ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2016 год - часть 16

244

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Биоразнообразие

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.5. Экологическая политика

188-195

EN11

Производственные площадки, находящиеся в собственности, в аренде или под 

управлением организации и расположенные на охраняемых природных территориях 

и территориях с высокой ценностью биоразнообразия, находящихся вне границ 

охраняемых природных территорий, или прилегающие к таким территориям

в собственности и аренде предприятий Группы находятся земли рекреационного 

назначения общей площадью 23 га. Они используются для размещения лечебно-оз-

доровительных комплексов и центров Костромской, Пермской, уфимской ТЭц-4 и 

Кармановской ГРЭС. Производственная деятельность на этих землях не ведётся

 

EN12

Описание существенных воздействий деятельности, продукции и услуг на биоразно-

образие на охраняемых природных территориях и территориях с высокой ценно-

стью биоразнообразия вне границ охраняемых природных территорий

Производственные объекты Группы, а также лечебно-оздоровительные комплексы и 

центры, находящиеся в собственности компаний Группы, не оказывают существенного 

воздействия на биоразнообразие охраняемых природных территорий и территорий с 

высокой ценностью биоразнообразия

 

EN14

Общее число видов, занесённых в Красный список Международного союза охраны 

природы и национальный список охраняемых видов, местообитания которых на-

ходятся на территории, затрагиваемой деятельностью организации, с разбивкой по 

степени угрозы существованию вида

8.5. Экологическая политика

Некоторые водохранилища, на которых расположены объекты Группы, являются ме-

стом обитания стерляди, отнесённой к исчезающим видам осетровых рыб, занесённых 

в Красную книгу России и Красный список Международного союза охраны природы.

188-195

в

ыбросы

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.5. Экологическая политика

188-195

EN15

Прямые выбросы парниковых газов

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы/ выбросы парниковых газов

190-192

EN19

Сокращение выбросов парниковых газов

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / выбросы парниковых газов

190-192

EN21

выбросы в атмосферу NO

X

, SO

X

 и других значимых загрязняющих веществ

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / выбросы парниковых газов

190-192

Сбросы и о

тх

оды

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.5. Экологическая политика

188-195

EN22

Общий объём сбросов с указанием качества сточных вод и принимающего объекта

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / Использование водных ресурсов

192-193

EN23

Общая масса отходов по типу и способу обращения

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / Использование водных ресурсов

192-193

EN24

Общее количество и объём существенных разливов

в 2016 году существенных разливов нефтепродуктов в Группе зафиксировано не было

 

EN26

Принадлежность, размер, статус охраны и ценность с точки зрения биоразнообра-

зия водных объектов и связанных с ними местообитаний, на которые оказывают 

существенное влияние сбросы организации и поверхностный сток с её территории

Группа не осуществляет сбросов и не имеет поверхностных стоков в охраняемые во-

дные объекты

 

Соо

тве

тствие 

требованиям

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.5. Экологическая политика

188-195

EN29

Денежное значение значительных штрафов и общее число нефинансовых санкций, 

наложенных за несоблюдение экологического законодательства и нормативных 

требований

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / Затраты на охрану окружающей среды / Плата за негативное воздействие на 

окружающую среду

189-190

Общая 

информация

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.5. Экологическая политика

188-195

EN31

Общие расходы и инвестиции на охрану окружающей среды с разбивкой по типам

8.5. Экологическая политика / Ключевые направления экологического воздействия 

Группы / Затраты на охрану окружающей среды

189

12. Приложения     |   

245

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Показатели результативности в области организации труда

 

Занят

ость

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.3. управление персоналом

176-182

G4-СПМ

Программы и процессы по привлечению и сохранению высококвалифицированной 

рабочей силы

8.3. управление персоналом

176-182

в компаниях Группы действует социальная политика, направленная на привлечение и 

сохранение высококвалифицированной рабочей силы. Инструменты данных программ 

включают:

— профессиональное обучение и повышение квалификации работников в вузах;

— развитие работников, включённых в кадровый резерв управленческого персонала;

—  формирование индивидуальных планов развития на основе оценки результативно-

сти работы;

— поддержку и развитие молодых специалистов;

— наставничество для новых работников;

— производственную практику для студентов вузов.

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.4. Охрана труда и промышленная безопасность

183-187

LA1

Общее количество сотрудников и текучесть кадров в разбивке по возрастным  

группам, полу и региону

8.3. управление персоналом

176-182

LA2

льготы, предоставляемые сотрудникам, работающим на условиях полной занятости, 

которые не предоставляются сотрудникам, работающим на условиях временной 

или неполной занятости, с разбивкой по существенным регионам осуществления 

деятельности организации

8.3. управление персоналом

Социальные льготы, гарантии, компенсации и их размеры закреплены в коллективных 

договорах, подписанных работниками Группы.

176-182

EU15

Процент сотрудников, имеющих право выйти на пенсию в течение ближайших  

5 и 10 лет, в разбивке по характеру работы и по региону

8.3. управление персоналом

в 2016 году процент сотрудников, имеющих право выйти на пенсию в течение ближай-

ших 5 и 10 лет, составил более 12% и 24% соответственно. Более 50% сотрудников  

в обоих случаях составляют рабочие, более 30% – исполнители и более 10% –  

руководители.

176-182

EU18

Процент работников подрядных и субподрядных организаций, которые прошли  

обучение по вопросам охраны и безопасности труда 

Группа не проводит обучение работников подрядных организаций по вопросам охраны 

труда и промышленной безопасности. Согласно законодательству РФ ответственность 

за данный процесс лежит на непосредственном работодателе. Наличие у работников 

подрядных организаций необходимой квалификации и обучения в области охраны 

труда и промышленной безопасности является обязательным условием заключения 

договора подряда. в результате все работники подрядных организаций, допущенные 

до выполнения работ на объектах Группы, имеют необходимое образование в области 

охраны труда и промышленной безопасности.

 

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.4. Охрана труда и промышленная безопасность

183-187

Здоровье и безопасность на 

рабочем мест

е

LA5

Доля всего персонала, представленного в официальных совместных комитетах по 

здоровью и безопасности с участием представителей руководства и ее работников, 

участвующих в мониторинге и формулирующих рекомендации в отношении про-

грамм по здоровью и безопасности на рабочем месте

8.4. Охрана труда и промышленная безопасность

Для объединения совместных усилий руководства и работников по совершенствова-

нию практики безопасной организации работ и проведения проверок состояния охра-

ны труда на рабочих местах в Группе действуют комитеты по охране труда, в состав 

которых входит 430 работников, включая представителей профсоюзных организаций

183-187

246

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Здоровье и безопасность на рабочем 

мест

е

LA6

виды и уровень производственного травматизма, уровень профессиональных за-

болеваний, коэффициент потерянных дней и коэффициент отсутствия на рабочем 

месте, а также общее количество смертельных исходов, связанных с работой, в 

разбивке по регионам и полу

8.4. Охрана труда и промышленная безопасность

При оценке результатов деятельности в области охраны труда Группа в основном 

использует абсолютные значения. Анализ динамики травматизма осуществляется 

на основе коэффициента частоты травматизма. установлены долгосрочные цели по 

снижению коэффициента частоты травматизма

183

LA7

Работники с высоким травматизмом и высоким риском заболеваемости, связанны-

ми с родом их занятий

высокий уровень травматизма характерен для всех видов работ, проводимых на высо-

те, а также для видов работ, производимых с использованием дорожных транспортных 

средств. Наиболее серьёзный риск возникновения профессиональных заболеваний 

среди работников Группы представляют виды работ, связанные с повышенным уров-

нем шума в рабочей зоне

 

LA8

Отражение вопросов здоровья и безопасности в официальных соглашениях с про-

фсоюзами

8.3. управление персоналом

вопросы здоровья и безопасности представлены в социальных программах Группы. 

Реализация данных программ закреплена в коллективных договорах

176-182

По

дг

от

овка и образование

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.3. управление персоналом

176-182

LA9

Среднегодовое количество часов обучения одного сотрудника с разбивкой по полу и 

категориям сотрудников

 

 

 

Среднее количеСтво чаСов обучения в разбивке По категориям Сотрудников (на 1 человека) в 2015–2016 гг.

 

Категории должностей

 2015

2016

Изменение 2016/2015,%

Руководители 

 47,9

57,4

119,83

Исполнители

 43,7

47,2

108,01

Рабочие

 47,5

41,5

87,37

LA10

Программы развития навыков и образования на протяжении жизни, призванные 

поддерживать способность сотрудников к занятости, а также оказать им поддержку 

при завершении карьеры

8.3. управление персоналом

Ряд социальных программ Группы направлен на поддержание профессиональных  

навыков и передачу опыта заслуженных работников отрасли молодым специалистам.

176-182

LA11

Доля сотрудников, для которых проводятся периодические оценки результативности 

и развития карьеры

8.3. управление персоналом

численность кандидатов кадрового резерва компаний Группы в 2016 году составила 

2 787 человек. в рамках работы с кадровым резервом проводится планирование и 

мониторинг карьеры кандидатов, оценка их результативности, формирование планов 

развития. Доля сотрудников, для которых проводятся периодические оценки результа-

тивности и развития карьеры, в 2016 году составила 64,05%.

176-182

Разнообразие и равные 

возмо

жности

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.3. управление персоналом

176-182

LA12

Состав руководящих органов и персонала организации с разбивкой по полу  

и возрастным группам, указанием представительства меньшинств,  

а также других показателей разнообразия

8.3. управление персоналом

в силу отраслевой специфики деятельности Группы основную долю персонала  

составляют мужчины (59,7%). в среднем доля мужчин среди руководителей Группы 

равняется 75,7%. Доля мужчин среди работников Группы в 2016 году по сравнению  

с 2015 годом уменьшилась на 5,7%, тогда как доля мужчин на руководящих  

должностях увеличилась на 4%.

176-182

12. Приложения     |   

247

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Разнообразие и равные возмо

жности

LA12

Средний возраСт ПерСонала категории «генеральный директор» и категорий, отнеСённых к номенклатурным,

в 2016 году СоСтавил 41 год

 

Доля персонала категории «генеральный директор» и категорий, 

отнесённых к номенклатурным, в разбивке по возрасту (%)

 2015

2016

Изменение,%

до 30 лет (включительно)

 3,7

3

-0,7 

от 31 до 40 лет

 29,7

27,5

-2,2 

от 41 до 50 лет

 39,2

42

+2,8 

от 51 до 55 лет

 14

15,6

+1,6 

старше 55 лет

 13,4

12

-1,4 

Равное

вознаграждение 

для ж

енщин и мужчин

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.3. управление персоналом

176-182

LA13

Отношение базового оклада мужчин и женщин в разбивке по категориям сотрудни-

ков

8.3. управление персоналом

в Группе отсутствует дискриминация по полу при установлении размера заработной 

платы. Базовые оклады мужчин и женщин для всех категорий персонала компаний 

Группы не отличаются

176-182

Ме

ханизмы по

дачи

жалоб на практику  тр

удовых о

тношений

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.3. управление персоналом

176-182

LA16

Количество жалоб на практику трудовых отношений, поданных, обработанных и 

урегулированных через официальные механизмы подачи жалоб

в 2016 году сотрудниками Группы через официальные механизмы было подано 55 жа-

лоб. 100% жалоб было обработано

 

248

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Показатели результативности в области взаимодействия с обществом

Местные сообщества

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

5.2. Сегмент «Генерация в Российской Федерации»

5.3. Сегмент «Сбыт в Российской Федерации» 

8.2. вклад в развитие регионов присутствия

8.5. Экологическая политика

в группе разработаны и утверждены Концепция благотворительной деятельности  

и Концепция по взаимодействию с общественными организациями, что позволяет 

учитывать мнения заинтересованных сторон и обеспечивать системный подход  

при планировании и осуществлении благотворительной деятельности и реализации 

Стратегии развития Группы. 

в отчётный период не было случаев переселения или перемещения местных жителей.

54-65

65-75

172-175

188-195

SO1

Процент подразделений с реализованными программами взаимодействия  

с местными сообществами, оценки воздействия деятельности на местные  

сообщества и развития местных сообществ

8.2. вклад в развитие регионов присутствия

8.5. Экологическая политика

являясь крупным налогоплательщиком и ответственным работодателем в регионах 

присутствия, Группа оказывает существенное положительное влияние на населе-

ние. Группа активно взаимодействует с заинтересованными сторонами по вопросам 

управления воздействием, в том числе в рамках решения социально значимых задач, 

строительства и модернизации объектов

172-175

188-195

EU22

Количество жителей, которые подверглись физическому перемещению (переселе-

ние на новое место или утрата жилища) и нарушению экономического положения 

(утрата активов или доступа к ним, что ведёт к потере источников дохода или других 

средств к существованию), и объём выплаченной компенсации в разбивке по типам 

проектов

в отчётный период деятельность Группы не вызвала последствий,  

связанных с переселением или перемещением

 

Про

тиво

действие

корр

упции

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

10. Закупочная деятельность

139-149

206-211

SO3

Общее количество и процент подразделений, в отношении которых проводилась 

оценка рисков, связанных с коррупцией, и выявленные существенные риски

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

Были проанализированы все подконтрольные лица Группы.

139-149

SO4

Информирование о политике и методах противодействия коррупции и обучение им

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

10. Закупочная деятельность

139-149

203-211

SO5

Подтверждённые случаи коррупции и предпринятые действия

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

10. Закупочная деятельность 

139-149

206-211

12. Приложения     |   

249

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

Препят

ствие конкуренции

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

в рамках недопущения монополистической практики Группа регулярно проводит 

мониторинг антимонопольного законодательства, экспертизу внутренних нормативных 

актов, подготавливает правовые заключения на предмет наличия антимонопольных ри-

сков и предоставляет рекомендации по их устранению. Также проводится анализ актов 

и предписаний антимонопольных органов, полученных компаниями Группы, которые 

оспариваются в случае несоответствия закону

 

SO7

Общее число случаев правовых действий в отношении организации в связи с 

противодействием конкуренции и нарушением антимонопольного законодательства 

и их результаты

в 2016 году территориальными органами Федеральной антимонопольной службы (ФАС) 

было зафиксировано 17 случаев нарушения антимонопольного законодательства

Показатель раскрыт в таблице «Общее число случаев правовых действий в отношении 

Группы в связи с противодействием конкуренции»

 

общее чиСло Случаев Правовых дейСтвий в отношении груППы в Связи С ПротиводейСтвием конкуренции

 

Наименование дочернего  

общества

Количество случаев

Решения

2015

2016

ПАО «Мосэнергосбыт»

8

11

Получено 11 предписаний об устранении 

нарушений, штрафов не получено

АО «Петербургская сбытовая компания»

1

2

вынесено 1 предупреждение  

и 1 предписание

АО «Петроэлектросбыт»

0

1

Предписаний и штрафов не получено

ПАО «Саратовэнерго»

1

1

Получено 1 предписание об устранении 

нарушений

ООО «Энергетическая сбытовая компания Башкортостана»

0

2

Предписаний и штрафов не получено

 

Соо

тве

т-

ствие 

требова

-

ниям

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

139-149

SO8

Денежное выражение существенных штрафов и общее число нефинансовых санк-

ций, наложенных за несоблюдение законодательства и нормативных требований

12.14. Существенные судебные разбирательства и существенные штрафы

319

Ме

ханизмы по

дачи жалоб на воздей

-

ствие на общество

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

Подача письменных обращений и жалоб осуществляется по специальным каналам, 

включая: почту, факс, электронную почту, книги «отзывов и предложений» в клиент-

ском офисе, сайт компании. На сайтах ДО размещены бланки для подачи обращений с 

примерами заполнения

 

Претензии, обращения и жалобы потребителей рассматриваются в сроки, установлен-

ные действующим законодательством РФ

250

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

таблица, указывающая раСПоложение Стандартных элементов GRI 

Аспект

номер 

показателя

название показателя

подраздел в отчёте

стр. в 

отчёте

 

SO11

Количество жалоб в отношении воздействия на общество, поданных, обработанных 

и урегулированных через официальные механизмы подачи жалоб

всего в отчётный период через официальные механизмы подачи жалоб во внутренние 

структуры (в юридический отдел, отдел соблюдения нормативно-правовых требований, 

отдел закупок, снабжения, а также человеческих ресурсов) было подано 18 385 жалоб 

в отношении воздействия на общество. Общее количество жалоб, поданных в про-

шлом и текущем году и обработанных в течение отчётного периода, составило 19 254

 

Планирование  управ

ления при 

чрезвычайных 

ситу

ациях

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

8.6. Безопасность активов

196

Показатели результативности в области прав человека

HR5

выявленные подразделения, в которых и поставщики, у которых имеется существен-

ный риск использования детского труда, и действия, предпринятые для искоренения 

детского труда

Группа не использует детский труд. в соответствии с действующим законодательством 

РФ, Группа не несет ответственности за деятельность поставщиков и не осуществляет 

соответствующую оценку по их отношению к детскому труду.

Показатели результативности в области ответственности за продукцию

Неприкосновен

-

ность частной  жизни по

треби

-

тел

я

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

в отчётный период случаев обоснованных жалоб, касающихся нарушения  

неприкосновенности частной жизни потребителя и утери данных о потребителях,  

выявлено не было

 

PR8

Общее количество обоснованных жалоб, касающихся нарушения неприкосновенно-

сти частной жизни потребителя и утери данных о потребителях

в отчётный период случаев обоснованных жалоб, касающихся нарушения  

неприкосновенности частной жизни потребителя и утери данных о потребителях,  

выявлено не было

 

Соо

тве

тствие

 

требованиям

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

6.6. Корпоративный контроль и управление рисками

139-149

PR9

Денежная сумма существенных штрафов, наложенных за несоблюдение законода-

тельства и нормативных требований, касающихся предоставления и использования 

продукции и услуг

12.14. Существенные судебные разбирательства и существенные штрафы

319

Доступ

G4-СПМ

Сведения о подходах в области менеджмента

4.3. Система ключевых показателей эффективности 

4.5. Инновационное развитие 

8.6. Безопасность активов

36-42

47

196

EU27

Количество потребителей, отключённых от услуг электроснабжения за неуплату,  

в разбивке по длительности отключения и по территориальным единицам с общей 

нормативно-правовой базой

5.3. Сегмент «Сбыт в Российской Федерации» 

65-75

EU28

частота возникновения перебоев в подаче электроэнергии

5.6. Сегмент «Зарубежные активы»

86-101

EU29

Общая длительность перебоев в подаче энергии

5.6. Сегмент «Зарубежные активы»

86-101

EU30

Среднее значение технической готовности оборудования с разбивкой  

по источникам энергии и режиму регулирования 

5.2 Сегмент «Генерация в Российской Федерации»

54-64

12. Приложения     |   

251

12.6.  Сведения о Соблюдении кодекСа корПоративного уПравления

1

Заявление Совета директоров 
Общества о соблюдении принципов 
корпоративного управления, 
закреплённых в Кодексе корпоративного 
управления. А если такие принципы 
Обществом не соблюдаются или 
соблюдаются им не в полном объёме,  
то с указанием данных принципов  
и кратким описанием того,  
в какой части они не соблюдаются.

1   Отчёт о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного 

управления, рекомендованного к применению Банком России, входящий 
в состав Годового отчёта Общества за 2016 год, утверждён Советом 
директоров 07.04.2017 (протокол №195 от 07.04.2017).

2   Здесь и далее под принципами подразумеваются принципы корпоративного 

управления второго уровня, изложенные в Кодексе корпоративного 
управления под номерами, состоящими их трёх разрядов, например, «1.1.1» 
или «1.2.3» и т. д. 

отчёт о соблюдении принципов 

и рекомендАций кодексА 

корпорАтивного упрАвления

Совет  директоров  подтверждает,  что  приведённые  

в настоящем Отчёте данные содержат полную и до-

стоверную информацию.

Из 79 указанных ниже принципов

2

 Общество соблю-

дает 69, или 87%, 7 принципов соблюдаются частично 

и только 3 принципа или немногим менее 3,8%, не со-

блюдаются.

Таким  образом,  можно  отметить,  что  Общество  со-

блюдает  в  той  или  иной  степени  более  96,2%  прин-

ципов корпоративного управления и по сравнению с 

2015  годом  улучшило  показатель  полного  соблюде-

ния рекомендаций Кодекса корпоративного управле-

ния более чем на 10% (с 76 до 87%).

неСоблюдаемые ПринциПы второго уровня

1.3.2. Общество не предпринимает действий, которые 

приводят или могут привести к искусственному пере-

распределению  корпоративного  контроля  в  части 

рекомендации по отсутствию или исключению уча-

стия в голосовании квазиказначейских акций. 

7.1.2. Совет директоров играет ключевую роль в при-

нятии решений или выработке рекомендаций в отно-

шении  существенных  корпоративных  действий;  Со-

вет  директоров  опирается  на  позицию  независимых 

директоров  Общества  в части рекомендации о на-

личии процедуры, в соответствии с которой неза-

висимые директора заявляют о своей позиции по 

существенным  корпоративным  действиям  до  их 

одобрения. 

7.2.2. Правила и процедуры, связанные с осуще-ствле-

нием  обществом  существенных  корпоративных  дей-

ствий, закреплены во внутренних документах общества 

в части рекомендаций о привлечении оценщика при 

одобрении сделок с заинтересованностью, сделок 

по приобретению и выкупу акций, а также по нали-

чию расширенного перечня оснований, по которым 

члены Совета директоров Общества и иные пред-

усмотренные законодательством лица признаются 

заинтересованными в сделках общества. 

чаСтично Соблюдаемые ПринциПы  

второго уровня

2.1.1.  Совет  директоров  отвечает  за  принятие  ре-

шений, связанных с назначением и освобождением 

от занимаемых должностей исполнительных орга-

нов, в том числе в связи с ненадлежащим исполне-

нием  ими  своих  обязанностей.  Совет  директоров 

также осуществляет контроль за тем, чтобы испол-

нительные  органы  Общества  действовали  в  соот-

ветствии с утверждёнными стратегией развития и 

основными направлениями деятельности общества 

в части наличия у Совета директоров полномо-

чий по назначению и освобождению от должно-

сти единоличного исполнительного органа. 

2.5.1. Председателем Совета директоров избран не-

зависимый директор, либо из числа избранных неза-

висимых  директоров  определён  старший  независи-

мый директор, координирующий работу независимых 

директоров  и  осуществляющий  взаимодействие  с 

председателем Совета директоров, в части рекомен-

дации о том, что Председатель Совета директоров 

является независимым директором или же среди 

независимых  директоров  определён  старший  не-

зависимый директор.

2.8.5.  Состав  комитетов  определён  таким  образом, 

чтобы  он  позволял  проводить  всестороннее  обсуж-

дение  предварительно  рассматриваемых  вопро-

сов  с  учётом  различных  мнений  в  части  руковод-

252

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

ства  Комитетами  независимыми  директорами 

(а именно Комитетом по стратегии и инвестициям).

3.1.1.  Лицо,  возглавляющее  подразделение,  испол-

няющее  функции  корпоративного  секретаря  Обще-

ства, обладает знаниями, опытом и квалификацией, 

достаточными для исполнения возложенных на него 

обязанностей, безупречной репутацией и пользуется 

доверием акционеров, биографическая информация 

о данном лице раскрыта на сайте Общества в части 

раскрытия  информации  в  Годовом  отчёте  Обще-

ства за 2016 год о лице, занимающем должность 

корпоративного секретаря. 

3.1.2.  Корпоративный  секретарь  обладает  доста-

точной  независимостью  от  исполнительных  органов 

Общества и имеет необходимые полномочия и ресур-

сы для выполнения поставленных перед ним задач в 

части фактического рассмотрения Советом дирек-

торов вопроса о выплате дополнительного возна-

граждения корпоративному секретарю.

4.3.2.  Общество  внедрило  программу  долгосрочной 

мотивации  членов  исполнительных  органов  и  иных 

ключевых  руководящих  работников  Общества  с  ис-

пользованием  акций  Общества  (опционов  или  других 

производных финансовых инструментов, базисным ак-

тивом по которым являются акции Общества) в части 

рекомендаций по наступлению права реализации ак-

ций и иных финансовых инструментов не ранее чем 

через  три  года  с  момента  их  предоставления,  при 

этом право их реализации обусловлено достижением 

определённых показателей деятельности Общества. 

7.1.3. При совершении существенных корпоративных 

действий, затрагивающих права и законные интересы 

акционеров, обеспечиваются равные условия для всех 

акционеров Общества, а при недостаточности предус-

мотренных  законодательством  механизмов,  направ-

ленных на защиту прав акционеров, принимаются до-

полнительные меры, защищающие права и законные 

интересы акционеров Общества. При этом Общество 

руководствуется  не  только  соблюдением  формаль-

ных  требований  законодательства,  но  и  принципами 

корпоративного управления, изложенными в Кодексе, 

в  части  одобрения  всех  существенных  сделок  до 

их совершения. 

краткое оПиСание наиболее СущеСтвенных 

аСПектов модели и Практики корПоративно-

го уПравления в акционерном общеСтве

ПАО «Интер РАО» использует модель корпоративного 

управления (далее – Модель), отвечающую требовани-

ям законодательства Российской Федерации и требо-

ваниям,  предъявляемым  к  эмитентам  ценных  бумаг, 

акции которых включены в котировальный список Пер-

вого уровня Московской биржи. Модель корпоративно-

го управления Общества обеспечивает эффективность 

системы корпоративного управления, соблюдение ин-

тересов акционеров и высоких стандартов раскрытия 

информации. Модель также предполагает создание и 

поддержание функционирования эффективной систе-

мы управления рисками и внутреннего контроля, пред-

усматривает чёткое разграничение полномочий и опре-

деление  ответственности  каждого  органа  управления 

Общества, наличие механизма оценки выполнения воз-

ложенных на него функций и обязанностей.

В соответствии с Уставом ПАО «Интер РАО» органами 

управления Общества являются:

—  Общее собрание акционеров; 

—  Совет директоров;

—  Правление;

—  Председатель Правления.

Комитеты Совета директоров, формируемые по ре-

шению  Совета  директоров,  осуществляют  разра-

ботку рекомендаций по наиболее важным вопросам 

компетенции  Совета  директоров,  проводят  оценку 

эффективности  процедур  корпоративного  управле-

ния  и  выполняют  иные  функции,  направленные  на 

поддержание высоких стандартов деятельности Со-

вета  директоров.  Все  комитеты  подотчётны  Совету 

директоров Общества.

Руководство текущей деятельностью Общества осуще- 

ствляется  единоличным  исполнительным  органом  – 

Председателем  Правления  и  коллегиальным  испол-

нительным  органом  –  Правлением  Общества.  Пред-

седатель Правления и Правление подотчётны Общему 

собранию  акционеров  и  Совету  директоров  Обще-

ства.

Ревизионная комиссия избирается Общим собранием 

акционеров  и  осуществляет  контроль  над  финансо-

во-хозяйственной деятельностью Общества. В случае 

выявления серьёзных нарушений Ревизионная комис-

сия вправе потребовать созыва внеочередного Обще-

го собрания акционеров.

Более подробная информация о корпоративном управ-

лении Общества представлена в разделе 6 «Корпора-

тивное управление» Годового отчёта ПАО «Интер РАО».

оПиСание методологии, в СоответСтвии  

С которой акционерным общеСтвом  

ПроводилаСь оценка Соблюдения  

ПринциПов корПоративного уПравления, 

закреПлённых в кодекСе корПоративного 

уПравления

Оценка  соблюдения  Обществом  принципов  корпора-

тивного  управления,  закреплённых  в  Кодексе  корпо-

ративного управления, проводилась в соответствии с 

Рекомендациями по составлению отчёта о соблюдении 

принципов  и  рекомендаций  Кодекса  корпоративного 

управления (письмо ЦБ РФ от 17.02.2016 №ИН-06-52/8).

Объяснение ключевых причин, факторов и (или) обсто-

ятельств, в силу которых акционерным обществом не 

соблюдаются  или  соблюдаются  не  в  полном  объёме 

принципы  корпоративного  управления,  закреплённые 

в Кодексе корпоративного управления, и описание ме-

ханизмов и инструментов корпоративного управления, 

которые  используются  акционерным  обществом  вме-

сто (взамен) рекомендованных Кодексом корпоратив-

ного управления, а также планируемые (предполагае-

мые) действия и мероприятия акционерного общества 

по  совершенствованию  модели  и  практики  корпора-

тивного  управления  с  указанием  сроков  реализации 

таких  действий  и  мероприятий  приведены  в  прилага-

емой таблице.

12. Приложения     |   

253

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

1.1

общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении обществом.

1.

1.1.1

Общество создает 

для акционеров 

максимально благо-

приятные условия 

для участия в общем 

собрании, условия 

для выработки обо-

снованной позиции по 

вопросам повестки 

дня общего собрания, 

координации своих 

действий, а также 

возможность вы-

сказать свое мнение 

по рассматриваемым 

вопросам.

1. в открытом доступе находится 

внутренний документ общества, 

утверждённый общим собранием 

акционеров и регламентирующий 

процедуры проведения общего 

собрания.

2. Общество предоставляет до-

ступный способ коммуникации 

с обществом, такой как горячая 

линия, электронная почта или 

форум в Интернете, позволяющий 

акционерам высказать своё мнение 

и направить вопросы в отношении 

повестки дня в процессе подготов-

ки к проведению общего собрания. 

указанные действия предпринима-

лись обществом накануне каждого 

общего собрания, прошедшего в 

отчётный период.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает

соблюдаться

2.

1.1.2

Порядок сообщения 

о проведении общего 

собрания и предо-

ставления материалов 

к общему собранию 

даёт акционерам 

возможность надле-

жащим образом под-

готовиться к участию 

в нём.

1. Сообщение о проведении общего 

собрания акционеров размещено 

(опубликовано) на сайте в сети 

Интернет не менее чем за 30 дней до 

даты проведения общего собрания.

2. в сообщении о проведении со-

брания указаны место проведения 

собрания и документы, необходи-

мые для допуска в помещение.

3. Акционерам был обеспечен 

доступ к информации о том, кем 

предложены вопросы повестки дня 

и кем выдвинуты кандидатуры в 

Совет директоров и ревизионную 

комиссию Общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает

соблюдаться

254

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

3.

1.1.3

в ходе подготовки и 

проведения общего 

собрания акционеры 

имели возможность 

беспрепятственно и 

своевременно полу-

чать информацию о 

собрании и материалы 

к нему, задавать во-

просы исполнитель-

ным органам и членам 

Совета директоров 

общества, общаться 

друг с другом.

1. в отчётный период акционерам 

была предоставлена возможность 

задать вопросы членам исполни-

тельных органов и членам Совета 

директоров общества накануне и в 

ходе проведения годового общего 

собрания.

2. Позиция Совета директоров 

(включая внесённые в протокол 

особые мнения), по каждому во-

просу повестки общих собраний, 

проведённых в отчётный период, 

была включена в состав материалов 

к общему собранию акционеров.

3. Общество предоставляло акци-

онерам, имеющим на это право, 

доступ к списку лиц, имеющих 

право на участие в общем собрании, 

начиная с даты получения его обще-

ством, во всех случаях проведения 

общих собраний в отчётный период.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

улучшение по сравнению с 2015 годом:

позиция Совета директоров (включая 

внесённые в протокол особые мнения) 

по каждому вопросу повестки общих 

собраний, проведённых в отчётный 

период, была включена в состав мате-

риалов к Общему собранию акционеров

4.

1.1.4

Реализация права 

акционера требо-

вать созыва общего 

собрания, выдвигать 

кандидатов в органы 

управления и вносить 

предложения для 

включения в повестку 

дня общего собрания 

не была сопряжена 

с неоправданными 

сложностями.

1. в отчётный период акционеры 

имели возможность в течение  не 

менее 60 дней после окончания 

соответствующего календарного 

года вносить предложения для 

включения в повестку дня годового 

общего собрания.

2. в отчётный период общество не 

отказывало в принятии предложе-

ний в повестку дня или кандидатур 

в органы общества по причине 

опечаток и иных несуществен-

ных недостатков в предложении 

акционера.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

5.

1.1.5

Каждый акционер 

имел возможность 

беспрепятственно 

реализовать право го-

лоса самым простым 

и удобным для него 

способом.

1. внутренний документ (внутрен-

няя политика) общества содержит 

положения, в соответствии с 

которыми каждый участник общего 

собрания может до завершения 

соответствующего собрания по-

требовать копию заполненного им 

бюллетеня, заверенного счётной 

комиссией.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

12. Приложения     |   

255

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

6.

1.1.6

установленный обще-

ством порядок веде-

ния общего собрания 

обеспечивает равную 

возможность всем 

лицам, присутствую-

щим на собрании, вы-

сказать своё мнение и 

задать интересующие 

их вопросы.

1. При проведении в отчётный 

период общих собраний акционеров 

в форме собрания (совместного 

присутствия акционеров) пред-

усматривалось достаточное время 

для докладов по вопросам повестки 

дня и время для обсуждения этих 

вопросов.

2. Кандидаты в органы управления и 

контроля общества были доступны 

для ответов на вопросы акционе-

ров на собрании, на котором их 

кандидатуры были вынесены на 

голосование.

3. Советом директоров при приня-

тии решений, связанных с подготов-

кой и проведением общих собраний 

акционеров, рассматривался вопрос 

об использовании телекоммуникаци-

онных средств для предоставления 

акционерам удалённого доступа для 

участия в общих собраниях  

в отчётный период.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

улучшение по сравнению с 2015 годом:

Советом директоров при принятии 

решений, связанных с подготовкой и про-

ведением общих собраний акционеров, 

рассматривался вопрос об использова-

нии телекоммуникационных средств для 

предоставления акционерам удалённого 

доступа для участия в общих собраниях в 

отчётный период (протокол от 07.04.2016 

№165). При подготовке к ГОСА было при-

знано отсутствие технической возмож-

ности предоставления удалённого доступа 

акционерам.

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов.

7.

1.2.1

Общество разрабо-

тало и внедрило про-

зрачный и понятный 

механизм определе-

ния размера дивиден-

дов и их выплаты.

1. в обществе разработана, 

утверждена Советом директоров и 

раскрыта дивидендная политика.

2. Если дивидендная политика 

общества использует показатели от-

чётности общества для определения 

размера дивидендов, то соответ-

ствующие положения дивидендной 

политики учитывают консолиди-

рованные показатели финансовой 

отчётности.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

256

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

8.

1.2.2

Общество не при-

нимает решение о 

выплате дивидендов, 

если такое реше-

ние, формально не 

нарушая ограниче-

ний, установленных 

законодательством, 

является экономиче-

ски необоснованным 

и может привести 

к формированию 

ложных представле-

ний о деятельности 

общества.

1. Дивидендная политика обще-

ства содержит чёткие указания 

на финансовые/экономические 

обстоятельства, при которых 

обществу не следует выплачивать 

дивиденды.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

9.

1.2.3

Общество не до-

пускает ухудшения 

дивидендных прав 

существующих акци-

онеров.

1. в отчётный период общество не 

предпринимало действий, ведущих 

к ухудшению дивидендных прав 

существующих акционеров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

10.

1.2.4

Общество стремится 

к исключению исполь-

зования акционерами 

иных способов полу-

чения прибыли (дохо-

да) за счёт общества, 

помимо дивидендов 

и ликвидационной 

стоимости.

1. в целях исключения использо-

вания акционерами иных способов 

получения прибыли (дохода) за счёт 

общества, помимо дивидендов 

и ликвидационной стоимости, во 

внутренних документах общества 

установлены механизмы контроля, 

которые обеспечивают своевре-

менное выявление и процедуру 

одобрения сделок с лицами, 

аффилированными (связанными) 

с существенными акционерами 

(лицами, имеющими право распоря-

жаться голосами, приходящимися 

на голосующие акции), в тех случаях, 

когда закон формально не признаёт 

такие сделки в качестве сделок с 

заинтересованностью.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

1.3

система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров – владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционе-

ров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества.

12. Приложения     |   

257

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

11.

1.3.1

Общество создало 

условия для справед-

ливого отношения к 

каждому акционеру 

со стороны орга-

нов управления и 

контролирующих лиц 

общества, в том числе 

условия, обеспечива-

ющие недопустимость 

злоупотреблений со 

стороны крупных 

акционеров по отноше-

нию к миноритарным 

акционерам.

1. в течение отчётного периода 

процедуры управления потенци-

альными конфликтами интересов у 

существенных акционеров являют-

ся эффективными, а конфликтам 

между акционерами, если таковые 

были, Совет директоров уделил 

надлежащее внимание.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

12.

1.3.2

Общество не пред-

принимает действий, 

которые приводят 

или могут привести 

к искусственному 

перераспределению 

корпоративного 

контроля.

1. Квазиказначейские акции  

отсутствуют или не участвовали  

в голосовании в течение отчётного 

периода.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация в части отсутствия и неучастия в голосовании 

казначейских акций в течение отчётного периода.

Значительное количество квазиказначейских акций (18,98%) появилось  

на балансе АО «Интер РАО Капитал» (дочернего общества ПАО «Интер РАО)  

в результате консолидации электроэнергетических активов на базе Общества 

в соответствии с указом Президента РФ от 30.09.2010 №1190 с последующей 

реструктуризацией активов (реорганизация).

Отчуждение столь значительного пакета акций представляет технические 

сложности и может оказать существенное влияние на котировки акций  

Общества.

Квазиказначейские акции используются при выдвижении в состав Совета  

директоров Общества независимых кандидатов, голосовании за указанных 

кандидатов, а также по другим вопросам повестки дня собрания при от-

сутствии конфликта интересов. Голосование АО «Интер РАО Капитал» обеспе-

чивает избрание в состав Совета директоров независимых членов, не опреде-

ляя при этом результаты голосования по другим вопросам повестки дня.

в качестве альтернативного механизма ограничения менеджмента распоря-

жением квазиказначейскими голосами Совет директоров в 2017 году при под-

готовке к годовому Общему собранию рассмотрел вопрос о рекомендациях 

по голосованию квазиказначейскими акциями одновременно с рекоменда-

циями по голосованию по каждому вопросу повестки дня всем акционерам 

Общества при их вынесении на Собрание акционеров. Соответственно, голо-

суя согласно таким рекомендациям, подконтрольное лицо будет действовать 

во исполнение решений Совета директоров, а не менеджмента Общества,  

что исключает конфликт интересов и связанные с этим риски.

Общество действует в точном соответствии с законодательством РФ, не 

нарушая при этом прав акционеров, ожидает итогов рассмотрения законо-

проекта, определяющего новое правовое регулирование квазиказначейских 

акций. С учетом изложенных выше обстоятельств, без изменений правового 

регулирования, касающегося выдвижения и голосования за независимых 

директоров, Общество не планирует в ближайшее время соблюдать данную 

рекомендацию.

Без изменений

258

   |   ПАО «Интер РАО»   |   ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2016

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

1.4

Акционерам обеспечены надёжные и эффективные способы учёта прав на акции, а также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

13.

1.4

Акционерам обе-

спечены надёжные 

и эффективные 

способы учёта прав 

на акции, а также воз-

можность свободного 

и необременительного 

отчуждения принадле-

жащих им акций.

1. Качество и надежность осущест-

вляемой регистратором общества 

деятельности по ведению реестра 

владельцев ценных бумаг соот-

ветствуют потребностям общества 

и его акционеров.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.1

совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего 

контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции.

14.

2.1.1

Совет директоров 

отвечает за принятие 

решений, связанных 

с назначением и 

освобождением от 

занимаемых должно-

стей исполнительных 

органов, в том числе 

в связи с ненадлежа-

щим исполнением ими 

своих обязанностей. 

Совет директоров 

также осуществляет 

контроль за тем, 

чтобы исполнитель-

ные органы общества 

действовали в соот-

ветствии с утверж-

дёнными стратегией 

развития и основными 

направлениями дея-

тельности общества.

1. Совет директоров имеет за-

креплённые в уставе полномочия 

по назначению, освобождению 

от занимаемой должности и 

определению условий договоров в 

отношении членов исполнительных 

органов.

2. Советом директоров рассмо-

трен отчёт (отчёты) единоличного 

исполнительного органа и членов 

коллегиального исполнительного 

органа о выполнении стратегии 

общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация п. 1 в части наличия у Совета дирек-

торов полномочий по назначению и освобождению от занимаемой 

должности Председателя Правления.

Исторически вопрос об избрании и досрочном прекращении полно-

мочий Председателя Правления отнесен уставом Общества к компе-

тенции Общего собрания акционеров.

внесение в устав изменений, связанных с ограничением компетен-

ции Собрания акционеров в этой части, может повлечь за собой 

возникновение у акционеров права требовать выкупа у них акций 

в соответствии со ст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах» (данный 

подход поддерживается судебной практикой), что повлечет для 

Общества дополнительные расходы. 

Тем не менее статьей 13.1.18 предусмотрено право Совета дирек-

торов приостанавливать полномочия Председателя Правления и 

назначать временно исполняющего обязанности Председателя 

Правления. Кроме того, на практике Совет директоров дает реко-

мендации Собранию акционеров по каждому вопросу повестки дня, 

выражая свое мнение в отношении того или иного решения. 

Изменения в уставе, предусматривающие полномочия Совета ди-

ректоров по назначению Председателя Правления, будут вынесены 

на решение Собрания акционеров либо после внесения изменений 

в ФЗ «Об акционерных обществах», исключающих возникновение у 

акционеров права требовать выкупа акций при соответствующих из-

менениях компетенции собрания акционеров, либо при рассмотре-

нии собранием иных вопросов, влекущих за собой возникновение 

права требовать выкупа акций.

На момент подготовки настоящего Годового отчёта соответствующие 

изменения в ФЗ «Об акционерных обществах» не внесены.

Соблюдается на том же уровне

12. Приложения     |   

259

№

№

принципы  

корпоративного 

управления

критерии оценки  

соблюдения принципа 

корпоративного  

управления

статус  

соответствия 

принципу  

корпоративного 

управления  

в 2016 году

объяснения отклонения от критериев оценки  

соблюдения принципа корпоративного  

управления

изменение соответствия 

принципу по сравнению 

с 2015 годом

15.

2.1.2

Совет директоров 

устанавливает основ-

ные ориентиры дея-

тельности общества 

на долгосрочную пер-

спективу, оценивает и 

утверждает ключевые 

показатели деятель-

ности и основные биз-

нес-цели общества, 

оценивает и одобряет 

стратегию и бизнес-

планы по основным 

видам деятельности 

общества.

1. в течение отчётного периода 

на заседаниях Совета директо-

ров были рассмотрены вопросы, 

связанные с ходом исполнения и 

актуализации стратегии, утверж-

дением финансово-хозяйственного 

плана (бюджета) общества, а также 

рассмотрением критериев и пока-

зателей (в том числе промежуточ-

ных) реализации стратегии  

и бизнес-планов общества.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает соблюдаться

16.

2.1.3

Совет директоров 

определяет прин-

ципы  и подходы к 

организации системы 

управления рисками и 

внутреннего контроля 

в обществе.

1. Совет директоров определил 

принципы и подходы к организации 

системы управления рисками и 

внутреннего контроля в обществе.

2. Совет директоров провёл оценку 

системы управления рисками и 

внутреннего контроля общества  

в течение отчётного периода.

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

улучшение по сравнению с 2015 года:

Совет директоров определил принци-

пы и подходы к организации системы 

управления рисками и внутреннего 

контроля в Обществе и провёл оценку 

системы управления рисками и внутрен-

него контроля Общества в течение от-

чётного периода (протокол от 28.04.2016 

№167).

17.

2.1.4

Совет директоров 

определяет политику 

общества по возна-

граждению и (или) 

возмещению расходов 

(компенсаций) членов 

Совета директоров, 

исполнительных орга-

нов и иных ключевых 

руководящих работни-

ков общества.

1. в обществе разработана и 

внедрена одобренная Советом 

директоров политика (политики) по 

вознаграждению и возмещению 

расходов (компенсаций) членов 

совета директоров, исполнитель-

ных органов общества и иных 

ключевых руководящих работников 

общества.

2. в течение отчётного периода 

на заседаниях Совета директо-

ров были рассмотрены вопросы, 

связанные с указанной политикой 

(политиками).

•

 соблюдается

•

 частично соблюдается

•

 не соблюдается

Продолжает 

соблюдаться