ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2017 год - часть 9 (качество управления)

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

ОЦЕНКА КАЧЕСТВА СИСТЕМЫ 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Общество прикладывает усилия для повышения уровня корпоративного 
управления, год от года поступательно улучшая качество и зрелость 
практик управления. В качестве основной базы для самооценки прак-

тики корпоративного управления и её совершенствования Общество 
использует рекомендации Кодекса. Это позволяет применять Кодекс 
как универсальный инструмент для анализа уровня корпоративного 
управления ПАО «Интер РАО», в том числе в сравнении с конкурен-
тами. Общество соблюдает в той или иной степени 99% принципов 
корпоративного управления и по сравнению с 2016 годом значительно 
улучшило показатель полного соблюдения рекомендаций Кодекса кор-
поративного управления на 5 п.п. (с 87% до 92%).

Подробный отчёт о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса 

представлен в «Приложение 4. Отчёт о соблюдении принципов и реко-
мендаций Кодекса корпоративного управления».

99% РЕКОМЕНДАЦИЙ КОДЕКСА ПОЛНОСТЬЮ 

ИЛИ ЧАСТИЧНО СОБЛЮДАЕТСЯ ПАО «ИНТЕР РАО».

РЕЗУЛЬТАТЫ САМООЦЕНКИ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ НА СООТВЕТСТВИЕ 

ПРИНЦИПАМ И РЕКОМЕНДАЦИЯМ РОССИЙСКОГО КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ*

Принципы корпоративного 

управления

Количество 

принципов, 

рекомен-

дованных 

Кодексом

2016

2017

Соб

людает

ся

Час

тично

  

соб

людает

ся

Не

 соб

людает

ся

Соб

людает

ся

Час

тично

  

соб

людает

ся

Не

 соб

людает

ся

Права акционеров и равенство условий 

для акционеров при осуществлении ими 

своих прав

13

12

-

1

12

-

1

Совет директоров

36

33

3

-

33

3

-

Корпоративный секретарь Общества

2

-

2

-

2

-

-

Система вознаграждения членов Совета 

директоров, высших руководителей 

Общества

10

9

1

-

9

1

-

Система управления рисками и вну-

треннего контроля

6

6

-

-

6

-

-

Раскрытие информации об Обществе

7

7

-

-

7

-

-

Существенные корпоративные действия

5

2

1

2

4

1

-

ОБЩАЯ ОЦЕНКА

79

69

7

3

73

5

1

100%

87%

9%

4%

92%

6%

1%

* 

Статистика предоставлена на основании отчёта о соблюдении принципов и рекомендаций ККУ, составленного на основе рекомендательного письма Банка России от 17.02.2016 

№ ИН-06-52/8.

10-3 Соблюдение принципов и рекомендаций ККУ ЦБ РФ на 31.12.2017

Права акционеров

92%

Совет

директоров
100%

Корпоративный

секретарь
100%

Вознаграждение
90%

СУР и ВК

100%

Раскрытие

информации

100%

Существенные

корпоративные

действия

80%

132

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

Кроме того, в последние годы Общество проводит самооценку уровня 
корпоративного управления по методике Росимущества

51

. Результаты 

самооценки, проведённой в начале 2018 года, показали рост уровня 
соответствия с 86% годом ранее до 88%.

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ 

В 2017 ГОДУ

Ключевые мероприятия, направленные на совершенствование прак-
тики корпоративного управления в 2017 году:

 

_ Актуализация внутренних документов Общества в соответ-

ствии с изменениями законодательства РФ. В новой редак-
ции Устава

52

 Общества были учтены изменения в Федеральный 

закон «Об акционерных обществах», связанные с изменением 
порядка регулирования крупных сделок и сделок, в соверше-
нии которых имеется заинтересованность.

 

_ Обеспечение возможности для акционеров электронного (уда-

лённого) голосования на годовом Общем собрании акционе-
ров Общества.

 

_ Утверждение Положения о порядке рассмотрения существен-

ных корпоративных действий

53

, предусматривающего пред-

варительное рассмотрение таких вопросов независимыми 
директорами.

 

_ Разработка и утверждение Политики взаимодействия с внеш-

ним аудитором

54

. Политика определяет подходы Общества 

к выбору аудитора, вопросы утверждения и взаимодействия 
с ним, включая порядок рассмотрения вопросов, связанных 
с неаудиторскими услугами.

51  Утверждена Приказом Росимущества от 22.08.2014 № 306.
52  Утверждён 09.06.2017 годовым Общим собранием акционеров ПАО «Интер РАО» (протокол от 09.06.2017 

№ 17).

53  Утверждено решением Совета директоров от 30.08.2017 (протокол от 01.09.2017 № 207).
54  До 30.08.2017 в Обществе действовала Политика ротации внешнего аудитора ПАО «Интер РАО», 

утверждённая Советом директоров 31.07.2015 (протокол от 03.08.2015 № 149).

 

_ Утверждение годовым Общим собранием акционеров в новой 

редакции Положения о Совете директоров и Положения о Прав-
лении ПАО «Интер РАО».

 

_ Актуализация и утверждение Советом директоров Плана пре-

емственности членов Совета директоров и членов Правления 
Общества, разработанного на период с 2017 до 2018 гг. вклю-
чительно

55

.

 

_ Утверждение Советом директоров Положения о Комитете 

по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО» в новой редак-
ции

56

. Полномочия Комитета были расширены в части вопро-

сов контроля и оценки системы корпоративного управления 
в Обществе.

 

_ В 2017 году Советом директоров был рассмотрен Отчёт руко-

водителя подразделения, осуществляющего функции корпо-
ративного секретаря, о практике корпоративного управления 
Общества за 2016 год

57

. Внедрена рекомендация Кодекса 

корпоративного управления об определении размера возна-
граждения и принципов премирования руководителя подраз-
деления, осуществляющего функции корпоративного секретаря 
Советом директоров Общества

58

.

 

_ Совет директоров рассмотрел Отчёт Блока внутреннего аудита 

об оценке эффективности систем управления рисками, вну-
треннего контроля и об оценке практики корпоративного 
управления

59

. Все выданные Блоком внутреннего аудита реко-

мендации были рассмотрены Советом директоров и исполнены 
менеджментом Общества.

В 2018 году Общество продолжит работу по совершенствованию корпо-
ративного управления, основанную на постоянном взаимодействии всех 
участников системы корпоративных отношений – акционеров, членов 
Совета директоров, комитетов и менеджмента – с целью достижения 
стратегических целей и приоритетов развития Общества, соблюде-
нии интересов и максимизации прибыли акционеров в краткосрочной, 
среднесрочной и долгосрочной перспективе. Более подробно о планах 
Общества см. «Приложение 4. Отчёт о соблюдении рекомендаций ККУ».

55  Протокол от 02.10.2017 № 209.
56  Протокол от 28.02.2017 № 191.
57  Протокол от 07.04.2017 № 195.
58  Протокол от 02.05.2017 № 197.
59  Протокол от 02.05.2017 № 197.

133

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

2_3 

ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ

Общее собрание акционеров является высшим органом управления 
ПАО «Интер РАО» в соответствии с Уставом Общества и Федеральным 
законом «Об акционерных обществах», обеспечивающим реализацию 
акционерами прав на управление Обществом.

СВЕДЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ОБЩИХ 

СОБРАНИЙ АКЦИОНЕРОВ В 2017 ГОДУ

Годовое Общее собрание 

акционеров 

ПАО «Интер РАО»

09.06.2017 г.

В форме совместного при-

сутствия с применением 

технологии электронного 

голосования

(протокол от 09.06.2017 

№ 17)

Рассмотрены следующие вопросы:

 

_ утверждение годового отчёта Общества;

 

_ утверждение годовой бухгалтерской (финансо-

вой) отчётности Общества;

 

_ распределение прибыли (в том числе о выплате 

(объявлении) дивидендов) и убытков Общества 

по результатам 2016 года;

 

_ о выплате вознаграждения членам Совета 

директоров Общества;

 

_ о выплате вознаграждения членам Ревизионной 

комиссии Общества;

 

_ избрание членов Совета директоров Общества;

 

_ избрание членов Ревизионной комиссии 

Общества;

 

_ утверждение аудитора Общества;

 

_ утверждение Устава Общества в новой редакции;

 

_ утверждение Положения о Совете директоров 

Общества в новой редакции;

 

_ утверждение Положения о выплате членам 

Совета директоров Общества вознаграждений 

и компенсаций в новой редакции;

 

_ утверждение Положения о Правлении Общества 

в новой редакции;

 

_ об участии Общества в финансово-промышлен-

ных группах, ассоциациях и иных объединениях 

коммерческих организаций.

Всего для участия в очной части годового Общего собрания акционе-
ров зарегистрировалось более 340 акционеров, более 20 акционеров 
проголосовали электронным способом.

КОМПЕТЕНЦИИ, СРОКИ, ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ 

И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ 

АКЦИОНЕРОВ ОПРЕДЕЛЕНЫ В ФЕДЕРАЛЬНОМ 

ЗАКОНЕ «ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ», 

В УСТАВЕ ОБЩЕСТВА И ПОЛОЖЕНИИ ОБ ОБЩЕМ 

СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ ПАО «ИНТЕР РАО».



Положение об Общем собрании акционеров 

ПАО «Интер РАО» размещено на сайте http://www. 

interrao.ru/investors/corporate-governance/management/

134

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

УЧАСТИЕ АКЦИОНЕРОВ В ГОДОВОМ ОБЩЕМ 

СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ 09.06.2017

Физические лица

Юридические лица

Всего лиц

Всего лиц, в том числе:

1038

96

1134

– очно

309

38

347

– заочно

729

58

787

Лица, зарегистрированные в реестре акционеров ПАО «Интер РАО»: 
354 306

60

, из них физических лиц – 351 545.

 

_ Реестродержатель ПАО «Интер РАО» в 2017 г.: АО «Реги-

стратор Р.О.С.Т.».

 

_ Реестродержатель ПАО «Интер РАО» с 02.04.2018: АО «ВТБ 

Регистратор».

60  Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре 

акционеров ПАО «Интер РАО» на 31.12.2017.

ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ ПАО «ИНТЕР РАО» 

ПРОШЛО С ПРИМЕНЕНИЕМ ТЕХНОЛОГИИ ЭЛЕКТРОННОГО 

ГОЛОСОВАНИЯ. ВПЕРВЫЕ В ОБЩЕСТВЕ, ЧИСЛЕННОСТЬ 

АКЦИОНЕРОВ КОТОРОГО ПРЕВЫШАЕТ 400 ТЫСЯЧ*, 

АКЦИОНЕРАМ БЫЛА ПРЕДСТАВЛЕНА ВОЗМОЖНОСТЬ 

ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ГОЛОСОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ 

С МОМЕНТА РАССЫЛКИ СООБЩЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ 

СОБРАНИЯ И ВПЛОТЬ ДО ЗАВЕРШЕНИЯ ОБСУЖДЕНИЯ 

ВОПРОСОВ ПОВЕСТКИ ДНЯ НА САМОМ СОБРАНИИ.

ОЧНОЕ УЧАСТИЕ В ГОДОВОМ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

2016

2017

чел.

158-1 Очное участие в годовом Общем собрании акционеров

Представители интересов юридических лиц

Физические лица

266

30

309

38

0                                 50                                 100                                 150                                 200                                 250                                 300                                 350                                 400

* 

Общее количество лиц, включённых в составленный последним список лиц, имевших право на участие в Общем собрании акционеров эмитента, проведённом 09.06.2017,  

составило 406 022.

135

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Как показывает статистика, число акционеров, принимающих участие 
в голосовании, за пять последних лет снизилось на 9 п.п. Общество 
связывает данный факт в первую очередь с существенным увеличе-
нием free-float с участием зарубежных инвесторов и вступившими 
в силу в этот же период законодательными изменениями, внедрив-
шими в российскую практику систему каскадного голосования

61

. Такой 

результат получен, несмотря на предпринимаемые Обществом меры 
по оповещению акционеров о ГОСА и внедрение рекомендаций ККУ 
об открытии форума для обсуждения вопросов повестки дня, горя-
чей линии по вопросам ГОСА, взаимодействие с агентствами, даю-
щими рекомендации по голосованию на собрании, а также подготовку 
информационных материалов.

61  Каскадное голосование – способ приёма и передачи голосов акционеров по цепочке через номинальных 

владельцев акций (депозитариев) регистратору и Обществу.

Вместе с тем, с учётом выявления данной проблемы, Общество ана-
лизирует новые возможности для взаимодействия с акционерами 
с целью повышения их вовлечённости в деятельность Общества в рам-
ках принадлежащих им прав. Следует отметить, что число акционеров, 
лично присутствующих на ГОСА, неуклонно увеличивается.

КВОРУМ ОБЩИХ СОБРАНИЙ АКЦИОНЕРОВ

100

95

90

85

80

75

70

65

       2013                                 2014                                 2015                                 2016                                 2017 

(25.06.13)                  (25.05.14)                  (29.05.15)                   (10.06.16)                  (09.06.17) 

%

Кворум по общим вопросам

Кворум по вопросам

избрания Ревизионной

комиссии и одобрения

сделок 

с заинтересованностью

93

159-1 Кворум общих собраний акционеров

93

91

90

87

89

85

84

136

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

2_4 

ОБЗОР ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА

Совет директоров ПАО «Интер РАО» осуществляет общее стратеги-
ческое управление Обществом и является ключевым звеном системы 
корпоративного управления Общества. В частности, Совет директоров 
обеспечивает защиту и реализацию прав акционеров, осуществляет 
контроль за разработкой и анализ стратегии, а также надзор за её 
выполнением, участвует в создании эффективных механизмов вну-
треннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Ком-
пании, а также системы управления рисками, определяет основные 
параметры бизнес-плана и контроль за его выполнением, определяет 
систему управления подконтрольными обществами, принимает реше-
ния по ключевым проектам и существенным сделкам.

Процедура формирования, статус, функции, цели и задачи, полномо-
чия Совета директоров, порядок его работы и взаимодействия с дру-
гими органами управления ПАО «Интер РАО» определены Уставом 
и Положением о Совете директоров ПАО «Интер РАО»

62

.

62  Протокол от 09.06.2017 № 17.

ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА 

ДИРЕКТОРОВ

Средняя оценка деятельности Совета директоров, комитетов Совета 
директоров и  корпоративного секретаря в  2017  году составила 4,8 
по  шкале от  1 до  5. Средний балл по  сравнению с  прошлой самоо-
ценкой, проведённой в 2015 году за 2014–2015 корпоративный год, 
вырос на 11%.

В соответствии с Кодексом корпоративного управления Совет дирек-
торов должен обеспечивать проведение оценки качества работы 
самого Совета директоров, его комитетов и членов Совета директо-
ров с точки зрения баланса профессионального опыта, экспертных 
знаний и независимости. Оценка деятельности Совета директоров 
даёт Компании ряд конкурентных преимуществ, включая повышение 
её инвестиционной привлекательности и доверия акционеров за счёт 
большей транспарентности Совета директоров как ключевого органа 
управления. Кроме того, проведение оценки важно для своевременной 
корректировки планов работы, а также условий работы Совета дирек-
торов в целях максимизации эффективности его деятельности, созда-
ния эффективной системы обучения членов Совета директоров, учёта 
результатов при переизбрании членов Совета директоров.

Ежегодная процедура самооценки деятельности Совета директоров

63

 

была проведена в 2017 году за 2016–2017 корпоративный год с при-
влечением АО «ВТБ Регистратор». Результаты самооценки, проведён-
ной в отчётном году, были рассмотрены на очном заседании Совета 
директором ПАО «Интер РАО» 26.06.2017

64

.

63  Процедура самооценки регламентирована Положением об оценке деятельности Совета директоров 

Общества, утверждённым Советом директоров Общества 21.02.2014 (Протокол заседания Совета директоров 

от 24.02.2014 № 108), и проводится посредством анкетирования членов Совета и последующей обработки 

информации.

64  Протокол от 26.06.2017 № 203.

ПОРЯДОК РАБОТЫ И КОМПЕТЕНЦИЯ 

СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОПРЕДЕЛЕНЫ 

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ 

ФЕДЕРАЦИИ, УСТАВОМ И ПОЛОЖЕНИЕМ 

О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ПАО «ИНТЕР РАО».



Положение о Совете директоров размещено на сайте: 

http://www.interrao.ru/upload/docs/polozhenie_o_

SD_09062017.pdf 

137

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Ключевые выводы самооценки работы Совета директоров:

 

_ Деятельность Совета директоров, Председателя Совета дирек-

торов, Корпоративного секретаря, Комитета по аудиту, Коми-
тета по стратегии и инвестициям и Комитета по номинациям 
и вознаграждениям в целом является высокоэффективной.

 

_ Численный состав Совета директоров соответствует потребно-

стям общества.

 

_ Уровень вовлечённости Совета директоров в анализ критиче-

ских рисков, а также в анализ выполнения показателей работы 
менеджмента является высоким.

 

_ Совет директоров достиг высокого уровня в вопросах ротации 

состава, преемственности и поддержания развития компетен-
ций членов Совета.

 

_ Совет директоров способствует и поддерживает развитие ком-

петенций и знаний своих членов.

 

_ Совет директоров достиг высокого уровня во многих вопросах, 

касающихся эффективности заседаний.

 

_ Независимые директора постоянно поддерживают высокий 

уровень подготовки как в специальных, так и в отраслевых 
вопросах, что позволяет им эффективно следить за целостно-
стью финансовой информации и системы финансового кон-
троля.

 

_ Уровень коммуникации между Неисполнительными директо-

рами и Председателем Совета директоров является высоким.

 

_ Все комитеты Совета директоров и Корпоративный секретарь 

находятся на высоком уровне функционирования.

По результатам самооценки деятельности Совета директоров 
в 2017 году Комитет по номинациям и вознаграждениям разработал 
рекомендации по совершенствованию деятельности Совета дирек-
торов, которые утверждены в качестве поручений Совета директо-
ров и учтены при разработке Плана работы Комитета по номинациям 
и вознаграждениям и Совета директоров на 2017/2018 корпоратив-
ный год. По итогам исполнения поручений был актуализирован План 
преемственности лиц, входящих в органы управления Общества; уточ-
нён перечень материалов, представляемых членам Совета директоров 
для подготовки к заседаниям Совета; на заседании Комитета по номи-
нациям и вознаграждениям рассмотрен бенчмаркинг систем возна-
граждения членов Совета директоров и менеджмента Общества.

В Обществе в 2016 году была проведена независимая оценка деятель-
ности Совета директоров, итоги которой раскрыты в Годовом отчёте 
ПАО «Интер РАО» за 2016 год. Проведение очередной независимой 
оценки запланировано на 2019 год.

138

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

ОТЧЁТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ

СТАТИСТИКА РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

162-1 Статистика работы Совета директоров

2015

2016

2017

 

 

 

Заседания

Вопросы

0                          20                          40                          60                          80                          100                          120                          140                          160                          180                      200

0                                           5                                           10                                          15                                           20                                         25                                           30                                       35

23

4

26

4

21

5

Очные заседания

Заочные заседания

Рассмотрено вопросов, всего

Рассмотрено директивных вопросов

15

18

7

176

127

151

Совет директоров*

Комитет по стратегии  

и инвестициям (19 заседаний)

Комитет по аудиту 

(17 заседаний)

Комитет по номинациям  

и вознаграждениям (22 заседания)

Сечин И. И.

25(2)/26

Шугаев Д. Е.

9/26

2/2

1/1

Аюев Б. И.

26(1)/26

Бугров А. Е.

26/26

15/15

22/22

Гавриленко А. А.

24/26

8/8

Ковальчук Б. Ю.

26/26

Локшин А. М.

25(1)/26

17/17

Муров А. Е.

26(1)/26

Поллетт Р. Дж.

26/26

11/11

17/17

22/22

Сапожникова Е. В.

26/26

11/11

9/9

21/21

Фёдоров Д. В.

26(3)/26

* 

Посещаемость заседаний СД указана по формуле X(Y)/Z: X — число заседаний, в которых член СД присутствовал или предоставил письменное мнение, Y — число заседаний, 

в которых член СД принимал участие путём предоставления письменного мнения, Z — общее число заседаний СД, в которых член СД мог принять участие.

СТРУКТУРА ВОПРОСОВ, РАССМОТРЕННЫХ СД В 2017 Г.

8%

3%

6% 

6% 

9% 

21% 

КУ

Сделки

Определение 

позиции по вопросам 

повестки ДО

Регулирование ФХД, 

отчётность и контроль

Утверждение 

внутренних документов

Участие в других организациях

Приоритетные направления деятельности

Иные

8% 

40% 

163-1 Структура вопросов, рассмотренных СД в 2107 г.

В 2017 году было проведено 26 заседаний Совета директоров, из кото-
рых 5 – в очной форме, и 21 – в заочной.

На проведённых заседаниях был рассмотрен 151 вопрос, включая 18 
директивных. Основное внимание на заседаниях Совета директоров 
в отчётном году уделялось вопросам корпоративного управления, одобре-
ния сделок, аспектам деятельности по приоритетным направлениям, регу-
лирования финансово-хозяйственной деятельности ПАО «Интер РАО», 
а также вопросам деятельности подконтрольных организаций.

При планировании своей работы и непосредственно в своей деятель-
ности Совет директоров фокусируется на приоритетных вопросах, име-
ющих наибольшее значение для успешного текущего и перспективного 
развития ПАО «Интер РАО».



Протоколы заседаний Совета директоров доступны на сайте http://www.interrao.ru/investors/

corporate-governance/management/minutes/2017.php

139

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Совет директоров ПАО «Интер РАО» играет ключевую роль в процессе 
непрерывного совершенствования системы корпоративного управления. 
Своевременная актуализация корпоративных практик Компании и вне-
дрение признанных в мире и в России инноваций в области корпо-
ративного управления позволяют Обществу сохранять высокий уровень 
корпоративного управления. Благодаря работе, проделанной в 2017 году, 
уровень полного или частичного соблюдения принципов и рекоменда-
ций Кодекса корпоративного управления приблизился к 100%. 

Для подробной информации см. раздел «Корпоративное управле-
ние – Оценка качества системы корпоративного управления» и «Кор-
поративное управление – Совершенствование системы корпоративного 
управления в 2017 г.».

СТРАТЕГИЯ И РАЗВИТИЕ ПО ПРИОРИТЕТНЫМ 
НАПРАВЛЕНИЯМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

В рамках реализации Стратегии ПАО «Интер РАО» на период 
до 2020 года Совет директоров в течение всего года вёл мониторинг 
результатов деятельности по приоритетным направлениям. В отчёт-
ном году в рамках компетенции Совета директоров были рассмо-
трены и утверждены стратегические приоритеты Группы «Интер РАО» 
на 2018 год.

ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И КОНТРОЛЬ 
ИСПОЛНЕНИЯ ПРИНЯТЫХ ПЛАНОВ И БЮДЖЕТОВ

Совет директоров в 2017 году утвердил отчёты об исполнении биз-
нес-плана ПАО «Интер РАО» и Группы «Интер РАО» за 2016 год, 
о выполнении годовых ключевых показателей эффективности (КПЭ) 
ПАО «Интер РАО» по итогам 2016 года, о взаимодействии с инвесто-
рами. Все указанные вопросы рассматривались на очных заседаниях 
с предварительным обсуждением на очных заседаниях профильных 
комитетов Совета директоров.

ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И МОТИВАЦИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ 
И МЕНЕДЖМЕНТА

В 2017 году Общим собранием акционеров утверждена новая редакция 
Положения о выплате членам Совета директоров ПАО «Интер РАО» 
вознаграждений и компенсаций. Изменения были внесены в целях 
приведения системы вознаграждения членов Совета директоров 
в соответствие с Кодексом корпоративного управления на основании 
рекомендации, представленной при проведении независимой оценки 
работы Совета директоров в 2016 году: исключена возможность 
выплаты членам Совета директоров дополнительного вознаграждения. 
Для подробной информации о вознаграждении членов Совета дирек-
торов и менеджмента см. раздел «Система вознаграждения членов 
Совета директоров и Правления».

ПЛАНИРОВАНИЕ ПРЕЕМСТВЕННОСТИ В СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ

В целях поддержания баланса квалификации и опыта директоров и после-
довательного обновления его состава с учётом необходимости вхожде-
ния в Совет директоров независимых директоров Совет в соответствии 
с рекомендациями Комитета по номинациям и вознаграждениям еже-
годно актуализирует План преемственности членов Совета директоров 
и Правления, впервые утверждённый Советом директоров в 2014 году. 
Действующий План преемственности членов Совета директоров и чле-
нов Правления разработан на период с 2017 по 2018 год включительно.

КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ПОРУЧЕНИЙ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Контроль за исполнением поручений Совета директоров в Обществе 
осуществляется посредством подготавливаемых руководителем Блока 
корпоративных и имущественных отношений (подразделения, выпол-
няющего функции корпоративного секретаря) приказов Председателя 
Правления. Выполнение поручений Совета директоров является одним 
из показателей депремирования Председателя Правления Общества. 
Всего в течение 2017 года было исполнено 67 поручений Совета 
директоров. Отчёт за 2017 год был рассмотрен на очном заседании 
Совета директоров 15.03.2018

65

.

65  Протокол от 15.03.2018 № 219.

140

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Состав Совета директоров ПАО «Интер РАО» определён Уставом Общества 
в количестве 11 человек. Члены Совета директоров Общества избираются 
ежегодно Общим собранием акционеров кумулятивным голосованием.

Количественный состав Совета директоров оптимально соответствует 
текущим целям и задачам Компании, а также отраслевой практике, 
и позволяет обеспечить необходимый баланс компетенций среди чле-
нов Совета директоров. Кроме того, Совет директоров хорошо сбалан-
сирован с точки зрения независимости, что обеспечивает действенную 
систему «сдержек и противовесов» в модели корпоративного управле-
ния ПАО «Интер РАО». В действующий состав Совета директоров вхо-
дят четыре независимых директора, то есть более 1/3 от общего числа 
членов Совета директоров, что превышает долю, установленную Пра-
вилами листинга и Кодексом корпоративного управления, рекомендо-
ванного к применению Банком России.

В соответствии с п. 2.1 Положения о Совете директоров ПАО «Интер РАО» 
Совет директоров должен формироваться таким образом, чтобы обеспе-
чивать баланс профессионализма, знаний, опыта с целью надлежащего 
выполнения членами Совета директоров своих обязанностей в интересах 
Общества с учётом стратегии развития Общества. Члены Совета директо-
ров Общества должны обладать признанной, в том числе среди инвесторов, 
высокой деловой репутацией, не иметь конфликта интересов с Обществом.

Кандидаты в Совет директоров должны удовлетворять, по крайней 
мере, одному из следующих критериев:

 

_ быть признанными специалистами в сфере электроэнергетики, 

финансов, юриспруденции, стратегического управления, аудита, 
управления рисками, управления персоналом, корпоративного 
управления, модернизации производства, инноваций и инвестиций;

 

_ иметь опыт работы в советах директоров или на высших долж-

ностях других акционерных обществ, акции которых включены 
в котировальные списки организованных торговых площадок 
(бирж), в том числе в международных компаниях.

Комитет по номинациям и вознаграждениям проводит оценку всех кан-
дидатов, номинированных в Совет директоров, на предмет их соответ-
ствия установленным критериям.

СТРУКТУРА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

1 

4 

Исполнительные 

директора

Неисполнительные 

директора

Независимые 

директора

6

ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТЬ РАБОТЫ В СОВЕТЕ 

ДИРЕКТОРОВ

2 

3 

<2 лет

От 2 лет до 7 лет

> 7 лет

6

166-2 Продолжительность работы в Совете директоров

ГЕНДЕРНЫЙ СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

9%

91% 

Женщины

Мужчины

166-3 Гендерный состав Совета директоров

ВВОДНАЯ ОЗНАКОМИТЕЛЬНАЯ 
ПРОГРАММА ДЛЯ ВПЕРВЫЕ 
ИЗБРАННЫХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА 
ДИРЕКТОРОВ

Впервые избранные члены Совета директоров 
ПАО «Интер РАО» проходят вводную ознако-
мительную программу, которая предусматри-
вает проведение встречи (или ряда встреч) 
с исполнительным руководством и ключе-
выми сотрудниками Общества, в ходе которой 
членам Совета директоров представляются 
доклады менеджмента ПАО «Интер РАО» 
и другие необходимые материалы по основ-
ным вопросам деятельности Общества.

В 2017 году состав Совета директоров 
не изменялся, в этой связи вводная ознако-
мительная встреча не проводилась.

141

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Впервые избран в Совет директоров 23.10.2008 и исполнял полномочия члена Совета дирек-
торов до 24.06.2011

Вновь избран в состав Совета директоров 25.06.2013

Год рождения: 

1960

ГРАЖДАНСТВО:

РФ

Образование:

в 1984 году окончил Ленинградский государственный университет.

Кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые за последние пять лет: 

 

_ с 2012 года по настоящее время – Главный исполнительный директор, Председатель 

Правления ПАО «НК «Роснефть»;

 

_ с 2008 по 2012 год – заместитель Председателя Правительства Российской Федерации.

Членство в Советах директоров (наблюдательных советах) других организаций:

 

_ Председатель Совета директоров АО «РОСНЕФТЕГАЗ»;

 

_ Председатель наблюдательного совета директоров ООО «ПХК ЦСКА»;

 

_ заместитель Председателя Совета директоров ПАО «НК «Роснефть»;

 

_ Председатель Совета директоров ООО «Национальный нефтяной консорциум».

Акциями ПАО «Интер РАО » не владеет.

ИГОРЬ  

ИВАНОВИЧ  

СЕЧИН 

Председатель Совета директоров 

ПАО «Интер РАО»

Неисполнительный директор

БИОГРАФИИ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

142

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

Независимый директор до 28.02.2017

66

Впервые избран в состав Совета директоров 24.06.2011

Год рождения: 

1965

ГРАЖДАНСТВО:

РФ

Образование:

в 1987 году окончил Московский государственный институт международных отношений МИД 
СССР.

Журналист-международник со знанием иностранного языка.

Кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые за последние пять лет: 

 

_ с 2017 года по настоящее время – директор Федеральной службы по военно-техниче-

скому сотрудничеству;

 

_ с 2008 по 2017 год – заместитель Генерального директора государственной корпора-

ции «Ростех».

Членство в Советах директоров (наблюдательных советах) других организаций:

 

_ член Совета директоров АО «Рособоронэкспорт».

Акциями ПАО «Интер РАО» не владеет.

66  Решением Совета директоров от 28.02.2017 статус заместителя Председателя Совета директоров ПАО «Интер РАО» Д. Е. Шугаева определён 

в качестве неисполнительного директора в связи с его назначением указом Президента РФ от 31.01.2017 № 42 на должность директора 

Федеральной службы по военно-техническому сотрудничеству и, как следствие, утратой данным лицом статуса независимого директора.

ДМИТРИЙ 

ЕВГЕНЬЕВИЧ 

ШУГАЕВ

Заместитель Председателя Совета 

директоров ПАО «Интер РАО»

Неисполнительный директор

143

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Впервые избран в состав Совета директоров 10.06.2016.

Год рождения: 

1957

Гражданство: 

РФ

Образование: 

в 1979 году окончил Уральский политехнический институт по специальности «Электрические сети».

Доктор технических наук.

Должности, занимаемые за последние пять лет:

 

_ с 2004 года по настоящее время – Председатель Правления АО «СО ЕЭС»;

 

_ с 2015 года по настоящее время – член Президиума Некоммерческого партнёрства «Россий-

ский национальный комитет Международного совета по большим системам высокого напря-
жения» (с 2009 по 2015 – Председатель).

Членство в Советах директоров (наблюдательных советах) других организаций:

 

_ член Совета директоров АО «СО ЕЭС», ПАО «Россети».

Награды:

 

_ 2017 год – Приказом Министерства энергетики Российской Федерации от 10.03.2017 № 21п 

за большой личный вклад в развитие топливно-энергетического комплекса и многолетний добро-
совестный труд присвоено звание «Почётный работник топливно-энергетического комплекса».

 

_ 2017 год – Приказом Министра энергетики Российской Федерации от 06.04.2017 №39п 

за большой личный вклад в развитие топливно-энергетического комплекса и многолетний 
добросовестный труд награждён медалью «За заслуги в развитии топливно-энергетического 
комплекса» I степени.

 

_ 2014 год – Указом Президента Российской Федерации от 01.09.2014 № 593 за большой вклад 

в подготовку и проведение XXII Олимпийских зимних игр и XI Паралимпийских зимних игр 
2014 года в городе Сочи награждён орденом Дружбы;

 

_ 2013 год – Распоряжением Президента Российской Федерации от 25.12.2013 № 484-рп за боль-

шой вклад в ликвидацию последствий аварии на Саяно-Шушенской ГЭС имени П. С. Непорож-
него объявлена благодарность Президента Российской Федерации;

 

_ 2012 год – Указом Президента Российской Федерации от 30.05.2012 № 746 за достигнутые тру-

довые успехи и многолетнюю добросовестную работу награждён орденом Почёта;

 

_ 2008 год – Указом Президента Российской Федерации от 08.03.2008 № 329 за большой вклад 

в развитие топливно-энергетического комплекса и многолетний добросовестный труд награж-
дён медалью ордена «За заслуги перед Отечеством» II степени.

Владеет 7 306 329,79 акций ПАО «Интер РАО» (0,0069984% от уставного капитала Общества).

БОРИС 

ИЛЬИЧ 

АЮЕВ

Неисполнительный директор

144

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

Впервые избран в состав Совета директоров 25.05.2014.

Год рождения: 

1952 

Гражданство: 

РФ

Образование:

в 1974 году окончил Московский государственный институт международных отношений (МГИМО) по специ-
альности «Международные экономические отношения».

Кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые за последние пять лет:

 

_ с 2016 года по настоящее время – старший вице-президент ПАО «ГМК «Норильский никель»;

 

_ с 2013 года по настоящее время – член Правления ПАО «ГМК «Норильский никель»;

 

_ с 2013 года по настоящее время – Вице-президент ЗАО «Холдинговая компания ИНТЕРРОС»;

 

_ с 2016 года по настоящее время – Председатель Комитета эмитентов акций ПАО Московская Биржа;

 

_ с 2016 года по настоящее время – член Экспертного совета по корпоративному управлению Банка Рос-

сии;

 

_ с 2014 года по настоящее время – член экспертного совета при Управлении Президента Российской 

Федерации по вопросам противодействия коррупции;

 

_ с 2013 года по настоящее время – Вице-президент Российского союза промышленников и предпринимателей;

 

_ с 2006 года по настоящее время – член Правления Российского союза промышленников и предпринимателей;

 

_ с 2002 года по настоящее время – член неправительственного общественного объединения «Совет 

по внешней и оборонной политике»;

 

_ с 2015 по 2016 год – член Комитета по инвестициям ПАО «Федеральная гидрогенерирующая компа-

ния – РусГидро»;

 

_ с 2015 по 2016 год – Вице-президент ПАО «ГМК «Норильский никель»;

 

_ с 2013 по 2015 год – заместитель Генерального директора ПАО «ГМК «Норильский никель»;

 

_ с 2010 по 2013 год – заместитель генерального директора, член Правления ЗАО «Холдинговая ком-

пания ИНТЕРРОС».

Членство в советах директоров (наблюдательных советах) других организаций:

 

_ заместитель Председателя Совета директоров ГМК «Норильский никель».

Награды:

 

_ 2017 год – победитель XII Национальной премии «Директор года» в номинации «За вклад в развитие 

института независимых директоров».

 

_ 2013 год – победитель VIII Национальной премии «Директор года» в номинации «Независимый директор».

Акциями ПАО «Интер РАО» не владеет.

АНДРЕЙ 

ЕВГЕНЬЕВИЧ 

БУГРОВ

Независимый директор

67

67  Статус определён решением Совета директоров от 09.06.2017 

(протокол от 09.06.2017 № 202), подтверждён решением Совета 

директоров от 26.12.2017 (протокол от 28.12.2017 № 215).

145

Годовой отчёт 2017

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Впервые избран в состав Совета директоров 29.05.2015.

Год рождения: 

1972

Гражданство: 

РФ

Образование: 

в 1995 году окончил Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова по специ-
альности «Экономическая кибернетика», квалификация: экономист-математик.

В 2001 году окончил Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова по специ-
альности «Юриспруденция», квалификация: юрист.

Должности, занимаемые за последние пять лет:

 

_ с 2004 года по настоящее время – Генеральный директор ЗАО «Лидер».

Членство в Советах директоров (наблюдательных советах) других организаций:

 

_ член Совета директоров ЗАО «Лидер», ПАО «Мосэнерго», ОАО «ГАЗ-Тек», ПАО «РКК 

«Энергия», ОАО «ГАЗ-сервис», ОАО «ГАЗКОН», Банк ГПБ (АО), ПАО «МОЭСК».

Акциями ПАО «Интер РАО» не владеет.

АНАТОЛИЙ 

АНАТОЛЬЕВИЧ 

ГАВРИЛЕНКО

Неисполнительный директор

Независимый директор 

до 05.05.2017

68

68  Решением Совета директоров от 05.05.2017 статус члена Совета 

директоров ПАО «Интер РАО» А. А. Гавриленко определён в качестве 

неисполнительного директора (протокол от 05.05.2017 № 198).

146

ПАО «Интер РАО»

2 

Корпоративное управление

Годовой отчёт 2017

Впервые избран в состав Совета директоров 25.06.2009.

Год рождения: 

1977

Гражданство: 

РФ

Образование: 

в 1999 году окончил Санкт-Петербургский государственный университет по специальности 
«Юриспруденция», квалификация: юрист.

Должности, занимаемые за последние пять лет:

 

_ с 2010 года по настоящее время – Председатель Правления ПАО «Интер РАО»;

 

_ с 2010 года по настоящее время – член Правления Общероссийского объединения рабо-

тодателей «Российский союз промышленников и предпринимателей», Общероссийской 
общественной организации «Российский союз промышленников и предпринимателей».

Членство в советах директоров (наблюдательных советах) и органах управления других 
организаций:

 

_ Председатель Совета директоров АО «Интер РАО Капитал»;

 

_ член Совета директоров (наблюдательных советов) ООО «ПХК ЦСКА», «ВБРР», RIG 

Research Pte. Ltd.;

 

_ член Попечительского совета Федерального государственного бюджетного образова-

тельного учреждения высшего образования «Национальный исследовательский универ-
ситет «МЭИ»;

 

_ член Попечительского совета Фонда поддержки научно-проектной деятельности студен-

тов, аспирантов и молодых учёных «Национальное интеллектуальное развитие».

Награды:

 

_ 2017 год – награждён Почётной грамотой АО «СО ЕЭС».

 

_ 2015 год – награждён серебряной медалью «За содействие» (Министерством юстиции 

Российской Федерации).

 

_ 2014 год – награждён памятной медалью и Государственной наградой «Орден Дружбы» 

за большой вклад в подготовку и проведение XXII Олимпийских зимних игр и XI Пара-
лимпийских зимних игр 2014 года в городе Сочи.

 

_ 2012 год – награждён Государственной наградой «Орден Почёта».

 

_ 2011 год – присвоено звание «Почётный энергетик».

Владеет 2 429 000 акций ПАО «Интер РАО» (0,00233% от уставного капитала Общества).

БОРИС  

ЮРЬЕВИЧ 

КОВАЛЬЧУК

Председатель Правления 

ПАО «Интер РАО»

Исполнительный директор

147