«Самрук-Казына». Годовой отчет за 2020 год

Совет директоров Фонда

Дата рождения

27 октября 1956 года

Гражданство

Республика Сингапур

Образование

• Национальный университет Сингапура - бакалавр

социальных наук (диплом с отличием);

• Колледж командования и генерального штаба США -

Магистр военных наук

Трудовая дяетельность

Онг Бун Хви

Онг Бун Хви в начале карьерного пути военного занимал

член Совета директоров,

различные ключевые командные и штабные должности в

независимый директор

Вооружённых силах и Министерстве обороны Сингапура.

с 2002 по 2012 годы занимал различные ключевые

позиции управляющего директора в Temasek Holdings,

СЕО в Temasek Management Services, Главного директора

по операционной деятельности Singapore Power. С 2012

по 2014 являлся генеральным директором (СЕО) Be-

yond Horizon Consulting. С 2014 по 2020 годы занимал

должность генерального директора (CEO) в Steward-

ship Asia Centre - центре идейного лидерства, который

продвигает руководство по всей Азии и позволяет

бизнес-лидерам и организациям претворять концепции в

действия. В настоящий момент является корпоративным

советником в данной организации. В разные годы г-н

Онг исполнял обязанности члена Совета директоров

компаний в различных секторах экономики, включая Sin-

gapore Technologies Kinetics, AETOS Security Management

Ltd, A-STAR Research, Singapore Power Global Solutions and

SIM Ltd.

Онг Бун Хви является соавтором двух книг «Inspiring Stew-

ardship» и «ENTRUSTED».

Решением Единственного акционера от 6 декабря 2019

года (постановление Правительства РК № 907) избран

в состав Совета директоров АО «Самрук-Қазына» в

качестве независимого директора.

АО «Самрук-Қазына»

Дата рождения

5 января 1968 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Алма-Атинский медицинский институт - врач-

педиатр, Кандидат медицинских наук;

• Выпускник программы «Owner / President

Management» в Гарвардской школе бизнеса

Трудовая дяетельность

Мажибаев Кайрат

Кайрат Куанышбаевич с 1994 года является основателем

Куанышбаевич

и председателем Совета директоров группы компаний

член Совета директоров,

«RESMI», специализирующейся на инвестициях в

независимый директор

формирование и развитие отраслевых, промышленных и

финансовых холдингов на территории СНГ. В настоящее

время также является председателем Совета директоров

АО «RG Brands», Казахстанского Государственного

Медицинского Университета. В разные годы являлся

членом Совета директоров АО «Национальный

инновационный фонд», АО «Университет КИМЭП», АО

«Казтелерадио», АО «Казына Капитал Менеджмент», «Ka-

zakhstan Growth Fund», Председателем Наблюдательного

совета ТОО «Innova Investment».

Решением Единственного акционера от 6 декабря 2019

года (постановление Правительства РК № 907) избран в

состав Совета директоров АО «Самрук-Қазына» в качестве

независимого директора.

Совет директоров Фонда

Дата рождения

7 июня 1971 года

Гражданство

Италия

Образование

• Школа менеджмента Enel SpA / SAA. (Италия) -

мастер по планированию и контролю;

• Университет «Л.Боккони» (Италия) - бакалавр

делового администрирования, специализация в

области бухгалтерии, финансов и контроля;

• Программа обмена студентами «Лондонская школа

Лука Сутера

экономики и политических наук» (Англия)

член Совета директоров,

независимый директор

Трудовая дяетельность

Лука Сутера является опытным бизнес-менеджером с

более чем 22-летним опытом работы после повышения

квалификации, из которых 15 лет он занимал должность

финансового директора глобальных энергетических

компаний и Суверенных фондов благосостояния в

Европе, России и на Ближнем Востоке.

Лука Сутера в настоящее время является главным

финансовым директором группы Energy Asset Group,

ведущей британской интегрированной многопрофильной

коммунальной компании.

До прихода в Energy Asset Group, с 2015 по 2020

год, г-н Сутера занимал должность финансового

директора группы Nebras Power, базирующейся в

Катаре государственной глобальной энергетической

компании. С 2011 по 2015 год он занимал должность

старшего вице-президента и главного финансового

директора Глобального энергетического и водного

бизнеса TAQA (Национальная энергетическая

компания Абу-Даби). Глобальная карьера г-на Сутеры

дополняется назначениями на уровне совета директоров

в качестве независимого неисполнительного директора

крупных и сложных предприятий в энергетическом и

инфраструктурном секторах.

С 2012 по 2018 год он был независимым

неисполнительным директором и председателем

Решением Единственного акционера

Комитета по аудиту АО «KEGOC». С 2012 по 2020 год

от 9 июля 2020 года (постановление

он также занимал должность старшего независимого

Правительства РК № 431) избран в состав

директора, председателя Комитета по аудиту

Совета директоров АО «Самрук-Қазына» в

национального энергетического холдинга «Самрук-

качестве независимого директора.

Энерго».

АО «Самрук-Қазына»

Дата рождения

31 октября 1970 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Казахский Национальный Университет им. Аль-

Фараби - «Механик, математик - прикладник»;

• Международный институт государственной

службы и управления (МИГСУ), кафедра

финансов общественного сектора, направление

«экономика», программа «Финансовая

Саткалиев Алмасадам

экономика»;

Маиданович

• Российская академия народного хозяйства

член Совета директоров, Председатель

и государственной службы при Президенте

Правления АО «Самрук-Қазына»

Российской Федерации, г. Москва, Магистр

экономики;

• Высшая школа бизнеса Назарбаев Университет по

программе Executive MBA, совместная программа

с Duke University’s Fuqua School of Business -

Магистр «Деловое администрирование»;

• Высшая школа бизнеса Стэнфордского

университета по программе Stanford Executive

Program

Трудовая дяетельность

Алмасадам Маиданович в разные годы работал директором

ТОО «ТаССаТ», начальником департамента управления

проектами ЗАО «Национальная компания по транспортировке

нефти «КазТрансОйл», управляющим директором

Представительства г. Нур-Султан ЗАО «НКТН «КазТрансОйл».

Занимал должности первого вице-президента АО «KEGOC»,

директора по управлению электроэнергетическими активами

АО «Казахстанский холдинг по управлению государственными

активами «Самрук», вице-министра энергетики Республики

Казахстан, председателя правления АО «KEGOC», управляющего

директора АО «Самрук-Қазына», председателя правления

АО «Самрук-Энерго», заместителя председателя ОЮЛ

«Казахстанская ассоциация организаций нефтегазового и

энергетического комплекса «KAZENERGY», управляющего

директора по управлению активами АО «Самрук-Қазына».

Занимал посты члена советов директоров АО НК «Қазақстан

темір жолы», АО «НАК «Казатомпром», АО «НК «Казмунайгаз»,

председателя Совета директоров АО «KEGOC», члена

Совета директоров Казахстанской электроэнергетической

ассоциации, председателя Казахстанского национального

Совет директоров Фонда

комитета Всемирного энергетического совета

(WEC), члена совета Ассоциации KAZENERGY,

председателя координационного совета Ассоциации

KAZENERGY по развитию энергетической отрасли,

председателя Комитета энергетики Национальной

палаты предпринимателей Республики Казахстан

«Атамекен», члена Президиума Национальной палаты

предпринимателей Республики Казахстан «Атамекен»,

председателя комитета по энергетическому и

электротехническому машиностроению при ОЮЛ «Союз

машиностроителей Казахстана».

Награды: Ордена: «Құрмет», «Парасат»; Медали:

«Қазақстан Конституциясына 10 жыл», «Астананың 10

жылдығы», «Қазақстан Республикасының тәуелсіздігіне

20 жыл», «Қазақстан Конституциясына 20 жыл мерекелік

медалі», «Қазақстан Республикасының тәуелсіздігіне 25

жыл», «10 лет Ассоциации KAZENERGY», Заслуженный

энергетик СНГ.

Благодарственное письмо Президента Республики

Казахстан Назарбаева Н.А., Благодарственное письмо

Премьер-Министра Республики Казахстан Масимова

К.К.

Вошел в состав Совета директоров АО «Самрук-

Қазына» в связи с назначением Председателем

Правления АО «Самрук-Қазына» в соответствии с

решением Единственного акционера - постановлением

Правительства РК от 29 марта 2021 года № 168.

Изменения в составе

Совета директоров Фонда за 2021 год

Дата

Член Совета директоров

Событие

18 января 2021 года

Даленов

Досрочно прекращены полномочия члена

Руслан Ерболатович

Совета директоров

27 марта 2021 года

Есимов

Досрочно прекращены полномочия члена

Ахметжан Смагулович

Совета директоров

АО «Самрук-Қазына»

Отчет о деятельности

Совета директоров Фонда в 2020 году

Совет директоров Фонда был сфокусирован на решении

текущих задач, рассматривая вопросы, входящие в его

101

компетенцию через призму стратегических целей. Перечень

вопросов

вопросов и решения по ним отражены в соответствующих

рассмотрено

протоколах и решениях заседаний Совета директоров.

Заседания Совета директоров проводились в соответствии

с Планом работы Совета директоров Фонда, утверждённым

решением Совета директоров от 28 февраля 2020 года №168.

101

Проведение заседаний Совета директоров и его комитетов

решений

осуществлялось посредством очной или заочной форм

голосования.

принято

В рамках мер, предпринятых Советом директоров по росту

долгосрочной стоимости и устойчивому развитию организации,

202

в 2020 году было проведено 15 заседаний Совета директоров

поручений

Фонда, из которых 5 очных и 10 заочных заседания. Всего было

рассмотрено 101 вопросов, по которым принято 101 решение,

дано

дано 202 поручения.

Информация об участии в заседаниях Совета директоров

Участие /Общее

№

Член Совета директоров

количество заседаний СД

в 2020 году

Дудас Джон

15/15

Председатель Совета директоров, независимый директор

Бозумбаев Канат Алдабергенович

15/15

Член Совета директоров, помощник Президента Республики Казахстан

Даленов Руслан Ерболатович

Член Совета директоров, Министр национальной экономики Республики

14/15

Казахстан

Акдениз Альпер

9/9

Независимый директор

Мажибаев Кайрат Куанышбаевич

15/15

Независимый директор

Онг Бун Хви

15/15

Независимый директор

Сутера Лука

5/5

Независимый директор

Есимов Ахметжан Смагулович

15/15

член Совета директоров, Председатель Правления Фонда

Совет директоров Фонда

Меры, предпринятые Советом директоров для достижения

стратегических целей Фонда по росту долгосрочной стоимости и

устойчивому развитию организации

В соответствии с Планом работы Совета директоров Фонда на 2020 год проведена активная работа по

рассмотрению текущих вопросов, регулирующих деятельность Фонда и Портфельных компаний, которые можно

отнести к следующим трем стратегическим целям и четырем инициативам.

утверждены:

• план развития Фонда на 2020 - 2024 годы;

В рамках первой

• план развития Фонда на 2021-2025 годы;

стратегической цели

• годовая финансовая отчетность (консолидированная и отдельная)

«эффективность компаний»

Фонда за 2019 год, порядок распределения чистого дохода,

и инициативы

принято решение о выплате дивидендов по простым акциям и

«повышение рентабельности

утвержден размер дивиденда в расчете на одну простую акцию;

компаний»

• годовой бюджет Фонда на 2020 год в новой редакции;

• годовой бюджет Фонда на 2021 год;

• рассмотрен годовой отчет об исполнении Плана развития Фонда

на 2019-2023 годы за 2019 год;

• заключены сделки, в совершении которых Фонд имеет

заинтересованность.

определены:

В рамках второй

• способы реализаций АО «Казпочта», АО «Востокмашзавод»,

стратегической цели

ТОО «Kazakhstan Solar Silicon» и ТОО «Astana Solar»;

«управление портфелем»

• перечень инвестиционных проектов Группы Фонда и формат отчета

и инициатив

Правления Фонда по данным проектам для регулярного информирования

«оптимизация структуры

Совета директоров Фонда.

портфеля» и

«диверсификация доходов»

Рассмотрены:

• информация о ходе вывода на реализацию активов Фонда и его дочерних

организаций в рамках исполнения Комплексного плана приватизации на 2016 -

2020 годы;

• информация о приобретении Фондом долей участия в уставном капитале других

юридических лиц;

• информация об ежеквартальном мониторинге крупных инвестиционных

проектов Группы Фонда;

• информация о ходе реализации Программы трансформации Фонда;

• информация о размещении, в том числе о количестве размещаемых акций в

пределах количества объявленных акций Фонда, способе и цене их размещения;

• информация о цене, количестве, структуре отчуждения акций АО «НАК

«Казатомпром»;

• информация о некоторых вопросах передачи активов в конкурентную среду;

• информация о некоторых вопросах облигаций Фонда.

АО «Самрук-Қазына»

утверждены:

• годовой отчет Фонда за 2019 год и отчетность в области

В рамках третьей

устойчивого развития Фонда за 2019 год;

стратегической цели

• годовой аудиторский план службы внутреннего аудита Фонда на

«устойчивое развитие»

2020, 2021 годы.

и инициативы

•

«корпоративное управление и

рассмотрены:

устойчивое развитие»

• информация о вынесении на рассмотрение Единственного

акционера Фонда вопроса «Об отчете о деятельности Совета

директоров Фонда за 2019 год»;

• отчеты комитетов Совета директоров Фонда за 2019 год, службы

внутреннего аудита Фонда;

• годовой отчет об исполнении Благотворительной программы

Фонда за 2019 год;

• отчет о предлагаемых мерах по совершенствованию

корпоративного управления Фонда.

В 2020 году Советом директоров также избран

Председателя и членов Совета директоров

Председатель Совета директоров Фонда, назначены

Фонда;

Корпоративный секретарь Фонда, а также Омбудсмен

•

правила передачи в конкурентную среду активов

Фонда и организаций, входящих в Группу Фонда,

Фонда и организаций, более пятидесяти

определены составы комитетов Совета директоров

процентов голосующих акций (долей участия)

Фонда.

которых прямо или косвенно принадлежат Фонду

на праве собственности;

Решениями Совета директоров утверждены и

•

правила разработки, утверждения, мониторинга,

актуализированы следующие внутренние документы

оценки реализации, представления отчетов по

Фонда:

исполнению Плана развития Фонда;

• положение о Совете директоров Фонда,

•

политика благотворительности Фонда и

положение о Корпоративном секретаре Фонда,

Благотворительная программа Группы Фонда;

положение о Комитете по стратегии при Совете

•

перечень документов, регулирующих внутреннюю

директоров Фонда, положение о Комитете

деятельность Фонда, утверждение которых

по назначениям и вознаграждениям Совета

относится к исключительной компетенции Совета

директоров Фонда, положение о Комитете

директоров Фонда;

по контролю за реализацией Программы

•

правила о командировках работников Фонда и

трансформации при Совете директоров Фонда,

кадровая политика Фонда на 2018 - 2028 годы;

положение о Правлении Фонда;

•

план работы Совета директоров Фонда на 2020,

• правила выплаты вознаграждения и/или

2021 годы;

компенсации расходов независимых директоров

•

политика обеспечения преемственности членов

Фонда;

Совета директоров Фонда.

• положение об оценке деятельности Совета

директоров, комитетов Совета директоров,

Совет директоров Фонда

Основные факторы рисков, рассмотренные Советом директоров

На ежеквартальной основе рассматривались отчеты по рискам Фонда, карты/регистр рисков, информация

о критических рисках Фонда и Портфельных компаний, меры по дальнейшему совершенствованию

корпоративной системы управления рисками и внутреннего контроля по результатам которых принимались

решения по их митигации.

При этом необходимо отметить, что основные риски несчастных случаев, риски значимых инвестиционных

проектов, риски социальной стабильности, кредитный, валютный риски, риски судебных разбирательств, риски

финансовой устойчивости, риск утечки конфиденциальной информации, риски информационных систем, риск

ущерба репутации были постоянно в фокусе контроля Совета директоров.

Также на особом контроле Совета директоров была информация о состоянии безопасности и охраны труда,

а также о принятых мерах по управлению распространения и влияния COVID-19 в Фонде и Портфельных

компаний Фонда

КОМИТЕТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Комитет по контролю

Комитет по назначениям

за реализацией

Специализированный

Комитет по стратегии

Комитет по аудиту

и вознаграждениям

Программы

комитет

трансформации

Комитет по аудиту

Комитет по аудиту является консультационно-совещательным органом Совета директоров Фонда и создан

для оказания содействия Совету директоров Фонда в выполнении его контрольных функций за целостностью

финансовой отчетности, эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за

соблюдение принципов корпоративного управления и законодательства. Комитет по аудиту также выдает

рекомендации Совету директоров Фонда о назначении или повторном назначении внешнего аудитора.

Состав Комитета по аудиту

9 июля 2020 года Альпер Акдениз вышел из составов Совета директоров АО «Самрук-Қазына» и Комитета

по аудиту. В соответствии с решением Совета директоров АО «Самрук-Қазына» от 24 июля 2020 года № 176

Председателем Комитета по аудиту был избран независимый директор АО «Самрук-Қазына» Лука Сутера, также

членом Комитета по аудиту является независимый директор АО «Самрук-Қазына» Онг Бун Хви.

АО «Самрук-Қазына»

В 2020 году Комитет по аудиту провел всего 13 заседаний, в том числе 12 очных и 1 заочное заседаний. Итого

Комитет по аудиту рассмотрел 33 вопроса в различных областях в пределах своей компетенции.

Дополнительно был организован ряд встреч с участием членов Комитета по аудиту и руководства Фонда по

вопросам, входящим в компетенцию Комитета по аудиту, вне рамок заседаний Комитета по аудиту.

Участие членов Комитета в заседаниях в 2020 году

Участие в заседаниях

№ Член Комитета по аудиту Должность

Комитета

Независимый директор, член

Лука Сутера

Совета директоров Фонда,

6 из 6

100%

Председатель Комитета

Независимый директор, член

Альпер Акдениз*

Совета директоров Фонда,

7 из 7

100%

Председатель Комитета

Независимый директор, член

Онг Бун Хви

Совета директоров Фонда, член

13 из 13

100%

Комитета

В течение года Комитет по аудиту рассматривал ряд вопросов внутреннего и внешнего аудита, системы

внутреннего контроля и управления рисками, финансовой отчетности и корпоративного управления. В целях

повышения качества материалов, представляемых Совету директоров Фонда, Комитет по аудиту изменил

подход к планированию заседаний, чтобы иметь возможность своевременно и заблаговременно давать

рекомендации по рассматриваемым вопросам. Комитет по аудиту выполнял следующие обязанности:

По вопросам внутреннего аудита:

• Изучил аудиторские отчеты по проведенным поверкам в соответствии с Годовым аудиторским планом;

• Рассмотрел Годовой аудиторский план Службы внутреннего аудита;

• Рассмотрел и оценил эффективность работы Службы внутреннего аудита;

• Рассмотрел внутренний документ, регламентирующий оплату труда, премирования, социальной поддержки

и оценку деятельности работников, подотчетных Совету директоров Фонда, включая работников Службы

внутреннего аудита;

• В целях улучшения планирования цикла аудита, оптимизации распределения ресурсов и обеспечения

синхронизации работы по аудиту и трансформации Фонда Комитет по аудиту рекомендовал ввести

трехлетний план аудита для Службы внутреннего аудита.

По вопросам внешнего аудита:

• Рассмотрел результаты аудита консолидированной и отдельной финансовой отчетности Фонда за год,

закончившийся 31 декабря 2019 года, а также получил подтверждение о независимости аудиторов;

• Рассмотрел результаты ограниченных обзорных процедур промежуточной сокращенной

консолидированной и отдельной финансовой отчетности Фонда за шестимесячный период, закончившийся

30 июня 2020 года;

• Рассмотрел отчеты внешнего аудитора о недостатках в системе внутреннего контроля в Фонде и Группе

компаний Фонда;

* Вышел из состава Совета директоров Фонда 9 июля 2020 года

Совет директоров Фонда

• Рассматривал вопросы об одобрении оказания консультационных неаудиторских услуг для Фонда и

дочерних организаций Фонда аудиторской организацией Фонда;

• В целях усиления внутреннего контроля и независимости аудиторов Комитет по аудиту внедрил

отчетность от Комитетов по аудиту Портфельных компаний Фонда на имя Комитета по аудиту со статусом

исполнения мероприятий, направленных на устранение существенных недостатков внутренних контролей,

рекомендовал новый процесс закупок услуг внешнего аудита с участием Комитетов по аудиту Портфельных

компаний и Фонда в координации с финансовым менеджментом Фонда и рекомендовал изменения

в действующую Политику в области привлечения услуг аудиторских организаций в целях усиления

независимости внешнего аудитора.

По вопросам внутреннего контроля и управления рисками:

• Рассмотрел и предварительно утвердил консолидированные отчеты по рискам Группы Фонда за 2019 и

2020 годы;

• Рассмотрел и комментировал карту и регистр рисков, риск-аппетит Фонда на 2020 и 2021 годы;

• В целях совершенствования и усиления системы управления рисками Фонда Комитет по аудиту уделил

значительное время обсуждению вопросов рисков, а также действий, направленных на совершенствование

подходов по управлению рисками. Комитет по аудиту предоставил рекомендации по повышению качества

отчетов по рискам, по анализу будущих рисков и потенциальных угроз, и по дальновидным мерам

управления рисками, а также по мерам, направленным на оптимизацию сроков отчетности по рискам

Фонда. Кроме того, по инициативе членов Комитета по аудиту при рассмотрении ежеквартальных отчетов

по рискам Фонда на заседания Комитета были приглашены владельцы рисков, находящихся в «красной

зоне», для рассмотрения и более глубокого изучения мер, предпринимаемых владельцами рисков в целях

управления рисками.

По вопросам финансовой отчетности:

• Рассмотрел финансовую отчетность и суждения, содержащиеся в финансовой отчетности. Предварительно

одобрил и рекомендовал Совету директоров для предварительного утверждения финансовую отчетность

Фонда за год, закончившийся 31 декабря 2019 год;

• Рассмотрел промежуточную сокращенную консолидированную и отдельную финансовую отчетность Фонда

за 3 и 6 месяцев, закончившийся 30 июня 2020 года;

• В целях получения гарантии, что влияние COVID-19 было рассмотрено и отражено должным образом,

Комитет по аудиту дополнительно рассмотрел анализ непрерывности деятельности Фонда в

прогнозируемом будущем и вопросы обесценения.

По вопросам корпоративного управления:

• Рассмотрел отчет о соблюдении/несоблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного

управления АО «Самрук-Қазына», утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от

5 ноября 2012 года № 1403;

• Рассмотрел результаты независимой диагностики корпоративного управления в Портфельных компаниях

Фонда.

101

АО «Самрук-Қазына»

Комитет по стратегии

Решением Совета директоров Фонда от 13 декабря 2018 года создан Комитет по стратегии, в компетенцию

которого входит выработка рекомендаций Совету директоров Фонда по вопросам:

• предварительного одобрения стратегии развития Фонда на 10-летний период и плана развития Фонда на

5-летний период для их дальнейшего рассмотрения на Совете директоров Фонда;

• рассмотрения отчетов о ходе реализации (мониторинг) Стратегии развития, Плана развития Фонда в целях

мониторинга и контроля реализации Стратегии развития и Плана развития Фонда Советом директоров

Фонда;

• рассмотрения информации Фонда о соответствии стратегий развития национальных компаний с

декомпозированными стратегическими показателями национальных стратегий, задач и государственных

программ;

• инвестиционной деятельности группы компаний Фонда, рассмотрение которых входит в компетенцию

Совета директоров Фонда.

• утверждение индикативного прогноза/ диапазон прогноза предварительных и финальных

макроэкономических показателей для использования в Стратегии развития Фонда, Плане развития Фонда

и бизнес-планах компаний Фонда.

Комитет по стратегии состоит из 4 членов с правом голоса. При этом, представители государственных

органов могут участвовать в заседаниях Комитета в качестве экспертов с правом совещательного голоса по

приглашению в зависимости от предмета рассматриваемых вопросов. Управляющий директор Фонда по

вопросам стратегического развития Фонда участвует на всех заседаниях Комитета в качестве эксперта с правом

совещательного голоса.

Участие членов Комитета в заседаниях в 2020 году

Участие в заседаниях

№ Член Комитета по

Должность

стратегии

Комитета

Министр национальной экономики

Дәленов Руслан

РК, член Совета директоров Фонда,

6 из 6

100%

Ерболатұлы*

Председатель Комитета

Независимый директор,

Дудас Джон

Председатель Совета директоров

6 из 6

100%

Фонда, член комитета

Независимый директор, член

Мажибаев Кайрат

Совета директоров Фонда, член

6 из 6

100%

Куанышбаевич

Комитета

Независимый директор, член

Онг Бун Хви

Совета директоров Фонда, член

6 из 6

100%

Комитета

В 2020 году было проведено 6 заседаний Комитета по стратегии, в том числе 2 очных и 4 заочных заседания.

Заседания Комитета проходили на регулярной основе в соответствии с Планом работы Комитета на 2020 год,

который в свою очередь, включал первоочередные и наиболее важные вопросы деятельности Комитета на 2020

год.

* Вышел из состава Совета директоров Фонда 18 января 2021 года

Совет директоров Фонда

На заседаниях Комитета были рассмотрены и обсуждены следующие вопросы:

• О финальных макроэкономических показателях для использования в Плане развития и Бизнес-планах

Портфельных компаний Фонда на 2020-2024 годы;

• О внесении изменений и дополнений в Правила разработки, утверждения, мониторинга, оценки

реализации, представления отчетов по исполнению плана развития Фонда и Положение о Комитете по

стратегии при Совете директоров Фонда;

• Отчет о результатах деятельности Комитета по Стратегии при Совете директоров Фонда за 2019 год;

• Об одобрении Плана развития Фонда на 2020-2024 годы и на 2021-2025 годы;

• Рассмотрение информации Фонда о соответствии стратегий развития национальных компаний с

декомпозированными стратегическими показателями национальных стратегий, задач и государственных

программ c учетом данных Плана развития Фонда на 2020-2024 годы и на 2021-2025 годы;

• Об исполнении Плана развития Фонда с учетом консолидированной аудированной финансовой

отчетности АО «Самрук-Қазына» за 2019 год;

• Рассмотрение ежеквартальной информации о результатах мониторинга реализации Плана развития;

• О предварительных и финальных макроэкономических показателях для использования в Плане развития и

Бизнес-планах Портфельных компаний Фонда на 2021-2025 годы;

• Утверждение Плана работы Комитета по стратегии при Совете директоров Фонда на 2021 год и другие

вопросы.

18 января 2021 года Указом Президента РК назначен Министром национальной экономики РК Иргалиев Асет

Арманович. В связи с изменением состава кабинета Правительства РК, ниже отражен обновленный состав

Комитета по стратегии:

1. Иргалиев Асет Арманович - Министр национальной экономики Республики Казахстан - Председатель

Комитета;

2. Дудас Джон - независимый директор;

3. Мажибаев Кайрат Куанышбаевич - независимый директор;

4. Онг Бун Хви - независимый директор.

Комитет по назначениям и вознаграждениям

Комитет по назначениям и вознаграждениям является ответственным за предоставление рекомендаций и

формирование предложений по вопросам привлечения квалифицированных специалистов в составы Совета

директоров, Правления, на должность Корпоративного секретаря, одобрения вознаграждений независимых

директоров, условий оплаты труда и премирования членов Правления и Корпоративного секретаря.

В 2020 году посредством видеоконференцсвязи проведено 6 очных и 2 заочных заседаний Комитета по

назначениям и вознаграждениям Совета директоров Фонда.

АО «Самрук-Қазына»

Состав Комитета

Решением Совета директоров от 6 февраля 2020 года №167 состав Комитета был утвержден из следующих

членов Совета директоров:

1. Дудас Джон - независимый директор - Председатель Комитета;

2. Бозумбаев Канат Алдабергенович - Помощник Президента Республики Казахстан;

3. Акдениз Альпер - независимый директор;

4. Мажибаев Кайрат Куанышбаевич - независимый директор.

При этом, 24 июля 2020 года Советом директоров АО «Самрук-Қазына» было принято решение № 176 о

досрочном прекращении полномочий члена Комитета, независимого директора Фонда - Альпера Акдениза и

избрании членом Комитета независимого директора Фонда - Луки Сутера.

Участие членов Комитета в заседаниях в 2020 году

Член Комитета

Участие в заседаниях

№ по назначениям и

Должность

Комитета

вознаграждениям

Независимый директор,

Дудас Джон

Председатель Совета директоров

8 из 8

100%

Фонда, Председатель Комитета

Помощник Президента Республики

Бозумбаев Канат

Казахстан, член Совета директоров

8 из 8

100%

Алдабергенович

Фонда, член Комитета

Независимый директор, член

Альпер Акдениз*

Совета директоров Фонда, член

2 из 2

100%

Комитета

Независимый директор, член

Мажибаев Кайрат

Совета директоров Фонда, член

6 из 8

75%

Куанышбаевич

Комитета

Независимый директор, член

Лука Сутера

Совета директоров Фонда, член

6 из 6

100%

Комитета

Заседания Комитета проходили на регулярной основе в соответствии с Планом работы Комитета на 2020 год,

утвержденным решением заочного заседания Комитета от 3 апреля 2020 года № 44.

На заседаниях Комитета были рассмотрены и обсуждены следующие вопросы:

• Об отчете деятельности Комитета и утверждении Плана работы Комитета;

• Об утверждении Положения о Комитете в новой редакции;

• Об утверждении Положения о Корпоративном секретаре в новой редакции и Правил оплаты труда,

вознаграждения и оценки деятельности Омбудсмена, Корпоративного секретаря и работников Службы

внутреннего аудита Фонда;

• Об утверждении индивидуального плана развития Корпоративного секретаря Фонда и согласовании карты

целей Корпоративного секретаря Фонда;

• О внесении изменений и дополнений в Кадровую политику Фонда на 2018-2028 годы;

• О выборе и назначении Омбудсмена Фонда и организаций, входящих в Группу Фонда;

• О некоторых вопросах обеспечения преемственности членов Совета директоров Фонда.

* Вышел из состава Совета директоров Фонда 9 июля 2020 года

Совет директоров Фонда

Комитет по контролю за

реализацией Программы трансформации

Комитет по контролю за реализацией Программы трансформации является консультационно-совещательным

органом Совета директоров Фонда и создан для выполнения задачи по проведению мониторинга и оценки

реализации Программы трансформации Фонда и подготовки необходимых рекомендаций Совету директоров

Фонда.

В 2020 году посредством видеоконференцсвязи проведено 3 очных и 3 заочных заседания Комитета по

контролю за реализацией Программы трансформации при Совете директоров Фонда.

Состав Комитета

Решением Совета директоров от 6 февраля 2020 года №167 состав Комитета был утвержден из следующих

членов Совета директоров:

1. Дудас Джон - независимый директор - Председатель Комитета;

2. Бозумбаев Канат Алдабергенович - Помощник Президента Республики Казахстан;

3. Онг Бун Хви - независимый директор.

Участие членов Комитета в заседаниях в 2020 году

Член Комитета

Участие в заседаниях

№ по контролю за

Должность

реализацией Программы

Комитета

трансформации

Независимый директор,

Дудас Джон

Председатель Совета директоров

6 из 6

100%

Фонда, Председатель Комитета

Помощник Президента Республики

Бозумбаев Канат

Казахстан, член Совета директоров

5 из 6

83%

Алдабергенович

Фонда, член Комитета

Независимый директор, член

Онг Бун Хви

Совета директоров Фонда, член

6 из 6

100%

Комитета

В 2020 году Комитетом в рамках выполнения своих полномочий на регулярной основе проводились заседания.

На заседаниях Комитета были обсуждены и рассмотрены следующие вопросы:

• Отчет о ходе реализации Программы трансформации Фонда и Портфельных компаний Фонда;

• Отчет о ходе вывода на реализацию активов Фонда и его дочерних организаций в рамках исполнения

Комплексного плана приватизации;

• О приобретении Фондом долей участия в уставном капитале других юридических лиц;

• О некоторых вопросах передачи активов в конкурентную среду;

• О некоторых вопросах отчуждения акций АО «Казахтелеком»;

• О рассмотрении проекта дорожной карты преобразования Фонда;

• Об определении способа реализации АО «Казпочта», АО «Востокмашзавод», ТОО «Kazakhstan Solar Silicon»

и ТОО «Astana Solar»;

• О некоторых вопросах передачи в конкурентную среду активов Фонда и организаций, более пятидесяти

АО «Самрук-Қазына»

процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат Фонду на праве

собственности;

• Об утверждении Плана работы Комитета по контролю за реализацией Программы трансформации при

Совете директоров АО «Самрук-Қазына» и рассмотрение Отчета о деятельности Комитета по контролю за

реализацией Программы трансформации при Совете директоров Фонда.

Специализированный комитет

Специализированный комитет осуществляет комплексный и объективный анализ влияния деятельности

организаций, входящих в Группу Фонда, на развитие экономики или отдельно взятой отрасли экономики, за

исключением вопросов, связанных с использованием ими средств Национального фонда Республики Казахстан,

республиканского бюджета, а также поручительств и активов государства.

Правление Фонда

ПРАВЛЕНИЕ

ФОНДА

Правление является коллегиальным исполнительным органом Фонда, который осуществляет руководство

его текущей деятельностью и несет ответственность за реализацию стратегии и плана развития, а

также решений, принятых Советом директоров и Единственным акционером Фонда. Правление Фонда

осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Фонда,

решениями Единственного акционера, Совета директоров Фонда, Положением о Правлении и иными

внутренними документами Фонда.

Председатель Правления назначается решением Единственного акционера. Члены Правления избираются

решением Совета директоров Фонда

В своей деятельности Правление и Председатель Правления подотчетны Единственному акционеру и Совету

директоров Фонда. К компетенции Правления относится, среди прочего, следующее:

• Принятие решений по вопросам, относящимся в соответствии с законодательством Республики Казахстан

и (или) уставом к компетенции общего собрания акционеров (участников), иного органа компании

или иного юридического лица, по отношению к которому Фонд является акционером, участником или

имеет право на долю в имуществе, за исключением решений по вопросам, принимаемым единственным

акционером или советом директоров Фонда согласно Закону «О Фонде национального благосостояния»;

• Принятие оперативных мер в отношении компаний по недопущению срывов по полноте и срокам

реализации инвестиционных решений и инвестиционных проектов;

• Формирование единой (в том числе по отраслям деятельности компаний) финансовой, инвестиционной,

производственно-хозяйственной, научно-технической, по управлению деньгами, кадровой, социальной и

иной политики в отношении компаний;

• Утверждение правил разработки, согласования, утверждения, корректировки, исполнения и мониторинга

исполнения планов развития компаний;

• Утверждение штатной численности, штатного расписания и организационной структуры Фонда;

• Заслушивание на ежегодной основе результатов деятельности ПК и представление отчетов о результатах

деятельности компаний Совету директоров Фонда;

• Принятие решений по вопросам внутренней деятельности Фонда.

Полный перечень вопросов, отнесенных к исключительной компетенции

Правления Фонда раскрыт в Уставе Фонда на www.sk.kz

АО «Самрук-Қазына»

Состав Правления*

Дата рождения

31 октября 1970 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Казахский Национальный Университет им. Аль-

Фараби - «Механик, математик - прикладник»;

• Международный институт государственной

службы и управления (МИГСУ), кафедра

финансов общественного сектора, направление

«экономика», программа «Финансовая

Саткалиев Алмасадам

экономика»;

Маиданович

• Российская академия народного хозяйства

Председатель Правления

и государственной службы при Президенте

Российской Федерации, г. Москва, Магистр

экономики;

• Высшая школа бизнеса Назарбаев Университет по

программе Executive MBA, совместная программа

с Duke University’s Fuqua School of Business -

Магистр «Деловое администрирование»;

• Высшая школа бизнеса Стэнфордского

университета по программе Stanford Executive

Program

Трудовая дяетельность

Алмасадам Маиданович в разные годы работал

директором ТОО «ТаССаТ», начальником департамента

управления проектами ЗАО «Национальная

компания по транспортировке нефти «КазТрансОйл»,

управляющим директором Представительства г.

Нур-Султан ЗАО «НКТН «КазТрансОйл». Занимал

должности первого вице-президента АО «KEGOC»,

директора по управлению электроэнергетическими

активами АО «Казахстанский холдинг по управлению

государственными активами «Самрук», вице-министра

энергетики Республики Казахстан, председателя

правления АО «KEGOC», управляющего директора

АО «Самрук-Қазына», председателя правления АО

«Самрук-Энерго», заместителя председателя ОЮЛ

«Казахстанская ассоциация организаций нефтегазового и

энергетического комплекса «KAZENERGY», управляющего

директора по управлению активами АО «Самрук-

Қазына». Занимал посты члена советов директоров АО

* состав Правления Фонда представлен по состоянию на 1 мая 2021 года

Правление Фонда

НК «Қазақстан темір жолы», АО «НАК «Казатомпром»,

АО «НК «Казмунайгаз», председателя Совета

директоров АО «KEGOC», члена Совета директоров

Казахстанской электроэнергетической ассоциации,

председателя Казахстанского национального

комитета Всемирного энергетического совета

(WEC), члена совета Ассоциации KAZENERGY,

председателя координационного совета Ассоциации

KAZENERGY по развитию энергетической отрасли,

председателя Комитета энергетики Национальной

палаты предпринимателей Республики Казахстан

«Атамекен», члена Президиума Национальной палаты

предпринимателей Республики Казахстан «Атамекен»,

председателя комитета по энергетическому и

электротехническому машиностроению при ОЮЛ

«Союз машиностроителей Казахстана».

Награды: Ордена: «Құрмет», «Парасат»; Медали:

«Қазақстан Конституциясына 10 жыл», «Астананың 10

жылдығы», «Қазақстан Республикасының тәуелсіздігіне

20 жыл», «Қазақстан Конституциясына 20 жыл

мерекелік медалі», «Қазақстан Республикасының

тәуелсіздігіне 25 жыл», «10 лет Ассоциации KAZENER-

GY», Заслуженный энергетик СНГ.

Благодарственное письмо Президента Республики

Казахстан Назарбаева Н.А., Благодарственное письмо

Премьер-министра Республики Казахстан Масимова

К.К.

АО «Самрук-Қазына»

Дата рождения

19 июля 1966 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Казахский государственный университет им. С.М.

Кирова по специальности «Юриспруденция»;

• Московская бизнес-школа

Трудовая дяетельность

Андрей Николаевич начал свою трудовую деятельность

Кравченко Андрей

в 1983 году в судебных органах и работал в органах

Николаевич

налоговой службы с 1991 года. В 1994 году г-н

Управляющий директор

Кравченко поступил на службу в прокуратуру. С 2002 по

по правовому сопровождению и рискам

2011 год занимал должность начальника департамента

по надзору за законностью в социально-экономической

сфере Генеральной прокуратуры Республики Казахстан.

Принимал непосредственное участие в становлении

институтов поддержки и защиты малого и среднего

бизнеса, финансового мониторинга. С 2011 по 2017

год занимал должность заместителя Генерального

Прокурора Республики Казахстан. Награжден званиями

Почетного юриста и Почетного работника органов

прокуратуры Республики Казахстан. С 2018 года

является Управляющим директором по правовому

сопровождению и рискам - членом Правления АО

«Самрук-Қазына».

110

Правление Фонда

Дата рождения

15 декабря 1984 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Казахстанский Институт Менеджмента, Экономики

и Прогнозирования (КИМЭП) по специальности

«Бухгалтерский учет»;

• Манчестерская Школа Бизнеса, Университет

Манчестера (Великобритания), степень магистра,

Бухгалтерский учет и Финансы

Жанадил Ернар Бейсенұлы

Управляющий директор по инвестициям,

Трудовая дяетельность

приватизации и международному сотрудничеству

Ернар Бейсенұлы в разные годы работал в Philip Morris

Kazakhstan, ТОО «ЭлитСтрой», международной

аудиторской фирме PricewaterhouseCoopers. После

прихода в АО «Самрук-Қазына» отвечал за деятельность

Службы внутреннего аудита, а также выполнял

обязанности секретаря Комитета по аудиту и Комитета

по контролю за трансформацией при Совете директоров

Фонда и являлся членом Комитетов по аудиту при Совете

директоров ряда дочерних организаций Фонда. В 2016

года был назначен на должность финансового контролера

АО «Самрук-Қазына» с последующим утверждением

на позицию управляющего директора по финансам и

операциям и Со-управляющего директора по экономике

и финансам - членом Правления АО «Самрук-Қазына».

В настоящее время является Управляющим директором

по инвестициям, приватизации и международному

сотрудничеству - членом Правления АО «Самрук-

Қазына».

111

АО «Самрук-Қазына»

Дата рождения

20 мая 1978 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

• Бостонский университет, степень LL.M в области

банковского дела и финансового права

• Московский государственный университет, степень

магистра в области управления и экономики

Трудовая дяетельность

Айтенов Марат

Марат Дуйсенбекович трудовую деятельность

Дуйсенбекович

начал в качестве юридического консультанта в 2000

Управляющий директор по связям

году в фирме «Асык-Ата-Газ», затем работал в ЗАО

с общественностью и Правительством

«Национальная юридическая служба». Занимал

различные руководящие должности в Министерстве

юстиции РК, МЭБП РК, АО «Центр маркетингово-

аналитических исследований», РГП «Институт

экономических исследований», АО «Национальный

инновационный фонд», АО «ФУР «Казына», АО «ФНБ

«Самрук-Казына», АО «Банк развития Казахстана»,

АО «Администрация Международного финансового

центра «Астана». С 2008 года входит в состав Совета

директоров АО «Астана-Финанс». С апреля 2021 года

назначен на должность Управляющего директора по

связям с общественностью и Правительством - члена

Правления АО «Самрук-Қазына».

112

Правление Фонда

Дата рождения

16 декабря 1975 года

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

•

Казахская государственная академия управления по

специальности «финансы и кредит»

•

Университет Wisconsin Center Richland (США) по

программе обмена студентами

Трудовая дяетельность

Нурбаева Назира Нуртулеуовна

Назира Нуртулеуовна начала трудовую деятельность

Управляющий директор по экономике и финансам

в 1998 году в PriceWaterhouse. С 2002 года по 2003

годы осуществляла деятельность в качестве старшего

консультанта по налоговым услугам. C 2003 по 2004

годы работала старшим налоговым советником LUKOIL

Overseas Services, Ltd. В период с 2004 по 2014 годы

работала старшим менеджером в ТОО «PriceWaterhouse-

Coopers Tax & Advisory». С 2014 по 2020 годы занимала

должность Директора ТОО «PriceWaterhouseCoopers Tax

& Advisory». С июня 2020 по апрель 2021 года работала

в качестве Партнера в ТОО Deloitte TCF. С апреля 2021

года назначена на должность Управляющего директора

по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына» - члена

Правления АО «Самрук-Қазына».

113

АО «Самрук-Қазына»

Отчет о деятельности Правления Фонда за 2020 год

В 2020 году было проведено 50 заседаний Правления Фонда, из которых

48 очных и 2 заочных. Таким образом, по сравнению с аналогичным

периодом 2019 года доля очных заседаний возросло с 90 до 96 процентов.

Были приняты решения по 313 вопросам, из которых 99,3% вопросов были

рассмотрены на очных заседаниях Правления Фонда, что соответствует

заседаний

наилучшим практикам корпоративного управления. Наиболее важные

вопросы, рассмотренные Правлением Фонда:

из которых

•

Об утверждении Корпоративного стандарта инвестиционной

деятельности АО «Самрук-Қазына» в новой редакции;

•

Об утверждении Правил по осуществлению новых инвестиций АО

«Самрук-Қазына» в новой редакции;

96^%

•

Об утверждении Правил управления закупочной деятельностью АО

прошли в очной форме

«Самрук-Қазына»;

•

Об утверждении Правил поиска, подбора и адаптации

административных работников Фонда в новой редакции;

•

О формировании перечня инвестиционных проектов группы АО

«Самрук-Қазына» и формата отчета Правления АО «Самрук-Қазына» по

данным проектам для регулярного информирования Совета директоров

АО «Самрук-Қазына»;

•

О лимитах на банки-контрагент АО «Самрук-Казына»;

•

Об утверждении годовых финансовых отчетностей Портфельных

компаний Фонда за 2019 год;

•

О составах Советов директоров и Наблюдательных советов Портфельных

компаний Фонда;

•

Об изменениях уставных капиталов Портфельных компаний Фонда;

•

Об утверждении Перечня нестратегических активов АО «Самрук-

Қазына», подлежащих выводу;

•

О внесении изменений и дополнений в Стандарт управления закупочной

деятельностью акционерного общества «Фонд национального

благосостояния «Самрук-Қазына» и организаций пятьдесят и более

процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо

или косвенно принадлежат Фонду на праве собственности или

доверительного управления;

•

О внесении дополнений и изменений в Корпоративный стандарт по

управлению человеческими ресурсами группы АО «Самрук-Қазына»;

•

Об утверждении закупочной категорийной стратегии по категории

закупок, управление которой осуществляется на уровне АО «Самрук-

Қазына»;

•

О внесении изменений и дополнений в Политику благотворительности

АО «Самрук-Қазына» и Благотворительную программу Группы АО

«Самрук-Қазына»;

•

О заключении стратегических Соглашений о партнерстве;

•

О рассмотрении Годового отчета об исполнении Благотворительной

программы АО «Самрук-Қазына» за 2019 год.

В целом, заседания Правления Фонда проходили на регулярной основе в

соответствии с Планом работы Правления Фонда.

114

Правление Фонда

Комитеты Правления

В целях повышения эффективности принимаемых решений Правления функционируют пять комитетов:

инвестиционно-стратегический; кадровый; по охране труда, производственной безопасности и охраны

окружающей среды; научный совет и совет по модернизации.

ПРАВЛЕНИЕ

Комитет по охране

Инвестиционно-

труда, производственной

Кадровый комитет

Научный совет

Совет по модернизации

стратегический комитет

безопасности и охраны

окружающей среды

Научный совет

Целью деятельности Научного совета является содействие повышению эффективности при принятии

решений при управлении Портфелем активов Фонда для достижения стратегических ключевых показателей

деятельности (КПД) Фонда путем представления площадки для обсуждения, выработки рекомендаций и

предложений по вопросам индустриально-инновационного развития Фонда и ПК.

Функциями Научного совета являются разработка корпоративных стандартов, единых политик, правил и

методических рекомендаций в реализацию Индустриально-инновационной политики Фонда, разработка

перечня приоритетных задач в реализацию данной Политики, рассмотрение инновационных инициатив,

присвоение рейтинга инновационности, привлечение к сотрудничеству отечественных и зарубежных научных,

образовательных и иных организаций, мировых компаний-лидеров в различных отраслях деятельности и иные

вопросы.

В 2020 году проведены 3 заседания Научного совета Фонда по вопросам индустриально-инновационной

деятельности компаний Фонда, совместно с Портфельными компаниями определены приоритетные задачи,

основанные на актуальных отраслевых проблемах.

Инвестиционно-стратегический комитет

Целью деятельности Инвестиционно-стратегического комитета является содействие повышению

эффективности при принятии решений при управлении Портфелем активов Фонда для достижения

стратегических КПД Фонда путем представления площадки для обсуждения, выработки рекомендаций

и предложений по нижеследующим вопросам (включая обеспечение принятия риск-ориентированных

решений):

• Стратегического развития Фонда и ПК;

• Управления Портфелем активов Фонда и портфелем Инвестиционных проектов Фонда и ПК;

• Управления рисками (финансовые, инвестиционные, операционные);

• Реализации Инвестиционной политики, Кредитной политики, Политики управления долгом и

финансовой устойчивостью;

115

АО «Самрук-Қазына»

• Реализации Корпоративных стандартов по инвестиционной деятельности, по стратегическому и бизнес-

планированию, управлению крупными капитальными проектами.

В 2020 году было проведено 40 заседаний Инвестиционно-стратегического комитета.

Кадровый комитет

Цель Кадрового комитета заключается в обеспечении координации и реализации кадровой политики Фонда,

подготовки решений рекомендательного характера по вопросам управления человеческими ресурсами,

оказания методологической и экспертно-аналитической поддержки в сфере HR для Группы Фонда.

Состав Кадрового комитета определяется решением Правления Фонда и состоит не менее чем из 5 (пяти)

постоянных членов, включая председателя Кадрового комитета. В работе Кадрового комитета принимают

участие представители Рабочего органа и секретаря Комитета (без права голоса).

В 2020 году было проведено 12 очных заседаний Кадрового комитета Фонда. Всего было рассмотрено 24

вопроса, по которым принято 51 решение.

В частности, на данных заседаниях были рассмотрены следующие вопросы:

• вопросы внесения изменений в Правила оплаты труда и социальной поддержки работников Фонда;

• вопросы оценки должностей (грейдов) отдельных работников Фонда;

• вопросы формирования перечня ключевых должностей/ролей Фонда на 2020 год;

• вопросы обучения и профессионального развития работников Фонда;

• вопросы о награждении работников Группы Фонда ко дню Конституции РК и ко дню Независимости РК;

• вопрос по проекту «Банк идей»;

• информация о реализации решений Кадрового комитета Фонда.

Совет по модернизации

Основной целью Совета по модернизации является управление и координация деятельности, направленной

на реализацию Программы трансформации в Группе Фонда и внедрение передовых практик, технологий и

стандартов эффективного управления Компаниями.

Совет является коллегиальным консультативно-совещательным органом при Правлении Фонда, решения

которого должны учитываться при реализации Программы трансформации.

Основными задачами Совета по модернизации являются:

1. определение содержания, основных направлений, вопросов финансирования, ключевых показателей

эффективности, охвата и сроков реализации Программы трансформации;

2. координация внедрения Программы трансформации по функциональным направлениям деятельности

Фонда и Компаний;

3. обеспечение коммуникации между участниками Программы трансформации в Фонде и Компаниях;

4. осуществление контроля за соблюдением единых требований к качеству внедрения Программы

трансформации;

5. мониторинг реализации Программы трансформации, осуществление оценки, анализ результатов

внедрения изменений, корректировка самой Программы;

116

Правление Фонда

6. оперативное рассмотрение вопросов и проблем, возникающих в ходе реализации Программы

трансформации, в том числе вопросов и проблем, имеющих общий характер для нескольких Компаний;

7. инициирование вынесения на рассмотрение соответствующих органов Фонда и государственных

органов Республики Казахстан вопросов в рамках реализации Программы трансформации.

В 2020 году проведено 3 заседания Совета по модернизации и рассмотрено 9 вопросов. Основными

вопросами являются:

• вопросы касательно централизации операционных функций Группы Фонда;

• статус работ по ИТ в Портфельных компаниях Фонда;

• вопросы обновления Программы трансформации;

• вопросы реализаций мероприятий.

Комитет по охране труда, производственной

безопасности и охраны окружающей среды

Целью деятельности Комитета по охране труда, производственной безопасности и охраны окружающей

среды является выработка рекомендаций для Правления Фонда и представителей Фонда в Советах

директоров ПК, а также координация проводимых Портфельными компаниями мероприятий в области ОТ, ПБ

и ООС.

В рамках Комитета по охране труда, производственной безопасности и охраны окружающей среды в 2020

году организована системная работа по:

• обмену опытом в части внедрения лучших мировых практик в области HSE;

• обмену опытом между ПК по профилактике и борьбе с коронавирусной инфекцией, в т.ч. с учетом

информации, получаемой ПК в рамках участия в международных отраслевых рабочих группах по борьбе с

COVID-19;

• реализации проекта, направленного на построение системной работы по непрерывному

совершенствованию систем управления HSE Портфельных компаний Фонда. В 2020 году в рамках

реализации синергетического проекта Фонда по совершенствованию систем управления в области ОТ,

ПБ, ООС ПК проведены работы по Этапу I. Основной объем работ Этапа I состоял из Доработки единой

методики оценки систем управления HSЕ и Планирования этапов 2-4.

117

АО «Самрук-Қазына»

ПОЛИТИКА

ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ

СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И

ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ

В соответствии с Уставом Фонда и Законом

Основным условием для выплаты вознаграждения

Республики Казахстан «О Фонде национального

является наличие консолидированной итоговой

благосостояния» размер вознаграждения

прибыли за отчетный год.

независимых директоров определяется

Единственным акционером.

Общая сумма вознаграждения, выплаченная

ключевому управленческому персоналу,

Независимым директорам выплачивается

включенная в общие и административные расходы,

вознаграждение и возмещаются расходы, связанные

составила 575 млн тенге за 2020 год. Указанная

с обязанностями, которые они выполняют в рамках

сумма включает вознаграждение независимых

своих функций.

директоров и вознаграждение, выплаченное членам

исполнительного органа.

Размер вознаграждения должностного оклада,

условия оплаты труда Председателя и членов

Правления Фонда определяется Советом

директоров Фонда. Ключевую роль в определении

их вознаграждения играет Комитет по назначениям и

вознаграждениям Совета директоров Фонда.

Система вознаграждения Председателя и членов

Правления Фонда определяется в соответствии

с Условиями оплаты труда и премирования

Председателя и членов Правления Фонда,

утвержденными Советом директоров Фонда, и

включает в себя должностной оклад, вознаграждение

по итогам работы за соответствующий период,

а также единовременную премию ко Дню

Независимости Республики Казахстан.

Вознаграждение по итогам работы за

соответствующий период выплачивается в

зависимости от результатов оценки деятельности

Председателя и члена Правления с целью

материального поощрения за достигнутые успехи и

повышения эффективности работы.

118

Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность

ОТЧЕТ ЗА 2020 ГОД О

СДЕЛКАХ, В СОВЕРШЕНИИ

КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ

ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ

Наименование

Признак

№

Наименование сделки

контрагента

заинтересованности

Дополнительное соглашение к Договору о

ТОО «ХИМ-плюс»

Организация Группы Фонда

предоставлении гарантии и возмещении

расходов

• АО «НК «Қазақстан темір

жолы»;

• АО «КТЖ-Грузовые

перевозки»;

• АО «КТЖ-Экспресс»;

• АО «KEGOC»;

• АО «НАК «Казатомпром»;

• АО «Казпочта»

Дополнительные соглашения к договорам

Портфельные компании и

• АО НК «КазМунайГаз»;

о передаче прав на использование

организации Группы Фонда

• АО «Интергаз

программного обеспечения SAP

Центральная Азия»;

• ТОО «Атырауский

нефтеперерабатывающий

завод»;

• АО «КазТрансОйл»;

• АО «Эмбамунайгаз»;

• АО «Озенмунайгаз».

Дополнительное соглашение к Договору

найма между АО «Самрук-Қазына», АО НК

АО НК «КазМунайГаз»

Портфельная компания

«КазМунайГаз», Citigroup Global Markets Limit-

ed, Credit Suisse Securities (Europe) Ltd, Gold-

man Sachs International и UBS AG

Дополнительное соглашение к Договору

ТОО «Самрук-Казына

Портфельная компания

доверительного управления лицензиями на

Бизнес Сервис»

программное обеспечение SAP

Договор о предоставлении временной

АО «НГК «Тау-Кен Самрук»

Портфельная компания

финансовой помощи

АО «Казахтелеком»

Портфельная компания

Договоры залога

Дополнительное соглашение к договору

ТОО «КТЖ-Грузовые

Организация Группы

о передаче прав на использование

перевозки»

Фонда

программного обеспечения SAP

119

АО «Самрук-Қазына»

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ И

ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ

Система управления рисками призвана обеспечить

Вторая линия защиты (функции мониторинга)

разумную уверенность в достижении стратегических,

представлена Риск-подразделением и Службой

операционных целей, целей в области подготовки

комплаенс Фонда, которые отвечают за мониторинг

достоверной отчетности и целей в области

внедрения бизнес-функциями эффективной

соблюдения применимого законодательства и

практики управления рисками и внутреннего

внутренних требований. Внутренний контроль

контроля, соблюдение законодательства и

концентрируется на достижении операционных

внутренних нормативных документов Фонда. Третья

целей, целей в области подготовки достоверной

линия защиты (независимая гарантия) представлена

отчетности, соблюдения применимого

Службой внутреннего аудита Фонда, проводит

законодательства, внутренних требований Фонда и

независимую оценку эффективности системы

его Портфельных компаний.

управления рисками и внутреннего контроля и

содействует их совершенствованию.

Задачами Корпоративной системы управления

рисками и внутреннего контроля являются:

В Фонде и в Портфельных компаниях на ежегодной

• повышение риск-культуры и интеграция риск-

основе утверждается риск-аппетит, регистр и карта

менеджмента и внутреннего контроля во все

рисков; на регулярной основе предоставляется

аспекты деятельности Фонда;

управленческая отчетность по значимым областям

• снижение волатильности результатов

деятельности на рассмотрение Советов директоров/

деятельности за счет повышения способности

Наблюдательных советов Портфельных компаний и

Фонда предупреждать ситуации, угрожающие

Фонда.

целям, эффективно реагировать на негативные

«сюрпризы» и сокращать последствия таких

Реализуется корпоративная программа

ситуаций, если они наступают, до приемлемого

перестрахования рисков под администрированием

уровня;

каптива Фонда, которая обеспечивает уверенность

• обеспечение использование возможностей для

акционеров в качестве перестраховочной защиты

увеличения стоимости активов и прибыльности

рисков компаний Фонда.

Фонда в долгосрочной перспективе.

Продолжена работа по выстраиванию эффективной

Основные принципы и подходы к организации

системы внутреннего контроля. В целях снижения

управления рисками и внутреннего контроля в

процессных рисков в Фонде проводится общая

группе Фонда отражены в Политике Фонда по

обязательная и функциональная сертификации

управлению рисками и внутреннему контролю.

работников на знание требований внутренних

Данная Политика составлена с учетом рекомендаций

нормативных документов Фонда.

COSO «Концептуальные основы управления

рисками организаций: интеграция со стратегией

и показателями эффективности» и призвана

обеспечить усиление ответственности владельцев

рисков за управление рисками на всех уровнях

Фонда, повысить интеграцию риск-менеджмента во

все процессы Фонда.

Согласно Политике, Совет директоров и Правление

Фонда при выполнении своих функций опираются

на модель «Три линии защиты», где первая

линия защиты (бизнес-функции) представлена

структурными подразделениями в лице каждого

работника, которые в рамках своей компетенции

непосредственно идентифицируют, управляют

рисками и выполняют контрольные процедуры.

120

«Самрук-Казына». Годовой отчет за 2020 год - часть 4