Группа «Россети». Годовой отчёт за 2022 год - часть 9

Приложения

256

257

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

4. Создание и развитие общих энергетических рынков

В 2022 году с участием представителей ПАО «Россети»
осуществлялась разработка и обсуждение на площадке
Евразийской экономической комиссии (ЕЭК) проектов
международных нормативных правовых актов, направленных
на формирование и функционирование общего электроэнер-
гетического рынка (ОЭР) Евразийского экономического союза.

Совместная работа ЕЭС Российской Федерации

с электроэнергетическими системами иностранных

государств

Энергосистема России работает совместно с энергосистемами
11 сопредельных стран: Азербайджана, Белоруссии,
Грузии, Казахстана, Китая, Эстонии, Литвы, Латвии, Монголии,
Украины и Финляндии. Для реализации совместной работы
подписаны и действуют договоры о параллельной работе
ЕЭС России с электроэнергетическими системами иностран-
ных государств, сторонами по которым являются Публичное
акционерное общество «Федеральная сетевая компания —
Россети» и хозяйствующие субъекты стран: Грузии, Азер-
байджана, Казахстана, Балтии и Республики Беларусь. Кроме
того, с Украиной и Республикой Беларусь, а также Монголией
подписаны Соглашения о техническом обеспечении парал-
лельной работы. Заключен Межсистемный договор с Фин-
ляндией и Межсистемное соглашение с Китайской Народной
Республикой.

Являясь организацией по управлению ЕНЭС, в том числе
межгосударственными линиями электропередачи (далее —
МГЛЭП), Общество осуществляет:

•

организацию и осуществление коммерческого учета элек-
троэнергии, перемещаемой по МГЛЭП;

•

взаимодействие с зарубежными энергосистемами
и АО «СО ЕЭС» в рамках ежедневного, ежемесячного
и годового планирования режимов параллельной работы
ЕЭС России и зарубежных энергосистем;

•

информационный обмен данными о перетоках электриче-
ской энергии с зарубежными энергосистемами;

•

согласование и технологическое сопровождение ком-
мерческих договоров экспорта-импорта электрической
энергии;

•

определение и таможенное оформление фактических
объемов электроэнергии, перемещенной через государ-
ственную границу;

•

обеспечение межгосударственной передачи (транзита)
российской электроэнергии через энергосистемы зарубеж-
ных государств.

Для определения количества электроэнергии, перемещенной
по каждой МГЛЭП, Обществом с зарубежными электроэнерге-
тическими организациями заключены Соглашения об органи-
зации учета перетоков электрической энергии, в соответствии
с которыми Обществом осуществляется взаимодействие
по обмену данными коммерческого учета с электроэнергети-
ческими системами 11 иностранных государств.

В рамках планирования режимов параллельной работы
ЕЭС России с зарубежными энергосистемами заключены
и действуют положения по планированию с сопредельными
энергосистемами.

Обществом в рамках международного взаимодействия про-
водится работа по совершенствованию отношений с энер-
госистемами сопредельных государств в области электро-
энергетики, в том числе на площадке Электроэнергетического
совета СНГ и комиссий при нем, рабочих групп в Исполни-
тельном Комитете ЭЭС СНГ и Комитете энергосистем БРЭЛЛ.

На основании Соглашения о параллельной работе энергоси-
стем ЭК БРЭЛЛ образован постоянно действующий рабочий
орган Сторон Соглашения — Комитет энергосистем Бела-
руси, России, Эстонии, Латвии, Литвы (далее — Комитет
ЭК БРЭЛЛ) 07.02.2002. Приоритетными задачами Комитета
ЭК БРЭЛЛ являются: согласование принципов управления
режимами совместной работы, а также разработка и согласо-
вание правовых, технических и технологических документов
регламентирующих синхронную работу энергосистем БРЭЛЛ;
координация сотрудничества с энергокомпаниями, осу-
ществляющими эксплуатацию национальных электрических
сетей и/или оперативно-диспетчерское управление смежных
с энергосистемами БРЭЛЛ энергосистем, разработка реко-
мендации по совершенствованию информационного обмена
и обеспечение контроля выполнения требований к совмест-
ной параллельной работе, информирование о планах перспек-
тивного развития энергосистем, влияющих на параллельную
работу. Кроме того, при Комитете ЭК БРЭЛЛ создана Рабочая
группа Комитета ЭК БРЭЛЛ по планированию и оперативному
управлению (далее — РГ ПОУ).

Заседания РГ ПОУ и Комитета энергосистем БРЭЛЛ в 2022
году не проводились из-за отказа операторов энергосистем
стран Балтии от принятия участия в данных заседаниях.

14 февраля 1992 года межправительственным соглашением
о координации межгосударственных отношений в области
электроэнергетики СНГ создан Электроэнергетический совет
СНГ (далее — ЭЭС СНГ). ЭЭС СНГ является межправитель-
ственным отраслевым органом Содружества Независимых
Государств.

В состав ЭЭС СНГ входят руководители соответствующих
органов государственной власти и национальных электро-
энергетических компаний государств — участников, которые
наделяются государствами соответствующими полномочиями.

Рабочими органами ЭЭС СНГ являются координационный
совет, комиссии, рабочие группы и целевые рабочие группы.

В 2022 году представители Общества принимали участие
в заседаниях рабочих групп Электроэнергетического Совета
СНГ и Координационного совета при ЭЭС СНГ, участвовали
в подготовке позиции и материалов по вопросам повесток,
а также разработке нормативно-правовых документов, регла-
ментирующих формирование общего электроэнергетического
рынка СНГ.

В 2022 году с участием представителей Общества состоялись
три заседания Координационного Совета при ЭЭС СНГ, 60-е
и 61-е заседания ЭЭС СНГ, по итогам которых были актуа-
лизированы состав и деятельность рабочих групп и других
структур Электроэнергетического Совета СНГ, проведена
ревизия финансово-хозяйственной деятельности Исполни-
тельного комитета ЭЭС СНГ, доработаны Положение о Коор-
динационном совете при Электроэнергетическом Совете СНГ
и Регламент Координационного совета при Электроэнерге-
тическом Совете СНГ, а также приняты план мероприятий
Электроэнергетического Совета СНГ и Исполнительного
комитета ЭЭС СНГ и проект Сметы расходов на финансирова-
ние деятельности Электроэнергетического Совета СНГ и его
Исполнительного комитета на 2023 год.

Формирование общего электроэнергетического

рынка Евразийского экономического союза

Формирование общего электроэнергетического рынка
Евразийского экономического союза (далее – ОЭР Союза)
осуществляется в соответствии со статьей 81 Договора
о Евразийском экономическом союзе от 29.05.2014 на основе
параллельно работающих электроэнергетических систем госу-
дарств-членов с учетом особенностей существующих моделей
электроэнергетических рынков государств-членов Союза.

Представители Группы компаний «Россети» являются участ-
никами экспертного сообщества, привлекаемого Минэнерго
России для формирования консолидированной позиции со
стороны Российской Федерации при разработке и согласова-
нии установочных нормативных документов общего электро-
энергетического рынка Союза. В частности, представители
Группы компаний «Россети» входят в состав Консультативного
комитета по электроэнергетике и Подкомитета по формиро-
ванию общего электроэнергетического рынка при Коллегии
Евразийской экономической комиссии.

08.05.2015 решением Высшего Евразийского экономическо-
го совета № 12 утверждена Концепция формирования ОЭР
Союза.

26.12.2016 решением Высшего Евразийского экономическо-
го совета № 20 утверждена Программа формирования ОЭР
Союза.

Высшим Евразийским экономическим советом 29.05.2019
в г. Нур-Султане подписан международный договор в виде
Протокола о внесении изменений в Договор о Евразийском
экономическом союзе от 29.05.2014 (в части формирования
общего электроэнергетического рынка Евразийского эконо-
мического союза).

В 2022 году представители Общества приняли участие в 18
заседаниях Подкомитета по формированию общего электро-
энергетического рынка, а также в двусторонних совещаниях
между Российской Федерацией и Республикой Беларусь,
между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.

На указанных мероприятиях обсуждались концептуальные
вопросы, результаты обсуждений которых будут отражены
в проектах Правил функционирования общего электроэнерге-
тического рынка.

В 2022 году с участием представителей Группы
компаний «Россети» осуществлялась разработка и обсужде-
ние на площадке Евразийской экономической комиссии про-
ектов международных нормативных правовых актов, направ-
ленных на формирование и функционирование ОЭР Союза:

•

Правил доступа к услугам по межгосударственной пере-
даче электрической энергии (мощности) в рамках общего
электроэнергетического рынка Евразийского экономиче-
ского союза;

•

Правил определения и распределения пропускной способ-
ности межгосударственных сечений на общем электроэнер-
гетическом рынке Евразийского экономического союза;

•

Правил взаимной торговли электрической энергией на об-
щем электроэнергетическом рынке Евразийского экономи-
ческого союза;

•

Правил информационного обмена на общем электроэнерге-
тическом рынке Евразийского экономического союза.

Приложения

258

259

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ

Пояснения о порядке применения и методике расчетов оценки рисков в 2021–2023 гг.

2021

КОР-009:

не применим в связи с прогнозом превышения чистой прибыли над величиной, установленной в бизнес-плане

КОР-011:

решением Совета директоров от 27.12.2019 (выписка из протокола от 27.12.2019 № 480/2) утверждена Методика

расчета и оценки выполнения ключевых показателей эффективности высших менеджеров ПАО «ФСК ЕЭС» (для применения

с 01.01.2020), из которой исключен ключевой показатель эффективности «Снижение удельных инвестиционных затрат».

КОР-012:

в составе Сценарных условий формирования бизнес-плана Общества на 2021 год не предусмотрено целевое зна-

чение показателя «Обеспечение загрузки введенных трансформаторов 35 кВ и выше (включая ввод под замену) на третий

год эксплуатации».

Изменения в оценке в 2021 году

Оценка

КОР-007

возросла по сравнению с первоначальной оценкой риска в связи с возможным отсутствием оплаты задол-

женности со стороны ПАО «Россети Северный Кавказ» и АО «Чеченэнерго».

2022

КОР-011:

решением Совета директоров от 27.12.2019 (выписка из протокола от 27.12.2019 № 480/2) утверждена Методика

с 01.01.2020), из которой исключен ключевой показатель эффективности «Снижение удельных инвестиционных затрат».

КОР-012:

в составе Сценарных условий формирования бизнес-плана Общества на 2022 год не предусмотрено целевое зна-

год эксплуатации».

Изменения в оценке в 2022 году

Оценка

КОР-005

возросла по причине возможного роста неподконтрольных расходов.

Оценка

КОР-006

возросла в связи с ростом инфляции, ростом расходов на техническое обслуживание и ремонты, в том

числе изменение затрат на покупку сырья, материалов, топлива, услуг производственного характера, коммунальные услуги,

ИТ-услуги, услуги связи и ростом ФОТ в связи с индексацией ФОТ персоналу на ИПЦ в соответствии с ОТС.

Оценка

КОР-009

возросла по сравнению с первоначальной оценкой риска в связи с ожидаемым возможным отклонением

по показателю чистой прибыли.

Оценка

КОР-003

возросла в связи с пересмотром методологического подхода к определению уровня существенности

рисков, связанных с оказанием услуг по ТП, и использованием в качестве параметра для оценки риска объема выручки

от оказания услуг по ТП, а также изменением формулы расчета в связи с применением стандартизированной тарифной став-

ки С1 (руб. за одно присоединение) за ТП к электрическим сетям на основании приказа ФАС России от 29.12.2021 № 1570/21

«Об утверждении платы за технологическое присоединение энергопринимающих устройств потребителей электрической

энергии, объектов по производству электрической энергии, а также объектов электросетевого хозяйства, принадлежащих

сетевым организациям и иным лицам, к объектам единой национальной (общероссийской) электрической сети в виде

формулы, на 2022 год» (вместе с «Стандартизированной тарифной ставкой С1 на покрытие расходов на технологическое

присоединение энергопринимающих устройств потребителей электрической энергии, объектов по производству электриче-

ской энергии, а также объектов электросетевого хозяйства, принадлежащих сетевым организациям и иным лицам»).

Оценка

КОР-005

уменьшилась по причине снижения амортизационных отчислений в связи с применением стандартов

ФСБУ 6/2020 «Основные средства», согласно которому справедливая стоимость ОС определяется в порядке, предусмотрен-

ном Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 13 «Оценка справедливой стоимости».

Оценка

КОР-006

уменьшилась в связи со снижением расходов на аренду имущества, транспортные расходы и оплату услуг

сторонних организаций (консультационные, юридические и информационные услуги).

Оценка

КОР-009

уменьшилась в связи со снижением себестоимости и управленческих расходов, в основном за счет сни-

жения амортизационных отчислений в связи с применением ФСБУ 6/2020 «Основные средства», получением дивидендов

(в основном, пакет акций ПАО «Интер РАО»), получением доходов в виде санкций за нарушение договорных обязательств

на основании исполнительных листов.

2023

КОР-002:

не применим в связи с прогнозом положительного средневзвешенного отклонения среднего тарифа на услуги

по передаче электроэнергии.

КОР-011:

решением Совета директоров от 27.12.2019 (выписка из протокола от 27.12.2019 № 480/2) утверждена Методика

с 01.01.2020), из которой исключен ключевой показатель эффективности «Снижение удельных инвестиционных затрат».

КОР-012:

в составе Сценарных условий формирования бизнес-плана Общества на 2023 год не предусмотрено целевое зна-

год эксплуатации».

Информация о мероприятиях по управлению ключевыми операционными рисками в 2022 году

Риски

Мероприятие по управлению риском

КОР-001

«Риск отклонения объема

услуг по передаче

электроэнергии в сравнении

с заданным значением

в бизнес-плане»

•

Проведение мероприятий, направленных на урегулирование разногласий с потребителями услуг по передаче электро-

энергии в части объемов услуг и предотвращение возникновения оспариваемых объемов услуг;

•

Проведение работы с потребителями услуг (ТСО) по передаче электроэнергии по согласованию плановых объемов услуг,

в том числе заявленной мощности, для включения в соответствующие договоры оказания услуг по передаче электроэнер-

гии и представления в органы государственного регулирования тарифов.

КОР-002

«Риск отклонения

среднего тарифа на услуги

по передаче электроэнергии

от значения, использованного

при формировании бизнес-

плана»

•

Качественное планирование и контроль уровня подконтрольных и неподконтрольных расходов;

•

Качественная подготовка обосновывающих материалов к заявке на установление/пересмотр тарифов;

•

Контроль уровня надежности и качества услуг Общества;

•

Своевременная и качественная подготовка отчетности о движении базы инвестированного капитала Общества.

КОР-003

«Риск отклонения объемов

по ТП по сравнению со

значением, установленным

в бизнес-плане»

•

Контроль своевременности исполнения обязательств по заключенным договорам ТП;

•

Ведение претензионно-исковой работы в отношении заявителей, допустивших просрочку исполнения обязательств по ТП

перед Обществом;

•

Регламентация сроков выполнения процедур структурными подразделениями Компании, реализация комплекса мер

по повышению контроля за сроками исполнения всех этапов бизнес-процесса, начиная с момента регистрации заявки

на ТП до момента полного выполнения обязательств по заключенным договорам;

•

Контроль качества подготовки материалов при подаче тарифной заявки;

•

Мониторинг и привлечение новых потребителей;

•

Реализация Программы повышения эффективности технологического присоединения к электрическим сетям Общества,

повышения загрузки трансформаторных мощностей;

•

Обеспечение исполнения накопленных обязательств Общества по ранее заключенным договорам об осуществлении ТП,

срок по которым нарушен со стороны Общества;

•

Контроль за качеством ПИР, выполненных заявителем по проектам ТП, реализуемым по индивидуальному проекту,

с последующей передачей проектной документации в Общество в рамках положений Правил ТП;

•

Введение этапности (при наличии такой возможности) выполнения мероприятий по ТП и поэтапного набора нагрузки

с целью оптимизации загрузки существующих трансформаторных мощностей.

КОР-004

«Риск отклонения величины

затрат на покупку потерь

от установленного в бизнес-

плане»

•

Обеспечение соответствия технического состояния средств измерений требованиям Постановления Правительства РФ

от 27.12.2010 № 1172 «Об утверждении правил оптового рынка электрической энергии и мощности и о внесении изме-

нений в некоторые акты Правительства РФ по вопросам организации функционирования оптового рынка электрической

энергии и мощности» и Федерального закона от 26.06.2008 № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений»;

•

Контроль исполнения плановых показателей в части деятельности по оказанию услуг по передаче электроэнергии, учет

факторов при бизнес-планировании;

•

Своевременное и в полном объеме выполнение мероприятий по снижению потерь электроэнергии.

КОР-005

«Риск отклонения

неподконтрольных

затрат от величины,

установленной в бизнес-

плане, за исключением затрат

на покупку электроэнергии

в целях компенсации потерь»

•

Бюджетный контроль, в случае возникновения дополнительных неподконтрольных расходов - подготовка предложений

на Бюджетный комитет по перераспределению средств за счет экономии подконтрольных расходов;

•

Контроль затрат на соответствие утвержденным тарифно-балансовым решениям;

•

Своевременная подача заявок в органы регулирования с учетом увеличения неподконтрольных расходов.

КОР-006

«Риск увеличения величины

операционных расходов

от установленных на плановый

период»

•

Контроль соответствия запланированных операционных расходов уровню принятых тарифно-балансовых решений;

•

Контроль не превышения утвержденной величины операционных расходов и достижения установленных целевых значе-

ний показателей по снижению удельных операционных расходов;

•

Бюджетный контроль: согласование заключаемых договоров при наличии средств в утвержденном Бюджете доходов

и расходов и Бюджете движения денежных средств, подписание актов выполненных работ при соответствии стоимост-

ным условиям договора.

КОР-007

«Риск отклонения

объема просроченной

дебиторской задолженности

от установленного в бизнес-

плане»

•

Ведение претензионно-исковой работы с целью снижения дебиторской задолженности, контроль своевременности

сроков проведения;

•

Введение полного и (или) частичного ограничения энергоснабжения потребителей-должников;

•

Контроль исполнения соглашений по реструктуризации задолженности;

•

Взаимодействие со службой ФССП РФ на стадии исполнительных производств, подписание с ФССП РФ соглашений

о взаимодействии, осуществление контроля погашения задолженности в рамках исполнительного производства по полу-

ченным судебным решениям по взысканию просроченной задолженности.

Приложения

260

261

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Риски

Мероприятие по управлению риском

КОР-008

«Риск отклонения величины

показателя Долг/EBITDA

в сравнении с установленным

значением в бизнес-плане»

•

Получение экономически-обоснованных тарифно-балансовых решений с учетом обеспечения соответствия уровня тари-

фов не ниже уровня утвержденного бизнес-плана;

•

ний показателей по снижению удельных операционных расходов;

•

Управление уровнем расходов, в зависимости от ожидаемого уровня доходов (с учетом обязательных требований по на-

дежности и безопасности) для достижения уровня EBITDA согласно утвержденного бизнес-плана Общества;

•

Осуществление финансирования в соответствии с плановыми показателями инвестиционного бюджета Общества;

•

Своевременное утверждение органами управления Общества плановых показателей инвестиционного бюджета

и их изменений (корректировок) по инвестиционной программе в составе бюджета Общества;

•

Выполнение мероприятий по снижению просроченной дебиторской задолженности за услуги по передаче электроэнер-

гии и урегулированию разногласий, контроль достижения запланированного уровня сбора платежей за электроэнергию:

–

Претензионно-исковая работа с целью снижения дебиторской задолженности, контроль своевременности сроков

проведения,

–

Введение полного и (или) частичного ограничения энергоснабжения потребителей-должников.

•

Контроль исполнения соглашений по реструктуризации задолженности.

КОР-009

«Риск отклонения чистой

прибыли от величины,

установленной в бизнес-

плане»

•

Оперативный контроль, мониторинг исполнения чистой прибыли в соответствии с утвержденным бизнес-планом;

•

фов не ниже уровня утвержденного бизнес-плана;

•

Контроль непревышения утвержденной величины операционных расходов и достижения установленных целевых значе-

ний показателей по снижению удельных операционных расходов;

•

Выполнение Плана-графика мероприятий по снижению просроченной дебиторской задолженности за услуги по передаче

электроэнергии и урегулированию разногласий, контроль достижения запланированного уровня сбора платежей за элек-

троэнергию;

•

Реализация Проекта по долгосрочному повышению эффективности Общества и его дочерних обществ.

КОР-010

«Риск неисполнения основных

параметров инвестиционной

программы»

•

Подготовка и направление в Минэнерго России проекта изменений (корректировки) плановых показателей инвестицион-

ной программы Общества на 2020–2024 гг.;

•

Утверждение регулятором необходимой валовой выручки в объеме достаточном для реализации инвестиционной

программы;

•

Своевременное утверждение Минэнерго России изменения (корректировки) плановых показателей инвестиционной

программы Общества на 2020–2024 гг.;

•

Своевременное утверждение органами управления Общества плановых показателей инвестиционного бюджета и их

изменений (корректировок) по инвестиционной программе в составе бюджета Общества;

•

Своевременное предоставление руководителями проектов (генеральными директорами МЭС, структурными подразделе-

ниями ИА) Графика реализации инвестиционного проекта (УСГ) в составе паспортов проектов для формирования проекта

ИПР по проектам строительства и реконструкции электросетевых объектов;

•

Своевременное исполнение плановых мероприятий УСГ в составе паспортов проектов для формирования проекта ИПР

по проектам строительства и реконструкции электросетевых объектов, утвержденной инвестиционной программы;

•

Осуществление входного контроля качества материалов и оборудования;

•

Управление качеством капитального строительства;

•

Ведение претензионной работы с подрядными организациями, нарушающими договорные обязательства до ввода

объекта в эксплуатацию;

•

Осуществление финансирования в соответствии с плановыми показателями инвестиционного бюджета Общества;

•

Своевременная подготовка исходно-разрешительной документации, проектной документации.

КОР-012

«Риск недостижения

показателя загрузки

мощностей, установленного

на плановый период»

•

Мониторинг существующего и прогнозного потребления электроэнергии и мощности по электросетевым объектам Обще-

ства (анализ перспективных нагрузок по энергетическим узлам, центрам питания 35 кВ и выше);

•

Направление предложений в органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации в части учета технических

мероприятий по оптимизации степени загрузки недозагруженных объектов электросетевого хозяйства и прогнозируемого

роста электропотребления в Схемах и программах развития электроэнергетики субъектов Российской Федерации;

•

Учет технических мероприятий по оптимизации степени загрузки недозагруженных объектов электросетевого хозяйства

при формировании инвестиционных программ Общества.

КОР-013

«Риск недостижения

уровня надежности услуг

по передаче электроэнергии,

установленного при тарифном

регулировании»

•

Расширение просек ВЛ до нормативного состояния;

•

Формирование программ ТОиР с учетом результатов оценки текущего технического состояния оборудования, в том числе

выполненной на основании результатов диагностики электросетевого оборудования;

•

Контроль за качеством выполнения работ по ТОиР (в том числе выполняемым подрядными организациями);

•

Организация контроля выполнения мероприятий по результатам расследования технологических нарушений (аварий);

•

Реализация в запланированные сроки объектов реновации сети и целевых программ повышения надежности (исполне-

ние ИПР).

КОР-014

«Риск недостижения уровня

качества услуг по ТП,

установленного при тарифном

регулировании»

•

Контроль сроков направления ТУ на согласование в ОДУ/РДУ;

•

Контроль сроков обращения Общества в уполномоченный орган исполнительной власти в области государственного

регулирования тарифов для определения размера платы за ТП к электрическим сетям;

•

Повышение контроля за сроками включения объектов ТП в инвестиционную программу Общества;

•

Повышение контроля за своевременностью проведения сроков закупочных процедур;

•

Повышение контроля за сроками проведения подрядных работ;

•

Оперативный контроль исполнения заявок на ТП, анализ рисков их неисполнения;

•

повышения загрузки трансформаторных мощностей;

•

Проведение регулярных совещаний для оперативного решения вопросов по ТП;

•

Обеспечение соблюдения сроков исполнения предупреждений ФАС России и ее территориальных органов в части ТП;

•

Обеспечение досудебного урегулирования вопросов с заявителями в части ТП. Проведение совещаний:

–

РГ в части ДЗО ПАО «Россети»;

–

с Заявителями по досудебному урегулированию.

Риски

Мероприятие по управлению риском

КОР-015

«Риск возникновения

несчастного случая по вине

Общества»

•

Повышение квалификации персонала с практическим обучением навыкам и методам безопасного выполнения работ (для

формирования у работников навыков безопасного поведения на производстве и предупреждения опасных ситуаций);

•

Функционирование системы реагирования на нарушение требований охраны труда (принятие мер воздействия к работни-

кам, допускающим нарушения требования охраны труда);

•

Организация приобретения, выдачи сертифицированных, качественных средств индивидуальной защиты, специальной

одежды и обуви, смывающихся и обезвреживающихся средств, исправного инструмента, приспособлений и контроля

правильности их применения;

•

Внедрение и использование технологий, обеспечивающих безопасное выполнение работ и безопасные условия труда;

•

Организация безопасной эксплуатации транспортных средств, в том числе помещений и стоянок для транспортных

средств;

•

Контроль исполнения (реализации) программ, содержащих требования по охране труда и направленных на предупрежде-

ние травматизма (программ ликвидации травмоопасных мест и т. п.);

•

Разработка и реализация мероприятий по предупреждению производственного травматизма и обеспечения исполнения

работниками филиалов МЭС, ПМЭС требований охраны труда согласно результатам расследования несчастных случаев,

контрольных мероприятий и решений Комитета охраны труда и обеспечение эффективного функционирования и непре-

рывного совершенствования системы управления охраной труда;

•

Исполнение в установленные сроки мероприятий актов-предписаний и оперативных предписаний, выданных по резуль-

татам проверок органами надзора и контроля и в рамках осуществления технического надзора, а также мероприятий

по устранению причин несчастных случаев, указанных в актах расследования.

КОР-016

«Риск отклонения

от установленного

в бизнес-плане значения

показателя повышения

производительности труда»

•

Повышение эффективности организационных структур и формирование подходов к организационному дизайну: реализа-

ция организационных изменений в Обществе, в том числе в рамках цифровой трансформации;

•

Организация обучения персонала, в том числе обучение основам повышения производительности труда;

•

Разработка и реализация в Центрах подготовки персонала филиалов Общества дополнительных программ подготовки

производственного персонала;

•

Проведение контрольных противоаварийных тренировок в ЦПП МЭС для оперативного персонала ГЦУС МЭС, ЦУС ПМЭС;

•

Наполнение автоматизированной системы управления обучением персонала обучающими онлайн-курсами.

НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЕ

И ОПЫТНО-КОНСТРУКТОРСКИЕ

РАЗРАБОТКИ В 2022 ГОДУ

Научно-исследовательские и опытно-конструкторские
разработки в 2022 году велись по всем ключевым направле-
ниям Программы инновационного развития ПАО «Россети»
2021–2025 гг. с перспективой до 2030 года:

1. Переход к интеллектуальным подстанциям класса

напряжения 220-1150 кВ

1.1.

Завершена разработка корпоративных типовых техни-
ческих решений по ПА и СОПТ ПАО «ФСК ЕЭС» в рамках рас-
ширения информационного и инструментального обеспе-
чения электронного каталога РЗА и АСУ ТП», в результате
которого осуществлен переход на новую платформу САПР
«Электронный каталог РЗА и АСУ ТП» с новыми функцио-
нальными возможностями. САПР обеспечивает высокую
автоматизацию процесса разработки проектной докумен-
тации для информационно-технологических систем (ИТС)
при строительстве новых и реконструкции существующих
высокоавтоматизированных подстанций (ВАПС) ЕНЭС.
Применение данного САПР позволяет исключить работы,
связанные с предпроектным обследованием ИТС ВАПС.

1.2.

Инициирована работа в области создания системы пакет-

ной передачи данных РЗА между ВАПС на базе протокола
МЭК 61850. Задача НИОКР – организовать прямую передачу
данных в цифровом формате между устройствами ЛАПНУ,
установленными на разных высокоавтоматизированных
подстанциях с целью:

•

увеличения числа передаваемых аварийных сигналов
и команд РЗА;

•

уменьшения числа дискретных цепей пуска/ переприема
аварийных сигналов и команд УПАСК;

•

исключения необходимости регулярной модернизации
каналов ПА по УПАСК при развитии электрической сети
(снижение затрат на расширение каналов ПА).

2. Переход к активно-адаптивным сетям с распределенной

интеллектуальной системой автоматизации и управления

2.1.

Продолжены работы по НИОКР в области применения

адаптивной автоматики ограничения перегрузки ВЛ.

3. Переход к комплексной эффективности бизнес-процессов

и автоматизации систем управления (управление жиз-

ненным циклом инновационных проектов)

3.1.

Завершена разработка типовых решений и профилей
информационной модели релейной защиты и сетевой авто-
матики (CIM), для обеспечения перехода на обслуживание
по техническому состоянию и своевременному выявлению
неисправности устройств, что позволит осуществить пере-
ход на новую платформу ПТК «Эксплуатация» с поддержкой
информационной модели устройств РЗА. Новые функцио-
нальные возможности ПТК «Эксплуатация» позволяют:

•

осуществлять анализ устройств РЗА на уровне МЭС/пред-
приятия МЭС/ Исполнительного аппарата с использованием
схемы сети;

•

проводить оценку состояния устройств РЗА по данным
самодиагностирования;

•

проводить автоматизированную верификацию расчетов
токов КЗ с применением осциллограмм и данных, поступа-
ющих из СУПА.

Приложения

262

263

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

3.2.

Завершена разработка алгоритмов и ПТК для контроля

состояния силового электрооборудования 110-500 кВ на базе
синхронизированных измерений и мониторинга параметров
нормальных и аварийных режимов работы и внедрение
его на одном из объектов Заказчика с отработкой техниче-
ских решений на ПС 750 кВ Грибово (МЭС Центра). В рамках
работы реализованы алгоритмы контроля за изменением
параметров первичного оборудования (для девяти видов)
подстанции по данным, получаемым от регистраторов
аварийных событий, систем АСУ ТП, АИИС КУЭ, других
информационно-измерительных комплексов. По результатам
ОПЭ ПТК «Контроль состояния оборудования» был обнаружен
развивающийся дефект в контактных цепях автотрансформа-
тора АТ 3 (фаза В), а также выявлена неисправность функци-
онирования газоанализатора, и датчика влагосодержания
масла установленных на автотрансформаторе.

3.3.

Завершена разработка электронного каталога типовых

проектных решений и типовых технологических карт
по КЛ с изоляцией из сшитого полиэтилена с разработкой
базы данных конструктивных элементов, методик, типовых
проектных решений и типовых технологических карт по про-
кладке кабельных линий с кабелями с изоляцией из СПЭ.
БД содержит более 650 решений повторного применения
для КЛ 6-500 кВ; 46 типовых технологических карт на выпол-
нение работ при строительстве КЛ.

3.4.

Завершена разработка электронного каталога технических

решений и расчетного программного комплекса по сопрово-
ждению процессов эксплуатации ВЛ 220-500 кВ».

3.5.

Завершена разработка и внедрение тренажерного комплек-

са нового поколения для обучения и тренировок оператив-
ного персонала Центров управления сетями, позволяющий
проводить совместные тренировки оперативного персонала
по смежным предприятиям МЭС Урала. Реализована функция
автоматической оценки навыков тренирующегося с выдачей
персонализированных рекомендаций.

3.6.

Продолжены работы по разработке программно-техниче-

ского комплекса для приемки в эксплуатацию систем РЗА
и АСУТП подстанций, использующих стандарт МЭК 61850.
Разработанный ПТК будет использован в качестве инстру-
мента проверки качества (аттестации) вторичных систем
для применения на объектах электросетевого комплекса
«Россети» (модель данных интеллектуальных электронных
устройств для ЦПС; корпоративный профиль МЭК 61850
ПАО «ФСК ЕЭС»), а также для эксплуатационного персонала
при завершении пуско-наладочных работ систем защиты,
автоматизации и управления на вновь строящейся/ рекон-
струируемой подстанции.

4. Применение новых технологий и материалов

в электроэнергетике

4.1.

Завершена разработка и апробация инновационных

технологий по снижению расхода на собственные нужды
подстанций в рамках реализации мероприятий Дорож-
ной карты Национального проекта «Энергоэффективная
подстанция».

5.1.

Продолжены научные исследования в области поиска
оптимальных решений для освещения переходных опор
на базе энергонезависимых источников питания, а также
в части разработки серии унифицированных железо-
бетонных опор ВЛ 220-500 кВ из центрифугированных
секционированных стоек, решетчатых опор ВЛ 220-500 кВ
из высокопрочных сталей.

ЭНЕРГОЭФФЕКТИВНОСТЬ И ВНУТРЕННЕЕ

ЭНЕРГОПОТРЕБЛЕНИЕ

Основные мероприятия, направленные на снижение расхода
электрической и тепловой энергии в зданиях, строениях
и сооружениях:

•

утепление тепловых контуров зданий и сооружений;

•

замена оконных конструкций на энергоэффективные
(купольное и ленточное остекление);

•

замена старых дверей, входных групп и ворот на новые
энергоэффективные;

•

модернизация систем отопления, вентиляции и кондицио-
нирования;

•

установка отражающих экранов за приборами отоплениями;

•

регулирование режимов работы тепловых узлов;

•

оптимизация работы средств отопления, кондиционирова-
ния, освещения зданий, отключение оргтехники, электро-
приборов с назначением ответственных лиц.

Основные мероприятия, направленные на снижение расхода
горюче-смазочных материалов:

•

технический контроль за эксплуатацией транспортных
средств (регулировка развал/схождения колес, контроль
давления в шинах, замена масла, фильтров, свечей зажига-
ния, впрыска топливных форсунок и т. д.);

•

использование топливных карт;

•

приобретение стендов диагностики инжекторных двига-
телей;

•

оптимизация маршрутов движения, разъяснительная ра-
бота с персоналом, по возможности приоритетная загрузка
с наименьшим удельным расходом топлива.

Объем энергетических ресурсов, использованных Компанией «Россети» в 2022 году

№

Виды ресурсов

Ед. измерения

План 2022

Факт 2022

Отклонение, %

Атомная энергия

В натуральном выражении

В денежном выражении

Ресурс не используется

Отклонение фактического значения показателя расхода моторного топлива от планового вызвано необходимостью использования автотранспорта и спецтехники для оперативного выполне-

ния аварийно-восстановительных работ

***

Отклонение фактического значения показателя от планового вызвано несопоставимыми значениями фактической цены энергоресурса от средневзвешенной цены, используемой при расчете

планового значения показателя

****

Программой на 2020–2024 гг. не предусмотрен прогноз потребления природного газа

ПОЖАРНАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ

В целях обеспечения выполнения требований пожарной
безопасности деятельность на объектах Общества осу-
ществляется в соответствии с требованиями федерального
законодательства.

Основные реализованные проекты Общества в области по-
жарной безопасности в 2022 году:

•

Разработаны и направлены предложения в законодатель-
ные акты РФ и НПА в части обеспечения пожарной безо-
пасности в рамках реализации государственной политики
в электроэнергетике и механизма регуляторной гильотины;

•

Произведен сбор, анализ и подготовка информационно-
аналитических материалов о пожарной обстановке
на объектах электросетевого комплекса в 2022 году;

•

Проведена разработка нормативных, методических и др.
документов по пожарной безопасности. Проведена работа
по актуализации Стандартов организации по пожарной
безопасности;

•

Организована работа по координации деятельности
филиалов ПАО «Россети» в области пожарной безопасно-
сти и работа по осуществлению контроля в части выпол-
нения обязательных требований пожарной безопасности
и реализации дополнительных мероприятий на объектах
электросетевого комплекса.

В 2022 году на объектах ПАО «Россети» зафиксировано

5 пожаров

Динамика количества пожаров, произошедших
на объектах «Россети»

2018

2019

2020

2021

2022

РАСХОД ЭЛЕКТРОЭНЕРГИИ

НА СОБСТВЕННЫЕ НУЖДЫ ПС

В 2022 ГОДУ

925 303,94

тыс. кВт·ч

Расход электроэнергии на собственные нужды
ПС в 2022 году

№

Виды ресурсов

Ед. измерения

План 2022

Факт 2022

Отклонение, %

Тепловая энергия

В натуральном выражении, тыс. Гкал

38,402

37,452

-2,47

В денежном выражении, тыс. руб.

80 580,60

64 501,34

-19,95

Электрическая энергия

В натуральном выражении, тыс. кВт·ч

34 454,68

33 631,31

-2,39

В денежном выражении, тыс. руб.

188 370,20

149 289,49

-20,75

Электромагнитная энергия

В натуральном выражении

В денежном выражении

Нефть

В натуральном выражении

В денежном выражении

Бензин автомобильный

В натуральном выражении, тыс. л

4 658,46

4 816,75

3,39

В денежном выражении, тыс. руб.

203 206,00

171 144,97

-15,78

Топливо дизельное

В натуральном выражении, тыс. л

5 588,00

7 600,46

36,01

В денежном выражении, тыс. руб.

243 192,97

320 602,28

31,83

***

Мазут топочный

В натуральном выражении

В денежном выражении

Газ естественный (природный)

В натуральном выражении, тыс. куб. м

****

567,79

В денежном выражении, тыс. руб.

****

3 709,68

10.

Уголь

В натуральном выражении

В денежном выражении

11.

Горючие сланцы

В натуральном выражении

В денежном выражении

12.

Торф

В натуральном выражении

В денежном выражении

13.

Другие

В натуральном выражении

В денежном выражении

Приложения

264

265

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

ИНФОРМАЦИЯ О НЕОКОНЧЕННЫХ СУДЕБНЫХ РАЗБИРАТЕЛЬСТВАХ

Информация о неоконченных на 31.12.2022 судебных разбирательствах, в которых Общество выступает в качестве истца
по иску о взыскании задолженности

Общее число неоконченных судебных разбирательств

Сумма иска, руб.

Основной долг

Неустойка

126

21 311 818 801,03

481 617 395,73

Общее число неоконченных судебных разбирательств

Сумма иска, руб.

Основной долг

Неустойка

21 816 649 906,05

275 344 953,29

Информация о неоконченных на 31.12.2022 судебных разбирательствах, в которых Общество выступает в качестве ответчика
по иску о взыскании задолженности

ПОКАЗАТЕЛИ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

(В ЧАСТИ БАНКРОТСТВА)

Показатели

Ед. изм.

Период

2020

2021

2022

Общая сумма поступивших в бюджет Общества

денежных средств от контрагентов, находящихся

в процедурах банкротства и ликвидации

млн руб.

986,0

(1)

576,8

(2)

531,8

(2)

Общая сумма сэкономленных Обществом денежных

средств в связи с приобретением на торгах

собственной задолженности перед должниками,

находящимися в процедурах банкротства

млн руб.

30,7

Общество не участвовало в торгах в связи

с отсутствием экономической целесообразности

выкупа собственной задолженности

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ ПАО «РОССЕТИ» И ПОДКОНТРОЛЬНЫХ

ЕМУ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

(2)

С учетом поступлений от АО «Энергия»

(3)

Без учета поступлений за передачу электрической энергии в АО «Энергия», которые в соответствии с тарифными решениями Общество получает от ПАО «Россети Юг» в полном объеме

1. Информация о сделках, совершенных ПАО «Россети»

в 2022 году, признаваемых в соответствии с законода-

тельством Российской Федерации крупными сделками

В 2022 году сделок, признаваемых в соответствии
с Федеральным законом «Об акционерных обществах»
крупными сделками, Обществом не совершалось.

2. Информация о сделках, совершенных ПАО «Россети»

в 2022 году, признаваемых в соответствии с законода-

тельством Российской Федерации сделками, в соверше-

нии которых имеется заинтересованность

Информация о сделках, совершенных ПАО «Россети» в 2022
году, признаваемых в соответствии с Федеральным законом
«Об акционерных обществах» сделками, в совершении
которых имеется заинтересованность, содержится в Отчете
о заключенных ПАО «Россети» в 2022 году сделках,
в совершении которых имеется заинтересованность,

опубликованном:

•

на странице Эмитента в сети Интернет в карточке компании
в разделе Документация / Другие файлы по ссылке:

http://www.e-disclosure.ru/portal/files.aspx?id=379&type=10

;

•

в составе Годового отчета ПАО «Россети» за 2022 год
в Приложении 3.

3. Информация о существенных сделках ПАО «Россети»

и подконтрольных ему юридических лиц, совершенных

в 2022 году

Информация о существенных сделках ПАО «Россети»
и подконтрольных ему юридических лиц, совершенных в 2022
году, опубликована в составе Годового отчета ПАО «Россети»
за 2022 год в Приложении 4.

№

Дата

заключения

договора

Стороны договора

Предмет договора

Цена

договора,

руб.

23.12.2022

Эмитент:

Публичное

акционерное общество

«Россети Северный Кавказ»

Приобретатель:

Публичное

акционерное общество

«Федеральная сетевая

компания – Россети»

Эмитент передает в собственность Приобретателю, а Приобретатель оплачивает

и принимает следующие акции дополнительного выпуска:

Вид, категория, форма ценных бумаг: акции обыкновенные бездокументарные

Государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации

дополнительного выпуска акций:

1-01-34747-E от 20.03.2020

Номинальная стоимость одной акции:

1 руб.

Цена размещения одной акции:

32,44 руб.

144 060 817,16

28.12.2022

Продавец:

Акционерное

общество «РАО

Энергетические системы

Востока»

Покупатель:

Публичное

акционерное общество

«Федеральная сетевая

компания – Россети»

Продавец обязуется передать в собственность Покупателю,

а Покупатель обязуется принять и оплатить следующие ценные бумаги:

Эмитент: Акционерное общество «Энергетический институт

им. Г.М. Кржижановского» (АО «ЭНИН»)

Вид, категория, форма ценных бумаг: обыкновенные акции

Государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации

дополнительного выпуска акций: ц1-01-02506-А

Номинальная стоимость одной акции:

50 коп.

Количество ценных бумаг, передаваемых по договору:

1 628 433 шт.

Сведения об ограничении прав и обременении обязательствами:

отсутствуют

25 249 000,00

4. Информация о заключенных ПАО «Россети» договорах купли-продажи долей, акций, паев хозяйственных

товариществ и обществ, включая сведения о сторонах, предмете, цене и иных условиях данных договоров

Серия

Общая

номинальная

стоимость (руб.)

Ставка купона при размещении,

% годовых

Объем в обращении

по номинальной

стоимости (руб.)

Текущая

ставка купона,

% годовых

4-21-65018-D

10 000 000 000

8,75%

419 838 000

7,40%

4-22-65018-D

10 000 000 000

1-2 купоны – 9% годовых, купоны 3-20

рассчитываются по формуле*: Кi = (CPI – 100%) +

2,5%, купоны 21-24 – 9,15% годовых

10 000 000 000

9,15%

4-23-65018-D

10 000 000 000

1 купон – 8,4% годовых, купоны 2-140

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

10 000 000 000

13,63%

4-26-65018-D

15 000 000 000

1 купон – 7,5% годовых, купоны 2-136

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

15 000 000 000

14,68%

4-27-65018-D

15 000 000 000

1 купон – 7,5% годовых, купоны 2-136

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

11 000 000 000

14,68%

4-28-65018-D

20 000 000 000

1 купон – 8,4% годовых, купоны 2-140

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

20 000 000 000

13,63%

4-29-65018-D

20 000 000 000

1 купон – 7,1% годовых, купоны 2-132

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

20 000 000 000

15,30%

4-30-65018-D

10 000 000 000

1 купон – 7,5% годовых, купоны 2-132

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

10 000 000 000

13,63%

4-34-65018-D

15 000 000 000

1 купон – 7,5% годовых, купоны 2-132

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

14 000 000 000

13,63%

4-37-65018-D

20 000 000 000

1 купон – 17,9% годовых, купоны 2-120

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

20 000 000 000

14,68%

4-38-65018-D

20 000 000 000

1 купон – 17,9% годовых, купоны 2-120

рассчитываются по формуле: Кi = (CPI – 100%) + 1%

20 000 000 000

14,68%

4В02-03-65018-D

9 000 000 000

7,75%

678 699 000

5,00%

4В02-04-65018-D

7 000 000 000

7,6%

7 000 000 000

7,60%

Биржевые облигации серии 001P-01R

10 000 000 000

8,70%

10 000 000 000

8,70%

Биржевые облигации серии 001P-04R

10 000 000 000

6,75%

10 000 000 000

6,75%

Биржевые облигации серии 001P-05R

10 000 000 000

6,50%

10 000 000 000

6,50%

Биржевые облигации серии 001P-02R

10 000 000 000

6,60%

10 000 000 000

6,60%

Биржевые облигации серии 001P-03R

10 000 000 000

7,50%

10 000 000 000

7,50%

Биржевые облигации серии 001P-06R

15 000 000 000

8,70%

15 000 000 000

8,70%

4В02-05-65018-D

10 000 000 000

8,50%

10 000 000 000

8,50%

4В02-06-65018-D

10 000 000 000

9,70%

10 000 000 000

9,70%

4В02-07-65018-D

15 000 000 000

9,70%

15 000 000 000

9,70%

Биржевые облигации серии 001P-07R

30 000 000 000

8,80%

30 000 000 000

8,80%

ОБЛИГАЦИИ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ В ОБРАЩЕНИИ

По состоянию на 31.12.2022 в обращении находятся следующие выпуски облигаций Общества:

Приложения

266

267

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

ОТЧЕТ ПАО «РОССЕТИ» О СОБЛЮДЕНИИ ПРИНЦИПОВ И РЕКОМЕНДАЦИЙ КОДЕКСА

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ, УТВЕРЖДЕННОГО СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ БАНКА

РОССИИ 21 МАРТА 2014 ГОДА И РЕКОМЕНДОВАННОГО К ПРИМЕНЕНИЮ БАНКОМ

РОССИИ (ПИСЬМО БАНКА РОССИИ ОТ 10.04.2014 № 06-52/2463)

ПРИЛОЖЕНИЕ 2.

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении Обществом.

1.1.1 Общество создает для акционеров максимально благоприятные

условия для участия в Общем собрании, условия для выработки

обоснованной позиции по вопросам повестки дня Общего собрания,

координации своих действий, а также возможность высказать свое

мнение по рассматриваемым вопросам.

Общество предоставляет доступный способ коммуникации с Обществом,

такой как горячая линия, электронная почта или форум в сети Интернет,

позволяющий акционерам высказать свое мнение и направить вопросы

в отношении повестки дня в процессе подготовки к проведению Общего

собрания.

Указанные способы коммуникации были организованы Обществом

и предоставлены акционерам в ходе подготовки к проведению каждого Общего

собрания, прошедшего в отчетный период.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.1.2 Порядок сообщения о проведении Общего собрания

и предоставления материалов к Общему собранию дает акционерам

возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем.

В отчетном периоде сообщение о проведении Общего собрания акционеров

размещено (опубликовано) на сайте Общества в сети Интернет не менее, чем

за 30 дней до даты проведения Общего собрания, если законодательством

не предусмотрен больший срок.

В сообщении о проведении собрания указаны документы, необходимые

для допуска в помещение.

Акционерам был обеспечен доступ к информации о том, кем предложены

вопросы повестки дня и кем выдвинуты кандидатуры в Совет директоров

и ревизионную комиссию Общества (в случае, если ее формирование предусмо-

трено уставом Общества).

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Согласно ст. 2 и 3 Федерального закона от 25.02.2022
№ 25-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон
«Об акционерных обществах» и о приостановлении
действия отдельных положений законодательных актов
Российской Федерации» общее собрание акционеров,
повестка дня которого включает вопросы, указанные
в п. 2 ст. 50 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ
«Об акционерных обществах», по решению совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества в 2022 году могло быть проведено в форме
заочного голосования.

В связи с неблагополучной эпидемиологической
ситуацией, связанной с высокими показателями
заболеваемости коронавирусной инфекцией COVID-19,
Советом директоров Общества было принято решение
о созыве годового Общего собрания акционеров по итогам
2021 года в форме заочного голосования (протокол
от 27.04.2022 № 573). По этой причине в сообщении
о проведении годового Общего собрания акционеров
не были указаны документы, необходимые для допуска
в помещение.

Проведение годового Общего собрания акционеров
Общества в форме заочного голосования является
вынужденной мерой. Общество предоставляет
акционерам возможность надлежащим образом
подготовиться к участию в Общем собрании акционеров.

1.1.3 В ходе подготовки и проведения Общего собрания акционеры

имели возможность беспрепятственно и своевременно получать

информацию о собрании и материалы к нему, задавать вопросы

исполнительным органам и членам Совета директоров Общества,

общаться друг с другом.

В отчетном периоде акционерам была предоставлена возможность задать

вопросы членам исполнительных органов и членам Совета директоров Обще-

ства в период подготовки к собранию и в ходе проведения годового Общего

собрания.

Позиция Совета директоров (включая внесенные в протокол особые мнения

(при наличии) по каждому вопросу повестки Общих собраний, проведенных

в отчетный период, была включена в состав материалов к Общему собранию.

Общество предоставляло акционерам, имеющим на это право, доступ

к списку лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, начиная с даты

получения его Обществом во всех случаях проведения общих собраний

в отчетном периоде.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

В связи с пандемией COVID-19 годовое Общее собрание

акционеров Общества было проведено в форме заочного

голосования. В период подготовки к годовому Общему

собранию акционеров и в ходе его проведения акционеры

могли задать вопросы членам исполнительных органов

и членам Совета директоров Общества по электронной

почте или посредством форума, организованного на сайте

Общества в сети Интернет.

Дата составления Отчета: 31.12.2022.

Настоящий Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления (далее – Отчет) рассмотрен Советом директоров ПАО «Россети»

(далее – Общество) на заседании 29.05.2023 (протокол от 31.05.2023 № 619) в составе Годового отчета Общества по итогам 2022 года.

Настоящим Совет директоров Общества подтверждает, что приведенные в Отчете данные содержат полную и достоверную информацию о соблюдении

Обществом принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления Банка России по состоянию на дату рассмотрения Отчета.

Оценка соблюдения принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления Банка России осуществляется Обществом на основании Методики,

рекомендованной Банком России письмом от 27.12.2021 № ИН-06-28/102 «О раскрытии в годовом отчете публичного акционерного общества отчета

о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления».

Настоящий Отчет является приложением к Годовому отчету Общества за 2022 год, содержащему описание наиболее существенных аспектов модели и практики

корпоративного управления.

Приложения

268

269

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

1.1.4 Реализация права акционера требовать созыва Общего собрания,

выдвигать кандидатов в органы управления и вносить предложения

для включения в повестку дня Общего собрания не была сопряжена

с неоправданными сложностями.

Уставом Общества установлен срок внесения акционерами предложений

для включения в повестку дня годового Общего собрания, составляющий

не менее 60 дней после окончания соответствующего календарного года.

В отчетном периоде Общество не отказывало в принятии предложений

в повестку дня или кандидатов в органы Общества по причине опечаток

и иных несущественных недостатков в предложении акционера.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.1.5 Каждый акционер имел возможность беспрепятственно реализовать

право голоса самым простым и удобным для него способом.

Уставом Общества предусмотрена возможность заполнения электронной

формы бюллетеня на сайте в сети Интернет, адрес которого указан в сооб-

щении о проведении Общего собрания акционеров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.1.6 Установленный Обществом порядок ведения Общего собрания

обеспечивает равную возможность всем лицам, присутствующим

на собрании, высказать свое мнение и задать интересующие их

вопросы.

При проведении в отчетном периоде Общих собраний акционеров в форме

собрания (совместного присутствия акционеров) предусматривалось

достаточное время для докладов по вопросам повестки дня и время для об-

суждения этих вопросов, акционерам была предоставлена возможность

высказать свое мнение и задать интересующие их вопросы по повестке дня.

Обществом были приглашены кандидаты в органы управления и контроля

Общества и предприняты все необходимые меры для обеспечения их

участия в Общем собрании акционеров, на котором их кандидатуры были

поставлены на голосование. Присутствующие на Общем собрании акционе-

ров кандидаты в органы управления и контроля Общества были доступны

для ответов на вопросы акционеров.

Единоличный исполнительный орган, лицо, ответственное за ведение

бухгалтерского учета, председатель или иные члены комитета Совета

директоров по аудиту были доступны для ответов на вопросы акционеров

на Общих собраниях акционеров, проведенных в отчетном периоде.

В отчетном периоде Общество использовало телекоммуникационные

средства для обеспечения дистанционного доступа акционеров для участия

в Общих собраниях либо Советом директоров было принято обоснованное

решение об отсутствии необходимости (возможности) использования таких

средств в отчетном периоде.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

В связи с пандемией COVID-19 годовое Общее собрание

акционеров Общества в отчетном периоде было проведено

в форме заочного голосования, поэтому указанные критерии

оценки соблюдения данного принципа корпоративного

управления неприменимы.

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли Общества посредством получения дивидендов.

1.2.1 Общество разработало и внедрило прозрачный и понятный механизм

определения размера дивидендов и их выплаты.

Положение о дивидендной политике Общества утверждено Советом дирек-

торов и раскрыто на сайте Общества в сети Интернет.

Если дивидендная политика Общества, составляющего консолидирован-

ную финансовую отчетность, использует показатели отчетности Общества

для определения размера дивидендов, то соответствующие положения

дивидендной политики учитывают консолидированные показатели финан-

совой отчетности.

Обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли, в том числе

на выплату дивидендов и собственные нужды Общества, и оценка его

соответствия принятой в Обществе дивидендной политике, с пояснениями

и экономическим обоснованием потребности в направлении определенной

части чистой прибыли на собственные нужды в отчетном периоде были

включены в состав материалов к Общему собранию акционеров, в повестку

дня которого включен вопрос о распределении прибыли (в том числе о вы-

плате (объявлении) дивидендов).

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.2.2 Общество не принимает решение о выплате дивидендов, если

такое решение, формально не нарушая ограничений, установленных

законодательством, является экономически необоснованным

и может привести к формированию ложных представлений

о деятельности Общества.

В Положении о дивидендной политике Общества помимо ограничений,

установленных законодательством, определены финансовые/экономиче-

ские обстоятельства, при которых Обществу не следует принимать решение

о выплате дивидендов.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.2.3 Общество не допускает ухудшения дивидендных прав существующих

акционеров.

В отчетном периоде Общество не предпринимало действий, ведущих

к ухудшению дивидендных прав существующих акционеров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

1.2.4 Общество стремится к исключению использования акционерами

иных способов получения прибыли (дохода) за счет Общества,

помимо дивидендов и ликвидационной стоимости.

В отчетном периоде иные способы получения лицами, контролирующи-

ми общество, прибыли (дохода) за счет Общества помимо дивидендов

(например, с помощью трансфертного ценообразования, необоснованного

оказания Обществу контролирующим лицом услуг по завышенным ценам,

путем замещающих дивиденды внутренних займов контролирующему лицу

и (или) его подконтрольным лицам) не использовались.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Приложения

270

271

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров – владельцев акций одной категории (типа),

включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны Общества.

1.3.1 Общество создало условия для справедливого отношения к каждому

акционеру со стороны органов управления и контролирующих лиц

общества, в том числе условия, обеспечивающие недопустимость

злоупотреблений со стороны крупных акционеров по отношению

к миноритарным акционерам.

В течение отчетного периода лица, контролирующие Общество, не допу-

скали злоупотреблений правами по отношению к акционерам Общества,

конфликты между контролирующими лицами Общества и акционерами

Общества отсутствовали, а если таковые были,

Совет директоров уделил им надлежащее внимание.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

В отчетном периоде конфликты интересов

не зафиксированы.

1.3.2 Общество не предпринимает действий, которые приводят или могут

привести к искусственному перераспределению корпоративного

контроля.

Квазиказначейские акции отсутствуют или не участвовали в голосовании

в течение отчетного периода.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Квазиказначейские акции не участвовали в голосовании

на годовом Общем собрании акционеров Общества

в 2022 году.

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного

и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы

учета прав на акции, а также возможность свободного

и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

Используемые регистратором Общества технологии и условия оказываемых

услуг соответствуют потребностям Общества и его акционеров, обеспечива-

ют учет прав на акции и реализацию прав акционеров наиболее эффектив-

ным образом.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление Обществом, определяет основные принципы и подходы к организации

в Обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов Общества,

а также реализует иные ключевые функции.

2.1.1 Совет директоров отвечает за принятие решений, связанных

с назначением и освобождением от занимаемых должностей

исполнительных органов, в том числе в связи с ненадлежащим

исполнением ими своих обязанностей. Совет директоров также

осуществляет контроль за тем, чтобы исполнительные органы

Общества действовали в соответствии с утвержденными стратегией

развития и основными направлениями деятельности Общества.

Совет директоров имеет закрепленные в уставе полномочия по назначению,

освобождению от занимаемой должности и определению условий догово-

ров в отношении членов исполнительных органов.

В отчетном периоде комитет по номинациям (назначениям, кадрам) рас-

смотрел вопрос о соответствии профессиональной квалификации, навыков

и опыта членов исполнительных органов текущим и ожидаемым потребно-

стям Общества, продиктованным утвержденной стратегией Общества.

В отчетном периоде Советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) едино-

личного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного

органа (при наличии) о выполнении стратегии Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Соблюдается.

Частично не соблюдается.

Коллегиальный исполнительный орган Общества

(Правление) был избран решением Совета директоров

Общества от 24.10.2022 (протокол от 24.10.2022 № 593),

т.е. большую часть отчетного периода коллегиальный

исполнительный орган в Обществе отсутствовал.

В связи с этим в отчетном периоде Комитет по кадрам

и вознаграждениям Совета директоров Общества

не рассматривал вопрос о соответствии профессиональной

квалификации, навыков и опыта членов исполнительных

органов текущим и ожидаемым потребностям Общества,

продиктованным утвержденной Стратегией Общества.

Общество планирует выполнение данной рекомендации

в будущем при принятии решения об избрании новых

членов исполнительных органов или переизбрании членов

исполнительных органов на новый срок.

Соблюдается.

2.1.2 Совет директоров устанавливает основные ориентиры деятельности

Общества на долгосрочную перспективу, оценивает и утверждает

ключевые показатели деятельности и основные бизнес-цели

Общества, оценивает и одобряет стратегию и бизнес-планы

по основным видам деятельности Общества.

В течение отчетного периода на заседаниях Совета директоров были

рассмотрены вопросы, связанные с ходом исполнения и актуализации

стратегии, утверждением финансово-хозяйственного плана (бюджета)

Общества, а также рассмотрением критериев и показателей (в том числе

промежуточных) реализации стратегии и бизнес-планов Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.1.3 Совет директоров определяет принципы и подходы к организации

системы управления рисками и внутреннего контроля в Обществе.

Принципы и подходы к организации системы управления рисками и вну-

треннего контроля в Обществе определены Советом директоров и закрепле-

ны во внутренних документах Общества, определяющих политику в области

управления рисками и внутреннего контроля.

В отчетном периоде Совет директоров утвердил (пересмотрел) приемлемую

величину рисков (риск-аппетит) Общества либо комитет по аудиту и (или)

комитет по рискам (при наличии) рассмотрел целесообразность вынесения

на рассмотрение Совета директоров вопроса о пересмотре риск-аппетита

Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.1.4 Совет директоров определяет политику Общества

по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций)

членам совета директоров, исполнительным органам Общества

и иным ключевым руководящим работникам Общества.

В Обществе разработана, утверждена Советом директоров и внедрена поли-

тика (политики) по вознаграждению и возмещению расходов (компенсаций)

членов Совета директоров, исполнительных органов Общества и иных

ключевых руководящих работников Общества.

В течение отчетного периода Советом директоров были рассмотрены вопросы,

связанные с указанной политикой (политиками).

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.1.5 Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении,

выявлении и урегулировании внутренних конфликтов между

органами Общества, акционерами Общества и работниками

Общества.

Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении

и урегулировании внутренних конфликтов.

Общество создало систему идентификации сделок, связанных с конфликтом

интересов, и систему мер, направленных на разрешение таких конфликтов.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Приложения

272

273

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.1.6 Совет директоров играет ключевую роль в обеспечении прозрачности

Общества, своевременности и полноты раскрытия Обществом

информации, необременительного доступа акционеров к документам

Общества.

Во внутренних документах Общества определены лица, ответственные

за реализацию информационной политики.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.1.7 Совет директоров осуществляет контроль за практикой

корпоративного управления в Обществе и играет ключевую роль

в существенных корпоративных событиях Общества.

В течение отчетного периода Совет директоров рассмотрел результаты

самооценки и (или) внешней оценки практики корпоративного управления

в Обществе.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам Общества.

2.2.1 Информация о работе Совета директоров раскрывается

и предоставляется акционерам.

Годовой отчет Общества за отчетный период включает в себя информацию

о посещаемости заседаний Совета директоров и комитетов каждым из чле-

нов Совета директоров.

Годовой отчет содержит информацию об основных результатах оценки

(самооценки) качества работы Совета директоров, проведенной в отчетном

периоде.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично соблюдается.

В соответствии с постановлением Правительства Россий-

ской Федерации от 12.03.2022 № 351 «Об особенностях рас-

крытия и предоставления в 2022 году информации, под-

лежащей раскрытию и предоставлению в соответствии

с требованиями Федерального закона «Об акционерных

обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бу-

маг», и особенностях раскрытия инсайдерской информа-

ции в соответствии с требованиями Федерального закона

«О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком

и о внесении изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерации» (далее – Постановление

№ 351) в целях минимизации рисков негативного эффекта

от недружественных и противоречащих международному

праву действий США и примкнувших к ним иностранных

государств и международных организаций, связанных

с введением ограничительных мер в отношении граждан

Российской Федерации, Обществом (далее – Недруже-

ственные действия иностранных государств и органи-

заций), Обществом приняты решения об осуществлении

раскрытия информации в Годовом отчете Общества

за 2021 год в ограниченном составе и объеме.

Общество вернется к практике раскрытия в Годовом

отчете информации о посещаемости заседаний Совета

директоров и комитетов каждым из членов Совета дирек-

торов в случае прекращения существования соответству-

ющих рисков.

Соблюдается.

2.2.2 Председатель совета директоров доступен для общения

с акционерами Общества.

В Обществе существует прозрачная процедура, обеспечивающая акционе-

рам возможность направления председателю Совета директоров (и, если

применимо, старшему независимому директору) обращений и получения

обратной связи по ним.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления Общества, способным выносить объективные

независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам Общества и его акционеров.

2.3.1 Только лица, имеющие безупречную деловую и личную репутацию

и обладающие знаниями, навыками и опытом, необходимыми

для принятия решений, относящихся к компетенции Совета

директоров, и требующимися для эффективного осуществления его

функций, избираются членами Совета директоров.

В отчетном периоде Советом директоров (или его комитетом по номинаци-

ям) была проведена оценка кандидатов в Совет директоров с точки зрения

наличия у них необходимого опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия

конфликта интересов и т. д.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Приложения

274

275

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.3.2 Члены Совета директоров Общества избираются посредством

прозрачной процедуры, позволяющей акционерам получить

информацию о кандидатах, достаточную для формирования

представления об их личных и профессиональных качествах.

Во всех случаях проведения Общего собрания акционеров в отчетном

периоде, повестка дня которого включала вопросы об избрании Совета ди-

ректоров, Общество представило акционерам биографические данные всех

кандидатов в члены Совета директоров, результаты оценки соответствия

профессиональной квалификации, опыта и навыков кандидатов текущим

и ожидаемым потребностям Общества, проведенной Советом директоров

(или его комитетом по номинациям), а также информацию о соответствии

кандидата критериям независимости согласно с рекомендациям 102–107

Кодекса и информацию о наличии письменного согласия кандидатов

на избрание в состав Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично соблюдается.

Информация о кандидате (биографические данные,

наличие согласия, статус независимого директора)

представлялась акционерам в составе материалов

к годовому Общему собранию акционеров Общества.

В соответствии с Постановлением № 351

в целях минимизации рисков негативного эффекта

от Недружественных действий иностранных государств

и организаций Обществом принято решение не раскрывать

результаты оценки соответствия профессиональной

квалификации, опыта и навыков кандидатов текущим

и ожидаемым потребностям Общества, проведенной

Комитетом по кадрам и вознаграждениям Совета

директоров Общества.

В случае прекращения существования соответствующих

рисков Общество вернется к практике представления

акционерам информации об оценке кандидатов в Совет

директоров Общества.

2.3.3 Состав Совета директоров сбалансирован, в том числе

по квалификации его членов, их опыту, знаниям и деловым

качествам, и пользуется доверием акционеров.

В отчетном периоде Совет директоров проанализировал собственные

потребности в области профессиональной квалификации, опыта и навыков

и определил компетенции, необходимые Совету директоров в краткосроч-

ной и долгосрочной перспективе.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.3.4 Количественный состав Совета директоров общества дает

возможность организовать деятельность Совета директоров

наиболее эффективным образом, включая возможность

формирования комитетов Совета директоров, а также обеспечивает

существенным миноритарным акционерам Общества возможность

избрания в состав Совета директоров кандидата, за которого

они голосуют.

В отчетном периоде Совет директоров рассмотрел вопрос о соответствии

количественного состава Совета директоров потребностям Общества

и интересам акционеров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично не соблюдается.

Вопрос о соответствии количественного состава Совета

директоров Общества потребностям Общества и интересам

акционеров в отчетном периоде на рассмотрение Совета

директоров Общества не выносился ввиду отсутствия

у Совета директоров Общества соответствующей

компетенции согласно Федеральному закону «Об

акционерных обществах» и Уставу Общества.

Оценка соответствия количественного состава Совета

директоров Общества потребностям Общества и интересам

акционеров в отчетном периоде была произведена

в рамках проведения самооценки деятельности Совета

директоров Общества за 2022 год. Результаты проведенной

оценки рассмотрены Советом директоров Общества

(протокол от 07.06.2023 № 620).

Таким образом, Общество в отчетном периоде оценило

оптимальность количественного состава Совета директоров

Общества, в связи с чем какие-либо риски частичного

несоблюдения данной рекомендации отсутствуют.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1 Независимым директором признается лицо, которое обладает

достаточными профессионализмом, опытом и самостоятельностью

для формирования собственной позиции, способно выносить

объективные и добросовестные суждения, независимые от влияния

исполнительных органов Общества, отдельных групп акционеров

или иных заинтересованных сторон. При этом следует учитывать,

что в обычных условиях не может считаться независимым кандидат

(избранный член Совета директоров), который связан с Обществом,

его существенным акционером, существенным контрагентом

или конкурентом Общества, или связан с государством.

В течение отчетного периода все независимые члены Совета директоров

отвечали всем критериям независимости, указанным в рекомендациях

102–107 Кодекса, или были признаны независимыми по решению Совета

директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Приложения

276

277

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.4.2 Проводится оценка соответствия кандидатов в члены Совета

директоров критериям независимости, а также осуществляется

регулярный анализ соответствия независимых членов Совета

директоров критериям независимости. При проведении такой оценки

содержание преобладает над формой.

В отчетном периоде Совет директоров (или комитет по номинациям Совета

директоров) составил мнение о независимости каждого кандидата в Совет

директоров и представил акционерам соответствующее заключение.

За отчетный период Совет директоров (или комитет по номинациям Совета

директоров) по крайней мере один раз рассмотрел вопрос о независимости

действующих членов Совета директоров (после их избрания).

В Обществе разработаны процедуры, определяющие необходимые действия

члена Совета директоров в том случае, если он перестает быть независи-

мым, включая обязательства по своевременному информированию об этом

Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично не соблюдается.

Комитетом по кадрам и вознаграждениям Совета

директоров был рассмотрен вопрос о предварительной

оценке кандидатов в Совет директоров Общества (протокол

от 27.06.2022 № 95).

В соответствии с Постановлением № 351

в целях минимизации рисков негативного эффекта

от Недружественных действий иностранных государств

и организаций Обществом принято решение

не предоставлять акционерам соответствующее

заключение.

Общество вернется к практике предоставления акционерам

информации об оценке кандидатов в Совет директоров

в случае прекращения существования соответствующих

рисков.

Соблюдается.

2.4.3 Независимые директора составляют не менее одной трети

избранного состава Совета директоров.

Независимые директора составляют не менее одной трети состава Совета

директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично не соблюдается.

Количество независимых членов Совета директоров

в течение отчетного периода составляло менее 1/3

от состава Совета директоров в количестве 11 членов.

Для соблюдения данной рекомендации Кодекса количество

независимых директоров в Обществе должно быть больше

трех (минимум четыре).

В Совете директоров Общества три независимых директора,

что соответствует Правилам листинга Московской Биржи,

в соответствии с которыми необходимо наличие не менее

1/5, но не менее трех независимых директоров.

Процесс формирования предложений и выдвижения

кандидатов в органы управления Общества урегулирован

постановлением Правительства Российской Федерации

от 03.12.2004 № 738 «Об управлении находящимися

в федеральной собственности акциями акционерных

обществ и использования специального права на участие

Российской Федерации в управлении акционерными

обществами («золотая акция»)». Кандидаты в состав

Совета директоров Общества избираются на основании

соответствующего распоряжения Правительства

Российской Федерации.

В 2021 году кандидаты для избрания в Совет директоров

Общества в качестве представителей Российской

Федерации и независимых директоров выдвигались

распоряжением Правительства Российской Федерации

от 18.03.2021 № 666-р.

В 2022 году кандидаты для избрания в Совет директоров

Общества в качестве представителей Российской

Федерации и независимых директоров выдвигались

распоряжением Правительства Российской Федерации

от 18.05.2022 № 1209-р.

Риски, связанные с неполным исполнением рекомендаций

Кодекса, нивелируются эффективной организацией

деятельности независимых директоров в Обществе.

Информация о планируемом увеличении количества

выдвигаемых независимых директоров отсутствует,

следовательно, увеличение их числа в настоящее время

не планируется.

Приложения

278

279

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.4.4 Независимые директора играют ключевую роль в предотвращении

внутренних конфликтов в Обществе и совершении Обществом

существенных корпоративных действий.

Независимые директора (у которых отсутствует конфликт интересов) в от-

четном периоде предварительно оценивали существенные корпоративные

действия, связанные с возможным конфликтом интересов, а результаты

такой оценки предоставлялись Совету директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Частично соблюдается.

Независимые директора (у которых отсутствует конфликт

интересов) осуществляют предварительную оценку

существенных корпоративных действий, связанных

с возможным конфликтом интересов, только в рамках

анализа материалов Комитета по стратегии Совета

директоров, а также в рамках рассмотрения материалов,

направляемых членам Совета директоров.

Уставом Общества не определено само понятие

существенных корпоративных действий.

Однако, принятие решений по указанным в Кодексе

корпоративного управления Банка России вопросам,

относящимся к существенным действиям:

•

реорганизация Общества;

•

приобретение 30 и более процентов голосующих акций

Общества (поглощение);

•

совершение Обществом существенных сделок;

•

увеличение или уменьшение уставного капитала

Общества;

•

осуществление листинга и делистинга акций

Общества, –

в соответствии с действующим законодательством

и Уставом Общества отнесены к компетенции Совета

директоров или Общего собрания акционеров

Общества. Предоставление Совету директоров Общества

рекомендаций по данным вопросам (за исключением

листинга и делистинга акций и уменьшения уставного

капитала) относится к компетенции Комитета по стратегии

Совета директоров.

В отчетном периоде было совершено 27 сделок, которые

Общество в соответствии с рекомендациями Кодекса

корпоративного управления Банка России относит

к существенным сделкам.

Во всех этих случаях независимые директора

предварительно оценивали данные сделки в рамках

рассмотрения материалов по соответствующему вопросу

повестки дня, направляемых членам Совета директоров.

В связи с этим риски, связанные с неполным исполнением

данной рекомендации Кодекса, не выявлены.

Приложения

280

281

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.5

Председатель Совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на Совет директоров.

2.5.1 Председателем Совета директоров избран независимый директор

либо из числа избранных независимых директоров определен

старший независимый директор, координирующий работу

независимых директоров и осуществляющий взаимодействие

с председателем Совета директоров.

Председатель Совета директоров является независимым директором,

или же среди независимых директоров определен старший независимый

директор.

Роль, права и обязанности председателя Совета директоров (и, если при-

менимо, старшего независимого директора) должным образом определены

во внутренних документах Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Не соблюдается.

Председатель Совета директоров не является независимым

директором.

В соответствии с пп. «д» п. 1 перечня поручений Президента

Российской Федерации от 02.04.2011 № Пр-846, а также

поручением Правительства Российской Федерации

от 08.04.2011 № ИШ-П13-26пр, председателями советов

директоров компаний с государственным участием

избираются профессиональные поверенные.

По вопросу избрания Председателя Совета директоров

в соответствии с постановлением Правительства

Российской Федерации от 03.12.2004 № 738 выдается

директива.

Практика определения в Совете директоров старшего

независимого директора в отчетном периоде отсутствует.

Вместе с тем в Кодексе корпоративного управления

Общества, утвержденном решением Совета директоров

Общества от 18.11.2021 (протокол от 22.11.2021 № 556),

предусмотрено, что из числа избранных независимых

членов Совета директоров в Обществе может быть

определен Старший независимый директор. Кандидатура

Старшего независимого директора выдвигается

независимыми директорами.

Таким образом, вопрос об избрании Старшего независимого

директора может быть решен по инициативе независимых

директоров.

В настоящее время отсутствие Старшего независимого

директора не влечет за собой дополнительных рисков

для Общества и его заинтересованных сторон.

Вопрос об избрании Председателя Совета директоров будет

решаться в соответствии с директивой Правительства

Российской Федерации.

Соблюдается.

2.5.2 Председатель Совета директоров обеспечивает конструктивную

атмосферу проведения заседаний, свободное обсуждение вопросов,

включенных в повестку дня заседания, контроль за исполнением

решений, принятых Советом директоров.

Эффективность работы председателя Совета директоров оценивалась в рам-

ках процедуры оценки (самооценки) качества работы Совета директоров

в отчетном периоде.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.5.3 Председатель Совета директоров принимает необходимые меры

для своевременного предоставления членам Совета директоров

информации, необходимой для принятия решений по вопросам

повестки дня.

Обязанность председателя Совета директоров принимать меры по обеспе-

чению своевременного предоставления полной и достоверной информации

членам Совета директоров по вопросам повестки заседания Совета дирек-

торов закреплена во внутренних документах Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.6

Члены Совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах Общества и его акционеров на основе достаточной информированности,

с должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1 Члены Совета директоров принимают решения с учетом всей

имеющейся информации, в отсутствие конфликта интересов, с учетом

равного отношения к акционерам Общества, в рамках обычного

предпринимательского риска.

Внутренними документами Общества установлено, что член Совета

директоров обязан уведомить Совет директоров, если у него возникает

конфликт интересов в отношении любого вопроса повестки дня заседания

Совета директоров или комитета Совета директоров, до начала обсуждения

соответствующего вопроса повестки.

Внутренние документы Общества предусматривают, что член Совета дирек-

торов должен воздержаться от голосования по любому вопросу, в котором

у него есть конфликт интересов.

В Обществе установлена процедура, которая позволяет Совету директоров

получать профессиональные консультации по вопросам, относящимся к его

компетенции, за счет Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.6.2 Права и обязанности членов Совета директоров четко

сформулированы и закреплены во внутренних документах Общества.

В Обществе принят и опубликован внутренний документ, четко определяю-

щий права и обязанности членов Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Приложения

282

283

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.6.3 Члены Совета директоров имеют достаточно времени

для выполнения своих обязанностей.

Индивидуальная посещаемость заседаний Совета директоров и комитетов,

а также достаточность времени для работы в Совете директоров, в том числе

в его комитетах, проанализирована в рамках процедуры оценки (самооцен-

ки) качества работы Совета директоров в отчетном периоде.

В соответствии с внутренними документами Общества члены Совета ди-

ректоров обязаны уведомлять Совет директоров о своем намерении войти

в состав органов управления других организаций (помимо подконтрольных

Обществу организаций), а также о факте такого назначения.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.6.4 Все члены Совета директоров в равной степени имеют возможность

доступа к документам и информации Общества. Вновь избранным

членам Совета директоров в максимально возможный короткий срок

предоставляется достаточная информация об обществе и о работе

Совета директоров.

В соответствии с внутренними документами Общества члены Совета

директоров имеют право получать информацию и документы, необхо-

димые членам Совета директоров Общества для исполнения ими своих

обязанностей, касающиеся Общества и подконтрольных ему организаций,

а исполнительные органы Общества обязаны обеспечить предоставление

соответствующей информации и документов.

В Обществе реализуется формализованная программа ознакомительных

мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.7

Заседания Совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов Совета директоров обеспечивают эффективную деятельность Совета директоров.

2.7.1 Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости,

с учетом масштабов деятельности и стоящих перед Обществом

в определенный период времени задач.

Совет директоров провел не менее шести заседаний за отчетный год.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.7.2 Во внутренних документах Общества закреплен порядок подготовки

и проведения заседаний Совета директоров, обеспечивающий

членам Совета директоров возможность надлежащим образом

подготовиться к его проведению.

В Обществе утвержден внутренний документ, определяющий процедуру

подготовки и проведения заседаний Совета директоров, в котором в том

числе установлено, что уведомление о проведении заседания должно быть

сделано, как правило, не менее чем за пять дней до даты его проведения.

В отчетном периоде отсутствующим в месте проведения заседания Совета

директоров членам Совета директоров предоставлялась возможность

участия в обсуждении вопросов повестки дня и голосовании дистанцион-

но – посредством конференц- и видео-конференц-связи.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.7.3 Форма проведения заседания Совета директоров определяется

с учетом важности вопросов повестки дня. Наиболее важные

вопросы решаются на заседаниях, проводимых в очной форме.

Уставом или внутренним документом общества предусмотрено, что наи-

более важные вопросы (в том числе перечисленные в рекомендации 168

Кодекса) должны рассматриваться на очных заседаниях Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.7.4 Решения по наиболее важным вопросам деятельности Общества

принимаются на заседании Совета директоров квалифицированным

большинством или большинством голосов всех избранных членов

Совета директоров.

Уставом Общества предусмотрено, что решения по наиболее важным

вопросам, в том числе изложенным в рекомендации 170 Кодекса, должны

приниматься на заседании Совета директоров квалифицированным боль-

шинством, не менее чем в 3/4 голосов, или же большинством голосов всех

избранных членов Совета директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности Общества.

2.8.1 Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных

с контролем за финансово-хозяйственной деятельностью Общества,

создан Комитет по аудиту, состоящий из независимых директоров.

Совет директоров сформировал Комитет по аудиту, состоящий исключи-

тельно из независимых директоров.

Во внутренних документах Общества определены задачи Комитета по ауди-

ту, в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 172 Кодекса.

По крайней мере, один член Комитета по аудиту, являющийся независимым

директором, обладает опытом и знаниями в области подготовки, анализа,

оценки и аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Заседания Комитета по аудиту проводились не реже одного раза в квартал

в течение отчетного периода.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Не соблюдается.

Комитет по аудиту, сформированный Советом директоров

Общества 30.06.2022 (протокол от 01.07.2022 № 581),

состоит из двух независимых директоров и одного

неисполнительного директора (с учетом согласия

кандидатов).

Вхождение в отчетном году в состав Комитета по аудиту

Совета директоров Общества одного неисполнительного

директора – Рощенко Николая Павловича – не повлекло

за собой дополнительных рисков для Общества и его

заинтересованных сторон, поскольку указанный член

Совета директоров Общества обладал необходимым опытом

и знаниями для работы в составе Комитета по аудиту.

При этом большинство членов Комитета по аудиту Совета

директоров Общества в отчетном периоде составляли

независимые директора, что соответствовало требованиям

Правил листинга ПАО Московская Биржа.

Общество планирует вернуться к практике формирования

Комитета по аудиту Совета директоров Общества

исключительно из независимых директоров в 2023 году

исходя из состава Совета директоров Общества.

Соблюдается.

Приложения

284

285

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.8.2 Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных

с формированием эффективной и прозрачной практики

вознаграждения, создан Комитет по вознаграждениям, состоящий

из независимых директоров и возглавляемый независимым

директором, не являющимся председателем Совета директоров.

Советом директоров создан Комитет по вознаграждениям, который состоит

только из независимых директоров.

Председателем Комитета по вознаграждениям является независимый

директор, который не является председателем Совета директоров.

Во внутренних документах Общества определены задачи Комитета по воз-

награждениям, включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомен-

дации 180 Кодекса, а также условия (события), при наступлении которых

Комитет по вознаграждениям рассматривает вопрос о пересмотре политики

Общества по вознаграждению членов Совета директоров, исполнительных

органов и иных ключевых руководящих работников.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Не соблюдается.

Комитет по кадрам и вознаграждениям, сформированный

Советом директоров Общества 30.06.2022 (протокол

от 01.07.2022 № 581), состоит из двух независимых

директоров и одного неисполнительного директора (с

учетом согласия кандидатов).

Вхождение в отчетном году в состав Комитета по кадрам

и вознаграждениям Совета директоров Общества одного

неисполнительного директора – Рощенко Николая

Павловича – не повлекло за собой дополнительных рисков

для Общества и его заинтересованных сторон, поскольку

указанный член Совета директоров Общества обладал

необходимым опытом и знаниями для работы в составе

Комитета по кадрам и вознаграждениям.

При этом большинство членов Комитета по кадрам

и вознаграждениям Совета директоров Общества

в отчетном периоде составляли независимые директора,

что соответствовало требованиям Правил листинга

ПАО Московская Биржа.

Общество планирует вернуться к практике формирования

Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров

Общества исключительно из независимых директоров

в 2023 году исходя из состава Совета директоров Общества.

Соблюдается.

Соблюдается частично.

Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям

Совета директоров Общества, утвержденное решением

Совета директоров Общества 30.09.2015 (протокол

от 02.10.2015 № 285), не содержит условия (события),

при наступлении которых Комитет по кадрам

и вознаграждениям рассматривает вопрос о пересмотре

политики Общества по вознаграждению членов Совета

директоров, исполнительных органов и иных ключевых

руководящих работников.

Кодекс корпоративного управления Банка России

не содержит рекомендации касательно включения

во внутренние документы публичного акционерного

общества условий (событий), при наступлении которых

Комитет по вознаграждениям рассматривает вопрос

о пересмотре политики Общества по вознаграждению

членов Совета директоров, исполнительных органов и иных

ключевых руководящих работников.

Разъяснения относительно того, какие конкретные

условия (события) рекомендуется закрепить во внутренних

документах, равно как и методика их определения

регулятором, на настоящий момент не издавались,

что существенно затрудняет выполнение рассматриваемого

критерия.

Приложения

286

287

ПАО «Россети» | Годовой отчет за 2022 год

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу

корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки

соблюдения принципа корпоративного управления

Примечания

2.8.3 Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных

с осуществлением кадрового планирования (планирования

преемственности), профессиональным составом и эффективностью

работы Совета директоров, создан Комитет по номинациям

(назначениям, кадрам), большинство членов которого являются

независимыми директорами.

Советом директоров создан Комитет по номинациям (или его задачи,

указанные в рекомендации 186 Кодекса, реализуются в рамках иного коми-

тета), большинство членов которого являются независимыми директорами.

Во внутренних документах Общества, определены задачи Комитета по но-

минациям (или соответствующего комитета с совмещенным функционалом),

включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

В целях формирования Совета директоров, наиболее полно отвечающего

целям и задачам Общества, Комитет по номинациям в отчетном периоде

самостоятельно или совместно с иными комитетами Совета директоров

или уполномоченное подразделение Общества по взаимодействию с акци-

онерами организовал взаимодействие с акционерами, не ограничиваясь

кругом крупнейших акционеров, в контексте подбора кандидатов в Совет

директоров Общества.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

Соблюдается.

Не соблюдается.

Порядок выдвижения кандидатов в Совет директоров

Общества урегулирован постановлением Правительства

Российской Федерации от 03.12.2004 № 738.

В связи с включением Общества в специальный перечень,

утвержденный распоряжением Правительства Российской

Федерации от 23.01.2003 № 91-р, выдвижение кандидатов

в Совет директоров Общества производится в соответствии

с распоряжением Правительства Российской Федерации.

Отбор и оценка кандидатов, которые могут быть выдвинуты

в Совет директоров Общества, производится Комиссией

Росимущества по отбору независимых директоров

и представителей интересов Российской Федерации

для избрания в органы управления и контроля акционерных

обществ на основании и с учетом предложений Минэнерго

России и Общества, при этом проводится предварительное

анкетирование и оценка возможных кандидатов, в том

числе с точки зрения наличия у них необходимого

опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия конфликта

интересов и т. д.

В 2022 году кандидаты для избрания в Совет директоров

Общества выдвигались в соответствии с распоряжением

Правительства Российской Федерации от 18.05.2022

№ 1209-р.

Учитывая описанные выше особенности формирования

Совета директоров Общества, Общество не планирует

реализацию указанной рекомендации в следующих

отчетных периодах.

Советом директоров Общества создан Комитет по кадрам

и вознаграждениям Совета директоров Общества,

к компетенции которого отнесены задачи комитета

по номинациям (назначениям, кадрам), предусмотренные

рекомендацией 186 Кодекса.

2.8.4 С учетом масштабов деятельности и уровня риска Совет директоров

Общества удостоверился в том, что состав его комитетов полностью

отвечает целям деятельности Общества. Дополнительные комитеты

либо были сформированы, либо не были признаны необходимыми

(комитет по стратегии, комитет по корпоративному управлению,

комитет по этике, комитет по управлению рисками, комитет

по бюджету, комитет по здоровью, безопасности и окружающей

среде и др.).

В отчетном периоде Совет директоров Общества рассмотрел вопрос о соответ-

ствии структуры Совета директоров масштабу и характеру, целям деятельно-

сти и потребностям, профилю рисков Общества. Дополнительные комитеты

либо были сформированы, либо не были признаны необходимыми.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.8.5 Состав комитетов определен таким образом, чтобы он позволял

проводить всестороннее обсуждение предварительно

рассматриваемых вопросов с учетом различных мнений.

Комитет по аудиту, Комитет по вознаграждениям, Комитет по номинациям

(или соответствующий комитет с совмещенным функционалом) в отчетном

периоде возглавлялись независимыми директорами.

Во внутренних документах (политиках) Общества предусмотрены поло-

жения, в соответствии с которыми лица, не входящие в состав Комитета

по аудиту, Комитета по номинациям (или соответствующий комитет

с совмещенным функционалом) и Комитета по вознаграждениям, могут

посещать заседания комитетов только по приглашению председателя

соответствующего комитета.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

2.8.6 Председатели комитетов регулярно информируют Совет директоров

и его председателя о работе своих комитетов.

В течение отчетного периода председатели комитетов регулярно отчитыва-

лись о работе комитетов перед Советом директоров.

соблюдается

частично соблюдается

не соблюдается

содержание .. 7 8 9 10 ..