Контрольная карта для оценки СУБП: первоначальная приемка

Контрольная карта оценки СУБП _плановая /18.08.2011

Заполняемая колонка: указать "Д" для "Да", "Н" для "Нет", "Н/П" если неприменимо

Название организации:

Дата оценки:

Оценка произведена Главным

инспектором по ТО/ Главным инспектором по производству полетов:

Ссылка:

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

Обязанности и ответственность руководства

[1.1]

Компонент 1 СУБП. Политика и цели в области обеспечения безопасности полетов

1.1/L1/1

1.1/L2/1

1.1/L3/1

Имеется документально оформ- ленное заявление о политике в области обеспечения безопас- ности полетов

Д

Имеется подтверждение того, что политика в области полетов была доведена до всего персонала с тем, чтобы информировать его об индиви- дуальных обязанностях в отношении безопасности полетов

Н

Проводится периодический ана- лиз политики в области обеспе- чения безопасности полетов руководством или комитетом по обеспечению безопасности поле- тов

Н

1.1/L1/2

1.1/L2/2

1.1/L3/2

Политика обеспечения безопас- ности полетов отвечает задачам обеспечения безопасности поле- тов.

Д

Политика в области обеспечения безопасности полетов утверждена ответственным руководителем

Д

Ответственность по всем вопро- сам обеспечения безопасности полетов отражена в должностной инструкции ответственного руко- водителя

Н

1.1/L1/3

1.1/L2/3

Политика в области обеспечения безопасности полетов отвечает масштабу и сложности деятель- ности организации

Н

Политика в области обеспечения безопасности полетов предусматривает предоставление необходимых кадровых и финансовых ресурсов для ее реализации

Н

–

Ответственность за обеспечение безопасности полетов [1.2]

1.2/L1/1

1.2/L2/1

В рамках организации предус- мотрена документально оформ- ленная (СУБП) ответственность за обеспечение безопасности полетов, начиная с ответ- ственного руководителя

Д

Конечная ответственность за управ- ление безопасностью полетов в организации отражена в должностной инструкции ответственного руководи- теля

Н

–

1.2/L1/2

1.2/L2/2

Ответственный руководитель имеет полномочия с правом окончательного решения по всем вопросам авиационной деятель- ности его организации

Н

Полномочия с правом окончательного решения по всем вопросам дея- тельности, осуществляемой на основании сертификата(ов) его органи- зации, указаны в должностной инструкции ответственного руково- дителя

Н

–

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

Ответственность за обеспечение безопасности полетов [1.2]

1.2/L1/3

1.2/L2/3

1.2/L3/1

Имеется комитет по безо- пасности полетов (или равно- значный орган), который прово- дит анализ СУБП и ее показателей эффективности обе- спечения безопасности полетов

Д

В крупных организациях в рамках службы или подразделения имеется оперативная группа по вопросам безопасности полетов, которая работа- ет совместно с комитетом по безо- пасности полетов

Н/П

Комитет по безопасности полетов возглавляет ответственный руководитель или (для очень больших организаций) надлежащим образом уполномоченный заместитель, что должным образом подтверждено в руководстве по СУБП

Д

1.2/L1/4

1.2/L2/4

1.2/L3/2

В состав комитета по безо- пасности полетов входят руководители соответствующих эксплуатационных подразделе- ний или служб

Н

В рамках оперативной группы по вопросам безопасности полетов имеется назначенный координатор по вопросам безопасности полетов (СУБП)

Н/П

Оперативную группу по вопросам безопасности полетов возглавля- ет руководитель службы или подразделения, соответственно

Н/П

Назначение ведущих сотрудников, ответственных за обеспечение безопасности полетов [1.3]

1.3/L1/1

1.3/L2/1

1.3/L3/1

Имеется руководитель, который исполняет обязанности по администрированию СУБП

Д

Руководитель, отвечающий за адми- нистрирование СУБП, не имеет иных обязанностей, которые могут вступать в противоречие или препятствовать исполнению его обязанностей как руководителя СУБП

Н

По вопросам реализации и функционирования СУБП руко- водитель СУБП имеет прямой доступ к или подчиняется ответственному руководителю

Н

1.3/L1/2

1.3/L3/2

Соответствующие функции в отношении СУБП отражены в должностной инструкции руково- дителя, исполняющего обязан- ности ответственного за СУБП.

Н

–

Руководитель по СУБП занимает старшую руководящую должность, не ниже должностей руководителей других эксплу- атационных/производственных служб или вспомогательных служб

Н

План мероприятий на случай аварийной ситуации (ERP) [1.4]

1.4/L1/1

1.4/L2/1

1.4/L3/1

Имеется документально оформ- ленный ERP или равнозначная процедура действий в пороговых ситуациях

Д

ERP предусматривает процедуры продолжения безопасного производ- ства, предоставления и поддержки продукции и услуг в области граж- данской авиации в ходе такой аварийной или непредвиденной ситуации

ERP предусматривает необходи- мую интеграцию с организациями внешних клиентов и подрядчиков там, где это необходимо

Н

1.4/L1/2

1.4/L2/2

1.4/L3/2

ERP соответствует масштабу, характеру и сложности структуры организации

Д

Существует план проведения учений и тренировок в рамках ERP

Д

Имеется процедура перио- дического пересмотра ERP, обеспечивающая подтверждение его актуальности и дейст- венности

Н

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

1.4/L1/3

1.4/L2/3

ERP предусматривает возмож- ные или вероятные чрезвычайные/кризисные сценарии, связанные с предо- ставлением организацией продукции и услуг в области авиации

Н

Учения и тренировки в рамках ERP проводятся в соответствии с планом, и результаты проведенных учений документируются

Н

–

Документация по СУБП [1.5]

1.5/L1/1

1.5/L2/1

1.5/L3/1

Имеется документ или общее описание СУБП, которые утверждены ответственным руко- водителем и приняты ВГА

Д

Документ по СУБП принят и утвержден национальным полномочным органом в области гражданской авиации

Д

Процедуры СУБП отражают необходимую интеграцию с другими соответствующими сис- темами управления в рамках организации, такими как СМК, ОТОСБ, система безопасности (если применимо)

Н

1.5/L1/2

1.5/L2/2

1.5/L3/2

Документ по СУБП содержит общее описание или общее руководство в отношении концептуальных рамок и элементов СУБП организации

Д

В описании по каждому элементу СУБП в рамках документа по СУБП содержатся перекрестные ссылки на вспомогательные или связанные процедуры, руководства и системы

Д

Процедуры СУБП предусматри- вают необходимую координацию или интеграцию с организациями внешних клиентов и подрядчиков там, где это необходимо

Н

1.5/L1/3

1.5/L2/3

1.5/L3/3

Документ по СУБП представляет собой самостоятельный контро- лируемый документ или отдельную часть/раздел суще- ствующего документа, при- нятого/утвержденного ВГА

Д

Осуществляется хранение протоколов заседаний комитета по безопасности полетов/ОГБП (или равнозначных документов)

Д

Имеется процедура по пери- одическому пересмотру руко- водства по СУБП и вспомогательной документации для подтверждения их актуальности

Н

1.5/L1/4

1.5/L2/4

Все компоненты и элементы нормативных требований к СУБП отражены в документе по СУБП

Д

Имеются материалы, касающиеся периодического пересмотра существу- ющих оценок безопасности полетов и факторов риска, а также специальных проверок в связи с соответствующими изменениями

Н

–

1.5/L1/5

Имеются материалы, каса- ющиеся проведенной оценки факторов риска для безопас- ности полетов

Д

–

–

1.5/L1/6

Имеются материалы, ка- сающиеся опасных фак- торов/угроз, которые выявлены или по которым представлены данные

Д

–

–

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

Выявление опасных факторов [2.1]

Компонент 2 СУБП. Управление факторами риска для безопасности полетов

2.1/L1/1

2.1/L2/1

2.1/L3/1

Имеется процедура добро- вольного представления всеми сотрудниками сведений об опасных факторах/угрозах

Д

В системе выявления опасных факторов имеется четкое определение и разделение опасных факторов и последствий

Н

Имеется процедура выявления опасных факторов/угроз по данным отчетов внутренних расследований авиационных инцидентов/происшествий для последующего уменьшения факторов риска (при необхо- димости)

Н

2.1/L1/2

2.1/L2/2

2.1/L3/2

Имеется процедура сообщения данных об авиационных инцидентах/происшествиях эксплуатационным и производ- ственным персоналом

Д

Система представления данных об опасных факторах является конфи- денциальной и содержит положения, защищающие данные о личности представившего данные лица

Н

Имеется процедура анализа опасных факторов/угроз по соответствующим отраслевым сервисным отчетам или отчетам об авиационных инцидентах/ происшествиях для уменьшения факторов риска (при необхо- димости)

Н

2.1/L1/3

2.1/L2/3

2.1/L3/3

Имеется процедура рас- следования авиационных инцидентов/происшествий, связанных с качеством или безопасностью полетов

Д

Внутренние процедуры по расследованию и дисциплинарным мерам разделяют преднамеренные и намеренные нарушения и ненаме- ренные ошибки

Н

Имеется процедура перио- дического пересмотра сущест- вующих материалов по анализу факторов риска

Н

Оценка и уменьшение факторов риска для безопасности полетов [2.2]

2.2/L1/1

2.2/L2/1

Имеется документально оформленная процедура HIRM с применением средств объективного анализа рисков

Д

Отчеты по оценке факторов риска утверждаются руководителями подраз- делений и на более высоком уровне, при необходимости

Н

–

2.2/L1/2

2.2/L2/2

Имеется процедура выявления операций, процессов, объектов и технических средств, которые рассматриваются (организацией) как значимые с точки зрения мероприятий HIRM

Н

Рекомендованные меры по уменьшению факторов риска, которые требуют решения или одобрения старшего руководства, учитываются и документируются

Н

–

2.2/L1/3

2.2/L2/3

2.2/L3/1

Имеется программа поэтапного проведения мероприятий HIRA по всем операциям, процессам, объектам и техническим сред- ствам, выявленным органи- зацией как относящиеся к обеспечению безопасности полетов

Н

Имеется процедура по приоритетному проведению мероприятий HIRA в отношении операций, процессов, объектов и технических средств, по которым выявлены или известны опасные факторы/факторы риска, критичные для безопасности полетов

Н

Имеются свидетельства поэтап- ного выполнения и реализации программы мероприятий HIRA в организации

Н

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

Контроль и количественная оценка показателей эффективности обеспечения безопасности полетов [3.1]

Компонент 3 СУБП. Обеспечение безопасности полетов

3.1/L1/1

3.1/L2/1

3.1/L3/1

Имеются установленные пока- затели эффективности обес- печения безопасности полетов для измерения и мониторинга эффективности обеспечения безопасности полетов в организации

Д

Имеются показатели эффективности обеспечения безопасности полетов, относящиеся к происшествиям с незначительными последствиями (например, несоблюдение требований, случаи отклонений)

Н

Имеется процедура проведения корректирующих или контроль- ных мероприятий в случае недостижения целевого уровня и/или превышения пороговых уровней

Н

3.1/L1/2

3.1/L2/2

3.1/L3/2

Имеются основанные на данных показатели эффективности обес- печения безопасности полетов, относящиеся к происшествиям с серьезными последствиями (например, показатели авиа- ционных происшествий и серьезных инцидентов)

Д

В рамках показателей эффективности обеспечения безопасности полетов установлены (там, где необходимо) пороговые и/или целевые уровни

Н

Показатели эффективности обес- печения безопасности полетов подлежат анализу комитетом по безопасности полетов для выявления тенденций, превы- шения пороговых уровней и достижения целевых уровней (соответственно)

Д

Управление изменениями [3.2]

3.2/L1/1

3.2/L2/1

3.2/L3/1

Имеется процедура анализа существующих объектов и оборудования, имеющих отношение к безопасности полетов (в том числе материалов по программе HIRA), в тех случаях, когда происходят изменения, затрагивающие такие объекты и оборудование

Н

Имеется процедура анализа новых объектов и оборудования, имеющих отношение к безопасности полетов, с точки зрения опасных факто- ров/факторов риска, до их ввода в эксплуатацию

Н

Имеется процедура анализа существующих объектов и оборудования, операций и процессов (в том числе материалов по программе HIRM) в тех случаях, когда происходят внешние изменения для органи- зации, такие как норма- тивные/отраслевые стандарты, передовые методы или технологии

Н

3.2/L1/2

3.2/L2/2

Имеется процедура анализа существующих операций и процессов в области авиа- ционной деятельности (в том числе учетные записи HIRA) в тех случаях, когда происходят изменения, затрагивающие такие операции или процессы

Н

Имеется процедура анализа новых операций и процессов, связанных с безопасностью полетов, с точки зрения опасных факторов /факторов риска, до их внедрения

Н

–

Элемент СУБП

Уровень 1

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 2

Ответ

Ссылка док./ прим.

Уровень 3

Ответ

Ссылка док./ прим.

Постоянное совершенствование СУБП [3.3]

3.3/L1/1

3.3/L2/1

3.3/L3/1

Имеется процедура перио- дических внутренних прове- рок/оценки СУБП

Д

Имеется процедура последующего контроля выполнения корректирующих мер по результатам проверки

Д

Проверка/оценка СУБП прово- дится по плану

Н

3.3/L1/2

3.3/L2/2

3.3/L3/2

Имеется действующий внут- ренний план проверок/оценки СУБП

Н

–

Имеется процедура, обеспе- чивающая представление ответ- ственному руководителю отчетов по результатам проверки/оценки СУБП, при необходимости

Н

3.3/L1/3

3.3/L2/3

3.3/L3/3

Имеется документально оформ- ленная внутренняя процедура для проверки/оценки СУБП

Н

План проверки СУБП включает выборочную проверку выполненных оценок безопасности полетов

Н

План проверки СУБП учитывает роль/вклад подрядчиков в рамках СУБП (если применимо)

Н

Подготовка и передача информации

[4.1, 4.2]

Компонент 4 СУБП. Содействие деятельности по обеспечению безопасности полетов

4.1/L1/1

4.1/L2/1

4.1/L3/1

Имеется документально оформленная политика по подготовке/ознакомительному обучению персонала по вопросам СУБП

Д

Персонал, участвующий в проведении оценки факторов риска, прошел соответствующую подготовку или ознакомительное обучение по вопросам управления факторами риска

Н

Имеются свидетельства дея- тельности по оказанию содействия и повышению осве- домленности о СУБП в масштабах всей организации

Н

4.1/L1/2

4.1/L2/2

4.1/L3/2

Руководитель, ответственный за администрирование СУБП, про- шел соответствующий курс подготовки по СУБП

Д

Персонал, непосредственно за- действованный в рамках СУБП (члены комитета по безопасности по- летов/ОГБП), прошел соответствующий курс подготовки и ознакомительное обучение по вопросам СУБП

Н

Имеются свидетельства о наличии публикации по вопросам безопасности полетов (СУБП), циркуляра или канала представления персоналу инфор- мации по вопросам безопасности полетов и СУБП

Н

4.1/L1/3

Ответственный руководитель прошел необходимое озна- комительное обучение, вводный курс и подготовку по вопросам СУБП

Д

–

–

ОБЩИЙ ИТОГ*

Д

31

Н

51

Н/П

3

Кол-во ответов на вопросы

85