ПАО «Транснефть». Годовые отчёты за 2016-2008 год - часть 21

 

 

годовой отчет за 2015 год | 155 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

акционерам 

получить 

информацию 

о 

кандидатах, 

достаточную  для  формирования 
представления  об  их  личных  и 
профессиональных качествах. 

избрании  совета  директоров, 
общество 

представило 

акционерам 

биографические 

данные  всех  кандидатов  в  члены 
совета  директоров,  результаты 
оценки 

таких 

кандидатов, 

проведенной советом директоров 
(или 

его 

комитетом 

по 

номинациям), 

а 

также 

информацию 

о 

соответствии 

кандидата 

критериям 

независимости,  в  соответствии  с 
рекомендациями  102  -  107 
Кодекса  и  письменное  согласие 
кандидатов на избрание в состав 
совета директоров. 

 

V  частично 

определяется решением единственного 
акционера, владельца голосующих акций. 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.3.3 

Состав 

совета 

директоров 

сбалансирован,  в  том  числе  по 
квалификации  его  членов,  их 
опыту,  знаниям  и  деловым 
качествам, 

и 

пользуется 

доверием акционеров. 

1.  В  рамках  процедуры  оценки 
работы 

совета 

директоров, 

проведенной в отчетном периоде, 
совет 

директоров 

проанализировал 

собственные 

потребности 

в 

области 

профессиональной 
квалификации,  опыта  и  деловых 
навыков. 

 

Исходя их особенностей структуры 
акционерного капитала Компании (100% 
голосующих акций принадлежат государству) 
состав Совета директоров Компании 
определяется решением единственного 
акционера, владельца голосующих акций. 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

Соблюдается 
 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 156 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

2.3.4 

Количественный  состав  совета 
директоров 

общества 

дает 

возможность 

организовать 

деятельность совета директоров 
наиболее 

эффективным 

образом,  включая  возможность 
формирования 

комитетов 

совета  директоров,  а  также 
обеспечивает 

существенным 

миноритарным 

акционерам 

общества 

возможность 

избрания  в  состав  совета 
директоров 

кандидата, 

за 

которого они голосуют. 

1.  В  рамках  процедуры  оценки 
совета  директоров,  проведенной 
в 

отчетном 

периоде, 

совет 

директоров  рассмотрел  вопрос  о 
соответствии 

количественного 

состава 

совета 

директоров 

потребностям 

общества 

и 

интересам акционеров. 

 

Исходя их особенностей структуры 
акционерного капитала Компании (100% 
голосующих акций принадлежат государству) 
состав Совета директоров Компании 
определяется решением единственного 
акционера, владельца голосующих акций. 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.4 

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров. 

2.4.1 

Независимым 

директором 

признается 

лицо, 

которое 

обладает 

достаточными 

профессионализмом,  опытом  и 
самостоятельностью 

для 

формирования 

собственной 

позиции,  способно  выносить 
объективные  и  добросовестные 
суждения, 

независимые 

от 

влияния 

исполнительных 

органов  общества,  отдельных 
групп  акционеров  или  иных 
заинтересованных  сторон.  При 
этом  следует  учитывать,  что  в 
обычных  условиях  не  может 
считаться 

независимым 

1.  В  течение  отчетного  периода 
все  независимые  члены  совета 
директоров 

отвечали 

всем 

критериям 

независимости, 

указанным в рекомендациях 102 
-  107  Кодекса,  или  были 
признаны 

независимыми 

по 

решению совета директоров. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 157 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

кандидат 

(избранный 

член 

совета  директоров),  который 
связан 

с 

обществом, 

его 

существенным 

акционером, 

существенным 

контрагентом 

или  конкурентом  общества  или 
связан с государством. 

2.4.2 

Проводится 

оценка 

соответствия 

кандидатов 

в 

члены 

совета 

директоров 

критериям  независимости,  а 
также 

осуществляется 

регулярный анализ соответствия 
независимых  членов  совета 
директоров 

критериям 

независимости. 

При 

проведении 

такой 

оценки 

содержание 

должно 

преобладать над формой. 

1.  В  отчетном  периоде,  совет 
директоров  (или  комитет  по 
номинациям  совета  директоров) 
составил 

мнение 

о 

независимости 

каждого 

кандидата  в  совет  директоров  и 
представил 

акционерам 

соответствующее заключение. 

 

Комитет по кадрам и вознаграждениям 
Компании ежегодно рассматривает 
независимость кандидатов в Совет директоров 
Компании. Кроме того, Компания проводит 
консультации с биржей и Росимуществом 
относительно независимости членов Совета 
директоров. 

 

 

соблюдается 

 
 
 

 

V  частично 

соблюдается 

2.  За  отчетный  период  совет 
директоров  (или  комитет  по 
номинациям  совета  директоров) 
по  крайней  мере  один  раз 
рассмотрел 

независимость 

действующих 

членов 

совета 

директоров,  которых  общество 
указывает  в  годовом  отчете  в 
качестве 

независимых 

директоров. 

 

 

 

не 

соблюдается 

3.  В  обществе  разработаны 
процедуры, 

определяющие 

 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 158 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

необходимые  действия  члена 
совета  директоров  в  том  случае, 
если 

он 

перестает 

быть 

независимым, 

включая 

обязательства 

по 

своевременному 
информированию об этом совета 
директоров. 

2.4.3 

Независимые 

директора 

составляют  не  менее  одной 
трети 

избранного 

состава 

совета директоров. 

1. 

Независимые 

директора 

составляют не менее одной трети 
состава совета директоров. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

2.4.4 

Независимые директора играют 
ключевую 

роль 

в 

предотвращении 

внутренних 

конфликтов  в  обществе  и 
совершении 

обществом 

существенных  корпоративных 
действий. 

1.  Независимые  директора  (у 
которых  отсутствует  конфликт 
интересов) 

предварительно 

оценивают 

существенные 

корпоративные 

действия, 

связанные 

с 

возможным 

конфликтом 

интересов, 

а 

результаты 

такой 

оценки 

 

Планируется к внедрению в соответствии с 
утвержденным Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 159 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

предоставляются 

совету 

директоров. 

 

 

V  Не 

Соблюдается 

2.5 

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров. 

2.5.1 

Председателем 

совета 

директоров 

избран 

независимый директор, либо из 
числа  избранных  независимых 
директоров  определен  старший 
независимый 

директор, 

координирующий 

работу 

независимых 

директоров 

и 

осуществляющий 
взаимодействие 

с 

председателем 

совета 

директоров. 

1. 

Председатель 

совета 

директоров 

является 

независимым  директором,  или 
же 

среди 

независимых 

директоров  определен  старший 
независимый директор <3>. 

 

Председатель Совета директоров Компани не 
является независимым директором. Права и 
обязанности Председателя Совета директоров 
определены во внутренних документах 
Компании. 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

2.  Роль,  права  и  обязанности 
председателя  совета  директоров 
(и,  если  применимо,  старшего 
независимого 

директора) 

должным образом определены во 
внутренних документах общества. 

 
 

 

 

не 

соблюдается 

2.5.2 

Председатель 

совета 

директоров 

обеспечивает 

конструктивную 

атмосферу 

проведения 

заседаний, 

свободное 

обсуждение 

вопросов, 

включенных 

в 

повестку 

дня 

заседания, 

контроль 

за 

исполнением 

1. 

Эффективность 

работы 

председателя  совета  директоров 
оценивалась в рамках процедуры 
оценки  эффективности  совета 
директоров в отчетном периоде. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 160 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

решений,  принятых  советом 
директоров. 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

2.5.3 

Председатель 

совета 

директоров 

принимает 

необходимые 

меры 

для 

своевременного 
предоставления  членам  совета 
директоров 

информации, 

необходимой 

для 

принятия 

решений по вопросам повестки 
дня. 

1.  Обязанность  председателя 
совета  директоров  принимать 
меры 

по 

обеспечению 

своевременного  предоставления 
материалов 

членам 

совета 

директоров 

по 

вопросам 

повестки 

заседания 

совета 

директоров 

закреплена 

во 

внутренних документах общества. 

 

Применяется на практике. Данный принцип 
планируется к внедрению во внутренние 
документы Компании в соответствии с 
утверждённым Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.6 

Члены  совета  директоров  действуют  добросовестно  и  разумно  в  интересах  общества  и  его  акционеров  на  основе  достаточной 
информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности. 

2.6.1 

Члены 

совета 

директоров 

принимают  решения  с  учетом 
всей  имеющейся  информации, 
в 

отсутствие 

конфликта 

интересов,  с  учетом  равного 
отношения 

к 

акционерам 

общества,  в  рамках  обычного 
предпринимательского риска. 

1.  Внутренними  документами 
общества  установлено,  что  член 
совета 

директоров 

обязан 

уведомить совет директоров, если 
у 

него 

возникает 

конфликт 

интересов  в  отношении  любого 
вопроса  повестки  дня  заседания 
совета директоров или комитета 
 

 

Применяется на практике. Данные принципы 
планируются к внедрению во внутренние 
документы Компании в соответствии с 
утверждённым Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 
 

 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 161 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

 совета  директоров,  до  начала 
обсуждения 

соответствующего 

вопроса повестки. 

2. 

Внутренние 

документы 

общества  предусматривают,  что 
член  совета  директоров  должен 
воздержаться  от  голосования  по 
любому вопросу, в котором у него 
есть конфликт интересов. 

 

V  частично 

соблюдается 

 

3.  В  обществе  установлена 
процедура,  которая  позволяет 
совету 

директоров 

получать 

профессиональные  консультации 
по  вопросам,  относящимся  к  его 
компетенции, за счет общества. 

 

 

не 

соблюдается 

 

2.6.2 

Права  и  обязанности  членов 
совета 

директоров 

четко 

сформулированы  и  закреплены 
во 

внутренних 

документах 

общества. 

1. 

В 

обществе 

принят 

и 

опубликован 

внутренний 

документ,  четко  определяющий 
права  и  обязанности  членов 
совета директоров. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 
 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 162 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

2.6.3 

Члены 

совета 

директоров 

имеют  достаточно  времени  для 
выполнения 

своих 

обязанностей. 

1. Индивидуальная посещаемость 
заседаний  совета  и  комитетов,  а 
также  время,  уделяемое  для 
подготовки 

к 

участию 

в 

заседаниях, 

учитывалась 

в 

рамках процедуры оценки совета 
директоров, в отчетном периоде. 

 

Применяется на практике. Данные принципы 
планируются к внедрению во внутренние 
документы Компании в соответствии с 
утверждённым Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 
 

 

 

соблюдается 

 

2.  В  соответствии  с  внутренними 
документами  общества  члены 
совета 

директоров 

обязаны 

уведомлять  совет  директоров  о 
своем намерении войти в состав 
органов 

управления 

других 

организаций 

(помимо 

подконтрольных  и  зависимых 
организаций общества), а также о 
факте такого назначения. 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.6.4 

Все  члены  совета  директоров  в 
равной 

степени 

имеют 

возможность 

доступа 

к 

документам 

и 

информации 

общества.  Вновь  избранным 
членам  совета  директоров  в 
максимально 

возможный 

короткий  срок  предоставляется 
достаточная  информация  об 
обществе  и  о  работе  совета 
директоров. 

1.  В  соответствии  с  внутренними 
документами  общества  члены 
совета  директоров  имеют  право 
получать  доступ  к  документам  и 
делать  запросы,  касающиеся 
общества  и  подконтрольных  ему 
организаций,  а  исполнительные 
органы 

общества 

обязаны 

предоставлять  соответствующую 
информацию и документы. 

 

Применяется на практике. Данные принципы 
планируются к внедрению во внутренние 
документы Компании в соответствии с 
утверждённым Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 
 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

 

2. 

В 

обществе 

существует 

формализованная 

программа 

ознакомительных 

мероприятий 

 

 

не 

соблюдается 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 163 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

для  вновь  избранных  членов 
совета директоров. 

2.7 

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета 
директоров. 

2.7.1 

Заседания  совета  директоров 
проводятся 

по 

мере 

необходимости, 

с 

учетом 

масштабов 

деятельности 

и 

стоящих  перед  обществом  в 
определенный  период  времени 
задач. 

1.  Совет  директоров  провел  не 
менее  шести  заседаний  за 
отчетный год. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

2.7.2 

Во 

внутренних 

документах 

общества  закреплен  порядок 
подготовки 

и 

проведения 

заседаний  совета  директоров, 
обеспечивающий 

членам 

совета директоров возможность 
надлежащим 

образом 

подготовиться 

к 

его 

проведению. 

1. 

В 

обществе 

утвержден 

внутренний 

документ, 

определяющий 

процедуру 

подготовки 

и 

проведения 

заседаний  совета  директоров,  в 
котором в том числе установлено, 
что  уведомление  о  проведении 
заседания  должно  быть  сделано, 
как  правило,  не  менее  чем  за  5 
дней до даты его проведения. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 
 
 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 164 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

2.7.3 

Форма  проведения  заседания 
совета 

директоров 

определяется с учетом важности 
вопросов 

повестки 

дня. 

Наиболее 

важные 

вопросы 

решаются 

на 

заседаниях, 

проводимых в очной форме. 

1.  Уставом  или  внутренним 
документом 

общества 

предусмотрено,  что  наиболее 
важные 

вопросы 

(согласно 

перечню, 

приведенному 

в 

рекомендации 

168 

Кодекса) 

должны 

рассматриваться 

на 

очных заседаниях совета. 

 

Применяется на практике. Данный принцип 
планируются к внедрению во внутренние 
документы Компании в соответствии с 
утвержденным Планом мероприятий 
(«дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.7.4 

Решения  по  наиболее  важным 
вопросам 

деятельности 

общества 

принимаются 

на 

заседании  совета  директоров 
квалифицированным 
большинством 

или 

большинством  голосов  всех 
избранных 

членов 

совета 

директоров. 

1. 

Уставом 

общества 

предусмотрено,  что  решения  по 
наиболее  важным  вопросам, 
изложенным  в  рекомендации 
170 

Кодекса, 

должны 

приниматься 

на 

заседании 

совета 

директоров 

квалифицированным 
большинством,  не  менее  чем  в 
три  четверти  голосов,  или  же 
большинством 

голосов 

всех 

избранных 

членов 

совета 

 

Данный принцип планируются к внедрению во 
внутренние документы Компании в 
соответствии с утвержденным Планом 
мероприятий («дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

V  не 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 165 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

директоров. 

соблюдается 

2.8 

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества. 

2.8.1 

Для 

предварительного 

рассмотрения 

вопросов, 

связанных  с  контролем  за 
финансово-хозяйственной 
деятельностью 

общества, 

создан  комитет  по  аудиту, 
состоящий 

из 

независимых 

директоров. 

1. 

Совет 

директоров 

сформировал  комитет  по  аудиту, 
состоящий 

исключительно 

из 

независимых директоров. 

 

Не соблюдается в части закрепления задач, 
указанных в п. 172 ККУ во внутренних 
документах Компании. Планируется к 
внедрению в соответствии с утвержденным 
Планом мероприятий («дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

2.  Во  внутренних  документах 
общества  определены  задачи 
комитета  по  аудиту,  включая  в 
том  числе  задачи,  содержащиеся 
в рекомендации 172 Кодекса. 

 

V  частично 

соблюдается 

 

3.  По  крайней  мере  один  член 
комитета  по  аудиту,  являющийся 
независимым 

директором, 

обладает  опытом  и  знаниями  в 
области  подготовки,  анализа, 
оценки  и  аудита  бухгалтерской 
(финансовой) отчетности. 

 

 

не 

соблюдается 

4.  Заседания  комитета  по  аудиту 
проводились не реже одного раза 
в  квартал  в  течение  отчетного 
периода. 
 
 
 
 
 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 166 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

2.8.2 

Для 

предварительного 

рассмотрения 

вопросов, 

связанных  с  формированием 
эффективной 

и 

прозрачной 

практики 

вознаграждения, 

создан 

комитет 

по 

вознаграждениям, 

состоящий 

из  независимых  директоров  и 
возглавляемый 

независимым 

директором,  не  являющимся 
председателем 

совета 

директоров. 

1.  Советом  директоров  создан 
комитет  по  вознаграждениям, 
который 

состоит 

только 

из 

независимых директоров. 

 

В Компании создан Комитет по кадрам и 
вознаграждения. Не соблюдается в части 
закрепления задач, указанных в п. 180 ККУ во 
внутренних документах Компании. Планируется 
к внедрению в соответствии с утвержденным 
Планом мероприятий («дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

2.  Председателем  комитета  по 
вознаграждениям 

является 

независимый  директор,  который 
не 

является 

председателем 

совета директоров. 

 

V  частично 

соблюдается 

 

3.  Во  внутренних  документах 
общества  определены  задачи 
комитета  по  вознаграждениям, 
включая  в  том  числе  задачи, 
содержащиеся  в  рекомендации 
180 Кодекса. 

 

 

не 

соблюдается 

2.8.3 

Для 

предварительного 

рассмотрения 

вопросов, 

связанных  с  осуществлением 
кадрового 

планирования 

(планирования 
преемственности), 
профессиональным  составом  и 
эффективностью  работы  совета 
директоров,  создан  комитет  по 
номинациям 

(назначениям, 

кадрам),  большинство  членов 
которого 

являются 

независимыми директорами. 

1.  Советом  директоров  создан 
комитет  по  номинациям  (или  его 
задачи, 

указанные 

в 

рекомендации 

186 

Кодекса, 

реализуются  в  рамках  иного 
комитета 

<4>), 

большинство 

членов 

которого 

являются 

независимыми директорами. 

 

В Компании создан Комитет по кадрам и 
вознаграждениям. Не соблюдается в части 
закрепления задач, указанных в п. 186 ККУ во 
внутренних документах Компании. Планируется 
к внедрению в соответствии с утвержденным 
Планом мероприятий («дорожная карта»). 

 

 

соблюдается 

 

2.  Во  внутренних  документах 
общества,  определены  задачи 
комитета  по  номинациям  (или 
соответствующего  комитета  с 

 

V  частично 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 167 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

совмещенным 

функционалом), 

включая  в  том  числе  задачи, 
содержащиеся  в  рекомендации 
186 Кодекса. 

 

 

не 

соблюдается 

2.8.4 

С 

учетом 

масштабов 

деятельности  и  уровня  риска 
совет  директоров  общества 
удостоверился в том, что состав 
его 

комитетов 

полностью 

отвечает  целям  деятельности 
общества. 

Дополнительные 

комитеты 

либо 

были 

сформированы,  либо  не  были 
признаны 

необходимыми 

(комитет  по  стратегии,  комитет 
по 

корпоративному 

управлению,  комитет  по  этике, 
комитет 

по 

управлению 

рисками,  комитет  по  бюджету, 
комитет 

по 

здоровью, 

безопасности  и  окружающей 
среде и др.). 

1.  В  отчетном  периоде  совет 
директоров общества рассмотрел 
вопрос  о  соответствии  состава 
его  комитетов  задачам  совета 
директоров и целям деятельности 
общества. 

Дополнительные 

комитеты 

либо 

были 

сформированы,  либо  не  были 
признаны необходимыми. 

 
 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.8.5 

Состав  комитетов  определен 
таким  образом,  чтобы  он 
позволял 

проводить 

всестороннее 

обсуждение 

предварительно 
рассматриваемых  вопросов  с 
учетом различных мнений. 

1.  Комитеты  совета  директоров 
возглавляются 

независимыми 

директорами. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

2.  Во  внутренних  документах 
(политиках) 

общества 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 168 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

предусмотрены  положения,  в 
соответствии с которыми лица, не 
входящие  в  состав  комитета  по 
аудиту,  комитета  по  номинациям 
и  комитета  по  вознаграждениям, 
могут 

посещать 

заседания 

комитетов 

только 

по 

приглашению 

председателя 

соответствующего комитета. 

 

 

 

 

не 

 

соблюдается 

 

2.8.6 

Председатели 

комитетов 

регулярно  информируют  совет 
директоров  и  его  председателя 
о работе своих комитетов. 

1.  В  течение  отчетного  периода 
председатели 

комитетов 

регулярно  отчитывались  о  работе 
комитетов 

перед 

советом 

директоров. 

 

 

 

V  соблюдается 

 

 

 

 

 

частично 

 

соблюдается 

 

 

 

 

 

не 

 

Соблюдается 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 169 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

2.9 

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров. 

2.9.1 

Проведение  оценки  качества 
работы 

совета 

директоров 

направлено  на  определение 
степени  эффективности  работы 
совета директоров, комитетов и 
членов 

совета 

директоров, 

соответствия 

их 

работы 

потребностям 

развития 

общества,  активизацию  работы 
совета директоров и выявление 
областей, 

в 

которых 

их 

деятельность 

может 

быть 

улучшена. 

1.  Самооценка  или  внешняя 
оценка 

работы 

совета 

директоров, 

проведенная 

в 

отчетном 

периоде, 

включала 

оценку 

работы 

комитетов, 

отдельных 

членов 

совета 

директоров  и  совета  директоров 
в целом. 

 

Результаты самооценки на Советом директоров 
на заседании не рассматривались, а были 
направлены основному акционеру Компании. 

 

 

соблюдается 

 

 

V  частично 

2.  Результаты  самооценки  или 
внешней 

оценки 

совета 

директоров, 

проведенной 

в 

течение  отчетного  периода,  были 
рассмотрены 

на 

очном 

заседании совета директоров. 

соблюдается 

 

 

 

не 

соблюдается 

2.9.2 

Оценка 

работы 

совета 

директоров, комитетов и членов 
совета 

директоров 

осуществляется  на  регулярной 
основе  не  реже  одного  раза  в 
год. 

Для 

проведения 

независимой  оценки  качества 
работы  совета  директоров  не 
реже  одного  раза  в  три  года 
привлекается 

внешняя 

организация (консультант). 

1.  Для  проведения  независимой 
оценки  качества  работы  совета 
директоров 

в  течение 

трех 

последних  отчетных  периодов  по 
меньшей 

мере 

один 

раз 

обществом 

привлекалась 

внешняя 

организация 

(консультант). 

 

Планируется применять проведение внешней 
оценки. 

 

 

соблюдается 

 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

V  не 

соблюдается 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 170 

№ 

Принципы корпоративного 

управления 

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного 

управления 

Статус соответствия 

принципу 

корпоративного 

управления 

Объяснения  отклонения от критериев оценки 

соблюдения принципа корпоративного 

управления 

3.1 

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества 
по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров. 

3.1.1 

Корпоративный 

секретарь 

обладает  знаниями,  опытом  и 
квалификацией,  достаточными 
для исполнения возложенных на 
него обязанностей, безупречной 
репутацией 

и 

пользуется 

доверием акционеров. 

1.  В  обществе  принят  и  раскрыт 
внутренний документ - положение 
о корпоративном секретаре. 

 

В соответствии с утвержденным Планом 
мероприятий («дорожная карта») планируется 
рассмотреть целесообразность применения. 

 

 

соблюдается 

 

2.  На  сайте  общества  в  сети 
Интернет  и  в  годовом  отчете 
представлена 

биографическая 

информация  о  корпоративном 
секретаре,  с  таким  же  уровнем 
детализации,  как  для  членов 
совета 

директоров 

и 

исполнительного 

руководства 

общества. 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

V  не 

соблюдается 

3.1.2 

Корпоративный 

секретарь 

обладает 

достаточной 

независимостью 

от 

исполнительных 

органов 

общества и имеет необходимые 
полномочия  и  ресурсы  для 
выполнения 

поставленных 

перед ним задач. 

1.  Совет  директоров  одобряет 
назначение, 

отстранение 

от 

должности 

и 

дополнительное 

вознаграждение  корпоративного 
секретаря. 

 

В соответствии с утвержденным Планом 
мероприятий («дорожная карта») планируется 
рассмотреть целесообразность применения 

 

 

соблюдается 

 

 

 

частично 

соблюдается 

 

 

V  не 

соблюдается