АО «Самрук-Энерго». Годовой отчет за 2015 год - часть 11

А О   « С

 

А

 

М Р У К - Э Н Е Р Г О »

КОРПОРАТИВНОЕ 

УПРАВЛЕНИЕ 

Система корпоративного управления АО «Самрук- 

Энерго» представляет собой совокупность процессов, 

обеспечивающих 

управление 

и 

контроль 

за 

деятельнос-  тью  Общества,  а  также  систему 

взаимоотношений  между  исполнительным  органом, 

Советом  директоров,  единственным  акционером  и 

заинтересованными 

сто-ронами. 

Компетенции 

органов  и  порядок  принятия  ре-шений  определены  и 

закреплены Уставом.

ЕДИНСТВЕННЫЙ АКЦИОНЕР

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

КОМИТЕТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

•

Комитет по аудиту

•

Комитет по назначениям и вознаграждениям

•

Комитет по стратегическому планированию

СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ

ПРАВЛЕНИЕ

КОМИТЕТЫ ПРИ ПРАВЛЕНИИ

•

Комитет по рискам и системе менеджмента

•

Комитет по планированию и оценке деятельности

•

Кредитный комитет

•

Комитет по стратегическому планированию

•

Инвестиционно-инновационный Совет

СТРУКТУРА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ АО «САМРУК-ЭНЕРГО»

В соответствии с Уставом Общест- 

ва, утвержденным Единственным 
акционером 16 февраля 2013 года, 
органами Общества являются:
1. Высший орган – Общее собра-

ние акционеров.

2. Орган управления – Совет ди-

ректоров.

3. Исполнительный орган – Прав-

ление.

4. Служба внутреннего аудита.

ИНФОРМАЦИЯ
ОБ АКЦИОНЕРАХ

29 августа 2012 года Постановле-

нием Правительства Республики 
Казахстан № 1103 акции Общества, 
принадлежащие АО «КазТрансГаз», 
переданы в АО «Фонд националь-
ного благосостояния «Самрук-Қа-
зына». Таким образом, в настоящий 
момент единственным акционером 
Общества является АО «Фонд на-
ционального благосостояния «Сам-
рук-Қазына».

Фонд участвует в управлении Об-

ществом посредством реализации 

функций акционера, а также через 
Совет директоров, в порядке, опре-
деленном Уставом и Кодексом кор-
поративного управления. Позиция 
Фонда по отдельным вопросам до-
водится через представителей Фон-
да в Совете директоров Общества. 
Единственный акционер ежегодно 
направляет председателю Совета 
директоров ожидания акционера на 
предстоящий финансовый год.

 WWW.SK.KZ 

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

Совет директоров обеспечивает 

стратегическое руководство Общест- 
вом и осуществляет контроль за 

 

деятельностью исполнительного 
органа Общества. Совет директоров 
ответственнен перед акционером 
за эффективное управление, рост 

Дата первого избрания:

 31.01.2012 г. (протокол Правления

АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына»
№ 08/12 от 31 января 2012 года).

Переизбран Председателем Совета директоров 15 июня

2015 года. (протокол Правления АО «Фонд национального благо-
состояния «Самрук-Қазына» № 26/15 от 15.06.2015 года).

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1993 году окончил Казахский Государственный университет
им. Аль-Фараби, физик.

•

В 2004 году окончил Казахский национальный аграрный уни-
верситет, инженер-электрик.

•

2009-2010 годы – Заместитель, Первый заместитель генераль-
ного директора РГП «Казгидромет».

•

2011-2012 годы – Генеральный директор «Астанаэнергокон-
тракт».

•

С января 2012 года – Управляющий директор АО «Фонд нацио-
нального благосостояния «Самрук-Қазына».

•

С 2014 года – Главный директор по управлению активами
АО «ФНБ «Самрук-Қазына».

•

В 2003 году избирался депутатом маслихата г. Талдыкорган,
награжден грамотой Министерства энергетики и минеральных
ресурсов «За вклад в развитие электроэнергетической отрасли
РК», нагрудным знаком «Почетный энергетик Республики Ка-
захстан», юбилейной медалью «10 лет Астане».

Не владеет акциями поставщиков и конкурентов.

долгосрочной стоимости, устойчи-
вое развитие и функционирование 
всей группы компаний Самрук-Энерго 
и принимает решения, связанные 
с управлением группой.  Совет ди-
ректоров исполняет свои функции 
согласно Уставу, Кодексу корпора-

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ 

тивного управления и законода-
тельству Республики Казахстан.

Совет директоров Общества сос- 

тоит из четырех директоров. Члены 
Совета директоров Общества изби-
раются Единственным акционером. 

Главный директор по управлению 
активами АО «Фонд национального 
благосостояния «Самрук-Қазына», 
Председатель Совета директоров
АО «Самрук-Энерго»

 БЕКТЕМИРОВ 

КУАНЫШ  
АБДУГАЛИЕВИЧ 

Вице-президент Российской 
академии естественных наук, 
доктор экономических наук, 
профессор, действительный член 
Президиума Российской академии 
естественных наук (РАЕН), член союза 
архитекторов СССР и РФ, Первый 
вице-президент Международной 
академии инвестиций, Директор 
Института стратегических 
исследований интеграционных 
проблем ЕврАзЭС, независимый 
директор Совета директоров, 
Председатель Комитета по 
стратегическому планированию, 
член Комитета по назначениям и 
вознаграждениям, член комитета по 
аудиту АО «Самрук-Энерго»

 СПИЦЫН 

АНАТОЛИЙ  
ТИХОНОВИЧ 

Дата первого избрания:

 08.05.2012 г. решением Правления

АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» (про-
токол № 21/12) избран независимым членом Совета директоров.

Переизбран в качестве независимого директора 15 июня

2015 года (протокол Правления АО «Фонд национального благо-
состояния «Самрук-Қазына» № 26/15 от 15.06.2015 года).

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1962 году окончил Одесский инженерно-строительный ин-
ститут по специальности инженер-строитель.

•

1972 год – Аспирант Академии общественных наук.

•

2009 год – Спецкурс в Вашингтонском университете (США).

•

В настоящее время является профессором экономики и фи-
нансов общественного сектора Российской академии народно-
го хозяйства и государственной службы при Президенте РФ,
Директор Института стратегических исследований интеграци-
онных проблем Евразийского Экономического Сообщества.

Не владеет акциями поставщиков и конкурентов.

Председатель Правления Общества, 
Член Совета директоров АО 
«Самрук-Энерго»

 САТКАЛИЕВ 

АЛМАСАДАМ  
МАЙДАНОВИЧ 

Дата первого избрания:

 08.05.2012 г. решением Правления

АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» (про-
токол № 21/12) избран независимым членом Совета директоров.

Переизбран в качестве независимого директора 15 июня

2015 года (протокол Правления АО «Фонд национального благо-
состояния «Самрук-Қазына» № 26/15 от 15.06.2015 года).

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1996 году окончил Миланский университет «Л. Боккони», по-
лучил степень Мастера в области делового администрирова-
ния, специальность – финансы.

•

В 2012 году окончил Международную программу Global
Executive MBA (стратегическое управление) в Бизнес-школе IE
в Мадриде.

•

С апреля 2011 года г-н Сутера является членом Российской Ас-
социации Независимых директоров.

•

С апреля 2014 года – является членом Британского института
директоров (IOD).

•

Владеет международной бухгалтерской квалификацией (CPA UK).

•

Имеет международный диплом для членов советов директо-
ров от Британского института директоров (Dip. IoD).

•

Имеет опыт работы в энергетическом секторе более 17 лет.

Не владеет акциями поставщиков и конкурентов.

Вице-президент Группы и 
Финансовый директор (CFO) 
Global Power & Water Division. 
Член Правления Nebras Power. 
(Катарская государственная 
международная энергетическая 
компания), независимый директор, 
Председатель Комитета по аудиту, 
член Комитета по назначениям и 
вознаграждениям, член Комитета по 
стратегическому планированию

 ЛУКА 
 СУТЕРА 

Дата первого избрания:

 04.07.2007 г. (приказ Председателя 

Правления АО «Холдинг «Самрук» от 4 июля 2007 года № 79-п). 
15.06.2011 решением Правления АО «Фонд национального бла-
госостояния «Самрук-Қазына» (протокол № 26/11) избран членом 
Совета директоров и Председателем Совета директоров.

Избран членом Совета директоров 15 июня 2015 года. 

ПОСЛУЖНОЙ СПИСОК:

•

В 1992 году окончил Казахский Национальный Университет им.
Аль-Фараби, механик, математик – прикладник.

•

В 2002 году защитил диссертацию на степень  кандидата эко-
номических наук.

•

В 2013 году окончил Международный институт государствен-
ной службы и управления Российской академии народного
хозяйства и государственной службы при Президенте РФ, ма-
гистр экономики.

•

В 2015 году окончил Программу Executive MBA Высшей школы

КРИТЕРИИ ОТБОРА В СОСТАВ 
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ 

На сегодняшний день в Общес- 

тве утверждены Правила отбора 
и вознаграждения членов Совета 
директоров АО «Самрук-Энерго». 
Избрание членов Совета директо-
ров производится на основе ясных 
и прозрачных процедур с учетом 
компетенций, навыков, достиже-
ний, деловой репутации и профес-
сионального опыта кандидатов. 
При переизбрании отдельных чле-
нов Совета директоров или его 
полного состава на новый срок во 
внимание принимаются их вклад в 
эффективность деятельности Сове-
та директоров Общества.

Председатель Совета директоров 

избирается решением единствен-
ного акционера. Процесс поиска и 
отбора кандидатов в состав Совета 
директоров осуществляется Фон-
дом совместно с председателем Со-
вета директоров и председателем 
Комитета по назначениям и вознаг- 
раждениям Совета директоров Об-
щества.  

Не допускается участие членов 

Правительства, должностных лиц 
государственных органов в составе 
Совета директоров Общества.

В Совете директоров и его коми-

тетах должен соблюдаться баланс 
навыков, опыта и знаний, обеспе-
чивающий принятие независимых, 
объективных и эффективных реше-
ний в интересах организации и ак-
ционера, и обеспечения роста дол-
горочной стоимости и устойчивого 
развития Общества. В состав Совета 
директоров должны входить лица, 
имеющие безупречную деловую и 
личную репутацию.

На 31 декабря 2015 года в Совет 

директоров входили: 

•

Эксперт в области экономики,
финансов и аудита – Вице-пре-
зидент Группы и Финансовый 
директор (CFO) Global Power & 
Water Division, Член Правления 
Nebras Power (Катарская госу-
дарственная международная 
энергетическая компания), Лука 
Сутера. 

•

Эксперт в области корпоратив-
ной социальной ответственнос- 

ти – Председатель правления 
Саткалиев Алмасадам Майдано-
вич. 

КРИТЕРИИ НЕЗАВИСИМОСТИ 
ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ 

В соответствии с Законом «Об 

акционерных обществах», незави-
симых директоров должно быть не 
менее одной трети числа членов 
совета директоров.

Критерии независимости опреде-

лены законодательством Республики 
Казахстан, Уставом и Положением о 
Совете директоров Общества, в со-
ответствии с которыми:

Независимым директором явля-

ется член Совета директоров Обще-
ства, который:
1. Не является и в течение пяти лет,

предшествовавших его избра-
нию в Совет директоров Обще-
ства, не являлся работником Об-
щества или аффилиированным 
лицом Общества.

2. Не состоит и в течение пяти

лет, предшествовавших его из-
бранию в Совет директоров, не 

Корпоративное управление

бизнеса Назарбаев Университета (программа совместно с Duke 
University’s Fuqua School of Business). 

•

В 2015 году защитил диссертацию на степень доктора эконо-
мических наук. 

•

Академик Казахстанской академии естественных наук (2015 г.).

•

С декабря 2009 года – Председатель Правления АО «KEGOC».

•

С июня 2011 года – Управляющий директор АО «Фонд нацио-
нального благосостояния «Самрук-Қазына».

•

С января 2012 года – Председатель Правления АО «Самрук-
Энерго».

Не владеет акциями поставщиков и конкурентов.

87

состоял в близком родстве (ро-
дитель, брат, сестра, сын, дочь), 
браке, а также свойстве (брат, 
сестра, родитель, сын или дочь 
супруга (супруги) с работниками 
Общества.

3. Не является аффилиированным

лицом некоммерческой органи-
зации, получающей финансиро-
вание от Общества или аффили-
ированных лиц Общества.

4. Не оказывает Обществу и аф-

филиированным лицам Общес- 
тва любого рода услуги на воз-
мездной основе.

5. Не является должностным ли-

цом юридического лица, в кото-
ром работник Общества является 
членом Совета директоров.

6. Не является и в течение пяти

лет, предшествовавших его из-

бранию в Совет директоров Об-
щества, не являлся аффилииро-
ванным лицом или работником 
организации, проводящей или 
проводившей аудит Общества 
либо работником аффилииро-
ванных лиц указанной органи-
зации.

7. Не является лицом, имеющим

возможность определять реше-
ния, принимаемые Обществом 
либо близким родственником, 
наследником, правопреемни-
ком, представителем лица, име-
ющего возможность определять 
решения, принимаемые Обще-
ством.

8. Не является аффилиированным

лицом акционера Общества.

9. Не является лицом, назначае-

мым или избираемым, занима-

ющим какую-либо должность в 
законодательном, исполнитель-
ном, административном или 
судебном органе иностранного 
государства, а также лицом, вы-
полняющим какую-либо публич-
ную функцию для иностранного 
государства.

10. Не является членом Совета дирек-

торов Общества более 7 (семи) лет.

11. Соответствует иным критериям,

утвержденным Общим собрани-
ем акционеров.
Независимые директоры Общес- 

тва за отчетный период полностью 
соответствовали критериям незави-
симости.

2015

2014

2013

2012

Количество заседаний Совета директоров

Количество заседаний

8

11

13

13

В очной форме

8

9

11

8

В заочной форме

0

2

2

5

Посещаемость членов Совета директоров

Бектемиров Куаныш Абдугалиевич

100%

100%

100%

100%

Саткалиев Алмасадам Майданович

100%

100%

100%

100%

Лука Сутера

100%

100%

92%

92%

Спицын Анатолий Тихонович

100%

100%

92%

100%

Корпоративное управление

ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ЧЛЕНОВ 
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ 

Представители Единственного 

акционера и Председатель Правле-
ния в составе Совета директоров не 
получают вознаграждения за рабо-
ту в Совете.

За выполнение обязанностей 

члена Совета директоров Общества 
независимые директора получают 
годовое фиксированное вознаг- 

В частности, рассмотрены сле-

дующие вопросы:

1. Утверждение Плана развития

Общества на 2015-2019 годы с 
учетом корректировок.

2. Об утверждении Правил оценки

деятельности и вознаграждения, 
руководящих и управленческих 
работников Общества в новой 
редакции.

3. О реализации пакета акций в

размере 50% АО «Жамбылская 
ГРЭС им. Т.И. Батурова».

4. Об определении срока полномо-

чий членов Правления Общества 
и избрании его членов.

раждение, а также дополнитель-
ное вознаграждение за участие в 
каждом очном заседании комитета 
Совета директоров Общества в ка-
честве члена комитета.

В случае участия независимого 

директора менее чем в половине 
всех проведенных очных и заочных 
заседаний Совета директоров в от-
четном периоде, за исключением 
отсутствия на очных заседаниях по 
причине болезни, нахождения в 

5. О предварительном согласова-

нии изменений и дополнений в
Устав Общества.

6. Результаты оценки исполнения

плана социальной ответственно-
сти Общества за 2014 год.

7. Об утверждении Программы пре-

емственности членов Правления
Общества и иных работников на
2015-2020 годы в соответствии с
перечнем, утвержденным реше-
нием Совета директоров Общес-
тва.

8. Об утверждении Дорожной

карты реализации Программы
Трансформации Общества.

отпуске, командировке, фиксиро-
ванное вознаграждение не выпла-
чивается.

Независимому директору ком-

пенсируются расходы (проезд, про-
живание, суточные), связанные с 
выездом на заседания Совета ди-
ректоров и комитетов Совета ди-
ректоров Общества, проводимые 
вне места постоянного жительства 
независимого директора.

9. О рассмотрении отчета о ходе

работ по актуализации Страте-
гии развития Общества на 2015-
2025 годы.

10. О приобретении Обществом

100% акций АО «Актобе ТЭЦ».

11. Прозрачность Общества и эф-

фективность процессов раскры-
тия информации. Отчет  по ре-
путационному аудиту за 2015 год.

12. Обзор результатов самооценки

Общества на соответствие теку-
щей практике положениям но-
вого Кодекса корпоративного
управления (Gap-анализ).

Годовое фиксированное 

вознаграждение

Вознаграждение за уча-

стие в очных заседаний

Итого

Лука Сутера

9 959 164 тг.

9 292 276 тг.

19 251 440 тг.

Спицын Анатолий Тихонович 

9 959 164 тг.

9 292 276 тг.

19 251 440 тг.

В 2015 году Советом директоров Об-
щества было проведено 8 заседаний,  
в очной форме. В рамках заседаний 
был рассмотрен 141 вопрос.

НАЧИСЛЕННОЕ ГОДОВОГО ФИКСИРОВАННОГО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
И ЗА УЧАСТИЕ В ОЧНЫХ ЗАСЕДАНИЯХ КОМИТЕТОВ С УЧЕТОМ НАЛОГОВ

89