ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2016 год - часть 17

260

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

18.

2.1.5

Совет директоров 

играет ключевую 

роль  в предупреж-

дении, выявлении 

и урегулировании 

внутренних конфлик-

тов между органами 

общества, акционера-

ми общества и работ-

никами общества.

1. Совет директоров играет 

ключевую роль в предупрежде-

нии, выявлении и урегулировании 

внутренних конфликтов.

2. Общество создало систему 

идентификации сделок, связанных 

с конфликтом интересов, и систему 

мер, направленных на разрешение 

таких конфликтов.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

19.

2.1.6

Совет директоров 

играет ключевую 

роль  в обеспече-

нии прозрачности 

общества, своевре-

менности и полноты 

раскрытия обще-

ством информации, 

необременительного 

доступа акционеров к 

документам общества.

1. Совет директоров утвердил 

Положение об информационной 

политике.

2. в обществе определены лица, 

ответственные за реализацию 

информационной политики.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

20.

2.1.7

Совет директоров 

осуществляет кон-

троль за  практикой 

корпоративно-

го управления в 

обществе и играет 

ключевую роль в 

существенных корпо-

ративных событиях 

общества.

1. в течение отчётного периода 

Совет директоров рассмотрел 

вопрос о практике корпоративного 

управления в обществе.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.2

совет директоров подотчётен акционерам общества.

21.

2.2.1

Информация о работе 

Совета директо-

ров раскрывается 

и предоставляется 

акционерам.

1. Годовой отчёт общества за 

отчётный период включает в себя 

информацию о посещаемости 

заседаний Совета директоров и ко-

митетов отдельными директорами.

2. Годовой отчёт содержит инфор-

мацию об основных результатах 

оценки работы Совета директоров, 

проведенной в отчётный период.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает  

соблюдаться

12. Приложения     |   

261

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

22.

2.2.2

Председатель Совета 

директоров доступен 

для общения с акцио-

нерами общества.

1. в обществе существует про-

зрачная процедура, обеспечива-

ющая акционерам возможность 

направлять Председателю Совета 

директоров вопросы и излагать 

свою позицию по ним.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.3

совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и принимать решения,  

отвечающие интересам общества и его акционеров.

23.

2.3.1

Только лица, имеющие 

безупречную деловую 

и личную репута-

цию и обладающие 

знаниями, навыками 

и опытом, необходи-

мыми для принятия 

решений, относя-

щихся к компетенции 

Совета директоров, 

и требующимися 

для эффективного 

осуществления его 

функций, избирают-

ся членами Совета 

директоров.

1. Принятая в обществе процедура 

оценки эффективности работы 

Совета директоров включает в том 

числе оценку профессиональной 

квалификации членов Совета 

директоров.

2. в отчётный период Советом 

директоров (или его комитетом  

по номинациям) была проведе-

на оценка кандидатов в Совет 

директоров с точки зрения наличия 

у них необходимого опыта, знаний, 

деловой репутации, отсутствия 

конфликта интересов и пр.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

24.

2.3.2

члены Совета дирек-

торов общества изби-

раются посредством 

прозрачной проце-

дуры, позволяющей 

акционерам получить 

информацию о кан-

дидатах, достаточную 

для формирования 

представления об их 

личных и профессио-

нальных качествах.

1. во всех случаях проведения 

общего собрания акционеров в 

отчётный период, повестка дня кото-

рого включала вопросы об избрании 

Совета директоров, общество 

представило акционерам биогра-

фические данные всех кандидатов 

в члены Совета директоров, ре-

зультаты оценки таких кандидатов, 

проведенной Советом директоров 

(или его комитетом по номинациям), 

а также информацию о соответствии 

кандидата критериям независимости 

в соответствии с рекомендациями 

102–107 Кодекса и письменное 

согласие кандидатов на избрание в 

состав Совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

262

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

25.

2.3.3

Состав Совета дирек-

торов сбалансирован, 

в том  числе  по квали-

фикации его членов, 

их опыту, знаниям и 

деловым качествам, и 

пользуется доверием 

акционеров.

1. в рамках процедуры оценки 

работы Совета директоров, про-

веденной в отчётный период, Совет 

директоров проанализировал соб-

ственные потребности в области 

профессиональной квалификации, 

опыта и деловых навыков.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

26.

2.3.4

Количественный 

Состав совета дирек-

торов общества даёт 

возможность органи-

зовать деятельность 

Совета директоров 

наиболее эффектив-

ным образом, включая 

возможность форми-

рования комитетов 

Совета директоров, 

а также обеспечи-

вает существенным 

миноритарным 

акционерам общества 

возможность избра-

ния в состав Совета 

директоров кандида-

та, за которого они 

голосуют.

1. в рамках процедуры оценки 

Совета директоров, проведенной 

в отчётном периоде, Совет дирек-

торов рассмотрел вопрос о соот-

ветствии количественного состава 

Совета директоров потребностям 

общества и интересам акционеров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

12. Приложения     |   

263

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

2.4

в состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

27.

2.4.1

Независимым ди-

ректором призна-

ётся лицо, которое 

обладает достаточ-

ными профессиона-

лизмом, опытом и 

самостоятельностью 

для формирования 

собственной позиции, 

способно выносить 

объективные и добро-

совестные суждения, 

независимые от вли-

яния исполнительных 

органов общества, 

отдельных групп акци-

онеров или иных заин-

тересованных сторон. 

При этом следует учи-

тывать, что в обычных 

условиях не может 

считаться независи-

мым кандидат (из-

бранный член Совета 

директоров), который 

связан с обществом, 

его существенным 

акционером, суще-

ственным контраген-

том или конкурентом 

общества или связан 

с государством.

1. в течение отчётного периода 

все независимые члены Совета 

директоров отвечали всем крите-

риям независимости, указанным в 

рекомендациях 102–107 Кодекса, 

или были признаны независимыми 

по решению Совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает  

соблюдаться

264

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

28.

2.4.2

Проводится оценка 

соответствия кандида-

тов в члены Совета 

директоров критери-

ям независимости, а 

также осуществляется 

регулярный анализ 

соответствия незави-

симых членов Совета 

директоров критери-

ям независимости. 

При проведении такой 

оценки содержание 

должно преобладать 

над формой.

1. в отчётный период Совет дирек-

торов (или комитет по номинациям 

Совета директоров) составил 

мнение о независимости каждого 

кандидата в Совет директоров и 

представил акционерам соответ-

ствующее заключение.

2. За отчётный период Совет 

директоров (или комитет по но-

минациям совета директоров) по 

крайней мере один раз рассмотрел 

независимость действующих чле-

нов Совета директоров, которых 

общество указывает в годовом 

отчёте в качестве независимых 

директоров.

3. в обществе разработаны проце-

дуры, определяющие необходимые 

действия члена Совета директоров 

в том случае, если  он  переста-

ёт быть независимым, включая 

обязательства по своевременному 

информированию об этом Совета 

директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

29.

2.4.3

Независимые ди-

ректора составляют 

менее одной трети 

избранного состава 

Совета директоров.

1. Независимые директора со-

ставляют не менее одной трети 

состава Совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

30.

2.4.4

Независимые 

директора играют 

ключевую роль в 

предотвращении вну-

тренних конфликтов в 

обществе и соверше-

нии обществом суще-

ственных корпоратив-

ных действий.

1. Независимые директора  

(у которых отсутствует конфликт 

интересов) предварительно оцени-

вают существенные корпоративные 

действия, связанные с возможным 

конфликтом интересов, а результа-

ты такой оценки предоставляются 

Совету директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

12. Приложения     |   

265

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

2.5

председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров.

31.

2.5.1

Председателем Сове-

та директоров избран 

независимый дирек-

тор, либо из числа из-

бранных независимых 

директоров определён 

старший независимый 

директор, координи-

рующий работу неза-

висимых директоров 

и осуществляющий 

взаимодействие  

с Председателем  

Совета директоров.

1. Председатель Совета директо-

ров является независимым дирек-

тором, или же среди независимых 

директоров определён старший 

независимый директор.

2. Роль, права и обязанности 

Председателя Совета директоров 

(и, если применимо, старшего неза-

висимого директора) должным об-

разом определены во внутренних 

документах общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация п. 1 о том, что Председатель Совета 

директоров является независимым директором или что определён 

старший независимый директор.

внутренними документами Общества (устав, Положение о Совете 

директоров) предусмотрена возможность избрания старшего неза-

висимого директора.

Этот новый для российской правовой системы институт был пред-

метом анализа консультанта при проведении внешней оценки работы 

Совета директоров в 2016 году. 

При рассмотрении итогов указанной оценки на очном заседании  

Совета директоров 27.06.2016 

(протокол от 28.06.2016 №172) было принято решение о том, что 

действующая структура и система работы Совета директоров явля-

ются эффективной без создания института старшего независимого 

директора.

Это решение было принято единогласно, в том числе  

и независимыми директорами.

в числе альтернативных механизмов, применяемых Обществом, 

можно назвать рассмотрение ряда существенных вопросов, отне-

сённых к компетенции старшего независимого директора, Коми-

тетом по номинациям и вознаграждениям, председателем данного 

комитета, а также на организуемых корпоративным секретарем биз-

нес-завтраках для независимых директоров, которые созываются 

независимым директором, Председателем Комитета по номинациям 

и вознаграждениям.

хотя Совет директоров не исключает возможности избрания стар-

шего независимого директора в дальнейшем при необходимости,  

в ближайшее время пересмотр решения, принятого 27.06.2016,  

не планируется.

Без изменений

32.

2.5.2

Председатель Совета 

директоров обеспечи-

вает конструктивную 

атмосферу проведе-

ния заседаний, сво-

бодное обсуждение 

вопросов, включён-

ных в повестку дня 

заседания, контроль 

за исполнением 

решений, принятых 

Советом директоров.

1.Эффективность работы Предсе-

дателя Совета директоров оцени-

валась в рамках процедуры оценки 

эффективности Совета директоров 

в отчётный период.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

266

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

33.

2.5.3

Председатель Совета 

директоров принима-

ет необходимые меры 

для своевременного 

предоставления 

членам Совета дирек-

торов информации, 

необходимой для  

принятия решений  

по вопросам повестки 

дня.

1. Обязанность Председателя 

Совета директоров принимать 

меры по обеспечению своевремен-

ного предоставления материалов 

членам Совета директоров по 

вопросам повестки заседания 

Совета директоров закреплена во 

внутренних документах общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

2.6

члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности,

с должной степенью заботливости и осмотрительности.

34.

2.6.1

члены Совета ди-

ректоров принимают 

решения с учётом 

всей имеющейся 

информации, в от-

сутствие конфликта 

интересов, с учётом 

равного отноше-

ния к акционерам 

общества, в рамках 

обычного предприни-

мательского риска.

1. внутренними документами 

общества установлено, что член 

Совета директоров обязан уве-

домить Совет директоров, если у 

него возникает конфликт интере-

сов в отношении любого вопроса 

повестки дня заседания Совета 

директоров или комитета Совета 

директоров, до начала обсужде-

ния соответствующего вопроса 

повестки.

2. внутренние документы общества 

предусматривают, что член Совета 

директоров должен воздержаться 

от голосования по любому вопросу, 

в котором у него есть конфликт 

интересов.

3. в обществе установлена про-

цедура, которая позволяет Совету 

директоров получать профессио-

нальные консультации по вопро-

сам, относящимся к его компетен-

ции, за счёт общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

35.

2.6.2

Права и обязанно-

сти членов Совета 

директоров чётко 

сформулированы и 

закреплены во вну-

тренних документах 

общества.

1. в обществе принят и опублико-

ван внутренний документ, чётко 

определяющий права и обязанно-

сти членов Совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

12. Приложения     |   

267

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

36.

2.6.3

члены Совета дирек-

торов имеют  

достаточно времени 

для выполнения  

своих обязанностей.

1. Индивидуальная посещаемость 

заседаний Совета и комитетов, а 

также время, уделяемое для под-

готовки к участию в заседаниях, 

учитывались в рамках процедуры 

оценки Совета директоров в от-

чётном периоде.

2. в соответствии с внутренними 

документами общества члены 

Совета директоров обязаны уве-

домлять Совет директоров о своём 

намерении войти в состав органов 

управления других организаций 

(помимо подконтрольных  

и зависимых организаций обще-

ства), а также о факте такого  

назначения.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

улучшение:

кандидаты в Совет директоров и члены 

Совета директоров в соответствии 

с Положением о Совете директоров 

(Приложение 1) обязаны представлять 

в Общество информацию о своём наме-

рении войти в состав органов управле-

ния других организацией.

37.

2.6.4

все члены Совета 

директоров в равной 

степени имеют воз-

можность доступа 

к документам и ин-

формации общества. 

вновь избранным 

членам Совета дирек-

торов в максимально 

возможный короткий 

срок предоставляется 

достаточная инфор-

мация об обществе 

и о работе Совета 

директоров.

1. в соответствии с внутренними 

документами общества члены 

Совета директоров имеют право 

получать доступ к документам 

и делать запросы, касающиеся 

общества и подконтрольных ему 

организаций, а исполнитель-

ные органы общества обязаны 

предоставлять соответствующую 

информацию и документы.

2. в обществе существует  

формализованная программа  

ознакомительных мероприятий  

для вновь избранных членов  

Совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

2.7

заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

38.

2.7.1

Заседания Совета 

директоров про-

водятся по мере 

необходимости, с 

учётом масштабов де-

ятельности и стоящих 

перед обществом в 

определённый период 

времени задач.

1. Совет директоров провёл  

не менее шести заседаний  

за отчётный год.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

268

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

39.

2.7.2

во внутренних до-

кументах общества 

закреплён порядок 

подготовки и про-

ведения заседаний 

Совета директоров, 

обеспечивающий 

членам Совета дирек-

торов возможность 

надлежащим образом 

подготовиться к его 

проведению.

1. в обществе утверждён внутрен-

ний документ, определяющий про-

цедуру подготовки и проведения 

заседаний Совета директоров, в 

котором в том числе установлено, 

что уведомление о проведении за-

седания должно быть сделано, как 

правило, не менее чем за пять дней 

до даты его проведения.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

40.

2.7.3

Форма проведения 

заседания Совета ди-

ректоров определяет-

ся с учётом важности 

вопросов повестки 

дня. Наиболее важные 

вопросы решаются на 

заседаниях, проводи-

мых в очной форме.

1. уставом или внутренним доку-

ментом общества предусмотрено, 

что наиболее важные вопросы 

(согласно перечню, приведенно-

му в рекомендации 168 Кодекса) 

должны рассматриваться на очных 

заседаниях Совета.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

41.

2.7.4

Решения по наиболее 

важным вопросам 

деятельности обще-

ства принимаются 

на заседании совета 

директоров квалифи-

цированным большин-

ством или большин-

ством голосов всех 

избранных членов 

совета директоров.

1. уставом общества предусмотре-

но, что решения по наиболее важ-

ным вопросам, изложенным в ре-

комендации 170 Кодекса, должны 

приниматься на заседании совета 

директоров квалифицированным 

большинством, не менее чем в три 

четверти голосов, или же боль-

шинством голосов всех избранных 

членов совета директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

12. Приложения     |   

269

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

2.8

совет директоров создаёт комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

42.

2.8.1

Для предварительного 

рассмотрения во-

просов, связанных с 

контролем за финан-

сово-хозяйственной 

деятельностью обще-

ства, создан комитет 

по аудиту, состоящий 

из независимых ди-

ректоров.

1. Совет директоров сформиро-

вал комитет по аудиту, состоящий 

исключительно из независимых 

директоров.

2. во внутренних документах обще-

ства определены задачи комитета 

по аудиту, включая в том числе 

задачи, содержащиеся в рекомен-

дации 172 Кодекса.

3. По крайней мере один член 

комитета по аудиту, являющийся 

независимым директором, обла-

дает опытом и знаниями в области 

подготовки, анализа, оценки и 

аудита бухгалтерской (финансовой) 

отчётности.

4. Заседания комитета по аудиту 

проводились не реже одного раза 

в квартал в течение отчётного 

периода.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

улучшение по сравнению с прошлым 

годом: по результатам рассмотрения 

Советом директоров итогов внешней 

оценки Совета директоров на очном 

заседании в июне 2016 года было  

отмечено, что члены Комитета  

по аудиту обладают необходимым 

опытом и знаниями для выполнения 

своих функций, привлечение внешних 

экспертов не требуется. Следует  

отметить, что на момент утверждения 

настоящего отчёта во главе Комитета 

по аудиту стоит независимый директор  

А. Е. Бугров, имеющий соответствую-

щий опыт работы и знания в области 

подготовки, анализа, оценки и аудита 

бухгалтерской (финансовой) отчётности.

43.

2.8.2

Для предваритель-

ного рассмотрения 

вопросов, связанных 

с формированием 

эффективной и про-

зрачной практики воз-

награждения, создан 

комитет по вознаграж-

дениям, состоящий из 

независимых директо-

ров и возглавляемый 

независимым дирек-

тором, не являющимся 

Председателем Совета 

директоров.

1. Советом директоров  создан 

комитет по  вознаграждениям, 

который состоит только из неза-

висимых директоров.

2. Председателем комитета  

по вознаграждениям является 

независимый директор, который 

не является Председателем Совета 

директоров.

3. во внутренних документах  

общества определены задачи 

комитета по вознаграждениям, 

включая в том числе задачи,  

содержащиеся в рекомендации  

180 Кодекса.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

270

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

44.

2.8.3

Для предваритель-

ного рассмотрения 

вопросов, связанных 

с осуществлением 

кадрового планиро-

вания (планирования 

преемственности), 

профессиональным 

составом и эффектив-

ностью работы Совета 

директоров, создан 

комитет по номина-

циям (назначениям, 

кадрам), большинство 

членов которого яв-

ляются независимыми 

директорами.

1. Советом директоров создан 

комитет по номинациям (или его 

задачи, указанные в рекоменда-

ции 186 Кодекса, реализуются в 

рамках иного комитета), большин-

ство членов которого являются 

независимыми директорами.

2. во внутренних документах обще-

ства, определены задачи комитета 

по номинациям (или соответству-

ющего комитета с совмещенным 

функционалом), включая в том 

числе задачи, содержащиеся  

в рекомендации 186 Кодекса.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Задачи Комитета по номинациям реализуются в рамках Комитета по 

номинациям и вознаграждениям.

Продолжает 

соблюдаться

45.

2.8.4

С учётом масштабов 

деятельности и уровня 

риска Совет дирек-

торов общества удо-

стоверился в том, что 

состав его комитетов 

полностью отвечает 

целям деятельности 

общества. Дополни-

тельные комитеты либо 

были сформированы, 

либо не были при-

знаны необходимыми 

(комитет по стратегии, 

комитет по корпора-

тивному управлению, 

комитет по этике, 

комитет по управлению 

рисками, комитет по 

бюджету, комитет по 

здоровью, безопас-

ности и окружающей 

среде и др.).

1. в отчётный период Совет 

директоров общества рассмотрел 

вопрос о соответствии состава 

его комитетов задачам Совета 

директоров и целям деятельности 

общества.  Дополнительные коми-

теты либо были сформированы, 

либо  не  были  признаны необхо-

димыми.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Соблюдается. улучшение по сравнению 

с предыдущим периодом: в отчётном 

году Совет директоров 19.07.2016 

рассмотрел данный вопрос и признал 

состав комитетов соответствующим 

задачам Совета директоров и целям 

деятельности Общества. Формирование 

дополнительных комитетов признано 

нецелесообразным.

12. Приложения     |   

271

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

46.

2.8.5

Состав комитетов 

1. Комитеты Совета директоров 

возглавляются независимыми 

директорами.

2. во внутренних документах  

(политиках) общества предусмо-

трены положения, в соответствии 

с  которыми  лица, не входящие  

в состав комитета по аудиту, коми-

тета по номинациям и комитета  

по вознаграждениям, могут  

посещать заседания комитетов 

только по приглашению председа-

теля соответствующего комитета.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

частично не соблюдается рекомендация п. 1 в части руководства 

Комитетом по стратегии Совета директоров независимым директо-

ром.

Изначально формирование такого комитета не было обязательным, 

и требования к его составу отсутствовали и отсутствуют в законода-

тельстве и во внутренних документах Общества. 

Комитет по стратегии и инвестициям исторически возглавляется 

Безденежных Еленой Степановной, не являющейся членом Совета 

директоров и не связанной с Обществом, его существенными 

акционерами, контрагентами, конкурентами и государством. Как 

свидетельствует практика Общества, избрание членов Комитета из 

числа профессионалов, предлагаемых членами Совета директоров, 

в частности, позволяет независимым директорам уделять больше 

времени работе в Комитете по номинациям и вознаграждениям 

и Комитете по аудиту, которые должны состоять из независимых 

директоров. Общество, основываясь на результатах оценки и само-

оценки Совета директоров и его комитетов, считает такую практику 

возможной и эффективной. 

вопрос о председателе Комитета по стратегии и инвестициям будет 

рассмотрен в процессе самооценки деятельности Совета директо-

ров в 2017 году, результаты которой будут учтены при формирова-

нии состава Комитета по стратегии и инвестициям на 2017– 

2018 годы.

Без изменений

47.

2.8.6

Председатели ко-

митетов регулярно 

информируют совет 

директоров и его 

председателя о рабо-

те своих комитетов.

1. в течение отчётного периода 

председатели комитетов регулярно 

отчитывались о работе комитетов 

перед Советом директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

272

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

2.9

совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров

48.

2.9.1

Проведение оценки 

качества работы 

Совета директоров 

направлено на опре-

деление степени эф-

фективности работы 

Совета директоров, 

комитетов и членов 

Совета директоров, 

соответствия их 

работы потребностям 

развития общества, 

активизацию работы 

Совета директоров  

и выявление областей, 

в которых их деятель-

ность может быть 

улучшена.

1. Самооценка или внешняя 

оценка работы Совета директоров, 

проведённая в отчётном периоде, 

включала оценку работы коми-

тетов, отдельных членов Совета 

директоров и Совета директоров 

в целом.

2. Результаты самооценки или 

внешней оценки Совета дирек-

торов, проведённой в течение 

отчётного периода, были рассмо-

трены на очном заседании Совета 

директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Соблюдается. улучшение по сравнению 

с предыдущим периодом:

результаты внешней оценки были рас-

смотрены на очном заседании Совета 

директоров.

49.

2.9.2

Оценка работы Со-

вета директоров, 

комитетов и членов 

Совета директоров 

осуществляется на 

регулярной основе 

не реже одного раза 

в год. Для проведения 

независимой оценки 

качества работы Со-

вета директоров не 

реже одного раза в 

три года привлекается 

внешняя организация 

(консультант).

1. Для проведения независимой 

оценки качества работы  

Совета директоров в течение трёх 

последних отчётных периодов по 

меньшей мере один раз обществом 

привлекалась внешняя организа-

ция (консультант).

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Соблюдается. улучшение по сравнению 

с прошлым годом:

в 2016 году проведена внешняя оценка 

качества работы Совета директоров.

12. Приложения     |   

273

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

3.1

корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров,  

поддержку эффективной работы совета директоров.

50.

3.1.1

Корпоративный 

секретарь обладает 

знаниями, опытом 

и квалификацией, 

достаточными для 

исполнения возложен-

ных на него обязан-

ностей, безупреч-

ной репутацией и 

пользуется доверием 

акционеров.

1. в обществе принят и раскрыт 

внутренний документ – положение 

о корпоративном секретаре.

2. На сайте общества в сети Интер-

нет и в Годовом отчёте представле-

на биографическая информация о 

корпоративном секретаре с таким 

же уровнем детализации, как для 

членов Совета директоров и испол-

нительного  руководства общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация п. 2 в части раскрытия информации о 

корпоративном секретаре в Годовом отчёте Общества за 2015 год.

Данный факт связан с тем, что указанный Годовой отчёт был пред-

варительно утвержден Советом директоров 05.05.2016, а корпора-

тивный секретарь был назначен только 31.05.2016, то есть уже после 

подготовки Годового отчёта Общества и его размещении на сайте 

Общества в числе материалов к Собранию акционеров.

Информация о корпоративном секретаре (руководителе подразделе-

ния, осуществляющего функции корпоративного секретаря) включена 

в Годовой отчёт за 2016 год, который будет вынесен на утверждение 

годовым Общим собранием акционеров в 2017 году. На сайте указан-

ная информация раскрыта на странице сайта Общества 

http://www.interrao.ru/upload/doc/Merebashvili.pdf

улучшение по сравнению с про-

шлым годом:

утверждено Положение о подразделе-

нии, осуществляющем функции корпо-

ративного секретаря ПАО «Интер РАО». 

Назначен корпоративный секретарь, 

информация о котором опубликована 

на сайте Общества.

51.

3.1.2

Корпоративный 

секретарь обла-

дает достаточной 

независимостью 

от исполнительных 

органов общества и 

имеет необходимые 

полномочия и ресур-

сы для выполнения 

поставленных перед 

ним задач.

1. Совет директоров одобряет на-

значение, отстранение от должно-

сти и дополнительное вознаграж-

дение корпоративного секретаря.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Не соблюдается в части рассмотрения Советом директоров вопроса 

о выплате корпоративному секретарю дополнительного вознаграж-

дения.

выплата дополнительного вознаграждения корпоративному секре-

тарю, согласно Положению о подразделении, осуществляющему 

функции корпоративного секретаря, производится в соответствии с 

действующей в Обществе системой премирования. 

Совет директоров в 2016 году не рассматривал вопрос о допол-

нительном вознаграждении корпоративного секретаря, поскольку 

годовое премирование производилось в сроки, установленные 

внутренними документами Общества, до назначения корпоративного 

секретаря. 

Рассмотрение указанного вопроса предусмотрено уставом и запла-

нировано на апрель 2017 года, что будет отражено в Годовом отчёте 

Общества за 2017 год.

Без изменений

274

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

4.1

уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией и квалификацией. 

выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе 

политикой по вознаграждению.

52.

4.1.1

уровень вознагражде-

ния, предоставляемо-

го обществом членам 

Совета директоров, 

исполнительным 

органам и иным 

ключевым руково-

дящим работникам, 

создаёт достаточную 

мотивацию для их 

эффективной работы, 

позволяя обществу 

привлекать и удержи-

вать компетентных и 

квалифицированных 

специалистов. При 

этом общество из-

бегает большего, чем 

это необходимо, уров-

ня вознаграждения, а 

также неоправданно 

большого разрыва 

между уровнями воз-

награждения указан-

ных лиц и работников 

общества.

1. в обществе принят внутренний 

документ (документы) – политика 

(политики) по вознаграждению чле-

нов Совета директоров, исполни-

тельных органов и иных ключевых 

руководящих работников, в кото-

ром чётко определены подходы к 

вознаграждению указанных лиц.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

12. Приложения     |   

275

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

53.

4.1.2

Политика общества по 

вознаграждению раз-

работана комитетом 

по вознаграждениям и 

утверждена Советом 

директоров общества. 

Совет директоров при 

поддержке комитета 

по вознаграждениям 

обеспечивает кон-

троль за внедрением 

и реализацией в 

обществе политики 

по вознаграждению, 

а при необходимости 

пересматривает и 

вносит в неё коррек-

тивы.

1. в течение отчётного периода 

комитет по вознаграждениям рас-

смотрел политику (политики) по 

вознаграждениям и практику её 

(их) внедрения и при необходимо-

сти представил соответствующие 

рекомендации Совету директоров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться

54.

4.1.3

Политика общества 

по вознаграждению 

содержит прозрачные 

механизмы опреде-

ления размера воз-

награждения членов 

Совета директоров, 

исполнительных 

органов и иных клю-

чевых руководящих 

работников общества, 

а также регламенти-

рует все виды выплат, 

льгот и привилегий, 

предоставляемых 

указанным лицам.

1. Политика (политики) общества 

по вознаграждению содержит 

(содержат) прозрачные механизмы 

определения размера вознаграж-

дения членов Совета директоров, 

исполнительных органов и иных 

ключевых руководящих работников 

общества, а также регламентирует 

(регламентируют) все виды выплат, 

льгот и привилегий, предоставляе-

мых указанным лицам.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться