ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2015 год - часть 9

КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ

В Группе создана корпоративная система управления рисками (КСУР), 
охватывающая существенные активы, ключевые бизнес-процессы, направ-
ления деятельности и уровни управления Группы. Для непрерывного 
совершенствования КСУР в Группе организован контроль эффективно-
сти её функционирования и постоянно реализуется комплекс мероприя-
тий по развитию системы.

КСУР является современным инструментом в составе принятой в Группе 
концепции корпоративного управления, позволяющим объективно оцени-
вать текущую рисковую ситуацию и прогнозировать её развитие. Система 
оценивает приемлемость принимаемых рисков и создаёт основу для при-
нятия информационно обоснованных решений в целях минимизации воз-
действия рисков на деятельность Группы.

Совет директоров ПАО «Интер РАО», органы управления подконтрольных 
лиц, высший менеджмент и сотрудники Группы на постоянной основе уча-
ствуют в процессе управления рисками, руководствуясь едиными подхо-
дами, утверждёнными в Политике корпоративного управления рисками.

Группа стремится к интеграции риск-менеджмента во все ключевые биз-
нес-процессы, а также сфокусирована на взаимодействии КСУР с систе-
мами внутреннего контроля и внутреннего аудита. Методология КСУР 
транслирована на существенные дочерние общества с целью обеспече-
ния унификации процессов идентификации, анализа, управления рисками 
и отчётности на уровне Группы.

Группа придерживается принципов обеспечения основополагающей роли 
органов управления ПАО «Интер РАО», задающих «систему координат» 
для формирования КСУР, при участии всех уровней управления Общества 
и подконтрольных лиц, обеспечивающих поддержание и функционирова-
ние системы управления рисками.

СХЕМА РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ  

И ПОДОТЧЁТНОСТЬ СУБЪЕКТОВ КСУР ГРУППЫ «ИНТЕР РАО»

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ 

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

(ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ, 

ПЛАНОВО-БЮДЖЕТНЫЙ 

КОМИТЕТ)

ОРГАНЫ 

УПРАВЛЕНИЯ ДО

ТОП-МЕНЕДЖМЕНТ

(ВЛАДЕЛЬЦЫ РИСКОВ)

ТОП-МЕНЕДЖМЕНТ

(ВЛАДЕЛЬЦЫ РИСКОВ)

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, 

ОТВЕТСТВЕННЫЕ 

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ 

СУР ДО

РУКОВОДИТЕЛИ 

СТРУКТУРНЫХ 

ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ, 

РАБОТНИКИ ДО

РУКОВОДИТЕЛИ 

СТРУКТУРНЫХ 

ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ, 

РАБОТНИКИ

СОВЕТ 

ДИРЕКТОРОВ

ОБЩЕСТВА

ДЕПАРТАМЕНТ 

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

И ОПЕРАЦИОННОГО 

КОНТРОЛЛИНГА

КОМИТЕТ 

ПО АУДИТУ

 

ИНТЕГРАЦИЯ С СИСТЕМАМИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ (СУР) 

СУЩЕСТВЕННЫХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ  

РАССМОТРЕНИЕ 

ВОПРОСОВ КОМПЕТЕНЦИИ  

СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В ЧАСТИ КСУР

УРОВЕНЬ СТРАТЕГИЧЕСКОГО 

УПРАВЛЕНИЯ КСУР

(ЦЕЛЕПОЛАГАНИЕ,

УТВЕРЖДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ 

К АРХИТЕКТУРЕ И ДИЗАЙНУ КСУР)

УРОВЕНЬ УПРАВЛЕНИЯ

ФУНКЦИОНАЛЬНЫМИ 

РИСКАМИ

МЕТОДОЛОГИЯ, КООРДИНАЦИЯ 

ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ.

ПОДДЕРЖАНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ 

И РАЗВИТИЕ КСУР

УРОВЕНЬ ВНЕДРЕНИЯ, 

ИСПОЛНЕНИЯ ПРОЦЕДУР

КСУР

ФОРМИРОВАНИЕ 

ПРИНЦИПОВ И ПОДХОДОВ 

К ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ КСУР,

УТВЕРЖДЕНИЕ КЛЮЧЕВЫХ 

РЕЗУЛЬТАТОВ КСУР

ВНУТРЕННИЙ 

АУДИТ

НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА 

ЭФФЕКТИВНОСТИ КСУР

ВНУТРЕННИЙ 

АУДИТ

НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА 

ЭФФЕКТИВНОСТИ КСУР

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ  (СУР) 

СУЩЕСТВЕННЫХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ (ДО)

134

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

СХЕМА РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ  

И ПОДОТЧЁТНОСТЬ СУБЪЕКТОВ КСУР ГРУППЫ «ИНТЕР РАО»

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ 

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

(ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ, 

ПЛАНОВО-БЮДЖЕТНЫЙ 

КОМИТЕТ)

ОРГАНЫ 

УПРАВЛЕНИЯ ДО

ТОП-МЕНЕДЖМЕНТ

(ВЛАДЕЛЬЦЫ РИСКОВ)

ТОП-МЕНЕДЖМЕНТ

(ВЛАДЕЛЬЦЫ РИСКОВ)

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, 

ОТВЕТСТВЕННЫЕ 

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ 

СУР ДО

РУКОВОДИТЕЛИ 

СТРУКТУРНЫХ 

ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ, 

РАБОТНИКИ ДО

РУКОВОДИТЕЛИ 

СТРУКТУРНЫХ 

ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ, 

РАБОТНИКИ

СОВЕТ 

ДИРЕКТОРОВ

ОБЩЕСТВА

ДЕПАРТАМЕНТ 

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

И ОПЕРАЦИОННОГО 

КОНТРОЛЛИНГА

КОМИТЕТ 

ПО АУДИТУ

 

ИНТЕГРАЦИЯ С СИСТЕМАМИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ (СУР) 

СУЩЕСТВЕННЫХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ  

РАССМОТРЕНИЕ 

ВОПРОСОВ КОМПЕТЕНЦИИ  

СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В ЧАСТИ КСУР

УРОВЕНЬ СТРАТЕГИЧЕСКОГО 

УПРАВЛЕНИЯ КСУР

(ЦЕЛЕПОЛАГАНИЕ,

УТВЕРЖДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ 

К АРХИТЕКТУРЕ И ДИЗАЙНУ КСУР)

УРОВЕНЬ УПРАВЛЕНИЯ

ФУНКЦИОНАЛЬНЫМИ 

РИСКАМИ

МЕТОДОЛОГИЯ, КООРДИНАЦИЯ 

ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ.

ПОДДЕРЖАНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ 

И РАЗВИТИЕ КСУР

УРОВЕНЬ ВНЕДРЕНИЯ, 

ИСПОЛНЕНИЯ ПРОЦЕДУР

КСУР

ФОРМИРОВАНИЕ 

ПРИНЦИПОВ И ПОДХОДОВ 

К ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ КСУР,

УТВЕРЖДЕНИЕ КЛЮЧЕВЫХ 

РЕЗУЛЬТАТОВ КСУР

ВНУТРЕННИЙ 

АУДИТ

НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА 

ЭФФЕКТИВНОСТИ КСУР

ВНУТРЕННИЙ 

АУДИТ

НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА 

ЭФФЕКТИВНОСТИ КСУР

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ  (СУР) 

СУЩЕСТВЕННЫХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ (ДО)

135

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

Основные функции и задачи

Совет директоров 

 

_ Определяет принципы и подходы к организации системы управ-

ления рисками.

 

_ На ежегодной основе утверждает величину Риск-аппетита на пла-

новый период (год), а также ключевые документы цикла КСУР: 
Карту критических рисков, План мероприятий по управлению 
критическими рисками, Отчёт о функционировании системы 
управления рисками.

Исполнительные органы управления  
(Председатель Правления, Планово-бюджетный комитет) 

 

_ Распределяют полномочия, обязанности и ответственность между 

должностными лицами и руководителями подразделений, а также 
в подконтрольных лицах за конкретные процедуры управления 
рисками.

 

_ Устанавливают цели управления рисками в годовом разрезе 

посредством утверждения Целевых ориентиров КСУР.

 

_ Определяют требования к структуре и содержанию процедур 

управления рисками посредством утверждения внутренних нор-
мативных документов по управлению рисками.

 

_ Осуществляют предварительное рассмотрение ключевых доку-

ментов цикла.

Топ-менеджмент (владельцы рисков Группы) 

 

_ Несёт ответственность за управление функциональными груп-

пами рисков, в т. ч. документирование, внедрение, мониторинг 
и развитие КСУР во вверенных ему функциональных областях 
деятельности Группы.

 

_ Обеспечивает эффективное формирование результатов биз-

нес-процесса управления рисками в рамках компетенции кури-
руемых направлений деятельности и реализацию мероприятий 
по управлению рисками.

Единоличные органы управления ДО 

 

_ Несут персональную ответственность за исполнение мероприя-

тий по управлению рисками, непревышение установленных 
риск-лими тов, а также вынесение результатов бизнес-процесса 
управления рисками на коллегиальное рассмотрение Планово- 
бюджетным комитетом ПАО «Интер РАО».

Подразделение, ответственное за КСУР  
(Дирекция управления рисками в составе Департамента 
управления рисками и операционного контроллинга) 

 

_ Обеспечивает формирование единой методологии и базы внутрен-

них нормативных документов корпоративного риск-менеджмента.

 

_ Осуществляет координацию системной деятельности и методоло-

гическую поддержку в рамках ежегодного цикла КСУР (включая 
выявление, оценку рисков, разработку мероприятий по управле-
нию рисками, мониторинг и формирование отчётности).

 

_ Несёт ответственность за раскрытие информации по вопросам 

управления рисками и обеспечение коммуникаций с субъектами 
КСУР на всех уровнях управления Группы.

Внутренний аудит 

 

_ Способствует совершенствованию процессов управления рисками 

посредством проведения независимой оценки эффективности 
системы управления рисками не реже одного раза в год, осущест-
вляемой Подразделением внутреннего аудита.

Руководители структурных подразделений, работники 

 

_ Обеспечивают реализацию мероприятий по управлению рисками 

и/или контроль их исполнения.

 

_ Учитывают риски в рамках деятельности в соответствии с долж-

ностными инструкциями и требованиями внутренних норматив-
ных документов и своевременно информируют непосредственных 
руководителей об изменении рисковой ситуации.

ПОЯСНЕНИЯ К СХЕМЕ 
РАСПРЕДЕЛЕНИЯ 
ОТВЕТСТВЕННОСТИ 
И ПОДОТЧЁТНОСТИ СУБЪЕКТОВ 
КСУР ГРУППЫ «ИНТЕР РАО» 

136

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

Ключевым событием, определившим вектор развития КСУР в 2015 г., яви-
лась разработка Федеральным агентством по управлению государствен-
ным имуществом (Росимущество) Методических указаний по подготовке 
положения о системе управления рисками

154

, рекомендованных к испол-

нению компаниям государственного сектора в рамках выполнения пору-
чений Президента Российской Федерации

155

.

В соответствии с Приказом от 17.08.2015 № ИРАО/419 проведена экс-
пертиза соответствия нормативной базы в части управления рисками 
требованиям Методических указаний и самооценка проекта Положения 
(политики) о системе управления рисками в рамках мониторинга готовно-
сти со стороны Росимущества.

В соответствии с требованиями Методических указаний актуализирована 
и утверждена Советом директоров Политика корпоративного управле-
ния рисками ПАО «Интер РАО» в новой редакции

156

. Документ разработан 

на основе Устава ПАО «Интер РАО» с учётом рекомендаций российских 
и международных стандартов риск-менеджмента, лучших практик управ-
ления рисками и корпоративного управления, в т. ч. Кодекса корпора-
тивного управления

157

, правил листинга российских и международных 

биржевых площадок.

В соответствии с новой редакцией Политики в отчётном году были реа-
лизованы следующие ключевые меры, направленные на совершенствова-
ние КСУР Группы:

 

_ включение вопроса об утверждении показателя «Риск-аппетит» 

в компетенцию Совета директоров Общества;

 

_ обеспечение подотчётности профильного подразделения по управ-

лению рисками единоличному исполнительному органу Общества;

 

_ формализация подходов к оценке эффективности КСУР: закре-

пление ответственности внутреннего аудита и периодично-
сти рассмотрения вопросов организации, функционирования 
и эффективности системы управления рисками Группы Советом 
директоров ПАО «Интер РАО».

154  В составе Методических указаний по подготовке внутренних нормативных документов, регламентирующих 

деятельность АО.

155  Поручение Президента от 27.12.2014 №Пр-3013.
156  Протокол от 30.10.2015 № 155.
157  Рекомендован к применению письмом Банка России от 10.04.2014 № 06–52/2463 «О Кодексе 

корпоративного управления».

“

Политика корпоративного 

управления рисками 

является документом 

верхнего уровня, 

определяющим принципы 

построения и вопросы 

функционирования 

корпоративной системы 

управления рисками, 

регламентирующим 

ответственность субъектов 

системы и их функции.

“

Согласно решениям, принятым Советом 

директоров ПАО «Интер РАО» (протокол 

от 30.10.2015 

№ 155), в 4‑м квартале 

2015 г. была проведена реорганизация 

Блока внутреннего аудита, контроллинга 

и управления рисками, в результате 

которой на базе ранее действовавшего 

Блока создано самостоятельное 

структурное подразделение

158

 

с прямой подотчётностью 

единоличному исполнительному 

органу ПАО «Интер РАО» – 

Департамент управления рисками 

и операционного контроллинга.

Актуализация документа верхнего уровня – Политики корпоративного 
управления рисками – определила необходимость пересмотра норматив-
ной базы функционального направления, в связи с чем был утверждён 
в новой редакции Регламент бизнес-процесса корпоративного управле-
ния рисками Группы

159

.

В соответствии с Регламентом в Группе на ежегодной основе реализуется 
формализованный бизнес-процесс управления рисками, в рамках кото-
рого выполняются этапы целеполагания, выявления и оценки рисков, раз-
работки мероприятий по управлению рисками и раскрытия информации 
в отчётности и формируются результаты управления рисками – Целевые 
ориентиры, Карта критических рисков, План мероприятий по управлению 
критическими рисками и Отчёт о функционировании КСУР. Детальное 
описание основных рисков и результатов управления рисками, достигну-
тых в отчётном году, представлено в разделе 9.

158  Соответствующие изменения в организационную структуру и штатное расписание введены в действие 

приказом ПАО «Интер РАО» от 02.11.2015 №ИРАО/572.

159  Приказ от 25.12.2015 №ИРАО/719.

137

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

Группа «Интер РАО» видит для себя следующие приоритеты в сфере управ-
ления рисками на 2016 г.:

1. 

Обеспечение величины покрытия активов Группы, вклю-
чённых в Периметр КСУР, на уровне более 90%.

2. 

Обеспечение стабильно высокого качества оценок рисков 
и фактических ущербов от реализовавшихся рисковых 
событий.

3. 

Совершенствование нормативной базы корпоративного 
риск-менеджмента путём актуализации методологиче-
ских документов КСУР в связи с изменениями документов 
верхнего уровня по управлению рисками.

4. 

Совершенствование процессов интеграции системы 
управления рисками и системы бизнес-планирования.

5. 

Совершенствование подходов к самооценке эффективно-
сти функционирования системы управления рисками.

6. 

Перспективное развитие подходов к установлению поро-
говых значений КПЭ с учётом показателей критических 
рисков.

7. 

Повышение уровня компетенций и навыков участников 
системы на уровне ДО и Группы.

ОТЧЁТ О ФУНКЦИОНИРОВАНИИ КОРПОРАТИВНОЙ 

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ГРУППЫ ЗА 2015 ГОД

Менеджментом Общества сформирован 
«Отчёт о функционировании корпоратив-
ной системы управления рисками Груп-
пы за 2015 год». В соответствии с оценкой 
менеджмента КСУР Группы «Интер РАО» 
оценена как надёжно функционирующая. 
Система выстроена в соответствии с луч-
шими практиками и общепризнанными 
стандартами, соответствует определённым 
Советом директоров принципам и подходам 
к её функционированию, внедрена в орга-
низационную структуру и управленческие 
технологии компаний Группы. Процедуры 
управления рисками реализуются на посто-
янной основе в Обществе и подконтроль-
ных лицах периметра КСУР и обеспечивают 
формирование результатов процесса, ка-
чество которых оценивается как «надле-
жащее». Качество системы управления 
рисками Группы регулярно рассматривает-
ся независимой аудиторской организацией 
в рамках проекта по диагностике плана ме-
роприятий по совершенствованию корпора-
тивного управления*.

По результатам рассмотрения «Отчёта 
о функционировании корпоративной систе-
мы управления рисками Группы за 2015 год» 
Советом директоров ПАО «Интер РАО» при-
нято решение о его утверждении (протокол 
от 28.04.2016 № 167). 

Также Советом директоров Общества в ходе 
заседания, состоявшегося 28 апреля 2016 г., 
рассмотрен «Отчёт аудитора об оценке эф-
фективности КСУР Группы за 2015 год». 
Аудитором в целом подтверждена оцен-
ка КСУР, данная менеджментом, а также 
даны рекомендации по дальнейшему со-
вершенствованию системы. По результа-
там рассмотрения Отчёта аудитора Советом 
директоров ПАО «Интер РАО» принято ре-
шение об утверждении отчёта аудитора 
(протокол от 28.04.2016 № 167).

*  Проект по проведению диагностики корпоративного управления в ПАО «Интер РАО» и его ключевых дочерних 

обществах, реализуемый на ежегодной основе PwC по инициативе Европейского банка реконструкции и развития 

в целях совершенствования стандартов корпоративного управления и повышения инвестиционной привлекательности 

Группы «Интер РАО».

Корпоративное управление

РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ

Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельно-
стью ПАО «Интер РАО» Общее собрание акционеров ежегодно избирает 
Ревизионную комиссию в составе пяти человек

160

. Порядок деятельности 

Ревизионной комиссии регулируется Уставом Общества и Положением 
о Ревизионной комиссии

161

.

В своей деятельности Ревизионная комиссия подотчётна Общему собра-
нию акционеров.

СОСТАВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ ПАО «ИНТЕР РАО» В 2015 Г.

Ф. И. О. члена Ревизионной комиссии

Занимаемая должность

Изумруд Алигаджиевна Алимурадова 

Год рождения: 1971

Образование: высшее, Дагестанский государственный  

университет им. В.И. Ленина

Начальник Департамента внутреннего контроля  

и управления рисками ПАО «ФСК ЕЭС»

Светлана Петровна Рай 

Год рождения: 1963

Образование: высшее, Тюменский государственный университет, Рос-

сийский государственный университет нефти и газа им. И. М. Губкина

Вице-Президент – руководитель службы  

снабжения ОАО «НК «Роснефть»

Екатерина Викторовна Хеймиц 

Год рождения: 1976

Образование: высшее, Норильский индустриальный университет

Начальник отдела контроля сохранности активов Контрольно- 

ревизионного управления Департамента внутреннего контроля 

ПАО «ГМК «Норильский никель»

Дмитрий Львович Шишкин 

Год рождения: 1967

Образование: высшее, Высшая школа КГБ СССР им. Ф. Э. Дзержинского

Директор по внутреннему контролю,  

член Правления ПАО «ФСК ЕЭС»

Юрий Александрович Щербаков 

Год рождения: 1977

Образование: высшее, Финансовая академия при Правительстве  

Российской Федерации

Руководитель Департамента казначейства  

Финансово-экономического центра ПАО «Интер РАО»

160  Процедура избрания членов Ревизионной комиссии регулируется ст. 85 ФЗ «Об акционерных обществах».
161  Утверждено решением годового Общего собрания акционеров ПАО «Интер РАО» от 29.05.2015 (протокол 

от 01.06.2015 № 15).

В 2015 г. было проведено четыре заседания Ревизионной комиссии 
в форме совместного присутствия. На заседаниях были рассмотрены 
13 вопросов, в том числе связанные с подведением итогов деятельно-
сти комиссии (1 из 13 вопросов), а также организационные вопросы дея-
тельности комиссии (12 из 13 вопросов). По всем вопросам были приняты 
положительные решения.

В Положении о Ревизионной комиссии Общества зафиксирован порядок 
выплаты вознаграждения членам Ревизионной комиссии за каждую про-
ведённую проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества. 
Размер вознаграждения составляет 120 000 руб. для каждого члена Реви-
зионной комиссии и 180 000 руб. для Председателя.

 
 

ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ЧЛЕНОВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ 

ПАО «ИНТЕР РАО» В 2015 Г.

Сотрудник

Вознаграждения 

членам органов 

управления 

и контроля

Заработная 

плата

Премии

Итого

Алимурадова  

Изумруд Алигаджиевна

120 000

–

–

120 000

Рай  

Светлана Петровна

180 000

–

–

180 000

Хеймиц  

Екатерина Викторовна

120 000

–

–

120 000

Шишкин  

Дмитрий Львович

120 000

–

–

120 000

Щербаков Юрий  

Александрович

120 000

4 209 169 2 426 791

6 755 960

Итого

660 000

4 209 169 2 426 791 7 295 960

139

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

БЛОК ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

СТРУКТУРА БЛОКА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

ПАО «Интер РАО»

 

_ Департамент аудита сбытовых активов 

и трейдинга

 

_ Департамент аудита инжиниринга

ООО «Интер РАО – Управление 

электрогенерацией»

 

_ Управление аудита технической  

деятельности

 

_ Отдел аудита экономической  

деятельности

 

_ Отдел аудита закупочной деятельности

ПАО «Мосэнергосбыт»

 

_ Управление внутреннего аудита

Во исполнение Плана мероприятий по внедрению Кодекса корпоратив-
ного управления в 2015 г. произведена реорганизация Блока внутреннего 
аудита, контроллинга и управления рисками. По результатам реорганиза-
ции для реализации функций внутреннего контроля в ПАО «Интер РАО» 
создан Блок внутреннего аудита (БВА)

162

.

БВА находится в функциональном подчинении Совету директоров 
ПАО «Интер РАО» и административном подчинении Председателю Прав-
ления ПАО «Интер РАО»

163

.

Цели и задачи БВА определены в Политике по внутреннему аудиту 
и Положении о Блоке внутреннего аудита

164

.

162  Решение Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 28.10.2015 (протокол от 30.10.2015 № 155).
163  Политика по внутреннему аудиту утверждена решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 

(протокол от 24.08.2015 № 152), одобрено Комитетом по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО» 

от 04.08.2015 (протокол № 59).

164  Положение о Блоке внутреннего аудита утверждено решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» 

от 28.10.2015 (протокол от 30.10.2015 № 155), одобрено Комитетом по аудиту Совета директоров 

ПАО «Интер РАО» от 19.10.2015 (протокол № 62).

 
 
Основной целью деятельности БВА является оказание содействия Совету 
директоров и исполнительным органам Общества в повышении эффек-
тивности управления Обществом. В частности, системный и последо-
вательный подход БВА к анализу и оценке СВК, управления рисками 
и корпоративного управления позволяет обеспечить совершенствование 
финансово-хозяйственной деятельности Общества и повысить эффектив-
ность принимаемых решений, касающихся подконтрольных лиц.

Руководитель БВА функционально координирует деятельность подразде-
лений внутреннего аудита ООО «Интер РАО – Управление электрогенера-
цией» и ПАО «Мосэнергосбыт».

Деятельность подразделений внутреннего аудита осуществляется в соот-
ветствии с Планами-графиками работ, утверждаемыми Комитетами 
по аудиту. Планы-графики работ на 2015 г. выполнены в установленные 
сроки и в полном объёме.

 

В ОТЧЁТНОМ ГОДУ УВЕЛИЧИЛИСЬ ЧАСТОТА ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ 

ОБЩЕЕ КОЛИЧЕСТВО ВЫДАННЫХ РЕВИЗИОННЫХ ЗАКЛЮЧЕНИЙ 

И ВЫПУЩЕННЫХ ПРИКАЗОВ

Приказы

Проверки

Ревизионные заключения

2015

0

40

20

60

80

61

43

36

60

47

60

2014

140

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ

За обеспечение информационной безопасности в Группе «Интер РАО» отве-
чает внутренняя аутсорсинговая компания – ООО «Интер РАО – Инфор-
мационные технологии» («Интер РАО – ИТ»), имеющее лицензию ФСБ 
России на работу с шифровальными средствами. Центральные сегменты 
информационных систем персональных данных ООО «Интер РАО – ИТ» 
аттестованы по требованиям информационной безопасности, подключе-
ние внешних пользователей к центральным сегментам информационных 
систем персональных данных осуществляется в соответствии со специ-
альной инструкцией.

Организационно-правовые и технические аспекты защиты информации 
устанавливаются действующим Положением об информационной поли-
тике Группы

165

.

В соответствии с положениями Политики по обеспечению информацион-
ной безопасности Группы «Интер РАО», ООО «Интер РАО – ИТ» осущест-
вляет следующие функции:

 

_ управление информационной безопасностью – выполнение меро-

приятий в рамках процессов организационного обеспечения 
информационной безопасности, в том числе разработка и актуа-
лизация её нормативного обеспечения;

 

_ защита информации – определение требований к техническому 

обеспечению информационной безопасности Группы «Интер РАО» 
и реализация мер по технической защите информации в зоне 
ответственности;

 

_ аудит информационной безопасности – проведение аудитов 

информационной безопасности в зоне ответственности.

165  Утверждено Советом директоров ПАО «Интер РАО» 27.09.2011 (протокол от 30.09.2011 № 48).

К основным рискам информационной безопасности Группы «Интер РАО» 
относятся:

 

_ риск намеренного или случайного разглашения информации, 

подлежащей защите и потенциально компрометирующей, нано-
сящей как репутационный, так и финансовый ущерб для Группы 
«Интер РАО»;

 

_ риск нарушения функционирования ИТ-инфраструктуры Группы 

«Интер РАО» (корпоративной вычислительной сети) вследствие 
внутренних или внешних вредоносных воздействий, использующих 
уязвимости программного обеспечения и/или технических средств.

Для минимизации этих рисков реализуется ряд организационных и техни-
ческих мероприятий, проводится регулярный контроль действий пользова-
телей информационных систем. В 2015–2016 гг. был проведён внутренний 
аудит предприятий Генерации Группы «Интер РАО» на соответствие требова-
ниям законодательства Российской Федерации и внешний аудит предпри-
ятий Группы «Интер РАО», проверяющий также выполнение корпоративных 
стандартов Группы «Интер РАО» в области информационной безопасности.

Для повышения уровня ИБ Группы «Интер РАО» и минимизации рисков ИБ 
в 2015 г. подготовлены и одобрены следующие нормативные документы:

 

_ Корпоративный стандарт – Политика по технической защите 

информации Группы «Интер РАО»;

 

_ Корпоративный стандарт – Инструкция по организации анти-

вирусной защиты Корпоративной вычислительной сети Группы 
«Интер РАО»;

 

_ Методика по обработке персональных данных Группы «Интер РАО».

Кроме того, на заседании Комитета по информационным технологиям 
(КРИТ) утверждён План внедрения систем обеспечения информационной 
безопасности Корпоративной вычислительной сети Группы «Интер РАО» 
на 2015–2017 гг.

166

, в рамках которого осуществлено внедрение пилотного 

проекта системы IDM, подготовлен к внедрению пилотный проект системы 
DLP и внедрена система антивирусной защиты.

166  Протокол от 05.03.2015 № 40.

141

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ПРИНЦИПЫ ГРУППЫ «ИНТЕР РАО» В ОБЛАСТИ 

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

 

_ Принцип неприятия мошенничества 

и коррупции в любых формах и про-
явлениях при осуществлении опе-
рационной, инвестиционной и иных 
видов деятельности.

 

_ Принцип миссии высшего руковод-

ства – члены органов управления 
и высшие руководящие работники 
Группы должны формировать эти-
ческий стандарт непримиримого 
отношения к любым формам и прояв-
лениям мошенничества и коррупции.

 

_ Принцип минимизации риска дело-

вых отношений с контрагентами, 
которые могут быть вовлечены 
в мошеннические схемы – реализа-
ция этого принципа осуществляется 
путём проверки наличия у контра-
гентов Группы собственных антикор-
рупционных процедур или политик, 
их готовности соблюдать требования 
и включать в тексты договоров соот-
ветствующие разделы.

 

_ Принцип должной осмотрительно-

сти – Группа осуществляет проверку 
контрагентов и кандидатов на работу 
перед принятием решения о начале 
или продолжении деловых отношений.

 

_ Принцип неотвратимости наказания – 

Группа расследует все разумно обо-
снованные сообщения о нарушениях 
надлежащих процедур по предот-
вращению мошеннических действий, 
противодействию вовлечению в кор-
рупционную деятельность и привле-
кает к ответственности виновных.

 

_ Принцип системности и непре-

рывности деятельности Группы 
по противодействию мошенниче-
ству и коррупции путём разработки 
и внедрения системы надлежа-
щих процедур по противодействию 
мошенничеству и предотвращению 
вовлечения в коррупционную дея-
тельность.

 

_ Мониторинг и контроль – Группа осу-

ществляет мониторинг внедрённых 
адекватных процедур по противо-
действию мошенничеству и корруп-
ции, контролирует их соблюдение 
и регулярно совершенствует их.

КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ

Базовым документом, определяющим основные цели, задачи, принципы 
и направления деятельности Группы по противодействию мошенниче-
ству и коррупции, является Политика по противодействию мошенничеству 
и коррупции ПАО «Интер РАО», разработанная Департаментом компла-
енс-контроля Блока безопасности и режима и утверждённая Советом 
директоров

167

. Политика является корпоративным стандартом Группы, 

в соответствии с которым Советами директоров (Наблюдательными сове-
тами) компаний Группы приняты соответствующие ЛНА.

Задача осуществления антикоррупционного комплаенс-контроля возло-
жена на Департамент комплаенс-контроля Блока безопасности и режима 
ПАО «Интер РАО». В своей деятельности Департамент комплаенс- контроля 
руководствуется принятой Советом директоров ПАО «Интер РАО» 
Комплаенс- политикой. К ключевым процессам, реализуемым в Группе 
согласно Комплаенс-политике, относится противодействие мошенниче-
ству и коррупции как процесс снижения комплаенс-рисков, связанных 
с совершением мошенничества и коррупционных действий, в том числе 
финансовых преступлений с использованием активов и ресурсов Группы. 
В круг задач, решаемых Департаментом комплаенс-контроля, входят:

 

_ контроль за бизнес-процессами, связанными с высоким корруп-

ционным риском (закупочная деятельность, капиталовложения, 
инвестиции, благотворительность, сделки с имуществом);

 

_ проведение служебных проверок и расследований по информа-

ции, поступающей от Служб экономической безопасности компа-
ний Группы и по горячей линии;

 

_ контроль за деятельностью Служб экономической безопасности 

компаний Группы по противодействию мошенничеству и коррупции;

 

_ организация комплаенс-процедур, руководство и координа-

ция деятельности Служб экономической безопасности компаний 
Группы;

 

_ антикоррупционная экспертиза принимаемых ОРД, ЛНА Обще-

ства и корпоративных стандартов Группы.

167  Решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 31.01.2014 (протокол от 03.02.2014 № 107).

142

6. Корпоративное управление

Факт ознакомления сотрудников с Политиками подтверждается соответ-
ствующей отметкой в автоматизированной системе управленческого доку-
ментооборота. Политики включены в Перечень нормативных документов 
для обязательного ознакомления принимаемыми на работу лицами.

Деятельность по противодействию мошенничеству и коррупции является 
для Группы систематической, она интегрирована в стратегическое и опе-
ративное управление на всех уровнях и охватывает все компании в составе 
Группы, подразделения и работников компаний в составе Группы при осу-
ществлении ими своих функций в рамках любых бизнес-процессов.

2

C более подробной информацией о Политике вы можете ознакомиться на сайте 

Общества: http://www.interrao.ru/upload/docs/Politika.pdf

Для недопущения случаев мошенничества и коррупции, повышения про-
зрачности бизнеса Группы и защиты интересов акционеров в Группе 
«Интер РАО» с 2012 г. открыта горячая линия по борьбе с коррупцией. 
Блок внутреннего аудита осуществляет работу с обращениями, поступа-
ющими на информационный ресурс «Горячая линия». С помощью горячей 
линии любой сотрудник Группы или иное заинтересованное лицо может 
сообщить:

 

_ о готовящихся или свершившихся фактах коррупции, мошенниче-

ства и хищений;

 

_ о нарушениях при проведении закупочных процедур;

 

_ о злоупотреблениях служебным положением и превышении пол-

номочий должностными лицами;

 

_ о совершении иных действий, которые наносят или могут нанес ти 

материальный ущерб или причинить вред деловой репутации 
Группы.

Почтовые ящики информационного ресурса «Горячая линия Интер РАО» 
структурированы по функциональным направлениям деятельности дочер-
них обществ Группы. Поступающие обращения по различным тематикам 
рассматриваются конкретным функциональным направлением.

Регламент работы с горячей линией подразумевает проведение незави-
симых проверок в отношении изложенных в обращениях фактов (включая 
анонимные обращения), подготовку заключения и его выдачу заинтересо-
ванным лицам.

СТАТИСТИКА ОБРАЩЕНИЙ ПО ВОПРОСАМ МОШЕННИЧЕСТВА 

И КОРРУПЦИИ ЗА 2014–2015 ГГ.

Показатель

2014

2015

Общее количество обращений на горячую линию

289

223

Количество обращений, связанных с коррупцией

4

2

Доля обращений, связанных с коррупцией

1,4%

0,9%

Количество обращений, связанных с мошенничеством

14

11

Доля обращений, связанных с мошенничеством

4,8%

4,9%

В 2015 г. в результате антикоррупционных действий и мероприятий в отно-
шении девяти работников были применены дисциплинарные взыскания

168

.

168  С подробной информацией о противодействии коррупции при проведении закупочной деятельности вы 

можете ознакомиться в главе 10 «Закупочная деятельность».

“

Знание принципов 

и требований Комплаенс‑

политики и Политики 

по противодействию 

мошенничеству 

и коррупции 

и их неукоснительное 

выполнение 

требуется от каждого 

сотрудника Общества 

и компаний Группы.

143

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ВНЕШНИЙ КОНТРОЛЬ

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчётности Общее 
собрание акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества. Крите-
рии и порядок отбора Аудитора, а также правила ротации руководителей 
аудиторской проверки регулируются Политикой ротации внешнего ауди-
тора ПАО «Интер РАО»

169

.

В июле 2015 г. Советом директоров утверждена Политика ротации 
внешнего аудитора ПАО «Интер РАО» в новой редакции. Данное реше-
ние было принято во исполнение рекомендаций Комитета по аудиту 
ПАО «Интер РАО» от 13.03.2015 (протокол заседания от 13.03.2015 № 51) 
по предоставлению проекта изменений в Политику ротации внешнего 
аудитора, утверждённую Советом директоров (протокол от 29.07.2013 
№ 97), в части ограничения доли оказания неаудиторских услуг в общей 
доле оказываемых внешним аудитором услуг до 20%.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной дея-
тельности Общества в соответствии с требованиями законодательства 
Российской Федерации и на основании заключаемого с ним договора.

2

C более подробной информацией о Политике ротации внешнего аудитора вы можете 

ознакомиться на сайте Общества: http://www.interrao.ru/upload/docs/Politika_rotacii_

vneshnego_auditora_PAO_Inter_RAO_0610.pdf

В январе 2013 г. проведены открытые конкурентные переговоры по выбору 
единой кандидатуры аудитора на 2013, 2014, 2015 гг. По результа-
там открытых конкурентных переговоров

170

 победителем был определён 

ООО «Эрнст энд Янг».

169  Утверждена решением Совета директоров Общества от 31.07.2015 (протокол от 03.08.2015 № 149).
170  Протокол заседания закупочной комиссии от 15.02.2013 № 3279/ОКП-ПВП.

Совет директоров от 07.04.2015

171

 предложил годовому Общему собранию 

акционеров ПАО «Интер РАО» утвердить аудитором Общества ООО «Эрнст 
энд Янг» и определил:

 

_ стоимость аудита годовой бухгалтерской отчётности за 2015 г., 

подготовленной в соответствии с Российскими стандартами бух-
галтерского учёта (РСБУ), в сумме 1 121 000 руб., включая НДС;

 

_ стоимость аудита консолидированной финансовой отчётности 

Группы «Интер РАО» за 2015 г., подготовленной в соответствии 
с Международными стандартами финансовой отчётности (МСФО), 
в сумме 23 968 160 руб., включая НДС.

Годовое Общее собрание акционеров ПАО «Интер РАО», состоявшееся 
29 мая 2015 г.

172

, приняло решение утвердить аудитором на 2015 г. пред-

ложенную Советом директоров кандидатуру.

Взаимодействие внешних и внутренних аудиторов в ходе независимой 
(внешней) проверки осуществляется в соответствии с нормами и принци-
пами, установленными в Правиле (стандарте) аудиторской деятельно-
сти № 29 «Рассмотрение работы внутреннего аудита»

173

, и в соответствии 

с международным стандартом аудита МСА 610 «Рассмотрение работы вну-
треннего аудита» (ISA 610 Considering the Work of Internal Auditing – JFAC).

Перед проведением проверки достоверности финансовой отчётности внеш-
ний аудитор обсуждает с руководством Блока внутреннего аудита план 
предстоящей проверки и объём аудиторских процедур. Внешние аудиторы 
имеют доступ к результатам внутренних аудиторских проверок и имеют 
право свободно и в полном объёме общаться с внутренними аудиторами.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества 
внешние аудиторы уведомляют руководство Блока внутреннего аудита 
о результатах проверок и предоставляют информацию Комитету по аудиту 
Совета директоров.

171  Протокол от 09.04.2015 № 138.
172  Протокол от 01.06.2015 № 15.
173  Утверждено Постановлением Правительства РФ от 25.08.2006 № 523.

144

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

6.7.  РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ 

И ВНЕШНИЕ КОММУНИКАЦИИ

ПАО «Интер РАО» придерживается принципа прозрачности деятельно-
сти, обеспечивая своевременное раскрытие достоверной информации обо 
всех существенных фактах, включая сведения о его финансовом положе-
нии, результатах деятельности, структуре собственности и управления, 
социальных и экологических показателях. В области раскрытия инфор-
мации ПАО «Интер РАО» руководствуется требованиями российского 
законодательства и принципами лучшей международной практики корпо-
ративного управления.

Основные принципы раскрытия информации о деятельности Общества, 
порядок и сроки её раскрытия и представления, а также перечень инфор-
мации и документов, подлежащих раскрытию, определяются Положением 
об информационной политике

174

, новая редакция которого разработана 

в 2015 г. Блоком корпоративных и имущественных отношений совместно 
с Блоком информационной политики, Блоком стратегии и инвестиций 
и Финансово-экономическим центром.

Необходимость утверждения Положения об информационной поли-
тике ПАО «Интер РАО» в новой редакции была обусловлена следующим, 
помимо исполнения указанных выше решений Совета директоров:

 

_ Разделом VI части Б Кодекса корпоративного управления.

 

_ Порядком допуска ценных бумаг к организованным торгам

175

.

 

_ Правилами листинга ЗАО «ФБ ММВБ»

176

.

174  Утверждено решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 26.11.2015 (протокол от 30.11.2015 № 157).
175  Утверждён приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13–62/пз-н, вступившим в силу 30.09.2013.
176  Утверждены решением Совета директоров ЗАО «ФБ ММВБ» от 26.08.2015 (протокол № 27).

Основные изменения по сравнению с действующей редакцией Положения 
о раскрытии информации:

 

_ уточнены цели и принципы раскрытия информации Общества 

в соответствии с п. 274 раздела VI части Б Кодекса корпоратив-
ного управления;

 

_ определено, что раскрытие информации является важнейшим 

инструментом взаимодействия Общества с акционерами и дру-
гими заинтересованными сторонами в соответствии с п. 281 раз-
дела VI части Б Кодекса;

 

_ введено определение стейкхолдера в соответствии с Кодексом кор-

поративной этики, утверждённым Советом директоров Общества;

 

_ уточнены перечень информации, которую Общество раскрывает 

на обязательной основе в соответствии с федеральными законами 
и иными нормативными актами, и перечень информации, помимо 
предусмотренной законодательством, обязанность по доброволь-
ному раскрытию которой принимает на себя Общество;

 

_ добавлено приложение, содержащее основные требования 

к информации, составу и структуре Годового отчёта Общества;

 

_ уточнены сроки раскрытия Обществом раскрываемой информа-

ции, в том числе финансовой отчётности;

 

_ актуализированы порядок и каналы раскрытия Обществом информа-

ции, способы взаимодействия Обществом со своими акционерами;

 

_ уточнён порядок предоставления акционерам доступа к инфор-

мации и документам, сроки, в течение которых должен обеспечи-
ваться доступ к раскрытой информации;

 

_ определён порядок взаимодействия должностных лиц Общества 

при раскрытии информации;

 

_ определены меры по обеспечению контроля за соблюдением 

информационной политики Общества; введена норма, что кон-
троль за соблюдением информационной политики осуществляет 
Совет директоров Общества (в соответствии с п. 275 раздела VI 
части Б ККУ).

 
 
 

2

C более подробной информацией о Положении об информационной политике 

вы можете ознакомиться на сайте Общества: http://www.interrao.ru/upload/docs/

Polozhenie_ob_inform_politike_0112.pdf

145

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

Принципы и направления взаимодействия Группы с внешними аудитори-
ями, в том числе в части раскрытия информации, определяются Инфор-
мационной политикой. Для раскрытия информации о своей деятельности 
Группа «Интер РАО» использует следующие каналы коммуникации:

 

_ публикация в средствах массовой информации;

 

_ публикация на корпоративном сайте www.interrao.ru (на русском 

и английском языках);

 

_ публикация в брошюрах, буклетах, корпоративных медиа и других 

печатных и электронных носителях информации;

 

_ предоставление акционерам доступа к информации (документам) 

и направление им копий документов по их требованию в случаях, 
предусмотренных законодательством;

 

_ проведение пресс-конференций, интернет-конференций, бри-

фингов, конференц-звонков, встреч с заинтересованными лицами 
с предоставлением соответствующих комментариев, проведение 
других публичных мероприятий для представителей инвестицион-
ного сообщества.

РАСКРЫТИЕ ПАО «ИНТЕР РАО» СООБЩЕНИЙ О СУЩЕСТВЕННЫХ ФАКТАХ И ПРЕСС-РЕЛИЗЫ В 2015 Г. ПО МЕСЯЦАМ

Месяц

Существенный факт

Пресс-релиз

Месяц

Существенный факт

Пресс-релиз

Январь

8

0

Июль

22

2

Февраль

8

1

Август

9

4

Март

11

4

Сентябрь

6

2

Апрель

15

2

Октябрь

7

1

Май

10

5

Ноябрь

8

2

Июнь

22

3

Декабрь

12

2

Итого существенных фактов: 138
Итого пресс-релизов: 28

Группа «Интер РАО» нацелена на поддержание постоянного диалога 
с заинтересованными сторонами. В дополнение к обязательному раскры-
тию информации в соответствии с федеральными законами и другими 
нормативными актами, а также с требованиями организаторов торговли 
на рынке ценных бумаг Группа раскрывает дополнительную информацию 
в целях обеспечения максимальной прозрачности деятельности.

Перечень заинтересованных сторон Группы «Интер РАО» закреплён 
в Кодексе корпоративной этики ПАО «Интер РАО»

177

 и Коммуникационной 

стратегии Группы. При определении данного перечня учитывается эконо-
мическое, социальное и экологическое воздействие деятельности компа-
ний Группы на различные категории заинтересованных сторон, а также 
их влияние на деятельность Группы «Интер РАО».

В Группе действуют единые подходы, позволяющие осуществлять опти-
мальное и регулярное взаимодействие с каждой из групп заинтересован-
ных сторон на основании индивидуальных методов и форм, учитывающих 
их интересы и потребности.

177  Утверждён решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 18.10.2011 (протокол от 21.10.2011 № 50).

“

Группа «Интер РАО» 

нацелена на поддержание 

постоянного диалога 

с заинтересованными 

сторонами.

146

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ СТОРОНЫ ГРУППЫ «ИНТЕР РАО»

Группа «Интер РАО»

РАБОТНИКИ 

И ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛИ

ВНУТРЕННИЕ

ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ

СТОРОНЫ

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ 

И КОНТРОЛЯ ГРУППЫ

ГОСУДАРСТВО 

(В ТОМ ЧИСЛЕ ОРГАНЫ 

ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ 

СТРАН ПРИСУТСТВИЯ)

ДЕЛОВЫЕ ПАРТНЁРЫ 

И ОТРАСЛЕВОЕ 

СООБЩЕСТВО

КОНКУРЕНТЫ

АКЦИОНЕРЫ 

(В ТОМ ЧИСЛЕ 

МИНОРИТАРНЫЕ)

ПРЕДСТАВИТЕЛИ 

ИНВЕСТИЦИОННОГО 

СООБЩЕСТВА 

(ИНВЕСТОРЫ И АНАЛИТИКИ)

ВНЕШНИЕ

ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ

СТОРОНЫ

СМИ

ОБЩЕСТВО 

(В ТОМ ЧИСЛЕ ПОТРЕБИТЕЛИ)

147

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ВНУТРЕННИЕ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ СТОРОНЫ 

Органы управления и контроля 

Каналы взаимодействия

 

_ Заседания и встречи в рамках осуществления возложен-

ных полномочий в интересах Группы и её акционеров.

Основные темы взаимодействия в 2015 г.

 

_ Финансовые и операционные показатели деятельности.

 

_ Ключевые показатели эффективности.

 

_ Стратегия и направления развития.

 

_ Одобрение сделок с заинтересованностью и крупных 

сделок.

 

_ Бизнес-планы, инвестиционные программы.

 
 

Работники и их представители 

Каналы взаимодействия

 

_ Собрания трудовых коллективов.

 

_ Обращение Председателя Правления ПАО «Интер РАО» 

к сотрудникам Группы через корпоративные СМИ и видео-
обращения.

 

_ Личные встречи руководителя Блока управления пер-

соналом и организационного развития с работниками 
ПАО «Интер РАО» на регулярной основе.

 

_ Оценка удовлетворённости.

 

_ Корпоративные издания.

 

_ Интернет-портал.

 

_ Встречи с представителями профсоюзных организаций.

Основные темы взаимодействия в 2015 г.

 

_ Перспективы работы в компаниях Группы.

 

_ Права и обязанности работников компаний Группы.

 

_ Условия труда.

 

_ Охрана труда и промышленная безопасность.

 

_ Социальные гарантии и льготы.

 

_ Вопросы удовлетворённости трудом, системой мотивации 

и социально-психологическим климатом.

КАНАЛЫ И ОСНОВНЫЕ 

ТЕМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ 

С ЗАИНТЕРЕСОВАННЫМИ 

СТОРОНАМИ

“

В Группе действуют единые 

подходы, позволяющие 

осуществлять оптимальное 

и регулярное взаимодействие 

с каждой из групп 

заинтересованных сторон 

на основании индивидуальных 

методов и форм, учитывающих 

их интересы и потребности.

131

+21

 

По сравнению с 2014 г. усилено

взаимодействие с инвесторами 

и аналитиками 

ВСТРЕЧА

С

 

ИНВЕСТОРАМИ

102

+10

По сравнению с 2014 г. расширено

взаимодействие с представителями СМИ

в формате пресс-конференций

ПРЕСС-

КОНФЕРЕНЦИИ

148

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление

ВНЕШНИЕ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ СТОРОНЫ 

Инвесторы и аналитики 

Каналы взаимодействия

 

_ Встречи и презентации для инвесторов и аналитиков.

 

_ Дни инвестора, Дни аналитика.

 

_ Встречи с инвесторами в рамках роуд-шоу и конференций.

 

_ Конференц-звонки, видеозвонки.

 

_ Веб-касты.

 

_ Визиты на предприятия.

 

_ Официальная переписка, телефонные переговоры.

 

_ Сайты компаний Группы.

 

_ Специализированные материалы для инвестиционного  

  сообщества (Справочник аналитика и др.).

Основные темы взаимодействия в 2015 г.

 

_ Финансовые и операционные результаты Группы.

 

_ Дивидендная политика ПАО «Интер РАО».

 

_ Стратегия развития Группы и её реализация по каждому  

  из бизнес-направлений.

 

_ Реализация инвестиционной программы.

 

_ Структура акционерного капитала.

 

_ Информация о существенных фактах и изменениях.

 

_ Крупные события, реализованные при участии или    

  по инициативе Группы.

 

_ Регулирование отрасли.

 

_ Программы повышения операционной эффективности  

  и оптимизации затрат.

 

_ Обеспечение обратной связи инвесторов и аналитиков 

  для менеджмента с целью повышения операционной 
   эффективности и как следствие инвестиционной   
  привлекательности Группы.

Государство  

(в том числе органы государственной  
власти стран присутствия)

 
Каналы взаимодействия

 

_ Участие в разработке нормативно-правовых актов 

и стратегии развития энергетической отрасли в составе 
рабочих групп, коллегий и комитетов.

 

_ Участие в деятельности межправительственных комис-

сий.

 

_ Предоставление государственной отчётности.

Основные темы взаимодействия в 2015 г.

 

_ Реализация целей государственной стратегии.

 

_ Исполнение распоряжений и постановлений государствен-

ных органов.

 

_ Участие в стратегических национальных и международных 

проектах.

 

_ Рациональное использование природных ресурсов.

 

_ Обеспечение энергетической безопасности.

 

_ Раскрытие информации субъектами оптового и рознич-

ного рынков электрической энергии и мощности.

 

_ Социально-экономическое развитие регионов.

 

_ Создание рабочих мест.

Акционеры

 
 
Каналы взаимодействия

 

_ Общее собрание акционеров, встречи с миноритарными 

акционерами.

 

_ Горячая линия ПАО «Интер РАО» для акционеров.

 

_ Горячая линия АО «Регистратор Р.О.С.Т.».

 

_ Памятка акционера.

 

_ Официальная переписка.

 

_ Публикации в информационном агентстве ООО «Интер-

факс – ЦРКИ».

 

_ Корпоративные издания. 

 
Основные темы взаимодействия в 2015 г.

 

_ Финансовые и операционные результаты.

 

_ Ключевые показатели эффективности.

 

_ Выплата дивидендов.

 

_ Избрание членов органов управления.

 

_ Изменения структуры: приобретение/ликвидация ком-

паний.

 

_ Утверждение аудитора компании.

 

_ Утверждение крупных сделок и сделок с заинтересован-

ностью.

 

_ Утверждение годовых и ежеквартальных бизнес-планов. 

 

149

Годовой отчёт 2015

ПАО «Интер РАО»

6. Корпоративное управление