КОМИТЕТ ПО 
СТРАТЕГИЧЕСКОМУ 
ПЛАНИРОВАНИЮ 

Цель создания

 – подготовка 

Совету директоров Общества пред-
ложений по вопросам выработки 
приоритетных направлений дея-
тельности (развития), стратегиче-
ских целей (стратегии развития) 
Общества, в том числе по вопросам 
разработки мероприятий, способ-
ствующих повышению эффектив-
ности деятельности Общества и 
ДЗО в долгосрочной перспективе.

Регламентирующий документ

 

– Положение о Комитете по страте-
гическому планированию утверж-
дено 2 апреля 2013 года.

Председатель

 – Первый заме-

ститель Председателя Правления.

Заместитель председателя

 – 

Управляющий директор по стратегии.

Состав комитета:

 Управляю-

щий директор по корпоративному 
управлению, Управляющий ди-
ректор по экономике и финансам, 
Управляющий директор по произ-

водству, Управляющий директор 
по развитию, Управляющий диви-
зионом «Генерация», Управляющий 
дивизионом «ГЭС и ВИЭ», Управля-
ющий дивизионом «Топливо, логис- 
тика и сервис», Управляющий диви-
зионом «Распределение и сбыт», 
Директор Департамента стратеги-
ческого развития, Директор Депар-
тамента управления проектами. 

ИНВЕСТИЦИОННО- 
ИННОВАЦИОННЫЙ СОВЕТ 

Цель создания

 – повышение 

эффективности инвестиционной 
и инновационной деятельности, а 
также увеличение местного содер-
жания в Обществе и его ДЗО.

Регламентирующий документ

 

– Положение о Совете утверждено
Правлением Общества 10 октября 
2011 года.

Председатель

 – Председатель 

Правления Общества.

Заместитель Председателя

 – 

Советник Председателя Правления 
Общества.

Состав Совета:

 члены правления, 

главные директора, курирующие 
вопросы производства, управления 
активами и проектами, финансов 
и экономики, представители ДЗО 
Общества, член Совета директоров 
Общества и независимые члены.

Всего

В очной форме

В заочной форме

Количество заседаний

7

4

3

Количество рассмотренных вопросов

14

Ключевые вопросы,

 

рассмотренные на Совете

Одобрение реализации проекта по результатам ТЭО «Расширение ТЭЦ-1 АО «АлЭС» 

с установкой нового энергоисточника на базе газотурбинных технологий.

Одобрение изменения основных параметров проекта «Строительство ветро-

вой электрической станции мощностью 45 МВт на площадке Ерейментау». 

Одобрение инвестиционного этапа проекта «Переброска стока реки Кенсу в 

Бестюбинское водохранилище Мойнакской ГЭС» по результатом ТЭО.

Одобрение разработки научно-исследовательской работы на тему: «Обогаще-

ние углей Экибастузского месторождения».

Приобретение 49% долей участия в ТОО «Энергия – Семиречья».

МЕХАНИЗМЫ, ПРИ ПОМОЩИ КОТОРЫХ АКЦИОНЕРЫ ИЛИ СОТРУДНИКИ ОРГАНИЗАЦИИ МОГУТ 
НАПРАВЛЯТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ВЫСШЕГО РУКОВОДЯЩЕГО ОРГАНА ИЛИ ДАВАТЬ ЕМУ РЕКОМЕНДАЦИИ 

ВЗАИМОСВЯЗЬ ОПЛАТЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ И 
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ С РЕЗУЛЬТАТАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

Кодекс корпоративного управ-

ления был утвержден постановле-
нием Правительства Республики 
Казахстан 15 апреля 2015 года №239. 
Сфера действия Кодекса распро-
страняется на Фонд и организации, 
в которых прямо или косвенно Фон-
ду принадлежат более пятидесяти 
процентов акций (долей участия). 
Кодекс корпоративного управления 
был утвержден решением Прав-
ления Фонда 27 мая 2015 года для
АО «Самрук-Энерго». 

Взаимодействие членов Совета 

директоров Общества регламенти-
руется «Порядком взаимодействия 
по вопросам обеспечения деятель-
ности представителей АО «Фонд 
национального благосостояния 
«Самрук-Қазына» в Советах дирек-

Выплата вознаграждения чле-

нам Правления осуществляется на 
основании утвержденных КПД. По 
результатам оценки утвержденных 
КПД для каждого члена Правле-
ния определяется коэффициент и 
размер выплат вознаграждения с 
учетом запланированной суммы по 
итогам календарного года. Допол-
нительным условием для выплат 
вознаграждения является наличие 
консолидированной прибыли за от-

Кодекс ставит акценты на важ-

ные принципы надлежащего кор-
поративного управления, такие как 
устойчивое развитие, права акцио-
неров и справедливое отношение 
к акционерам, профессиональный 
совет директоров и исполнитель-
ный орган, управление рисками 
и внутренний контроль, прозрач-
ность. Кодекс уточняет роль Прави-
тельства и специфику управления 
Фондом, определяет модель управ-
ления и разделение ответственнос- 

торов и Наблюдательных советах 
компаний Группы АО «Самрук-Қа-
зына» (утвержден решением Прав-
ления АО «Самрук-Қазына» от 3 сен-
тября 2010 года, протокол № 53/10).

Специальные механизмы, с по-

мощью которых сотрудники могут 

четный период.

Выплата вознаграждений неза-

висимым членам Совета директо-
ров осуществляется на основе ме-
ханизмов, закрепленных в трудовых 
договорах. В соответствии с заклю-
ченными трудовыми договорами 
для каждого независимого члена 
Совета директоров определяется 
фиксированная плата за участие 
в заседаниях Совета директоров, 
а также переменная часть, опла-

ти между Фондом и Организация-
ми.

Обществом проведен сравни-

тельный анализ текущего соответ-
ствия требованиям нового Кодекса 
корпоративного управления (далее 
«Gap-анализ»), по результатам ко-
торого Совет директоров Общества 
утвердил Среднесрочную програм-
му совершенствования корпоратив-
ного управления на 2016-2020 года.

давать рекомендации членам Сове-
та директоров в Обществе не при-
меняются. В то же время в системе 
управления не существует огра-
ничений для доведения мнения и 
обеспокоенности сотрудников до 
сведения Совета директоров.

чиваемая за членство в комитетах 
Совета директоров Общества. В 
частности, вознаграждение членам 
Совета директоров не выплачива-
ется в случае участия менее чем в 
половине всех заседаний, а также 
в случае ухудшения финансовых 
экономических показателей Общес- 
тва и не достижения поставленных 
целей и показателей эффективнос- 
ти по результатам их оценки.

КОДЕКС КОРПОРАТИВНОГО 
УПРАВЛЕНИЯ

ПРОЦЕДУРЫ МОНИТОРИНГА 
ИСПОЛНЕНИЯ ПОСТАВЛЕННЫХ 
ЦЕЛЕЙ

ПРИНЦИП
ПРЕДОСТОРОЖНОСТИ

Процедуры за осуществлением 

надзора экономической, экологи-
ческой и социальной результатив-
ности Общества, а также монито-
ринга исполнения поставленных 
стратегических целей осуществля-
ются Обществом посредством ис-
полнения:

Общество придерживается 15-го 

принципа предосторожности, про-
писанного в Декларации, принятой 
на Конференции ООН по окружаю-
щей среде и развитию в Рио-де-Жа-
нейро 3-4 июня 1992 года. 

В рамках дальнейшей защиты 

окружающей среды Правитель-
ством Республики Казахстан было 
принято решение от 14 декабря
2007 года № 1232 утвердить Техничес- 
кий регламент «Требования к эмисси-
ям в окружающую среду при сжигании 
различных видов топлива в котельных 
установках тепловых электрических 
станций», который вступил в силу с 
первого января 2013 года.

Общество, осознавая, что в ходе 

своей деятельности наносит опре-
деленный ущерб окружающей 
среде, реализует мероприятия, ко-

•

Плана мероприятий по реализа-
ции Стратегии развития АО «Сам-
рук-Энерго» на 2015-2025 годы,
на долгосрочной основе.

•

Плана развития АО «Самрук-
Энерго» до 2020 года на ежеме-
сячной, ежеквартальной и годо-
вой основе.

торые способствуют сокращению 
эмиссий в окружающую среду. Для 
целей соответствия требованиям 
Технического регламента, Обще-
ство, стремясь сократить вредные 
выбросы в атмосферу, опережаю-
щими темпами начала устанавли-
вать дымоулавливающие фильтры, 
позволяющие значительно снизить 
загрязнение окружающей среды.

Общество, как крупнейший мно-

гопрофильный энергетический хол-
динг, намерен достичь оптималь-
ного баланса по видам топлива 
для генерации электроэнергии, в 
связи с чем, будет диверсифици-
ровать свой энергетический порт-
фель. Учитывая все эти факторы, 
стратегия компании направлена на 
инновационное развитие техноло-
гического потенциала. В частности, 

предусмотрено увеличение доли 
ВИЭ, модернизация существующих 
и строительство новых генерирую-
щих мощностей на основе техно-
логий чистого угля. Акцент будет 
сделан на дальнейшее повышение 
эффективности и минимизацию 
воздействия на окружающую среду 
– снижение выбросов золы, окси-
дов серы и азота. Для современной 
энергетики необходимо разверты-
вание экологически чистых техно-
логий, позволяющих начать пере-
ход к качественно новым решениям 
будущего.

УЧАСТИЕ В ХАРТИЯХ
И ИНИЦИАТИВАХ

ЧЛЕНСТВО В АССОЦИАЦИЯХ 
И/ИЛИ НАЦИОНАЛЬНЫХ 
И МЕЖДУНАРОДНЫХ 
ОРГАНИЗАЦИЯХ ПО ЗАЩИТЕ 
ИНТЕРЕСОВ

Многие проблемы современного 

мира, такие как изменение клима-
та, загрязнение окружающей среды, 
бедность и другие, охватывают все 
стороны жизни людей и касаются 
всех стран мира.

Общество, являясь одной из 

крупнейшей компаний в Республи-
ке Казахстан, принимает на себя 
должную часть ответственности за 
решение этих проблем.

Для демонстрации своей привер-

женности принципам корпоратив-
ной социальной ответственности
5 октября 2011 года Общество при-
соединилось к Глобальному дого-

Общество является членом сле-

дующих ассоциаций/организаций: 
1. Казахстанская Ассоциация ор-

ганизаций нефтегазового и 

 

энергетического комплекса 
«KAZENERGY».

2. Электроэнергетический Совет СНГ.
3. Казахстанская Электроэнергети-

вору ООН и на сегодняшний день 
поддерживает Десять принципов 
Глобального договора ООН.

С 2012 года Общество начало 

предоставлять Сообщение о дос- 
тигнутом прогрессе, служащее за-
явлением о неизменной поддержке 
принципов Глобального договора 
ООН и описывающее мероприя-
тия, направленные на реализацию 
принципов, и их результаты.

В июле 2015 года Общество 

вступило в программу Всемирно-
го Энергетического Совета (далее 
– ВЭС) «Будущие лидеры энерге-
тики» (Future Energy Leaders) пос- 

ческая Ассоциация.

4. Всемирный Энергетический Со-

вет.

5. Национальная палата предпри-

нимателей Казахстана.

6. Координационный электроэнер-

гетический совет Центральной 
Азии.

редством участия в рабочих груп-
пах World Energy Trilemma, Climate 
Change, а также ряда других ис-
следовательских инициатив (WEC 
National Deep Dive), разработан-
ных непосредственно для молодых 
специалистов. Молодежное крыло 
ВЭС основано на международном 
опыте развития кадрового потен-
циала мирового энергетического 
комплекса, содействия в разработке 
новых способов мышления и буду-
щего устойчивой энергетики.

ОМБУДСМЕН: УПРАВЛЕНИЕ 
КОНФЛИКТАМИ 

Практика по предотвращению 

возникновения конфликта интере-
сов неукоснительно соблюдается 
всеми сотрудниками, вне зависи-
мости от их статуса и должности, 
и охватывает все аспекты деятель-
ности Общества, начиная с найма 
персонала и заканчивая осущест-
влением закупок. Преднамеренные 
действия, направленные на нару-
шение требований Кодексов дело-
вой этики и корпоративного управ-
ления рассматриваются Обществом 
как дисциплинарный проступок, 
что может привести к привлечению 
к ответственности, установленной 
законодательством Республики Ка-
захстан. 

В целях информирования сот- 

рудников, Общество разработало 
Кодекс деловой этики, регламен-
тирующий политику в области 
конфликта интересов. В типовом 
договоре содержатся обязательства 
сотрудников о соблюдении поло-
жений Кодекса деловой этики и Ко-
декса корпоративного управления. 

В целях обеспечения соблюде-

ния требований Кодекса деловой 
этики в АО «Самрук-Энерго» соз-
дан телефон и электронный адрес 
доверия, информация о которых 
опубликована на сайте и в офисе 
Общества. В обществе установлен 
почтовый ящик для приема жалоб, 
обращений и предложений.

По вопросам разъяснений тре-

бований Кодекса и/или возникшим 
этическим вопросам, по фактам на-
рушений требований Кодекса, кор-
рупционных и других противоправ-
ных действий должностные лица 
и работники Общества, деловые 
партнеры и заинтересованные лица 
вправе обращаться:

•

к непосредственному руководи-
телю;

•

к омбудсмену;

•

в Службу внутрен-
него аудита;

•

в Службу Корпора-
тивного секретаря 
(факты нарушения
принципов дело-
вой этики рассма-
триваются Советом
директоров Обще-
ства);

•

в структурное под-
разделение, ответ-
ственное за управ-
ление безопастностью Общества.
Решением Совета директоров

Общества назначен омбудсмен, ос-
новными функциями которого яв-
ляются сбор сведений о несоблюде-
нии и/или нарушении положений 
Кодекса, норм законодательства 
Республики Казахстан и иных внут- 
ренних нормативных документов 
Общества, консультация работни-
ков Общества, должностных лиц 
Общества по положениям Кодекса, 
инициация рассмотрения споров 

по нарушению положений Кодекса 
и участие в нем.

Примером свидетельства выпол-

нения положений Кодекса деловой 
этики и Кодекса корпоративного 
управления является практика об-
суждения размера вознаграждения 
исполнительного органа на Совете 
директоров Общества, на котором 
Председатель Правления не присут-
ствует при определении ему разме-

ра вознаграждения 
и других дополни-
тельных бонусов.

Ответственность 

мониторинга со-
блюдения сотруд-
никами положений 
Кодекса корпора-
тивного управле-
ния возложена на 
Департамент кор-
поративного управ-
ления. В частности, 
во избежание слу-

чаев возникновения конфликтов 
интересов в Обществе формируется 
перечень аффилиированных лиц 
Группы компаний Фонда, который 
доводится до сведения членов Со-
вета директоров и Правления Об-
щества, а также путем публикации 
на внутреннем интранет портале 
Общества.

В 2015 году не было зафиксиро-

вано случаев конфликта интересов 
в Группе компаний «Самрук-Энер-
го».

Ответственность 
мониторинга соблю-
дения сотрудниками 
положений Кодекса 
корпоративного 
управления возложе-
на на Департамент 
корпоративного 
управления. 

СИСТЕМА 
УПРАВЛЕНИЯ 

 РИСКАМИ 
 И УПРАВЛЕНИЕ 
 КАЧЕСТВОМ 

Риск-менеджмент является неотъемлемой со-

ставляющей деятельности  Общества и направ-

лен  на  идентификацию,  оценку  и  мониторинг 

всех  существенных рисков, а также на принятие 

мер по снижению уровня рисков, которые могут 

нега-тивно влиять на стоимость и репутацию.

1. ПРИНЦИПЫ ПРОЦЕССА
УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

Основными принципами про-

цесса управления рисками в Общес- 
тве являются:
1. целостность – рассмотрение

элементов совокупного риска 
группы Общества в разрезе кор-
поративной системы управления 
рисками;

2. открытость – запрет на рассмот-

рение корпоративной системы 
управления рисками как авто-
номной или обособленной;

3. структурность – комплексная сис-

тема управления рисками имеет 
четкую структуру;

4. информированность – управле-

ние рисками сопровождается на-
личием объективной, достовер-
ной и актуальной информации;

5. непрерывность – процесс управ-

ления рисками осуществляется 
на постоянной основе;

6. цикличность – процесс управле-

ния рисками представляет собой 
постоянно повторяющийся выс- 
троенный цикл его основных 
компонентов.

2. ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ
УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

Общество осознает важность 

процесса управления рисками как 
ключевого компонента системы 
корпоративного управления, нап- 
равленного на своевременную 
идентификацию и управление по-
тенциальными рисками, которые 
могут негативно повлиять на фи-
нансовую устойчивость и репута-
цию Общества.

Управление рисками происходит 

в контексте определенных целей, 
задач, поставленных перед груп-
пой Общества, которые вытекают из 
утвержденных стратегий и планов 

развития. Совет директоров играет 
ключевую роль в осуществлении 
надзора за функционированием 
системы управления рисками в Об-
ществе. В ноябре 2015 года Совет 
директоров Общества утвердил на 
будущий год регистр рисков, кар-
ту рисков, план мероприятий по 
управлению ключевыми рисками, 
ключевые риск – показатели и риск 
– аппетит. Реализуя концепцию и
политику Единственного акционе-
ра по вопросам управления риска-
ми, в группе компаний Общества 
пересмотрены и актуализированы 
нормативные документы в области 
управления рисками.

В группе компаний Общества 

обеспечивается постоянная инфор-
мированность всех участников про-
цесса управления рисками о суще-
ствующих рисках, а также принятых 
мероприятиях по их минимизации, 
посредством отчетов по управле-
нию рисками с описанием и анали-
зом ключевых рисков.

Для анализа и оценки функцио- 

нирования корпоративной систе-
мы управления рисками (далее – 
КСУР), Службой внутреннего аудита 
проведена независимая оценка 
КСУР. Итоговый балл оценки КСУР 
составил 80,01%. По результатам 
независимой оценки в Обществе 
утвержден План мероприятий на 
2016 год для дальнейшего совер-
шенствования КСУР.