ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2015 год - часть 8

КОМИТЕТ ПО НОМИНАЦИЯМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ

119

Деятельность Комитета по номинациям и вознаграждениям Совета дирек-
торов Общества регламентируется Положением о Комитете по номина-
циям и вознаграждениям Совета директоров ПАО «Интер РАО»

120

.

Основной задачей Комитета по номинациям и вознаграждениям является 
планирование преемственности и формирование эффективной и про-
зрачной практики вознаграждения членов органов управления Общества.

Состав Комитета определяется решением Совета директоров Общества 
в количестве не менее трёх и не более семи человек. Согласно Положе-
нию о Комитете по номинациям и вознаграждениям членами Комитета 
могут быть только члены Совета директоров являющиеся независимыми 
в соответствии с требованиями Кодекса

121

, либо признанные таковыми 

решением Совета директоров Общества, а если это невозможно в силу 
объективных причин – большинство членов Комитета должны состав-
лять независимые директора, а остальными членами Комитета могут быть 
члены Совета директоров Общества, не являющиеся Председателем Прав-
ления или членами Правления Общества.

119  Решением Совета директоров от 14.09.2015 (протокол от 17.09.2015 № 153) наименование Комитета 

по кадрам и вознаграждениям переименовано на «Комитет по номинациям и вознаграждениям».

120  Утверждено решением Совета директоров от 14.09.2015 (протокол от 17.09.2015 № 153).
121  Рекомендован к применению письмом Банка России от 10.04.2014 № 6–52/2463 «О Кодексе корпоративного 

управления».

ОБРАЩЕНИЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ КОМИТЕТА ПО НОМИНАЦИЯМ 

И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ ДМИТРИЯ ШУГАЕВА

“ 

В 2015 году наш Комитет по номинациям 
и вознаграждениям по решению Совета 
директоров изменил своё наименование. 
Мы продолжаем работу по внедрению луч-
ших практик корпоративного управления 
в деятельность ПАО «Интер РАО». В част-
ности, в отчётном году Комитет выдал 
рекомендации по ежегодной оценке соот-
ветствия кандидатов в члены Совета 
директоров и членов Совета критериям 
независимости, а также на основании 
отчёта об оценке выработал рекомендации 
по совершенствованию дальнейшей дея-
тельности Совета. Кроме того, по реко-
мендации Комитета Совет утвердил 
актуализированный План преемственно-
сти на 2015–2017 годы и впервые в составе 
данного Плана утвердил План преемствен-
ности членов Правления.

Также в 2015 году, следуя положениям 
Кодекса корпоративного управления, реко-
мендованного Банком России, впервые 
осуществлён промежуточный анализ соот-
ветствия независимых членов Совета кри-
териям независимости. По результатам 
данного анализа и согласно рекоменда-
ции Комитета А. Е. Бугров признан Советом 
директоров независимым директором.

 

”

Корпоративное управление

В 2015 г. действовал следующий состав Комитета по номинациям и возна-
граждениям Совета директоров

122

:

Cогласно отчёту Комитета, рассмотренному на заседании Совета директоров 
Общества 05.05.2016

123

, в 2015 г. Комитет по номинациям и вознаграждениям 

провёл 20 заочных заседаний, на которых был рассмотрен 31 вопрос. Наибо-
лее важными решениями Комитета, вынесенными в 2015 г., стали:

 

_ предварительная оценка кандидатов в члены Совета директоров 

ПАО «Интер РАО» на соответствие критериям независимости

124

;

 

_ результаты ежегодной самооценки Совета директоров 

ПАО «Интер РАО»

125

;

122  Сформирован решением Совета директоров от 06.06.2014 с последующим переизбранием решением Совета 

директоров от 29.05.2015.

123  Протокол от 06.05.2016 № 168.
124  Протокол от 27.03.2015 № 19, протокол от 13.04.2015 № 21, протокол 18.12.2015 № 32.
125  Протокол от 08.06.2015 № 24.

 

_ вопросы материального стимулирования, утверждения КПЭ 

и отчётов об их исполнении

126

;

 

_ рекомендации Совету директоров по вопросам продления полно-

мочий членов Правления

127

.

УЧАСТИЕ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА ПО НОМИНАЦИЯМ 

И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ В ЗАСЕДАНИЯХ КОМИТЕТА

Дмитрий Евгеньевич Шугаев 

Рональд Джеймс Поллетт

Александр Маркович Локшин 

0

5

10

15

20

Количество заседаний, в которых член Комитета принимал участие
Количество заседаний, в которых член Комитета мог принимать участие

20 из 

20

19 из 

20

19 из 

20

Вознаграждение членам Комитета по номинациям и вознаграждениям 
выплачивалось в 2015 г. в соответствии с Положением о выплате чле-
нам Совета директоров Общества вознаграждений и компенсаций с учё-
том повышающих коэффициентов за работу в Комитете.

126  Протокол от 18.12.2015 № 32.
127  Протоколы от 26.01.2015 № 14, 21.03.2015 № 18, 14.08.2015 № 28, 21.10.2015 № 31.

СОСТАВ КОМИТЕТА ПО НОМИНАЦИЯМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ НА 31.12.2015

Ф.  И. О. члена Комитета

Занимаемая должность

1. Дмитрий Евгеньевич Шугаев 

(Председатель Комитета)

Член Совета директоров, заместитель Генерального директора Государственной корпорации по содействию 

разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции «Ростехнологии», 

независимый директор

2. Александр Маркович Локшин

Член Совета директоров, Первый заместитель Генерального директора по операционному управлению 

Государственной корпорации «Росатом», независимый директор

3. Рональд Джеймс Поллетт

Вице-Президент GE, Президент и Главный исполнительный директор GE Россия/СНГ, независимый директор

119

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

КОМИТЕТ ПО АУДИТУ

Деятельность Комитета по аудиту Совета директоров Общества регламентируется Положением 
о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО»

128

.

В состав Комитета по аудиту может входить от трёх до семи человек. Состав Комитета определя-
ется решением Совета директоров. Согласно Положению Комитет по аудиту должен состоять только 
из независимых директоров, а если это невозможно в силу объективных причин – большинство чле-
нов Комитета должны составлять независимые директора, а остальными членами комитета могут 
быть члены Совета директоров, не являющиеся Председателем или членами Правления Общества. 
Председателем Комитета может быть только независимый директор.

В 2015 г. действовали два состава Комитета по аудиту Совета директоров:

 

_ с 1 января 2015 г. по 29 мая 2015 г.

129

;

 

_ с 29 мая 2015 г. по 31 декабря 2015 г.

130

.

СОСТАВ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ НА 31.12.2015

Ф. И. О. члена Комитета

Занимаемая должность

1.

Дмитрий Евгеньевич Шугаев 

(Председатель Комитета)

Заместитель Генерального директора Государственной корпорации «Ростех», 

независимый директор

2.

Николай Дмитриевич 

Рогалёв

Ректор Федерального государственного бюджетного образовательного учреж-

дения высшего образования «Национальный исследовательский университет 

«МЭИ», независимый директор

3.

Рональд Джеймс Поллетт

Вице-Президент GE, Президент и Главный исполнительный директор GE 

Россия/СНГ, независимый директор

128  Утверждено решением Совета директоров от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).
129  Сформирован решением Совета директоров от 06.06.2014 (протокол от 09.06.2014 № 117).
130  Сформирован решением Совета директоров от 29.05.2015 (протокол от 01.06.2015 № 143).

ОБРАЩЕНИЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ КОМИТЕТА  

ПО АУДИТУ ДМИТРИЯ ШУГАЕВА

“ 

В 2015 году расширены функционал и компетенция Комитета 
по аудиту Совета директоров, Положение о Комитете по аудиту 
приведено в соответствие с Кодексом корпоративного управления.

К компетенции Комитета дополнительно отнесены контроль 
за надёжностью и эффективностью систем управления рисками, 
внутреннего контроля и корпоративного управления, рассмо-
трение аспектов учётной политики, контроль за соблюдением 
информационной политики, позволяющие Комитету выполнять 
свои задачи по обеспечению эффективной работы Совета дирек-
торов ПАО «Интер РАО».

Особое внимание Комитет уделил задаче по обеспечению вза-
имодействия с внутренними и внешними аудиторами, проводя 
совместные очные заседания по выработке и представлению 
рекомендаций Совету директоров в области аудита и отчётности 
Общества.

 

”

120

Корпоративное управление

ВО ВРЕМЯ СВОЕГО ЧЛЕНСТВА В КОМИТЕТЕ ПО АУДИТУ В 2015 Г. ВСЕ ЧЛЕНЫ КОМИТЕТА ПРИНЯЛИ УЧАСТИЕ 

ВО ВСЕХ ЗАСЕДАНИЯХ

Дмитрий Евгеньевич Шугаев 

Рональд Джеймс Поллетт

Николай Дмитриевич Рогалёв  

(с 29.05.2015)

Денис Владимирович Фёдоров   (до 29.05.2015)

0

6

12

18

Количество заседаний, в которых член Комитета принимал участие
Количество заседаний, в которых член Комитета мог принимать участие

17 из 

17

17 из 

17

10 из 

10

7 из 

7

Решением Совета директоров от 29.05.2015

131

 были приняты следующие 

изменения в составе Комитета по аудиту:

 

_ прекращены полномочия Дениса Фёдорова, начальника Управ-

ления развития электроэнергетического сектора и маркетинга 
в электроэнергетике Департамента маркетинга, переработки газа 
и жидких углеводородов ПАО «Газпром»;

 

_ в состав Комитета избран ректор Федерального государственного 

бюджетного образовательного учреждения высшего образования 
«Национальный исследовательский университет «МЭИ» Николай 
Рогалёв;

 

_ заместитель Генерального директора Государственной корпора-

ции «Ростех» Дмитрий Шугаев избран Председателем Комитета. 

131  Протокол от 01.06.2015 № 143.

Согласно отчёту Комитета, рассмотренному Советом директоров Обще-
ства 05.05.2016

132

, в 2015 г. было проведено 15 заочных и 2 очных заседа-

ний Комитета по аудиту, на которых были приняты решения по вопросам, 
входящим в сферу компетенции Комитета, в том числе были предвари-
тельно рассмотрены:

 

_ Отчёт ПАО «Интер РАО» об отношениях с аудитором Общества 

и соблюдении им требований независимости

133

;

 

_ рекомендации Совету директоров по вопросам утверждения годового 

отчёта и годовой бухгалтерской отчётности Общества за 2014 г.

134

;

 

_ Отчёт об оценке эффективности процессов управления рисками 

в Обществе в 2014 г.

135

;

 

_ консолидированная финансовая отчётность за 2014 г., подготов-

ленная в соответствии с международными стандартами финансовой 
отчётности (МСФО), результаты аудиторской проверки консолиди-
рованной финансовой отчётности (МСФО) Общества за 2014 г.

136

;

 

_ Положение о Комитете по аудиту Совета директоров 

ПАО «Интер РАО»

137

;

 

_ Политика по внутреннему аудиту ПАО «Интер РАО»

138

;

 

_ Положение о Блоке внутреннего аудита

139

;

 

_ О создании Блока внутреннего аудита ПАО «Интер РАО»

140

;

 

_ Об утверждении Политики корпоративного управления рисками 

ПАО «Интер РАО»

141

.

Вознаграждение членам Комитета по аудиту в 2015 г. выплачивалось 
в соответствии с Положением о выплате членам Совета директоров Обще-
ства вознаграждений и компенсаций, с учётом повышающих коэффициен-
тов за работу в Комитете.

132  Протокол от 06.05.2016 № 168.
133  Протокол от 13.03.2015 № 51.
134  Протокол от 24.03.2015 № 52.
135  Протокол от 15.04.2015 № 53.
136  Протокол от 24.03.2015 № 52.
137  Протокол от 04.08.2015 № 59.
138  Протокол от 04.08.2015 № 59.
139  Протокол от 19.10.2015 № 62.
140  Протокол от 19.10.2015 № 62.
141  Протокол от 19.10.2015 № 62.

121

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

БОРИС ЮРЬЕВИЧ  

КОВАЛЬЧУК 

Председатель Правления ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1977.

Осуществляет руководство текущей деятельно-
стью Общества в соответствии с Уставом, реше-
ниями Общего собрания акционеров Общества, 
Совета директоров и Правления Общества, 
принятыми в соответствии с их компетенцией.

Обеспечивает достижение целей Группы путём 
координации работы членов Правления и руко-
водителей подразделений прямого подчинения.

В 1999 г. окончил юридический факультет 
Санкт-Петербургского государственного уни-
верситета.

С 2006 по 2009 гг. занимал должности по-
мощника в секретариате первого заместите-
ля Председателя Правительства Российской 
Федерации, директора Департамента приори-
тетных национальных проектов Правительства 
Российской Федерации. В 2009 г. работал за-
местителем Генерального директора по разви-
тию Государственной корпорации по атомной 
энергии «Росатом». С 2009 г. осуществляет 
функции исполняющего обязанности Председа-
теля Правления ПАО «Интер РАО», а с 2010 г. 
занимает должность Председателя Правления 
ПАО «Интер РАО» и одновременно является 
членом его Совета директоров.

Имеет звание «Почётный энергетик», награж-
дён орденом Почёта, памятной медалью и ор-
деном Дружбы «За большой вклад в подготовку 
и проведение XXII Олимпийских зимних игр 
и XI Паралим пийских зимних игр 2014 года 
в городе Сочи». Награждён Министерством 
юстиции серебряной медалью «За содействие».

Является членом Правления Общероссийской 
общественной организации «Российский союз 
промышленников и предпринимателей».

Годовым общим собранием акционеров 
от 29.05.2015 переизбран Председателем 
Правления Общества на новый пятилетний 
срок.

6.5.  ПРАВЛЕНИЕ

Правление как коллегиальный исполнительный 
орган ПАО «Интер РАО» осуществляет руко-
водство текущей деятельностью и несёт ответ-
ственность за реализацию целей, стратегии 
и политики Группы.

Председатель Правления осуществляет руко-
водство текущей деятельностью Обще-
ства в соответствии с Уставом, решениями 
Общего собрания акционеров, Совета дирек-
торов и Правления, принятыми в соответствии 
с их компетенцией.

Председатель Правления обеспечивает дости-
жение целей Группы путём координации работы 
заместителей Председателя Правления, членов 
Правления и руководителей подразделений 
прямого подчинения.

Правление подотчётно Общему собранию 
акционеров и Совету директоров Общества. 
Совет директоров по предложению Председа-
теля Правления избирает членов Правления 
сроком на пять лет и определяет их количество.

Деятельность Правления регламентируется 
Уставом и Положением о Правлении

142

.

142  Утверждено годовым Общим собранием акционеров Общества 

29.05.2015 (протокол от 01.06.2015 № 15).

СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ

122

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

АЛЕКСАНДР ГЕННАДЬЕВИЧ 

БОРИС

Член Правления ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1959.

 

В 1985 г. окончил Ленинградский технологиче-
ский институт холодильной промышленности 
по специальности «Холодильные и компрес-
сорные машины и установки» с присуждением 
квалификации инженера-механика, в 2005 г. 
окончил Северо-Западную академию государ-
ственной службы по специальности «Государ-
ственное и муниципальное управление».

С 2004 по 2006 гг. занимал руководящие по-
сты в Федеральной налоговой службе, с 2006 
по 2009 гг. работал в Аппарате Правительства 
Российской Федерации, с 2009 по 2010 гг. за-
нимал должность директора Центра развития 
Государственной корпорации по атомной энер-
гии «Росатом».

С 2010 г. является членом Правления 
ПАО «Интер РАО», решением Совета директо-
ров от 27.03.2015

143

 переизбран членом Прав-

ления Общества на новый пятилетний срок.

Награждён медалью Ордена «За заслуги перед 
Отечеством» II степени и орденом Почёта.

Присвоен классный чин действительного госу-
дарственного советника.

143  Протокол от 30.03.2015 № 137.

ИЛЬНАР ИЛЬБАТЫРОВИЧ  

МИРСИЯПОВ

Член Правления – руководитель Блока стра-
тегии и инвестиций ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1982.

 

В 2005 г. окончил Московский государственный 
институт международных отношений по специ-
альности «Менеджмент со знанием иностран-
ных языков», в 2007 г. окончил Альметьевский 
государственный нефтяной институт по специ-
альности «Разработка и эксплуатация нефтя-
ных и газовых месторождений», присуждена 
квалификация инженера, в 2012 г. окончил Мо-
сковскую государственную юридическую ака-
демию имени О. Е. Кутафина по специальности 
«Юриспруденция». Кандидат экономических 
наук, кандидат социологических наук.

С 2006 по 2009 гг. занимал руководящие долж-
ности в Государственной корпорации по атом-
ной энергии «Росатом». С 2009 г. работает 
в ПАО «Интер РАО». С 2010 г. является чле-
ном Правления ПАО «Интер РАО», решением 
Совета директоров от 18.08.2015

144

 переизбран 

членом Правления Общества на новый пяти-
летний срок.

Награждён Почётной грамотой Министерства 
энергетики Российской Федерации, Нагрудным 
знаком «За заслуги перед атомной отраслью» 
II степени.

144  Протокол от 20.08.2015 № 151.

123

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ВАЛЕРИЙ ВАЛЕРЬЕВИЧ 

МУРГУЛЕЦ

Член Правления – руководитель Блока управ-
ления инновациями, инвестициями и затра-
тами ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1977.

 
В 1999 г. окончил Санкт-Петербургский госу-
дарственный университет. В 2006 г. окончил 
Стокгольмскую школу экономики.

С 2007 по 2010 гг. занимал должность руково-
дителя Финансового департамента ООО «Кон-
гресс-Центр «Константиновский». В 2010 г. 
начал работать в ПАО «Интер РАО» в каче-
стве руководителя Департамента инвестици-
онных программ. С 2012 г. – член Правления 
ПАО «Интер РАО» – руководитель Блока управ-
ления инновациями, инвестициями и затратами.

ПАВЕЛ ИВАНОВИЧ  

ОКЛЕЙ

Член Правления – руководитель Блока произ-
водственной деятельности ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1970.

 

В 1992 г. окончил Омский институт инженеров 
железнодорожного транспорта по специально-
сти «Автоматика, телемеханика и связь на же-
лезнодорожном транспорте», квалификация: 
инженер путей сообщения-электрик. Кандидат 
экономических наук.

С 2005 по 2008 гг. занимал руководящие долж-
ности в ОАО «ФСК ЕЭС». С 2008 по 2010 гг. 
был заместителем Генерального директора 
ОАО «Холдинг МРСК». С 2010 г. – руководи-
тель Блока производственной деятельности, 
член Правления ПАО «Интер РАО», решением 
Совета директоров от 28.10.2015

145

 переизбран 

членом Правления Общества на новый пяти-
летний срок.

Имеет звание «Почётный энергетик Россий-
ской Федерации». Награждён Почётной грамо-
той ОАО РАО «ЕЭС России», Почётным званием 
«Заслуженный работник Единой энергетиче-
ской системы России», Почётной грамотой Ми-
нистерства энергетики Российской Федерации, 
Почётным знаком «За безупречную работу в рас-
пределительно-сетевом комплексе». Имеет Бла-
годарность Президента Российской Федерации.

145  Протокол от 30.10.2015 № 155.

124

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ДМИТРИЙ НИКОЛАЕВИЧ 

ПАЛУНИН

Член Правления – руководитель Финансо-
во-экономического центра ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1969.

 

В 1992 г. окончил Московский государствен-
ный авиационный институт (технический уни-
верситет) по специальности «Радиотехника», 
присвоена квалификация радиоинженера. 
В 2008 г. окончил Академию народного хозяй-
ства при Правительстве РФ по специальности 
Master of Business Administration.

С 1986 по 1993 гг. работал инженером Науч-
но-технического центра Федерального агент-
ства правительственной связи при Президенте 
РФ. С 1994 по 2002 гг. работал в банковской 
сфере. С 2002 г. работает в ПАО «Интер РАО» 
на руководящих постах Управления финансовых 
расчётов, Департамента экономики и финансов, 
Финансово-экономического центра.

С 2012 г. является членом Правления 
ПАО «Интер РАО», решением Совета директо-
ров от 02.02.2015

146

 переизбран членом Прав-

ления Общества на новый пятилетний срок.

146  Протокол от 05.02.2015 № 133.

АЛЕКСАНДР АЛЕКСАНДРОВИЧ 

ПАХОМОВ

Член Правления – руководитель Блока право-
вой работы ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1973.

 

В 1995 г. окончил Военный университет Ми-
нистерства обороны Российской Федерации. 
В 1999 г. – Российскую академию государствен-
ной службы при Президенте Российской Феде-
рации по специальности «Юриспруденция».

Начал трудовую деятельность в ПАО «Интер РАО» 
в 2003 г. За период с 2003 по 2011 гг. зани-
мал различные должности, в том числе на-
чальника Юридического отдела, руководителя 
Дирекции налогового планирования, замести-
теля руководителя Департамента налогового 
и бухгалтерского учёта, директора по правовой 
работе ПАО «Интер РАО». С 2011 г. является чле-
ном Правления ПАО «Интер РАО» – руководите-
лем Блока правовой работы.

Имеет звание «Почётный энергетик».

125

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

КАРИНА ВАЛЕРЬЕВНА  

ЦУРКАН

Член Правления – руководитель Блока трей-
динга ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1974.

 

В 1999 г. окончила Международный незави-
симый университет Молдовы по специально-
сти  «Экономическое право». В 2004 г. получила 
степень магистра делового администрирования 
в Испанском консорциуме университетов IUP.

С 2005 г. работает в компаниях группы ПАО 
«Интер РАО».

В 2012 г. решением Совета директоров вошла 
в состав Правления ПАО «Интер РАО».

Имеет Благодарность Министерства энерге-
тики Российской Федерации. Награждена По-
чётной грамотой Министерства энергетики 
Российской Федерации.

ЮРИЙ ВЛАДИМИРОВИЧ  

ШАРОВ

Член Правления – руководитель Блока инжи-
ниринга ПАО «Интер РАО».

Год рождения: 1959.

 

В 1986 г. окончил Московский энергетический 
институт (технический университет) по специ-
альности «Кибернетика электрических систем». 
Присвоена квалификация инженера-элек-
трика. В 1998 г. окончил Российскую эконо-
мическую академию имени Г. В. Плеханова 
по специальности «Финансы и кредит». Канди-
дат технических наук, профессор. Заведующий 
кафедрой Электроэнергетических систем (ЭЭС) 
Федерального государственного бюджетного 
образовательного учреждения высшего про-
фессионального образования «Национальный 
исследовательский университет «МЭИ».

С 2012 г. является членом Правления ПАО 
«Интер РАО».

Имеет звание «Заслуженный энергетик Рос-
сийской Федерации», Благодарность Пре-
зидента Российской Федерации, награждён 
орденом Почёта.

126

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

КОЛИЧЕСТВО ОБЫКНОВЕННЫХ ИМЕННЫХ БЕЗДОКУМЕНТАРНЫХ АКЦИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ ВО ВЛАДЕНИИ 

ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ, ПО СОСТОЯНИЮ НА 31.12.2015

Ф. И. О. члена Правления

Количество акций, шт. Доля в уставном 

капитале, %

1. Борис Юрьевич Ковальчук (Председатель Правления)

2 429 000,00

0,00233

2. Александр Геннадьевич Борис

971 600,00

0,00093

3. Ильнар Ильбатырович Мирсияпов

971 600,00

0,00093

4. Валерий Валерьевич Мургулец

36 435,00

0,00003

5. Павел Иванович Оклей

0

0

6. Дмитрий Николаевич Палунин

2 948 677,36

0,00282

7. Александр Александрович Пахомов

3 607 703,15

0,00346

8. Карина Валерьевна Цуркан

2 462 877,36

0,00236

9. Юрий Владимирович Шаров

971 600,00

0,00093

СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ ПАО «ИНТЕР РАО», СОВЕРШЁННЫЕ ЧЛЕНАМИ ПРАВЛЕНИЯ В 2015 Г.

Ф. И. О. члена Правления

Дата совершения сделки Количество акций

Предмет сделки 

(приобретение/отчуждение)

1.

Борис Юрьевич Ковальчук (Председатель Правления)

07.07.2015

2 429 000

приобретение

2.

Александр Геннадьевич Борис

07.07.2015

971 600

приобретение

3.

Ильнар Ильбатырович Мирсияпов

07.07.2015

971 600

приобретение

4.

Валерий Валерьевич Мургулец

07.07.2015

36 435

приобретение

5.

Павел Иванович Оклей

07.07.2015/15.07.2015

971 600

приобретение/отчуждение

6.

Дмитрий Николаевич Палунин

07.07.2015

971 600

приобретение

7.

Александр Александрович Пахомов

07.07.2015

971 600

приобретение

8.

Карина Валерьевна Цуркан

07.07.2015

485 800

приобретение

9.

Юрий Владимирович Шаров

07.07.2015

971 600

приобретение

ИНФОРМАЦИЯ О ВЛАДЕНИИ И СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК 
С АКЦИЯМИ ПАО «ИНТЕР РАО» ЧЛЕНАМИ ПРАВЛЕНИЯ

Суммарная доля членов Правления в уставном капитале Общества состав-
ляет 0,014%.

В отчётном году Председателем и членами Правления было приобретено 
9 752 435 акций, 971 600 акций было отчуждено.

ИЗМЕНЕНИЯ В СОСТАВЕ ПРАВЛЕНИЯ В 2015 Г.

Изменений в составе членов Правления в 2015 г. не было.

ОТЧЁТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРАВЛЕНИЯ

В 2015 г. было проведено 58 заседаний Правления.

В СРЕДНЕМ ВСЕ ЧЛЕНЫ ПРАВЛЕНИЯ ПРИНЯЛИ УЧАСТИЕ БОЛЕЕ 

ЧЕМ В 85% ЗАСЕДАНИЙ, ПРОВЕДЁННЫХ В 2015 Г.

Количество заседаний, в которых член Правления принимал участие

0

20

40

60

57

56

51
51

50
48

47

46

42

Борис Юрьевич Ковальчук
Дмитрий Николаевич Палунин
Ильнар Ильбатырович Мирсияпов
Александр Геннадьевич Борис
Валерий Валерьевич Мургулец
Юрий Владимирович Шаров
Павел Иванович Оклей
Карина Валерьевна Цуркан
Александр Александрович Пахомов

127

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ЧЛЕНАМ ПРАВЛЕНИЯ

Система мотивации членов Правления ПАО «Интер РАО» направлена 
на обеспечение их материальной заинтересованности в достижении стра-
тегических целей и повышении экономической эффективности управле-
ния. Порядок определения объёмов и процедуры выплаты вознаграждения 
членам Правления определены в Положении о материальном стимулиро-
вании Председателя и членов Правления ПАО «Интер РАО».

Система материального стимулирования труда Председателя и членов 
Правления включает следующие элементы:

 

_ должностной оклад;

 

_ премия по итогам выполнения Обществом годовых КПЭ;

 

_ единовременное премирование руководителя за вклад в развитие 

Общества или в связи с награждением руководителя корпоратив-
ными или ведомственными наградами;

 

_ специальная премия руководителей по результатам выполнения 

Обществом годовых показателей по величине чистой прибыли.

Дополнительно решениями Совета директоров ПАО «Интер РАО» были 
определены принципы формирования и размеры пенсионных нако-
плений по Программе Негосударственного пенсионного обеспечения 
работников Общества, утверждённой решением Правления Общества 
от 12.04.2012

147

 и распространённой на Председателя и членов Правле-

ния ПАО «Интер РАО» решением Совета директоров от 28.09.2012

148

.

147  Протокол от 12.04.2012 № 360.
148  Протокол от 01.10.2012 № 80.

Также в соответствии с принятыми решениями Совета директоров Обще-
ства в систему льгот и компенсаций Председателя Правления и членов 
Правления входят:

 

_ страховые выплаты по программам добровольного медицинского 

страхования, а также страхование профессиональной ответствен-
ности;

 

_ компенсации в случае смерти работника от болезни или несчаст-

ного случая, не признанной страховым случаем, в размере шести-
кратного среднего месячного заработка;

 

_ доплаты пособия по временной нетрудоспособности до среднего 

заработка в случае временной нетрудоспособности;

 

_ единовременные компенсации в размере трёх средних месячных 

заработков в случае расторжения (досрочного прекращения) тру-
дового договора;

 

_ льготы и компенсации, установленные Трудовым кодексом Рос-

сийской Федерации, федеральными законами, нормативными 
правовыми актами Российской Федерации, внутренними доку-
ментами Общества (оплата (компенсация) представительских 
и командировочных расходов, транспортное обслуживание).

Материальная заинтересованность членов Правления в достижении стра-
тегических целей Общества достигается за счёт систем краткосрочной 
и долгосрочной мотивации.

Краткосрочная мотивация основана на действующей системе ключевых 
показателей эффективности (КПЭ), от выполнения которых зависит раз-
мер премий членов Правления

149

.

КПЭ устанавливаются Советом директоров Общества в качестве основа-
ния для премирования руководителей в соответствии со следующими кри-
териями:

 

_ связанность КПЭ с бизнес-планом Общества;

 

_ измеримость и верифицируемость КПЭ (КПЭ должны быть легко 

проверяемы);

149  С более подробной информацией о системе КПЭ вы можете ознакомиться в разделе 4.2 «Ключевые 

показатели эффективности».

128

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

 

_ КПЭ должны мотивировать руководителей на достижение резуль-

татов деятельности Общества;

 

_ КПЭ должны объективно оценивать эффективность работы Прав-

ления как коллегиального исполнительного органа Общества.

Размер годовой премии руководителя рассчитывается исходя из факти-
чески достигнутых значений КПЭ по результатам деятельности Общества. 
Система КПЭ Общества взаимосвязана с бизнес-планом, включая инве-
стиционную программу Общества, со стратегией Общества и исполни-
тельной дисциплиной. Кроме того, по результатам выполнения годовых 
показателей по величине чистой прибыли руководителям Общества под-
лежит выплате специальная годовая премия, рассчитанная на основании 
консолидированной финансовой отчётности Общества, подготовленной 
в соответствии с МСФО. Условием выплаты премии является достижение 
показателя «Выполнения стратегических приоритетов Общества».

Основным инструментом долгосрочной мотивации является Программа 
долгосрочной мотивации членов исполнительных органов и иных ключе-
вых руководящих работников общества с использованием акций общества 
(опционов или других производных финансовых инструментов, базисным 
активом по которым являются акции общества). Программа была разра-
ботана в 2015 г. по поручению Совета директоров в рамках Программы 
повышения рыночной капитализации Общества, рассмотрена Комитетом 
по стратегии и инвестициям, Комитетом по номинациям и вознагражде-
ниям и утверждена решением Совета директоров от 29.01.2016

150

.

Размер опционной программы составляет 2% от уставного капитала 
ПАО «Интер РАО». Программа закрепляет за ключевыми менеджерами, 
обеспечивающими вклад в реализацию стратегии Группы и долгосроч-
ный рост стоимости компании, право на покупку акций по рыночной цене. 
Период действия программы составляет два года с даты принятия реше-
ния Советом директоров.

В 2015 г. Общество начислило членам Правления, включая Председателя 
Правления, вознаграждения на общую сумму 817 803 087 руб. (с учётом 
заработной платы, премий и компенсации расходов).

150  Протокол от 01.02.2016 № 160.

НАЧИСЛЕННОЕ В 2015 Г. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ЧЛЕНАМ 

ПРАВЛЕНИЯ ПО ВИДАМ ВЫПЛАТ*

Наименование показателя

Сумма выплат в 2015 г., руб.

Заработная плата

296 420 766

Премии

517 818 321

Компенсации расходов

3 564 000

Иные виды вознаграждений

0

Итого

817 803 087

* 

Решения Совета директоров об определении размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых 

членам Правления ПАО «Интер РАО» (от 27.02.2015 (протокол от 02.03.2015 № 134), от 30.04.2015 

(протокол от 05.05.2015 № 140), от 30.06.2015 (протокол от 03.07.2015 № 147), от 21.08.2015 (протокол 

от 24.08.2015 № 152).

НАЧИСЛЕННОЕ В 2015 Г. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЮ 

ПРАВЛЕНИЯ ПО ВИДАМ ВЫПЛАТ

Наименование показателя

Сумма выплат в 2015 г., руб.

Заработная плата

105 749 633

Премии

106 797 251

Компенсации расходов

0

Иные виды вознаграждений

0

Итого

212 546 884

Комитет по номинациям и вознаграждениям подтверждает, что все выплаты 
вознаграждений и компенсаций членам Правления в 2015 г. осуществлялись 
в соответствии с Положением о материальном стимулировании Председа-
теля и членов Правления ПАО «Интер РАО», на основании решений Совета 
директоров Общества

151

 и в соответствии с трудовыми договорами.

151  Решения Совета директоров от 27.02.2015 (протокол от 02.03.2015 № 134),  

от 30.04.2015 (протокол от 05.05.2015 № 140), от 30.06.2015 (протокол от 03.07.2015 № 147),  

от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

129

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

6.6.  КОРПОРАТИВНЫЙ КОНТРОЛЬ 

И УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ

Система управления рисками и система внутреннего контроля явля-
ются инструментами корпоративного управления. Процедуры корпора-
тивного контроля и управления рисками ПАО «Интер РАО» обеспечивают 
системный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Обще-
ства в целях повышения операционной эффективности, сохранности акти-
вов, соблюдения законодательства Российской Федерации и соответствия 
Уставу и внутренним нормативным документам Общества.

ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ

Для интеграции процедур внутреннего контроля в финансово-хозяйствен-
ную деятельность Общества, снижения влияния рисков на выполнение 
операционных и стратегических показателей, содействия своевремен-
ной адаптации Общества к изменениям внешней и внутренней среды 
в ПАО «Интер РАО» создана Система внутреннего контроля (СВК).

СВК ПАО «Интер РАО» разработана и функционирует в соответствии 
с рекомендациями Кодекса корпоративного управления

152

, требованиями 

российского законодательства и международными передовыми практи-
ками. Цели, основные принципы и единые подходы к организации СВК 
ПАО «Интер РАО», а также роли и ответственность субъектов закреплены 
в Политике по внутреннему контролю, утверждённой Советом директо-
ров Общества.

152  Рекомендован к применению письмом Банка России от 10.04.2014 № 06–52/2463 «О Кодексе 

корпоративного управления».

 

Основная цель СВК заключается в обеспечении разумной уверенности 
Совета директоров, исполнительных и контрольных органов Общества в:

 

_ достижении стратегических и операционных целей, направленных 

на эффективность и результативность финансово-хозяйственной 
деятельности, а также на обеспечение сохранности активов;

 

_ соблюдении законодательства и внутренних нормативных доку-

ментов;

 

_ достоверности отчётности и надёжности системы её подготовки.

Выполнение поставленной цели достигается путём интеграции процедур 
внутреннего контроля ключевых бизнес-процессов в финансово-хозяй-
ственную деятельность Общества, непрерывного контроля эффективно-
сти функционирования СВК и реализации мероприятий по её развитию.

Ответственность за создание и эффективное функционирование СВК воз-
ложена на исполнительные органы Общества.

130

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СУБЪЕКТОВ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ (СВК) ПАО «ИНТЕР РАО»

 

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ

ПРАВЛЕНИЯ

ПРАВЛЕНИЕ

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ

ПРАВЛЕНИЯ

ПРАВЛЕНИЕ

 

Подчинённость, 

подотчётность

Взаимодействие

Административное

подчинение 

Функциональное

подчинение 

СОВЕТ 

ДИРЕКТОРОВ

СОВЕТ 

ДИРЕКТОРОВ

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ 

И ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

ОБЩЕЕ 

СОБРАНИЕ 

АКЦИОНЕРОВ

КОНТРОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ

КОНСУЛЬТАТИВНО-СОВЕЩАТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ

УРОВЕНЬ  СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ СВК

 

 

РЕВИЗИОННАЯ 

КОМИССИЯ

 

РЕВИЗИОННАЯ 

КОМИССИЯ

КОМИТЕТ 

ПО НОМИНАЦИЯМ 

И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ

КОМИТЕТ 

ПО СТРАТЕГИИ 

И ИНВЕСТИЦИЯМ

КОМИТЕТ 

ПО АУДИТУ

УРОВЕНЬ ВНЕДРЕНИЯ, 

ИСПОЛНЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ПРОЦЕДУР

МОНИТОРИНГОВЫЕ  И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ  

ФУНКЦИИ. ФОРМИРОВАНИЕ  ДОКУМЕНТАЦИИ СВК.

ПОСТОЯННОЕ ПОДДЕРЖАНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ 

И АКТУАЛЬНОСТИ СВК

НЕЗАВИСИМЫЕ ФУНКЦИИ 

(НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ СВК)

ДЕПАРТАМЕНТ 

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

И ОПЕРАЦИОННОГО

КОНТРОЛЛИНГА

ДЕПАРТАМЕНТ 

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

И ОПЕРАЦИОННОГО

КОНТРОЛЛИНГА

БЛОК 

ВНУТРЕННЕГО 

АУДИТА

БЛОК 

ВНУТРЕННЕГО 

АУДИТА

 

КОМИТЕТ 

ПО АУДИТУ

 

 

НЕЗАВИСИМЫЙ 

АУДИТОР

РУКОВОДИТЕЛИ 

СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ 

И ИСПОЛНИТЕЛИ

КОНТРОЛЬНЫХ ПРОЦЕДУР

131

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

Пояснения к графической схеме взаимодействия субъектов 
СВК ПАО «Интер РАО»

Ревизионная комиссия 

 

_ Осуществляет регулярный контроль за финансово-хозяйствен-

ной деятельностью Общества, его обособленных подразделе-
ний, органов управления Общества и структурных подразделений 
исполнительного аппарата Общества на предмет соответствия 
законодательству Российской Федерации, Уставу Общества и вну-
тренним документам Общества. Является постоянно действующим 
органом внутреннего контроля Общества.

Совет директоров 

 

_ Определяет основные принципы и подходы к организации в Обще-

стве системы управления рисками и внутреннего контроля.

Комитет по аудиту 

 

_ Осуществляет контроль за надёжностью и эффективностью функ-

ционирования систем управления рисками, внутреннего контроля 
и корпоративного управления.

Правление (Председатель Правления) 

 

_ Несёт ответственность за реализацию принципов и подходов 

к функционированию системы внутреннего контроля, утверждён-
ных Советом директоров, и эффективное функционирование про-
цедур внутреннего контроля.

 
 
 
Блок внутреннего аудита 

 

_ Оказывает содействие Совету директоров и исполнительным 

органам Общества в повышении эффективности управления 
Обществом. В том числе осуществляет системный и последова-
тельный подход к анализу и оценке систем внутреннего контроля, 
управления рисками и корпоративного управления как инстру-
ментов обеспечения разумной уверенности в достижении целей 
Общества. Является обособленным структурным подразделением.

Департамент управления рисками и операционного 
контроллинга 

 

_ Обеспечивает постоянное поддержание эффективности и акту-

альности СВК.

Руководители и работники структурных подразделений 

 

_ Обеспечивают исполнение контрольных процедур на уровне биз-

нес-процессов, устранение недостатков внутреннего контроля, 
выявленных при независимых оценках внутреннего аудита.

132

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

В 2015 г. в целях повышения эффективности СВК

153

 в ПАО «Интер РАО» 

часть функций Блока внутреннего аудита выделена в управление отдель-
ного структурного подразделения – Департамента управления рисками 
и операционного контроллинга. Департамент в том числе реализует 
функции по построению и поддержанию СВК бизнес-процессов Группы 
в эффективном состоянии, а также методологические, координационные 
и мониторинговые функции. Фактическая численность работников под-
разделения внутреннего контроля, входящего в состав Департамента, 
составляет шесть человек.

В рамках совершенствования СВК в отчётном году выполнены следую-
щие работы:

 

_ построение и поддержание СВК (описание контрольных 

про цедур) – утверждены матрицы контрольных процедур биз-
нес-процессов на уровне исполнительного аппарата, управляю-
щей компании и филиалов; разработаны и утверждены типовые 
матрицы контрольных процедур, проведены работы по повыше-
нию эффективности их дизайна путём реализации мероприятий 
по устранению выявленных недостатков;

 

_ актуализация контрольных процедур – актуализированы кон-

трольные процедуры корпоративного уровня и процедуры про-
цессного контроля;

 

_ повышение эффективности – проведена оценка эффективности 

СВК процесса «Управление основными фондами» и утверждены 
планы мероприятий по совершенствованию СВК; осуществлён 
мониторинг исполнения планов мероприятий.

Направления развития СВК в 2016 г.:

 

_ дальнейшая интеграция систем управления рисками и внутрен-

него контроля;

 

_ разработка и планомерная реализация Концепции развития 

системы внутреннего контроля;

 

_ совершенствование компетенций сотрудников в области внутрен-

него контроля.

153  В соответствии с требованиями Кодекса корпоративного управления ЦБ РФ.

ОТЧЁТ О ФУНКЦИОНИРОВАНИИ СИСТЕМЫ 

ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ГРУППЫ ЗА 2015 ГОД

Менеджментом Общества сформирован 
«Отчёт о функционировании системы вну-
треннего контроля Группы за 2015 год». 
Деятельность по внутреннему контролю 
является для Группы системной, интегри-
рованной в стратегическое и оперативное 
управление на всех уровнях, охватывает 
все подразделения и сотрудников при осу-
ществлении ими своих функций в рамках 
бизнес-процессов. Качество системы вну-
треннего контроля Группы регулярно рас-
сматривается независимой аудиторской 
организацией в рамках проекта по диагно-
стике плана мероприятий по совершенство-
ванию корпоративного управления

*

.

По результатам рассмотрения «Отчёта 
о функционировании системы внутреннего 
контроля Группы за 2015 год» Советом ди-
ректоров ПАО «Интер РАО» 28.04.2016 при-
нято решение о его утверждении (протокол 
от 04.05.2016 № 167). 

Также Советом директоров Общества в ходе 
заседания, состоявшегося 28 апреля 2016 г., 
рассмотрен «Отчёт аудитора об оценке эф-
фективности СВК Группы за 2015 год». 
На основании проведенной независи-
мой оценки эффективности СВК Аудито-
ром сделано заключение о том, что СВК 
обеспечивает разумную уверенность в до-
стижении поставленных целей, определен-
ных Советом директоров ПАО «Интер РАО» 
в Политике по внутреннему контролю. Вме-
сте с тем Аудитором даны рекоменда-
ции по дальнейшему совершенствованию 
СВК, в том числе с учётом ожидаемо-
го утверждения Федеральным Агентством 
по управлению государственным имуще-
ством Методических рекомендаций в об-
ласти организации СВК в акционерных 
обществах, ценные бумаги которых допуще-
ны к организованным торгам. По результа-
там рассмотрения Отчёта аудитора Советом 
директоров ПАО «Интер РАО» 28.04.2016 
принято решение об утверждении отчёта ау-
дитора (протокол от 04.05.2016 № 167).

*  Проект по проведению диагностики корпоративного управления в ПАО «Интер РАО» и его ключевых дочерних 

обществах, реализуемый на ежегодной основе PwC по инициативе Европейского банка реконструкции и развития 

в целях совершенствования стандартов корпоративного управления и повышения инвестиционной привлекательности 

Группы «Интер РАО».

133

6. Корпоративное управление