ПАО «Транснефть». Годовые отчёты за 2016-2008 год - часть 11

162

ТРАНСНЕФТЬ

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

1.1.6

Установленный обществом 

порядок ведения общего со-

брания обеспечивает равную 

возможность всем лицам, 

присутствующим на собра-

нии, высказать свое мнение 

и задать интересующие их 

вопросы.

1. 

При проведении в отчетном периоде общих 

собраний акционеров в форме собрания (со-

вместного присутствия акционеров) предусма-

тривалось достаточное время для докладов по 

вопросам повестки дня и время для обсужде-

ния этих вопросов.

2. 

Кандидаты в органы управления и контроля об-

щества были доступны для ответов на вопросы 

акционеров на собрании, на котором их канди-

датуры были поставлены на голосование.

3. 

Советом директоров при принятии решений, 

связанных с подготовкой и проведением общих 

собраний акционеров, рассматривался вопрос об 

использовании телекоммуникационных средств 

для предоставления акционерам удаленного до-

ступа для участия в общих собраниях в отчетном 

периоде.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Исходя из особенностей структуры 

акционерного капитала Общества 

(100 % голосующих акций принадлежат 

Российской Федерации) в настоящее 

время указанные нормы не применяют-

ся в силу закона.

См. пояснения в преамбуле.

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе системы 

управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функ-

ции.

2.1.1

Совет директоров отвечает за 

принятие решений, связанных 

с назначением и освобо-

ждением от занимаемых 

должностей исполнительных 

органов, в том числе в связи 

с ненадлежащим исполнени-

ем ими своих обязанностей. 

Совет директоров также 

осуществляет контроль за 

тем, чтобы исполнительные 

органы общества действова-

ли в соответствии с утверж-

денными стратегией развития 

и основными направлениями 

деятельности общества.

1. 

Совет директоров имеет закрепленные в уставе 

полномочия по назначению, освобождению от 

занимаемой должности и определению условий 

договоров в отношении членов исполнительных 

органов.

2. 

Советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) 

единоличного исполнительного органа и членов 

коллегиального исполнительного органа о вы-

полнении стратегии общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части назначения 

Президента Компании.

В соответствии с Уставом Общества 

к компетенции Совета директоров 

относится образование Правления 

(Президент Общества назначается 

Общим собранием акционеров). 

Советом директоров рассматриваются 

отчеты исполнительных органов, в т. ч. 

о выполнении Cтратегии.

См. пояснения в преамбуле.

2.1.3

Совет директоров определяет 

принципы и подходы к орга-

низации системы управле-

ния рисками и внутреннего 

контроля в обществе.

1. 

Совет директоров определил принципы и подхо-

ды к организации системы управления рисками 

и внутреннего контроля в обществе.

2. 

Совет директоров провел оценку системы 

управления рисками и внутреннего контроля 

общества в течение отчетного периода.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части внутреннего 

контроля.

Совет директоров утвердил Положение 

о системе управления рисками (реше-

ние от 16.11.2015, протокол № 28), ко-

торое устанавливает общие принципы 

построения Системы управления риска-

ми, ее цели и задачи, общие подходы 

к организации, распределение функций 

и ответственности между субъектами 

Системы управления рисками и харак-

тер их взаимодействия.

В рамках подведения итогов 2016 г. 

Советом директоров ПАО «Транснефть» 

утвержден Годовой отчет за 2016 г. об 

управлении рисками ПАО «Транснефть», 

включающий оценку эффективности 

системы управления рисками.

В действующем Положении о проце-

дурах внутреннего контроля Компании 

(утверждено Советом директоров 

ПАО «Транснефть» 10.09.2009, про-

токол № 12) данный вопрос не нашел 

всестороннего отражения. Положение 

будет актуализировано в течение 

2017 г. 

См. пояснения в преамбуле.

2.1.7

Совет директоров осущест-

вляет контроль за практикой 

корпоративного управления 

в обществе и играет ключе-

вую роль в существенных 

корпоративных событиях 

общества.

1. 

В течение отчетного периода совет директоров 

рассмотрел вопрос о практике корпоративного 

управления в обществе.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Совет директоров не рассматривал 

вопрос о практике корпоративного 

управления в 2016 г. Планируется рас-

смотрение данного вопроса в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.2

Председатель совета дирек-

торов доступен для общения 

с акционерами общества.

1. 

В обществе существует прозрачная процедура, 

обеспечивающая акционерам возможность 

направлять председателю совета директоров 

вопросы и свою позицию по ним.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Применяется на практике. Данный 

принцип планируется к внедрению 

путем закрепления во внутренних доку-

ментах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

163

Годовой отчет 2016

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные 

независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.

2.3.1

Только лица, имеющие без-

упречную деловую и личную 

репутацию и обладающие 

знаниями, навыками и опы-

том, необходимыми для при-

нятия решений, относящихся 

к компетенции совета дирек-

торов, и требующимися для 

эффективного осуществления 

его функций, избираются чле-

нами совета директоров.

1. 

Принятая в обществе процедура оценки эффек-

тивности работы совета директоров включает, 

в том числе, оценку профессиональной квалифи-

кации членов совета директоров.

2. 

В отчетном периоде советом директоров (или 

его комитетом по номинациям) была проведена 

оценка кандидатов в совет директоров с точки 

зрения наличия у них необходимого опыта, зна-

ний, деловой репутации, отсутствия конфликта 

интересов и т. д.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части пункта 1.

Исходя их особенностей структуры 

акционерного капитала Общества 

(100 % голосующих акций принадлежат 

Российской Федерации) состав Совета 

директоров Общества определяется 

решением единственного акционера, 

владельца голосующих акций.

См. пояснения в преамбуле.

2.3.2

Члены совета директоров 

общества избираются посред-

ством прозрачной процедуры, 

позволяющей акционерам 

получить информацию о кан-

дидатах, достаточную для 

формирования представле-

ния об их личных и професси-

ональных качествах.

1. 

Во всех случаях проведения общего собрания 

акционеров в отчетном периоде, повестка дня 

которого включала вопросы об избрании совета 

директоров, общество представило акционе-

рам биографические данные всех кандидатов 

в члены совета директоров, результаты оценки 

таких кандидатов, проведенной советом ди-

ректоров (или его комитетом по номинациям), 

а также информацию о соответствии кандида-

та критериям независимости, в соответствии 

с рекомендациями 102–107 Кодекса и письмен-

ное согласие кандидатов на избрание в состав 

совета директоров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Исходя их особенностей структуры 

акционерного капитала Общества 

(100 % голосующих акций принадлежат 

Российской Федерации) состав Совета 

директоров Общества определяется 

решением единственного акционера, 

владельца голосующих акций.

См. пояснения в преамбуле.

2.3.3

Состав совета директоров 

сбалансирован, в том числе 

по квалификации его членов, 

их опыту, знаниям и деловым 

качествам, и пользуется 

доверием акционеров.

1. 

В рамках процедуры оценки работы совета 

директоров, проведенной в отчетном периоде, 

совет директоров проанализировал собствен-

ные потребности в области профессиональной 

квалификации, опыта и деловых навыков.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

В рамках процедуры оценки работы Со-

вета директоров Общества указанные 

потребности были проанализированы 

Комитетом по кадрам и вознагражде-

ниям при Совете директоров. 

См. пояснения в преамбуле.

2.3.4

Количественный состав 

совета директоров общества 

дает возможность органи-

зовать деятельность совета 

директоров наиболее эффек-

тивным образом, включая 

возможность формирования 

комитетов совета директо-

ров, а также обеспечивает 

существенным миноритар-

ным акционерам общества 

возможность избрания 

в состав совета директоров 

кандидата, за которого они 

голосуют.

1. 

В рамках процедуры оценки совета директо-

ров, проведенной в отчетном периоде, совет 

директоров рассмотрел вопрос о соответствии 

количественного состава совета директоров по-

требностям общества и интересам акционеров.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Совет директоров в отчетном периоде 

не рассматривал вопрос о соответ-

ствии количественного состава Совета 

директоров потребностям Общества 

и интересам акционеров. Планируется 

рассмотрение вопроса в 2017 г.

Решением единственного акционе-

ра – владельца голосующих акций от 

30.06.2016 утвержден Устав Общества 

в новой редакции, в соответствии с ко-

торым количественный состав Совета 

директоров увеличен с 7 до 8 человек.

См. пояснения в преамбуле.

2.4

в состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.2

Проводится оценка соответ-

ствия кандидатов в члены 

совета директоров критери-

ям независимости, а также 

осуществляется регулярный 

анализ соответствия незави-

симых членов совета дирек-

торов критериям независи-

мости. При проведении такой 

оценки содержание должно 

преобладать над формой.

1. 

В отчетном периоде, совет директоров (или ко-

митет по номинациям совета директоров) соста-

вил мнение о независимости каждого кандидата 

в совет директоров и представил акционерам 

соответствующее заключение.

2. 

За отчетный период совет директоров (или 

комитет по номинациям совета директоров) по 

крайней мере один раз рассмотрел независи-

мость действующих членов совета директоров, 

которых общество указывает в годовом отчете 

в качестве независимых директоров.

3. 

В обществе разработаны процедуры, опреде-

ляющие необходимые действия члена совета 

директоров в том случае, если он перестает быть 

независимым, включая обязательства по свое-

временному информированию об этом совета 

директоров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям 

Общества ежегодно рассматривает 

независимость кандидатов в Совет 

директоров Компании. Кроме того, 

Общество проводит консультации 

с Биржей и Рос имуществом относи-

тельно независимости членов Совета 

директоров.

В отчетном году Совет директоров рас-

смотрел вопрос о признании Гришан-

кова М.И. независимым членом Совета 

директоров.

Пункт 3 планируется к внедрению 

путем закрепления во внутренних доку-

ментах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.4.4

Независимые директора 

играют ключевую роль 

в предотвращении внутрен-

них конфликтов в обществе 

и совершении обществом 

существенных корпоративных 

действий.

1. 

Независимые директора (у которых отсутствует 

конфликт интересов) предварительно оцени-

вают существенные корпоративные действия, 

связанные с возможным конфликтом интересов, 

а результаты такой оценки предоставляются 

совету директоров.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Независимые директора проводят 

оценку существенных корпоративных 

действий, связанных с возможным 

конфликтом интересов, в рамках 

анализа материалов, направляемых 

членам Совета директоров. 

Специальных результатов такой оценки 

независимые директора Совету директо-

ров не представляли.

См. пояснения в преамбуле.

164

ТРАНСНЕФТЬ

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директо-

ров.

2.5.1

Председателем совета 

директоров избран независи-

мый директор, либо из числа 

избранных независимых 

директоров определен стар-

ший независимый директор, 

координирующий работу 

независимых директоров 

и осуществляющий взаимо-

действие с председателем 

совета директоров.

1. 

Председатель совета директоров является неза-

висимым директором, или же среди независи-

мых директоров определен старший независи-

мый директор.

2. 

Роль, права и обязанности председателя совета 

директоров (и, если применимо, старшего неза-

висимого директора) должным образом опреде-

лены во внутренних документах общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдено в части пункта 1. 

Председатель Совета директоров не 

является независимым директором.

См. пояснения в преамбуле.

2.5.3

Председатель совета директо-

ров принимает необходимые 

меры для своевременного 

предоставления членам совета 

директоров информации, 

необходимой для принятия 

решений по вопросам повест-

ки дня.

1. 

Обязанность председателя совета директоров 

принимать меры по обеспечению своевремен-

ного предоставления материалов членам совета 

директоров по вопросам повестки заседания 

совета директоров закреплена во внутренних 

документах общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Применяется на практике. Соответству-

ющий принцип планируется к внедре-

нию путем закрепления во внутренних 

документах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной 

информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1

Члены совета директоров 

принимают решения с учетом 

всей имеющейся информа-

ции, в отсутствие конфликта 

интересов, с учетом равного 

отношения к акционерам 

общества, в рамках обычного 

предпринимательского риска.

1. 

Внутренними документами общества установле-

но, что член совета директоров обязан уведо-

мить совет директоров, если у него возникает 

конфликт интересов в отношении любого вопроса 

повестки дня заседания совета директоров или 

комитета совета директоров, до начала обсужде-

ния соответствующего вопроса повестки.

2. 

Внутренние документы общества предусма-

тривают, что член совета директоров должен 

воздержаться от голосования по любому вопросу, 

в котором у него есть конфликт интересов.

3. 

В обществе установлена процедура, которая по-

зволяет совету директоров получать профессио-

нальные консультации по вопросам, относящимся 

к его компетенции, за счет общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Применяется на практике. Соответству-

ющие принципы планируются к внедре-

нию путем закрепления во внутренних 

документах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.6.3

Члены совета директоров 

имеют достаточно времени 

для выполнения своих обя-

занностей.

1. 

Индивидуальная посещаемость заседаний 

совета и комитетов, а также время, уделяе-

мое для подготовки к участию в заседаниях, 

учитывалась в рамках процедуры оценки совета 

директоров в отчетном периоде.

2. 

В соответствии с внутренними документами обще-

ства члены совета директоров обязаны уведом-

лять совет директоров о своем намерении войти 

в состав органов управления других организаций 

(помимо подконтрольных и зависимых организа-

ций общества), а также о факте такого назначения.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Применяется на практике. Соответству-

ющие принципы планируются к внедре-

нию путем закрепления во внутренних 

документах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.6.4

Все члены совета дирек-

торов в равной степени 

имеют возможность доступа 

к документам и информации 

общества. Вновь избранным 

членам совета директоров 

в максимально возможный 

короткий срок предоставляет-

ся достаточная информация 

об обществе и о работе совета 

директоров.

1. 

В соответствии с внутренними документами 

общества члены совета директоров имеют 

право получать доступ к документам и делать 

запросы, касающиеся общества и подконтроль-

ных ему организаций, а исполнительные органы 

общества обязаны предоставлять соответствую-

щую информацию и документы.

2. 

В обществе существует формализованная 

программа ознакомительных мероприятий для 

вновь избранных членов совета директоров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Применяется на практике. Соответству-

ющие принципы планируются к внедре-

нию путем закрепления во внутренних 

документах Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятель-

ность совета директоров.

2.7.3

Форма проведения заседания 

совета директоров опреде-

ляется с учетом важности 

вопросов повестки дня. 

Наиболее важные вопросы 

решаются на заседаниях, про-

водимых в очной форме.

1. 

1. Уставом или внутренним документом об-

щества предусмотрено, что наиболее важные 

вопросы (согласно перечню, приведенному 

в рекомендации 168 Кодекса) должны рассма-

триваться на очных заседаниях совета.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Уставом Общества определен перечень 

вопросов, решения по которым прини-

маются Советом директоров  Общества 

на заседаниях, проводимых преимуще-

ственно в очной форме.

См. пояснения в преамбуле.

165

Годовой отчет 2016

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

2.8.1

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с контролем за 

финансово-хозяйственной 

деятельностью общества, 

создан комитет по аудиту, 

состоящий из независимых 

директоров.

1. 

Совет директоров сформировал комитет по ау-

диту, состоящий исключительно из независимых 

директоров.

2. 

Во внутренних документах общества определе-

ны задачи комитета по аудиту, включая в том 

числе задачи, содержащиеся в рекомендации 

172 Кодекса.

3. 

По крайней мере один член комитета по аудиту, 

являющийся независимым директором, обла-

дает опытом и знаниями в области подготовки, 

анализа, оценки и аудита бухгалтерской (финан-

совой) отчетности.

4. 

Заседания комитета по аудиту проводились не 

реже одного раза в квартал в течение отчетного 

периода.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдено в части пункта 2 в отчет-

ном периоде.

Положение о Комитете по аудиту при 

Совете директоров Общества в новой 

редакции, определяющее задачи Коми-

тета с учетом рекомендации 172 Кодек-

са, утверждено Советом директоров 

Общества 19.01.2017 (протокол № 1).

См. пояснения в преамбуле.

2.8.2

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с формированием 

эффективной и прозрачной 

практики вознаграждения, 

создан комитет по возна-

граждениям, состоящий из 

независимых директоров 

и возглавляемый независи-

мым директором, не являю-

щимся председателем совета 

директоров.

1. 

Советом директоров создан комитет по возна-

граждениям, который состоит только из незави-

симых директоров.

2. 

Председателем комитета по вознаграждениям 

является независимый директор, который не 

является председателем совета директоров.

3. 

Во внутренних документах общества опреде-

лены задачи комитета по вознаграждениям, 

включая в том числе задачи, содержащиеся 

в рекомендации 180 Кодекса.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдено в части пунктов 1, 3 

в отчетном периоде. 

В Обществе создан Комитет по кадрам 

и вознаграждениям, из трех членов ко-

торого один не является независимым 

директором. 

Положение о Комитете по кадрам 

и вознаграждениям в новой редакции, 

закрепляющее задачи, содержащиеся 

в рекомендации 180 Кодекса, утверж-

дено Советом директоров 19.01.2017 

(протокол № 1). 

См. пояснения в преамбуле.

2.8.3

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с осуществлением 

кадрового планирования 

(планирования преемствен-

ности), профессиональным 

составом и эффективностью 

работы совета директоров, 

создан комитет по номина-

циям (назначениям, кадрам), 

большинство членов которого 

являются независимыми 

директорами.

1. 

Советом директоров создан комитет по номи-

нациям (или его задачи, указанные в реко-

мендации 186 Кодекса, реализуются в рамках 

иного комитета), большинство членов которого 

являются независимыми директорами.

2. 

Во внутренних документах общества, опре-

делены задачи комитета по номинациям (или 

соответствующего комитета с совмещенным 

функционалом), включая в том числе задачи, 

содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдено в части пункта 2  

в отчетном периоде.

Положение о Комитете по кадрам 

и вознаграждениям в новой редак-

ции, определяющее задачи Комитета 

с учетом рекомендации 186 Кодекса, 

утверждено Советом директоров Об-

щества 19.01.2017 (протокол № 1).

См. пояснения в преамбуле.

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директо-

ров.

2.9.1

Проведение оценки качества 

работы совета директоров 

направлено на определе-

ние степени эффективности 

работы совета директоров, 

комитетов и членов совета 

директоров, соответствия их 

работы потребностям разви-

тия общества, активизацию 

работы совета директоров 

и выявление областей, в ко-

торых их деятельность может 

быть улучшена.

1. 

Самооценка или внешняя оценка работы совета 

директоров, проведенная в отчетном периоде, 

включала оценку работы комитетов, отдельных 

членов совета директоров и совета директоров 

в целом.

2. 

Результаты самооценки или внешней оценки 

совета директоров, проведенной в течение 

отчетного периода, были рассмотрены на очном 

заседании совета директоров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям 

рассмотрел результаты объективной 

оценки всех членов Совета директоров 

Общества, проведенной на основании 

Методики индивидуальной оценки чле-

нов совета директоров акционерных 

обществ с государственным участием. 

См. пояснения в преамбуле.

2.9.2

Оценка работы совета дирек-

торов, комитетов и членов 

совета директоров осущест-

вляется на регулярной основе 

не реже одного раза в год. 

Для проведения независи-

мой оценки качества работы 

совета директоров не реже 

одного раза в три года при-

влекается внешняя организа-

ция (консультант).

1. 

Для проведения независимой оценки каче-

ства работы совета директоров в течение трех 

последних отчетных периодов по меньшей мере 

один раз обществом привлекалась внешняя 

организация (консультант).

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Планируется привлечь внешнюю орга-

низацию  для проведения независимой 

оценки качества работы Совета дирек-

торов Общества в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

166

ТРАНСНЕФТЬ

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

3.1

корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий 

общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный секретарь 

обладает знаниями, опытом 

и квалификацией, доста-

точными для исполнения 

возложенных на него обязан-

ностей, безупречной репута-

цией и пользуется доверием 

акционеров.

1. 

В обществе принят и раскрыт внутренний доку-

мент – положение о корпоративном секретаре.

2. 

На сайте общества в сети Интернет и в годовом 

отчете представлена биографическая инфор-

мация о корпоративном секретаре, с таким же 

уровнем детализации, как для членов совета 

директоров и исполнительного руководства 

общества.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Не соблюдается в отчетном периоде.

Советом директоров утверждено Поло-

жение о департаменте корпоративного 

управления (специальное структурное 

подразделение, осуществляющее 

функции корпоративного секретаря 

Общества) 19.01.2017 (протокол № 1).

См. пояснения в преамбуле.

3.1.2

Корпоративный секретарь 

обладает достаточной незави-

симостью от исполнительных 

органов общества и имеет 

необходимые полномочия 

и ресурсы для выполнения по-

ставленных перед ним задач.

1. 

Совет директоров одобряет назначение, 

отстранение от должности и дополнительное 

вознаграждение корпоративного секретаря.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Не соблюдается в отчетном периоде.

Советом директоров согласован руко-

водитель специального структурного 

подразделения, осуществляющего 

функции корпоративного секретаря 

Общества 19.01.2017 (протокол № 1).

См. пояснения в преамбуле.

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными 

финансовыми интересами акционеров.

4.2.1

Общество выплачивает 

фиксированное годовое воз-

награждение членам совета 

директоров. Общество не 

выплачивает вознаграждение 

за участие в отдельных засе-

даниях совета или комитетов 

совета директоров.

Общество не применяет фор-

мы краткосрочной мотивации 

и дополнительного мате-

риального стимулирования 

в отношении членов совета 

директоров.

1. 

Фиксированное годовое вознаграждение 

являлось единственной денежной формой 

вознаграждения членов совета директоров за 

работу в совете директоров в течение отчетного 

периода.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

В Обществе предусмотрены доплаты 

членам Совета директоров за выпол-

нение дополнительных обязанностей 

(членство, председательство в специ-

ализированных комитетах при Совете 

директоров).

В соответствии с Положением о возна-

граждении членов Совета директоров, 

утвержденным решением единственно-

го акционера – владельца голосующих 

акций 30.06.2015, сумма вознагражде-

ния членов Совета директоров состоит 

из базовой (гарантированной) и пере-

менной (премиальной) частей.   

См. пояснения в преамбуле.

4.2.2

Долгосрочное владение ак-

циями общества в наиболь-

шей степени способствует 

сближению финансовых 

интересов членов совета 

директоров с долгосрочными 

интересами акционеров. При 

этом общество не обусловли-

вает права реализации акций 

достижением определенных 

показателей деятельности, 

а члены совета директоров 

не участвуют в опционных 

программах.

1. 

Если внутренний документ (документы) – поли-

тика (политики) по вознаграждению общества 

предусматривают предоставление акций обще-

ства членам совета директоров, должны быть 

предусмотрены и раскрыты четкие правила 

владения акциями членами совета директоров, 

нацеленные на стимулирование долгосрочного 

владения такими акциями.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

В соответствии с Положением о возна-

граждении членов Совета директоров, 

утвержденным решением единственно-

го акционера – владельца голосующих 

акций 30.06.2015, вознаграждение 

членов Совета директоров не пред-

усматривает предоставление акций 

Общества.

См. пояснения в преамбуле.

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает 

зависимость вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.

4.3.2

Общество внедрило програм-

му долгосрочной мотивации 

членов исполнительных 

органов и иных ключевых 

руководящих работников 

общества с использованием 

акций общества (опционов 

или других производных фи-

нансовых инструментов, ба-

зисным активом по которым 

являются акции общества).

1. 

Общество внедрило программу долгосрочной 

мотивации для членов исполнительных органов 

и иных ключевых руководящих работников 

общества с использованием акций общества 

(финансовых инструментов, основанных на ак-

циях общества).

2. 

Программа долгосрочной мотивации членов 

исполнительных органов и иных ключевых 

руководящих работников общества предусма-

тривает, что право реализации используемых 

в такой программе акций и иных финансовых 

инструментов наступает не ранее, чем через три 

года с момента их предоставления. При этом 

право их реализации обусловлено достижени-

ем определенных показателей деятельности 

общества.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Мотивация для членов исполнительных 

органов и иных ключевых руководящих 

работников Общества не предусматри-

вает использование акций Общества.

См. пояснения в преамбуле.

167

Годовой отчет 2016

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

5.1

в обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обе-

спечение разумной уверенности в достижении поставленных перед обществом целей.

5.1.1

Советом директоров обще-

ства определены принципы 

и подходы к организации 

системы управления рисками 

и внутреннего контроля 

в обществе.

1. 

Функции различных органов управления и под-

разделений общества в системе управления 

рисками и внутреннем контроле четко опреде-

лены во внутренних документах/соответствую-

щей политике общества, одобренной советом 

директоров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части внутреннего 

контроля.

Совет директоров утвердил Положение 

о системе управления рисками (реше-

ние от 16.11.2015, протокол № 28), 

которое устанавливает общие прин-

ципы построения Системы управления 

рисками, ее цели и задачи, общие 

подходы к организации, распределе-

ние функций и ответственности между 

субъектами Системы управления ри-

сками и характер их взаимодействия.

Совет директоров не определил прин-

ципы и подходы к организации системы 

внутреннего контроля.

В действующем Положении о проце-

дурах внутреннего контроля Компании 

(утверждено Советом директоров 

ПАО «Транснефть» 10.09.2009, протокол 

№ 12) данный вопрос не нашел всесто-

роннего отражения.

Положение будет актуализировано 

в течение 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

5.1.2

Исполнительные органы 

общества обеспечивают со-

здание и поддержание функ-

ционирования эффективной 

системы управления рисками 

и внутреннего контроля 

в обществе.

1. 

Исполнительные органы общества обеспечили 

распределение функций и полномочий в отно-

шении управления рисками и внутреннего кон-

троля между подотчетными им руководителями 

(начальниками) подразделений и отделов.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части внутреннего 

контроля.

Советом директоров ПАО «Транснефть» 

утверждено Положение о системе 

управления рисками (решение от 

16.11.2015, протокол № 28).

Ключевые параметры Системы управле-

ния рисками были одобрены Правлени-

ем ПАО «Транснефть» (протокол № 13 

от 01.04.2016), рассмотрены Комите-

том по аудиту при Совете директоров 

ПАО «Транснефть» и утверждены 

Советом директоров ПАО «Транснефть» 

(протокол № 13 от 29.06.2016).

На основе общих требований к органи-

зации Системы управления рисками, 

содержащихся в Положении о системе 

управления рисками, в 2016 г. Обще-

ством разработан Регламент по управ-

лению рисками (утвержден решением 

Правления ПАО «Транснефть» протокол 

№ 13 от 01.04.2016), определяющий 

порядок взаимо действия структурных 

подразделений Общества в рамках 

функционирования Системы управления 

рисками.

Для общей координации функциониро-

вания в Обществе Системы управления 

рисками Правлением ПАО «Транснефть» 

утверждено Положение о Совете по 

управлению рисками ПАО «Транснефть» 

(протокол № 13 от 01.04.2016), а также 

создан Совет по управлению рисками, 

состав которого утвержден решением 

Правления ПАО «Транснефть» (протокол 

№ 21 от 12.05.2016).

В действующем Положении о проце-

дурах внутреннего контроля Компании 

(утверждено Советом директоров 

ПАО «Транснефть» 10.09.2009, протокол 

№ 12) данный вопрос не нашел всесто-

роннего отражения. 

Положение будет актуализировано 

в течение 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

168

ТРАНСНЕФТЬ

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

5.1.4

Совет директоров общества 

предпринимает необходи-

мые меры для того, чтобы 

убедиться, что действующая 

в обществе система управле-

ния рисками и внутреннего 

контроля соответствует опре-

деленным советом директо-

ров принципам и подходам 

к ее организации и эффектив-

но функционирует.

1. 

В течение отчетного периода, совет директоров 

или комитет по аудиту совета директоров про-

вел оценку эффективности системы управления 

рисками и внутреннего контроля общества. 

Сведения об основных результатах такой оценки 

включены в состав годового отчета общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдается в части внутреннего 

контроля.

В рамках подведения итогов 2016 г. 

Советом директоров ПАО «Транснефть» 

утвержден Годовой отчет за 2016 г. об 

управлении рисками ПАО «Транснефть», 

включающий оценку эффективности 

Системы управления рисками.

В действующем Положении о процедурах 

внутреннего контроля Компании (утверж-

дено Советом директоров ПАО «Транс-

нефть» 10.09.2009, протокол № 12) 

данный вопрос не нашел всестороннего 

отражения. 

Положение будет актуализировано в те-

чение 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

6.1.1

В обществе разработана 

и внедрена информационная 

политика, обеспечивающая 

эффективное информацион-

ное взаимодействие обще-

ства, акционеров, инвесторов 

и иных заинтересованных лиц.

1. 

Советом директоров общества утверждена 

информационная политика общества, разрабо-

танная с учетом рекомендаций Кодекса.

2. 

Совет директоров (или один из его комитетов) 

рассмотрел вопросы, связанные с соблюдением 

обществом его информационной политики как 

минимум один раз за отчетный период.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Не соблюдено в части пункта 2. 

Совет директоров или один из его ко-

митетов не рассматривал вопросы, свя-

занные с соблюдением Обществом его 

Информационной политики в 2016 г. 

Планируется рассмотрение данного 

вопроса в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

6.1.2

Общество раскрывает ин-

формацию о системе и прак-

тике корпоративного управ-

ления, включая подробную 

информацию о соблюдении 

принципов и рекомендаций 

Кодекса.

1. 

Общество раскрывает информацию о систе-

ме корпоративного управления в обществе 

и общих принципах корпоративного управления, 

применяемых в обществе, в том числе на сайте 

общества в сети Интернет.

2. 

Общество раскрывает информацию о составе 

исполнительных органов и совета директоров, 

независимости членов совета и их членстве 

в комитетах совета директоров (в соответствии 

с определением Кодекса).

3. 

В случае наличия лица, контролирующего обще-

ство, общество публикует меморандум контро-

лирующего лица относительно планов такого 

лица в отношении корпоративного управления 

в обществе.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Пункт 3 не соблюдается. 

Планируется публикация такого 

меморандума в случае его заключения 

в 2017 г.

См. пояснения в преамбуле.

6.2

Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения возможности 

принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.

6.2.1

Общество раскрывает 

информацию в соответствии 

с принципами регулярности, 

последовательности и опера-

тивности, а также доступно-

сти, достоверности, полноты 

и сравнимости раскрываемых 

данных.

1. 

В информационной политике общества опре-

делены подходы и критерии определения 

информации, способной оказать существенное 

влияние на оценку общества и стоимость его 

ценных бумаг, и процедуры, обеспечивающие 

своевременное раскрытие такой информации.

2. 

В случае если ценные бумаги общества обраща-

ются на иностранных организованных рынках, 

раскрытие существенной информации в Рос-

сийской Федерации и на таких рынках осущест-

вляется синхронно и эквивалентно в течение 

отчетного года.

3. 

Если иностранные акционеры владеют суще-

ственным количеством акций общества, то в те-

чение отчетного года раскрытие информации 

осуществлялось не только на русском, но также 

и на одном из наиболее распространенных 

иностранных языков.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Пункт 1 не соблюдается. 

Планируется в 2017 г. утвердить 

Информационную политику Общества 

в новой редакции, предусматриваю-

щую подходы и критерии определения 

информации, способной оказать суще-

ственное влияние на оценку Общества 

и стоимость его ценных бумаг, и проце-

дуры, обеспечивающие своевременное 

раскрытие такой информации.

См. пояснения в преамбуле.

6.3

Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и не-

обременительности.

6.3.1

Предоставление обществом 

информации и документов 

по запросам акционеров осу-

ществляется в соответствии 

с принципами равнодоступно-

сти и необременительности.

1. 

Информационная политика общества определя-

ет необременительный порядок предоставления 

акционерам доступа к информации, в том числе 

информации о подконтрольных обществу юри-

дических лицах, по запросу акционеров.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Планируется в 2017 г. утвердить 

Информационную политику Общества 

в новой редакции, определяющую 

порядок предоставления акционерам 

доступа к информации, в том числе 

информации о подконтрольных Обще-

ству юридических лицах, по запросу 

акционеров.

См. пояснения в преамбуле.

169

Годовой отчет 2016

№ 

пункта 

ККУ

Принципы корпоративного 

управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоратив-

ного управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения  отклонения от критериев 

оценки соблюдения принципа корпора-

тивного управления

7.1

Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состоя-

ние общества и, соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на справед-

ливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон.

7.1.2

Совет директоров играет 

ключевую роль в принятии 

решений или выработке 

рекомендаций в отношении 

существенных корпоративных 

действий, совет директоров 

опирается на позицию незави-

симых директоров общества.

1. 

В обществе предусмотрена процедура, в со-

ответствии с которой независимые директора 

заявляют о своей позиции по существенным 

корпоративным действиям до их одобрения.

☐ соблюдается

☐ частично 
    соблюдается

☑ не соблюдается

Планируется в 2017 г. разработать 

и утвердить процедуру, в соответствии 

с которой независимые директора за-

являют о своей позиции по существен-

ным корпоративным действиям до их 

одобрения.

См. пояснения в преамбуле.

7.2

Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам своев-

ременно получать полную информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий 

и гарантирует соблюдение и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий.

7.2.2

Правила и процедуры, 

связанные с осуществлением 

обществом существенных 

корпоративных действий, 

закреплены во внутренних 

документах общества.

1. 

Внутренние документы общества предусматрива-

ют процедуру привлечения независимого оцен-

щика для определения стоимости имущества, 

отчуждаемого или приобретаемого по крупной 

сделке или сделке с заинтересованностью. 

2. 

Внутренние документы общества предусма-

тривают процедуру привлечения независимого 

оценщика для оценки стоимости приобретения 

и выкупа акций общества.

3. 

Внутренние документы общества предусма-

тривают расширенный перечень оснований, по 

которым члены совета директоров общества 

и иные предусмотренные законодательством 

лица признаются заинтересованными в сделках 

общества.

☐ соблюдается

☑ частично 
    соблюдается

☐ не соблюдается

Пункты 1 и 3 не соблюдаются.

Планируется в 2017 г. утвердить 

внутренние документы, предусматри-

вающие процедуру привлечения неза-

висимого оценщика для определения 

стоимости имущества по сделкам.

См. пояснения в преамбуле.

Г

Г

о

о

д

д

о

о

в

в

о

о

й

й

 

 

о

о

т

т

ч

ч

е

е

т

т

 

 

О

О

А

А

О

О

 

 

«

«

А

А

К

К

 

 

«

«

Т

Т

р

р

а

а

н

н

с

с

н

н

е

е

ф

ф

т

т

ь

ь

»

»

 

 

з

з

а

а

 

 

2

2

0

0

1

1

5

5

 

 

г

г

о

о

д

д

 

 

Президент      

 Н.П.Токарев 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 1 

 
 

О г л а в л е н и е 

 

1. Общие сведения ................................................................................................. 2

 

2. Характеристика деятельности органов управления и 
контроля ОАО «АК «Транснефть» ............................................................................ 3

 

3. Положение ОАО «АК «Транснефть» в отрасли ................................................ 21

 

 

7. Информация о совершенных ОАО «АК «Транснефть» 
крупных сделках .................................................................................................... 60

 

8. Информация о сделках ОАО «АК «Транснефть», в 
совершении которых имеется заинтересованность ........................................ 60

 

9. Информация о распределении прибыли, полученной 
ОАО «АК «Транснефть» в 2014 году ..................................................................... 60

 

10. Основные факторы риска,  связанные с 
деятельностью ОАО «АК «Транснефть» ................................................................ 65

 

11. Сведения о соблюдении ОАО «АК «Транснефть» 
рекомендаций Кодекса корпоративного управления ..................................... 79

 

12. Сведения о фактических результатах исполнения 
поручений Президента Российской Федерации и 
Правительства Российской Федерации ............................................................. 81

 

Приложения ........................................................................................................... 97

 

 

 

 

 

годовой отчет за 2015 год | 2 

1. Общие сведения 

Полное  фирменное  наименование:  Открытое  акционерное  общество  «Акционерная 
компания по транспорту нефти «Транснефть». 

Сокращенное фирменное наименование: ОАО «АК «Транснефть». 

Полное фирменное наименование на английском языке: Oil Transporting Joint Stock 
Company «Transneft». 

Сокращенное фирменное наименование на английском языке: JSC «Transneft». 

Номер и дата выдачи свидетельства о государственной регистрации:  

ОАО  «АК  «Транснефть»  зарегистрировано  Московской  регистрационной  палатой 
26.08.1993  за  №  026.800  (свидетельство  о  государственной  регистрации  серия 
ЛА № 009851). Сведения о государственной регистрации ОАО «АК «Транснефть» внесены 
в  Единый  государственный  реестр  юридических  лиц  Управлением  МНС  России  по 
г. Москве 24.07.2002 за основным государственным регистрационным номером (ОГРН) 
1027700049486  (свидетельство  о  внесении  записи  в  ЕГРЮЛ  о  юридическом  лице, 
зарегистрированном до 1 июля 2002 года, серия 77 № 007893052). 

Субъект  Российской  Федерации,  на  территории  которого  зарегистрировано  общество: 
город федерального значения Москва.  

Место нахождения: Российская Федерация, город Москва. 

Адрес: 119180, г. Москва, ул. Большая Полянка, д. 57. 

Контактный телефон: (495) 950-81-78.   

Факс: (495) 950-89-00. 

Адрес электронной почты: 

transneft@ak.transneft.ru

. 

Основной  вид  деятельности:  организация  и  осуществление  транспортировки  нефти  и 
нефтепродуктов по системе магистральных трубопроводов в Российской Федерации. 

Информация о включении в перечень стратегических акционерных обществ (да/нет): да. 

Полное  наименование  и  адрес  реестродержателя:  Акционерное  общество  «Регистратор 
Р.О.С.Т.», 107996, г. Москва, ул. Стромынка, д.18, корп.13. 

Размер уставного капитала, рублей: 7 101 722.  

Общее количество акций: 7 101 722 шт.  

Количество обыкновенных акций: 5 546 847 шт.  

Номинальная стоимость всех обыкновенных акций, рублей: 5 546 847. 

Государственный  регистрационный  номер  выпуска  обыкновенных  акций  и  дата 
государственной регистрации: № 1-01-00206-А от 20.12.2007.  

 

 

годовой отчет за 2015 год | 3 

Количество привилегированных акций: 1 554 875 шт.  

Номинальная стоимость привилегированных акций, рублей: 1 554 875. 

Государственный  регистрационный  номер  выпуска  привилегированных  акций  и  дата 
государственной регистрации: № 2-01-00206-А от 20.12.2007.  

Количество акций, находящихся в собственности Российской Федерации: 5 546 847 шт.  

Доля Российской Федерации в уставном капитале, %: 78,1057. 

Доля Российской Федерации по обыкновенным акциям, %: 100. 

Доля Российской Федерации по привилегированным акциям, %: 0. 

Акционеры общества, доля которых в уставном капитале ОАО «АК «Транснефть» составляет 
более 2 % по состоянию на 31.12.2015:  

Полное  наименование:  Российская  Федерация  в  лице  Федерального  агентства  по 
управлению государственным имуществом.  

Сокращенное наименование: Росимущество.  

Место нахождения: 103685, г. Москва, Никольский пер., д. 9.  

Доля в уставном капитале общества: 78,1057 %.  

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 100.  

Полное  наименование:  Небанковская  кредитная  организация  закрытое  акционерное 
общество «Национальный расчетный депозитарий».  

Место нахождения: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12.  

Доля в уставном капитале: 21,1744 %.  

Доля принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента: не имеет. 

Наличие специального права на участие Российской Федерации в управлении открытым 
акционерным обществом («золотой акции»): нет. 

Полное  наименование  и  адрес  аудитора  общества:  Акционерное  общество  «КПМГ», 
123317, Москва, Пресненская набережная, 10, блок «С». 

Штатная  численность  работников  -  1  292  ед.  (по  состоянию  на  01.01.2015,  включая 
филиал в г. Санкт-Петербург и Пункты сдачи нефти за рубежом). 

2. Характеристика деятельности органов управления и контроля 

ОАО «АК «Транснефть» 

В  соответствии  с  действующим  законодательством  органами  управления