АО «Самрук-Энерго». Годовой отчет за 2015 год - часть 12

Корпоративное управление

СОВМЕЩЕНИЕ ДОЛЖНОСТЕЙ 
ПРЕДСЕДАТЕЛЯ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ И ПРЕДСЕДАТЕЛЯ 
ПРАВЛЕНИЯ 

В целях разграничения полно-

мочий и во избежание конфликта 
интересов, должности Председате-
ля Совета директоров и Председа-
теля Правления, согласно Уставу и 
внутренним нормативным доку-
ментам, не совмещаются. 

КОМИТЕТ ПО АУДИТУ 

Комитет по аудиту является кон-

сультативно-совещательным орга-
ном Совета директоров и создан 
для анализа и подготовки рекомен-
даций по вопросам внутреннего и 
внешнего аудита, системы внутрен-
него контроля, а также системы 
управления рисками.

ОСНОВНЫЕ РАССМОТРЕННЫЕ 
ВОПРОСЫ НА ЗАСЕДАНИЯХ 
КОМИТЕТА ПО АУДИТУ ЗА 
2015 ГОД 

1. О предварительном одобре-

нии годовой консолидирован-
ной финансовой отчетности
АО «Самрук-Энерго».

2. О назначениях и установлении

В 2015 году Председателем Сове-

та директоров АО «Самрук-Энерго» 
являлся Бектемиров Куаныш Абду-
галиевич, Председателем Правления 
– Саткалиев Алмасадам Майданович.

Комитеты Совета директоров

В целях поддержания деятельнос- 

ти Совета директоров в Обществе 
сформированы следующие коми-
теты, в обязанности которых входит 
рассмотрение вопросов и выработ-
ка рекомендации по тому или ино-

должностных окладов работни-
ков Службы внутреннего аудита 
АО «Самрук-Энерго».

3. О предварительном одобрении

годового аудиторского плана и 
бюджета Службы внутреннего 
аудита АО «Самрук-Энерго».

4. Отчет Службы внутреннего ауди-

та АО «Самрук-Энерго» и оценка 
эффективности ее деятельности 
за кварталы и за год.

5. О предварительном одобрении

консолидированного Регистра 
рисков, консолидированной 
Карты рисков, Плана мероприя-
тий по управлению ключевыми 
рисками с определением уров-
ней толерантности в отношении 
каждого ключевого риска, Пас- 
портов Ключевых рисковых по-
казателей АО «Самрук-Энерго».

му вопросу в рамках своих функци-
ональных обязанностей:

•

Комитет по аудиту.

•

Комитет по назначениям и воз-
награждениям.

•

Комитет по стратегическому пла-
нированию.
В соответствии с Положениями о

комитетах при Совете директоров, 
каждый из комитетов представляет 
Совету директоров отчет о проде-
ланной работе на ежегодной основе.

6. Оценка независимости и объек-

тивности внешнего аудитора
АО «Самрук-Энерго».

КОМИТЕТ ПО АУДИТУ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ СФОРМИРОВАН В 
СЛЕДУЮЩЕМ СОСТАВЕ: 

•

Лука Сутера – независимый ди-
ректор, Председатель Комитета
по аудиту;

•

Спицын Анатолий Тихонович –
независимый директор, член
Комитета по аудиту и Комитета
по вознаграждениям и назначе-
ниям.

2015

2014

2013

2012

Комитет по аудиту

45

47

31

38

Комитет по вознаграждениям

и назначениям

28

32

28

29

Комитет по стратегическому

планированию

15

15

8

10

КОЛИЧЕСТВО РАССМОТРЕННЫХ ВОПРОСОВ НА ЗАСЕДАНИЯХ В РАЗРЕЗЕ КОМИТЕТОВ

90

Корпоративное управление

КОМИТЕТ ПО НАЗНАЧЕНИЯМ 
И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ 

Комитет по назначениям и воз-

награждениям является консуль-
тативно-совещательным органом 
Совета директоров и создан для 
предоставления рекомендаций 
по назначению членов Совета ди-
ректоров, определению размера и 
условий оплаты труда и премиро-
вания членов Совета директоров, 
членов Правления и корпоративно-
го секретаря, а также квалификаци-
онных требований к членам Совета 
директоров, членам Правления и 
корпоративному секретарю.

КОМИТЕТ ПО НАЗНАЧЕНИЯМ И 
ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ СФОРМИРОВАН 
В СЛЕДУЮЩЕМ СОСТАВЕ:

•

Спицын Анатолий Тихонович –
независимый директор, Пред-
седатель Комитета по назначе-
ниям и вознаграждениям, член
комитета по стратегическому
планированию, член комитета
по аудиту;

•

Лука Сутера – независимый ди-
ректор, член Комитета по возна-
граждениям и назначениям.

2015

2014

2013

2012

Количество заседаний

10

10

10

10

В очной форме

10

10

10

8

В заочной форме

0

0

0

2

Посещаемость членов Комитета, 

имеющих право голоса

100%

100%

100%

100%

2015

2014

2013

2012

Количество заседаний

9

9

10

6

В очной форме

9

9

10

6

В заочной форме

0

0

0

0

Посещаемость членов Комитета, 

имеющих право голоса

100%

100%

100%

100%

КОЛИЧЕСТВО ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

КОЛИЧЕСТВО ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО НАЗНАЧЕНИЯМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ

91

Корпоративное управление

ОСНОВНЫЕ РАССМОТРЕННЫЕ 
ВОПРОСЫ НА ЗАСЕДАНИЯХ 
КОМИТЕТА ПО НАЗНАЧЕНИЯМ 
И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ: 

1. Об определении количественно-

го состава Правления Акционер-
ного общества «Самрук-Энер-
го», избрании члена Правления
акционерного общества «Сам-
рук-Энерго», определении срока
его полномочий и должностного
оклада.

2. О предоставлении рекоменда-

ций Единственному акционеру
по составу Совета директоров
АО «Самрук-Энерго».

3. О предоставлении рекоменда-

ций по вопросу утверждения схе-
мы должностных окладов Пред-
седателя и членов Правления,
работников Службы внутреннего

ОСНОВНЫЕ РАССМОТРЕННЫЕ 
ВОПРОСЫ НА ЗАСЕДАНИЯХ 
КОМИТЕТА ПО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ 
ПЛАНИРОВАНИЮ: 

1. Одобрение Технической Спец-

ификации закупаемых услуг по
разработке стратегического ана-
лиза внешней, внутренней среды 

аудита, корпоративного секрета-
ря АО «Самрук-Энерго».  

4. Об определении критериев к

членам Правления АО «Сам-
рук-Энерго» и руководителям 
исполнительных органов дочер-
них и зависимых организаций 
АО «Самрук-Энерго». 

5. О предоставлении рекоменда-

ций членам Совета директоров 
по вопросу  «Об утверждении 
Правил отбора и вознагражде-
ния членов Совета директоров 
АО «Самрук-Энерго». 

КОМИТЕТ ПО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ 
ПЛАНИРОВАНИЮ 

Комитет по стратегическому пла-

нированию является консультатив-
но-совещательным органом Совета 
директоров и создан для предос- 

и взаимодействия со стейкхолде-
рами в условиях трансформации 
бизнеса АО «Самрук-Энерго».

2. Одобрение отчета об исполнении

Плана мероприятий по реализа-
ции стратегии развития АО «Сам-
рук-Энерго» на 2012-2022 годы по 
итогам 2014 года.

3. Принята к сведению доработан-

тавления рекомендации по страте-
гическим вопросам деятельности 
Общества.

КОМИТЕТ ПО 
СТРАТЕГИЧЕСКОМУ 
ПЛАНИРОВАНИЮ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ СФОРМИРОВАН 
В СЛЕДУЮЩЕМ СОСТАВЕ:

•

Спицын Анатолий Тихонович –
независимый директор, Пред-
седатель Комитета по стратеги-
ческому планированию, член
Комитета по вознаграждениям и
назначениям;

•

Лука Сутера – независимый ди-
ректор, член Комитета по страте-
гическому планированию.

ная финансовая модель к дол-
госрочной стратегии развития
АО «Самрук-Энерго» с учетом 
комментариев АО «ФНБ «Сам-
рук-Казына».

4. Принят к сведению отчет о ходе

работ по актуализации Страте-
гии развития АО «Самрук-Энер-
го» на 2015-2025 годы.

2015

2014

2013

2012

Количество заседаний

9

8

6

2

В очной форме

9

8

6

2

В заочной форме

0

0

0

0

Посещаемость членов Комитета, 

имеющих право голоса

100%

100%

100%

100%

КОЛИЧЕСТВО ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ ПЛАНИРОВАНИЮ

92

РЕЗУЛЬТАТЫ ОЦЕНКИ 
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ 

В 2016 году в соответствии с луч-

шей международной практикой 
корпоративного управления была 
проведена очередная независимая 
оценка деятельности Совета ди-
ректоров. Оценка проводилась с 
привлечением независимого кон-
сультанта, что соответствует самым 
передовым требованиям по обе-
спечению эффективности и проз- 
рачности корпоративного управле-
ния. Независимым консультантом 
была выбрана компания ТОО «ARG 
Group Ltd», являющаяся одной из 
ведущих компаний в Казахстане в 
области стратегического консал-
тинга и корпоративного управле-
ния для национальных холдин-
гов и бизнес-сектора. За период с
2013 года ТОО «ARG Group Ltd» ока-
зывала Обществу консалтинговые 
услуги в области систем менедж- 
мента и проведению наблюдатель-
ного аудита корпоративной систе-
мы менеджмента, а также в Фонде 
был реализован проект по сопро-
вождению преобразований в целях 
совершенствования бизнес-процес-
сов.

Оценка проводилась на основе 

утвержденной методики оценки 
деятельности Совета директоров, 
а также с учетом требований Ко-
декса корпоративного управления 
Общества и лучшей мировой прак-
тики корпоративного управления, 
в частности принципов корпора-

тивного управления ОЭСР и Ко-
декса корпоративного управления 
Великобритании. Оценка включала 
в себя анализ деятельности Совета 
директоров за 2015 год, историчес- 
кий анализ результатов оценки за 
период с 2012 по 2014 год включи-
тельно, анкетирование всех членов 
Совета директоров и интервью, 
проведенные независимым кон-
сультантом с Председателем Совета 
директоров, членами Совета дирек-
торов, Председателем Правления и 
корпоративным секретарем.

Результаты независимой оценки 

показали уверенный рост качества 
и эффективности работы Совета 
директоров, что подтверждается, 

в том числе, и ростом рейтинга 
корпоративного управления Об-
щества. Для планирования даль-
нейшего развития практики кор-
поративного управления Общества 
были определены такие приори-
тетные направления развития, 
как участие Совета директоров в 
развитии системы преемственнос- 
ти, усилении прогрессивной роли 
Председателя Совета директоров 
в применении лучших мировых 
практик совершенствования рабо-
ты Совета директоров, в оптималь-
ном распределении полномочий 
между Акционером и Советом ди-
ректоров.

5. Предварительно одобрена Дол-

госрочная стратегия разви-
тия АО «Самрук-Энерго» на
2015-2025 годы и Дорожная кар-
та по реализации долгосрочной
Стратегии АО «Самрук-Энерго»
на 2015-2025 годы.

1. ЦЕЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ЧИСЛЕН-

НЫЙ СОСТАВ, ФУНКЦИИ.

Служба внутреннего аудита ока-

зывает необходимое содействие 
Совету директоров и Исполни-
тельному органу в выполнении их 
обязанностей по достижению стра-
тегических целей Общества и его 
ДЗО.

Основной целью деятельности 

Службы является предоставление 
Совету директоров независимых и 
объективных гарантий и консуль-
таций, направленных на совер-
шенствование систем управления 
рисками, внутреннего контроля и 
корпоративного управления в Об-
ществе и его ДЗО.

Руководитель и работники Служ-

бы внутреннего аудита назначаются 
Советом директоров. Курирование 
Службы внутреннего аудита осу-
ществляет Комитет по аудиту Сове-
та директоров Общества.

В 2015 году фактическая числен-

ность Службы внутреннего аудита 
составляла 7 человек.Деятельность 
Службы внутреннего аудита соот-
ветствует Международным профес-
сиональным стандартам внутрен-
него аудита.

Основные функции Службы внут- 

реннего аудита:

•

оценка рисков, адекватности
и эффективности внутреннего
контроля над рисками в сфе-
ре корпоративного управления,
операционной (производствен-
ной и финансовой) деятельно-
сти Общества и его ДЗО, а также
их информационных систем;

•

проведение в установленном
порядке оценки (диагностики)
системы корпоративного управ-
ления в Обществе и его ДЗО,

включая оценку внедрения и со-
блюдения принятых принципов 
корпоративного управления, со-
ответствующих этических стан-
дартов и ценностей в Обществе 
и его ДЗО;

•

проверка соблюдения требова-
ний законодательства Республи-
ки Казахстан, международных
соглашений, внутренних до-
кументов Общества и его ДЗО,
а также выполнения указаний
уполномоченных и надзорных
органов, решений органов Об-
щества и его ДЗО, а также оцен-
ка систем, созданных в целях со-
блюдения этим требованиям;

•

оценка адекватности мер, приме-
няемых подразделениями Общес-
тва и его ДЗО для обеспечения
достижения поставленных перед
ними целей в рамках стратегичес-
ких целей Общества и его ДЗО.

2. ВЫПОЛНЕНИЕ ПЛАНОВ В ОТ-

ЧЕТНОМ ПЕРИОДЕ.

В отчетном году Службой внут- 

реннего аудита выполнены 29 пла-
новых и 8 внеплановых аудиторских 
заданий. По результатам проверок 
Службой внутреннего аудита вы-
даны соответствующие рекомен-
дации, направленные на совер-
шенствование систем внутреннего 
контроля, управления рисками и 
корпоративного управления.

3. ПРОЦЕСС ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СВА И ЕЕ РУКОВО-
ДИТЕЛЯ.

Совет директоров Общества про-

водит ежеквартальную и годовую 
оценки исполнения установленных 
КПД Службы и ее руководителя. 

КПД Службы и ее руководителя 

устанавливаются с учетом стратеги-
ческих целей Общества.

4. РЕЗУЛЬТАТЫ ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬ-

НОСТИ СВА.

Деятельность Службы за кварта-

лы и по итогам 2015 года оценена 
Советом директоров Общества как 
«эффективная».

В 2015 году консультантами 

ТОО «КПМГ Такс энд Эдвайзори» 
проведена независимая оценка 
деятельности Службы внутренне-
го аудита.

В результате, деятельность Служ-

бы внутреннего аудита получила 
оценку «Соответствует» на 100% 
Международным профессиональ-
ным стандартам внутреннего аудита 
и лучшей международной практике.

Владеет международным 

сертификатом внутреннего ау-
дитора CIA, Дипломом Между-
народного Института Аудита 
и Менеджмента IFA (DipIFA), 
международным сертифика-
том CAP ЕССБА.

СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Руководитель Службы

 

внутреннего аудита

 СЕЙДИГАЛИЕВА 

АКМАРАЛ  КАКИМОВНА 

Корпоративное управление

Руководство текущей деятельнос- 

тью Общества осуществляется колле-
гиальным органом в форме Правле-
ния, возглавляемого Председателем 
Правления. Деятельность Правления 
направлена на максимальное соблю-
дение интересов акционеров, а также 
выполнение задач Общества и реали-
зацию его стратегии. 

Организация работы Правления 

Общества, порядок созыва и прове-
дения его заседаний, порядок при-
нятия решений определяется По-
ложением о Правлении Общества, 
утвержденным Советом директоров 
Общества 20 марта 2015 года (новая 
редакция). 

Основными принципами деятель-

ности Правления являются: чест-

ность, добросовестность, разумность, 
осмотрительность, регулярность. 

Деятельность Правления строит-

ся на основе соблюдения интересов 
акционера и полностью подотчетна 
акционеру и Совету директоров.

Правление проводит регуляр-

ные заседания в очной форме го-
лосования. 

В целях эффективного подбо-

ра кандидатов на руководящие и 
управленческие должности, их рас-
становки и закрепления, повышения 
профессиональной квалификации в 
Обществе определен перечень ква-
лификационных критериев и требо-
ваний к вышеуказанной категории 
работников и кандидатам в члены 
Правления Общества. 

В число квалификационных кри-

териев входят требования к уровню 
профессионального образования, 
стажу (опыту) работы по специаль-
ности, опыту работу на руководя-
щих должностях, а также требова-
ния к профессиональным знаниям 
и навыкам, необходимым для ис-
полнения конкретных должностных 
обязанностей, знаниям законода-
тельных и иных нормативных пра-
вовых актов, регламентирующих 
производственно-хозяйственную 
и финансово-экономическую дея-
тельность Общества, а также знание 
перспектив, стратегии, приоритетов 
технического, экономического и со-
циального развития Общества.

ПРАВЛЕНИЕ

ФИО

должность

Саткалиев Алмасадам Майданович

Председатель Правления 

Молдабаев Каныш Танирбергенович

Первый заместитель Председателя Правления

Максутов Кайрат Берикович

Заместитель Председателя Правления

Огай Алексей Владимирович

Заместитель Председателя Правления

Салимжуаров Гани Галиоллаулы

Управляющий дивизионом «ГЭС и ВИЭ, Распределение и Сбыт»

Ли Валерий Константинович

Главный директор по управлению человеческими ресурсами

Шунаева Салтанат Амангосовна

Главный директор по инвестициям

Ауэзова Мира Жаксылыковна

Главный директор по правовым вопросам

В 2015 году было проведено 18 очных 

заседаний Правления, рассмотрено

356 вопросов. Все решения принимались 

членами Правления единогласно. 

СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ ПО СОСТОЯНИЮ НА 31 ДЕКАБРЯ 2015 ГОДА:

26.02.2016 г. Совет директоров АО «Самрук-

Энерго» определил новый состав Правления 

Общества с 01.03.2016 г. (Протокол СД №01/16)

95

Управляющий Директор 
по стратегии и продажам

Родился 23 октября 1963 года.

 МОЛДАБАЕВ 

КАНЫШ  
ТАНИРБЕРГЕНОВИЧ 

ГРАЖДАНСТВО:

Республика Казахстан.

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

1997-2001 гг. – Менеджер, начальник департамента клирин-
га, начальник департамента управления проектами, управ-
ляющий директор, вице-президент по экономике АО НКТН
«КазТрансОйл».

•

2001-2006 гг. – Финансовый директор, вице-президент по эко-
номике, Первый вице-президент АО «KEGOC».

•

Май – декабрь 2006 г.  –  Директор по управлению электро-
энергетическими активами АО «Казахстанский холдинг по
управлению государственными активами» «Самрук».

•

С января 2007 г. – Заместитель министра энергетики и мине-
ральных ресурсов Республики Казахстан.

•

С сентября 2007 г. – Президент, с октября 2008 г. – Первый
вице-президент АО «Казахстанская компания по управлению
электрическими сетями «KEGOC».

•

С декабря 2009 г. – Председатель Правления АО «KEGOC».

•

С июня 2011 г. – Управляющий директор АО «Фонд националь-
ного благосостояния «Самрук-Қазына».

•

С января 2012 г. – Председатель Правления Общества.

Председатель Правления Общества,

 

Доктор экономических наук,

 

Заслуженный энергетик СНГ

Родился 31 октября 1970 года.

 САТКАЛИЕВ 

АЛМАСАДАМ  
МАЙДАНОВИЧ 

ГРАЖДАНСТВО:

Республика Казахстан. 

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1987 г. – Окончил Павлодарский индустриальный институт,
инженер-электрик.

•

В 2002 г. – Окончил Карагандинский государственный техниче-
ский университет по специальности экономист-юрист.

•

В 2004 г. – Окончил Академию государственной службы при
Президенте Республики Казахстан, менеджер государственной
службы.

•

1987-1997 гг. – Электрослесарь, Мастер, Диспетчер, Главный ин-
женер, Начальник, Баянаульский район электрических сетей.

•

1997-1999 гг. – Президент акционерного общества, Баянауль-
ский район электрических сетей.

•

1999-2004 гг. – Заместитель Акима района, Акимат Баянауль-
ского района Павлодарской области.

•

2004-2007 гг. – Начальник управления электроэнергетики, Ми-
нистерство энергетики и минеральных ресурсов.

•

2007-2009 гг. – Директор филиала «Северные МЭС»,
АО «KEGOC».

•

2009-2011 гг. – Директор департамента развития НЭС,
АО «KEGOC».

•

2011-2012 г. – Директор по управлению индустриальными акти-
вами, АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Ка-
зына».

•

С марта 2012 г. – Управляющий директор по развитию Общес-
тва, Заместитель Председателя Правления Общества.

•

С февраля 2015 г. – Первый Заместитель Председателя Правле-
ния Общества.

•

С 1 марта 2016 г. – Управляющий директор по стратегии и про-
дажам Общества.

ГРАЖДАНСТВО:

Республика Казахстан.

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1991 году окончил Карагандинский кооперативный институт
Казпотребсоюза, экономист-ревизор.

•

1991-1992 гг. – Ревизор Управления учета и контроля Караган-
динского облпотребсоюза.

•

1992-1997 гг. – Ведущий специалист отдела инвестиций и ин-
новаций, начальник отдела международных расчетов и валют-
ных операций, заместитель директора Карагандинского фили-
ала  АКБ «Игилик-Банк»;

•

1997-1999 гг. – Жайрем-Атасуйская специальная экономическая
зона, заместитель Председателя Административного Совета
СЭЗ, заместитель Акима г. Каражал;

•

1999-2004 гг. – Заместитель директора, директор Карагандин-
ского филиала ОАО ДБ «Альфа-Банк».

•

2004-2009 гг. – Вице-президент по экономике и финансам Гор-
но-отраслевого холдинга «Гефест».

•

2009-2012 гг. – Заместитель Председателя Правления по фи-
нансам и экономике Общества.

•

2012-2013 гг. – Управляющий директор, Управляющий директор
по корпоративному управлению Общества.

•

С ноября 2013 г. – Заместитель Председателя Правления Об-
щества.

•

С 1 марта 2016 г. – Управляющий директор по экономике и фи-
нансам Общества.

Управляющий директор

 

по экономике и финансам

Родился 16 мая 1970 года.

 МАКСУТОВ 

КАЙРАТ  
БЕРИКОВИЧ