ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальные отчёты за 2009 год - часть 53

 

 

394 

поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств 
по  облигациям:  выплата  номинальной  стоимости,  а  также  выплата  совокупного 
процентного (купонного) дохода по облигациям  

порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю:  
условия  предоставляемого  обеспечения,  в  том  числе  порядок  предъявления  и 

удовлетворения  требований  об  исполнении  обязательств,  неисполненных  эмитентом, 
определяются  условиями  Оферты  о  предоставлении  обеспечения  в  форме  поручительства 
для целей выпуска облигаций.  

ОФЕРТА  

о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций. 

г. Москва «__» ____________ 2004 г. 

1. Термины и определения.  
1.1. «Андеррайтер» -Открытое акционерное общество «Вэб-инвест Банк» (Вэб-инвест 

Банк)  

1.2.  «НДЦ»  -Некоммерческое  Партнерство  «Национальный  депозитарный  центр», 

выполняющее функции депозитария Облигаций.  

1.3.  «Облигации»  -неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на 

предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением в количестве 4 000 000 
(четыре  миллиона)  штук  номинальной  стоимостью  1  000  (Одна  тысяча)  рублей  каждая, 
выпускаемые Эмитентом в соответствии с Эмиссионными Документами.  

1.4. «Общество» – Открытое акционерное общество "КРП-инвест" (поручитель)  
1.5.  «Объем  Неисполненных  Обязательств»  -объем,  в  котором  Эмитент  не  исполнил 

Обязательства Эмитента.  

1.6.  «Обязательства  Эмитента»  -обязательства  Эмитента  перед  владельцами 

Облигаций, определенные пунктом 3.1. Оферты.  

1.7. «Оферта» -настоящая Оферта.  
1.8.  «Предельная  Сумма»  -Поручительство  в  размере  суммарной  номинальной 

стоимости  выпуска  Облигаций,  составляющей  4  000  000  000  (четыре  миллиарда)  рублей  и 
купонный доход по облигациям.  

1.9.  «Событие  Неисполнения  Обязательств»  -событие,  описанное  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.10.  «Срок  Исполнения  Обязательств  Эмитента»  -срок,  указанный  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.11.  «Требование  об  Исполнении  Обязательств»  -требование  владельца  Облигаций  к 

Обществу, соответствующее условиям пунктов 3.2.-3.6. Оферты.  

1.12.  «Эмиссионные  Документы»  -Решение  о  выпуске  ценных  бумаг,  Проспект  ценных 

бумаг и сертификат Облигаций.  

1.13. «Эмитент» – Открытое акционерное общество «Российские железные дороги».  
2. Предмет и характер Оферты. Условия ее акцепта.  
2.1.  Настоящей  Офертой  Общество  предлагает  любому  лицу,  имеющему  намерение 

приобрести  Облигации,  заключить  договор  с  Обществом  о  предоставлении  Обществом  в 
соответствии с законодательством, Уставом Общества и условиями Оферты обеспечения в 
форме поручительства для целей выпуска Облигаций.  

2.2.  Оферта  является  публичной  и  выражает  волю  Общества  заключить  договор 

поручительства  на  указанных  в  Оферте  условиях  с  любым  лицом,  приобретающим 
Облигации.  

2.3. Оферта является безотзывной, то есть не может быть отозвана в течение срока, 

установленного для акцепта Оферты.  

2.4.  Все  условия  Оферты  подлежат  включению  в  полном  объеме  в  Эмиссионные 

Документы.  Оферта  считается  полученной  адресатом  в  момент  обеспечения  Эмитентом 
всем  потенциальным  приобретателям  (участникам  подписки)  Облигаций  возможности 
доступа  к  информации  о  выпуске  Облигаций,  содержащейся  в  Эмиссионных  Документах  и 

 

 

395 

подлежащей раскрытию в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и 
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.  

2.5.  Акцепт  оферты  может  быть  совершен  только  путем  приобретения  одной  или 

нескольких  Облигаций  в  порядке,  на  условиях  и  в  сроки,  определенные  Эмиссионными 
Документами. Приобретение Облигаций означает заключение приобретателем Облигаций с 
Обществом  договора  поручительства,  по  которому  Общество  обязывается  перед 
приобретателем  Облигаций  отвечать  за  исполнение  Эмитентом  его  обязательств  перед 
приобретателем Облигаций на условиях, установленных Офертой. Договор поручительства 
считается  заключенным  с  момента  возникновения  у  первого  владельца  Облигаций  прав  на 
такие  Облигации,  при  этом  письменная  форма  договора  поручительства  считается 
соблюденной.  С  переходом  прав  на  Облигацию  к  ее  приобретателю  (новому  владельцу) 
переходят  права  по  указанному  договору  поручительства  в  том  же  объеме  и  на  тех  же 
условиях,  которые  существуют  на  момент  перехода  прав  на  Облигацию.  Передача  прав, 
возникших  из  предоставленного  обеспечения,  без  передачи  прав  на  Облигацию  является 
недействительной.  

3. Обязательства Общества. Порядок и условия их исполнения.  
3.1.  Общество  принимает  на  себя  ответственность  за  исполнение  Эмитентом  его 

обязательств  по  выплате  владельцам  Облигаций  номинальной  стоимости  Облигаций 
(основной  суммы  долга),  выплате  причитающихся  процентов  (купонного  дохода)  (далее  – 
Обязательства  Эмитента)  в  сроки  и  порядке,  установленными  Эмиссионными 
Документами, на следующих условиях:  

Предельный  размер  ответственности  Общества  по  Обязательствам  Эмитента, 

ограничен  Предельной  Суммой.  В  случае  недостаточности  Предельной  Суммы  для 
удовлетворения  всех  требований  владельцев  Облигаций,  предъявленных  ими  к  Обществу  в 
порядке, установленном Офертой, Общество распределяет Предельную Сумму между всеми 
владельцами  Облигаций  пропорционально  предъявленным  ими  нижеуказанным  образом 
требованиям.  

Ответственность Общества по Обязательствам Эмитента является солидарной.  
В случае, если Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме номинальную 

стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в срок, определенный 
Эмиссионными  Документами,  владельцам  Облигаций,  Общество  обязуется  отвечать  за 
исполнение  Эмитентом  Обязательств  Эмитента  в  той  части,  в  которой  Эмитент  не 
исполнил Обязательства Эмитента.  

3.2. Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение 

Эмитентом Обязательства Эмитента в Объеме Неисполненных Обязательств и в пределах 
Предельной  Суммы.  Объем  Неисполненных  Обязательств  определяется  Обществом  в 
соответствии  с  полученными  от  владельцев  Облигаций  Требованиями  об  Исполнении 
Обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. настоящей Оферты.  

3.3.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  должно  соответствовать  следующим 

условиям:  

3.3.1. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу в 

письменной форме и подписано владельцем Облигаций (его уполномоченными лицами);  

3.3.2. В Требовании об Исполнении Обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, 

отчество  или  полное  наименование  владельца  Облигаций,  его  ИНН,  место  жительства 
(место нахождения), реквизиты его банковского счета, Объем Неисполненных Обязательств 
в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об  Исполнении 
Обязательств;  

3.3.3. В Требовании об Исполнении Обязательств должно быть указано, что Эмитент 

не  выплатил  владельцу  Облигаций  или  выплатил  не  в  полном  объеме  номинальную 
стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные 
Эмиссионными Документами;  

3.3.4. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу 

не позднее 30 дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств 
Эмитента  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.5.  К  Требованию  об  Исполнении  Обязательств  должна  быть  приложена 

подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета депо в НДЦ, 

 

 

396 

или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ;  

3.3.6.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  и  приложенные  к  нему  документы 

должны быть  направлены  в  Общество  заказным  письмом, курьерской почтой  или  экспресс-
почтой.  

3.4.  Общество  рассматривает  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  течение  14 

(четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (тридцать) дней, установленного пунктом  

3.3.4. Оферты. При этом Общество вправе выдвигать любые возражения, которые мог 

бы представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если 
Эмитент от них отказался или признал свой долг.  

3.5.  Не  рассматриваются  Требования  об  Исполнении  Обязательств,  предъявленные  к 

Обществу  позднее  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  соответствующего  Срока 
Исполнения  Обязательств  Эмитента  в  отношении  владельцев  Облигаций,  направивших 
данное Требование об Исполнении Обязательств.  

3.6.  В  случае  удовлетворения  Обществом  Требования  об  Исполнении  Обязательств, 

Общество уведомляет об этом владельца Облигаций и в течение 30 (тридцати) дней со дня 
истечения  срока  рассмотрения  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (п.  3.4.  Оферты) 
производит  платеж  в  соответствии  с  условиями  Оферты  на  банковский  счет  владельца 
Облигаций, реквизиты которого указаны в Требовании об Исполнении Обязательств.  

4. Срок действия поручительства  
4.1. Предусмотренное Офертой поручительство Общества вступает в силу с момента 

заключения  приобретателем  Облигаций  договора  поручительства  с  Обществом  в 
соответствии с пунктом 2.5. Оферты.  

4.2. Предусмотренное Офертой поручительство Общества прекращается:  
4.2.1.  по  истечении  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  Срока  Исполнения 

Обязательств  Эмитента,  если  в  течение  этого  срока  владельцем  Облигаций  не  будет 
предъявлено  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  порядке,  предусмотренном 
настоящей Офертой;  

4.2.2. с прекращением Обязательств Эмитента;  
4.2.3. в случае изменения срока исполнения Обязательств Эмитента, продления такого 

срока, любой пролонгации Обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом 
виде, а также в случае любого иного изменения  

Обязательств  Эмитента,  влекущего  увеличение  ответственности  или  иные 

неблагоприятные последствия для Общества, совершенного без согласия последнего;  

4.2.4.  по  иным  основаниям,  установленным  действующим  законодательством 

Российской Федерации 

5. Прочие условия.  
5.1. Все вопросы отношений Общества и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций 

и  не  урегулированные  Офертой,  регулируются Эмиссионными Документами,  понимаются и 
толкуются в соответствии с ними.  

5.2.  В  случае  неисполнения  или  ненадлежащего  исполнения  своих  обязательств  по 

Оферте  Общество  и  владельцы  Облигаций  несут  ответственность  в  соответствии  с 
действующим законодательством.  

5.3.  Общество  не  несет  ответственности  перед  кредиторами  Эмитента  по 

обязательствам  иных  лиц,  давших  поручительство  за  Эмитента  для  целей  выпуска 
Облигаций, даже если такие лица дали такое поручительство совместно с Обществом.  

5.4.  Настоящая  Оферта  составлена  в  двух  подлинных  экземплярах,  один  из  которых 

находится  у  Общества,  второй  хранится  у  Андеррайтера  (Вэб-инвест  Банк)  по  месту  его 
нахождения.  В  случае  расхождения  между  текстами  вышеперечисленных  экземпляров 
Оферты, приоритет при толковании и применении Оферты должен отдаваться экземпляру 
Оферты, переданному Андеррайтеру.  

6. Адреса и реквизиты.  

 

Генеральный директор __________________________/____________________/  

 

размер  стоимости  чистых  активов  эмитента  на  последнюю  отчетную  дату  перед 

предоставлением поручительства: 1 685 181 964 тыс. рублей  

 

 

397 

размер  стоимости  чистых  активов  юридического  лица,  предоставившего  поручительство, 

на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства: 12 348 тыс. рублей 

 
 

2.  Неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на  предъявителя  серии 

05 с обязательным централизованным хранением в количестве 10 000 000 (десять миллионов) 
штук  номинальной  стоимостью  1000  (одна  тысяча)  рублей  каждая  со  сроком  погашения  в 
1092-й (одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения облигаций выпуска  

способ предоставленного обеспечения: поручительство  
объем,  в  котором  поручитель  отвечает  перед  владельцами  облигаций,  обеспеченных 

поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств 
по  облигациям:  выплата  номинальной  стоимости,  а  также  выплата  совокупного 
процентного (купонного) дохода по облигациям  

порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю:  
условия  предоставляемого  обеспечения,  в  том  числе  порядок  предъявления  и 

удовлетворения  требований  об  исполнении  обязательств,  неисполненных  эмитентом, 
определяются  условиями  Оферты  о  предоставлении  обеспечения  в  форме  поручительства 
для целей выпуска облигаций  

ОФЕРТА  

о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.  

г. Москва «__» ____________ 2005 г.  

1. Термины и определения.  
1.1.  «НДЦ»  -Некоммерческое  Партнерство  «Национальный  депозитарный  центр», 

выполняющее функции депозитария Облигаций.  

1.2.  «Облигации»  -неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на 

предъявителя  серии  05  с  обязательным  централизованным  хранением  в  количестве  10  000 
000 (десять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, 
выпускаемые Эмитентом в соответствии с Эмиссионными Документами.  

1.3.  «Общество»  –  Общество  с  ограниченной  ответственностью  "Транс-Инвест" 

(поручитель)  

1.4.  «Объем  Неисполненных  Обязательств»  -объем,  в  котором  Эмитент  не  исполнил 

Обязательства Эмитента.  

1.5.  «Обязательства  Эмитента»  -обязательства  Эмитента  перед  владельцами 

Облигаций, определенные пунктом 3.1. Оферты.  

1.6. «Оферта» -настоящая Оферта.  
1.7.  «Предельная  Сумма»  -Поручительство  в  размере  суммарной  номинальной 

стоимости выпуска Облигаций, составляющей 10 000 000 000 (десять миллиардов) рублей и 
купонный доход по облигациям.  

1.8.  «Событие  Неисполнения  Обязательств»  -событие,  описанное  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.9.  «Срок  Исполнения  Обязательств  Эмитента»  -срок,  указанный  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.10. «Требование об Исполнении Обязательств» -требование владельца Облигаций к 

Обществу, соответствующее условиям пунктов 3.2.-3.6. Оферты.  

1.11. «Эмиссионные Документы» -Решение о выпуске ценных бумаг, Проспект ценных 

бумаг.  

1.12. «Эмитент» – открытое акционерное общество «Российские железные дороги».  
2. Предмет и характер Оферты. Условия ее акцепта.  
2.1.  Настоящей  Офертой  Общество  предлагает  любому  лицу,  имеющему  намерение 

приобрести  Облигации,  заключить  договор  с  Обществом  о  предоставлении  Обществом  в 
соответствии с законодательством, Уставом Общества и условиями Оферты обеспечения в 
форме поручительства для целей выпуска Облигаций.  

2.2.  Оферта  является  публичной  и  выражает  волю  Общества  заключить  договор 

 

 

398 

поручительства  на  указанных  в  Оферте  условиях  с  любым  лицом,  приобретающим 
Облигации.  

2.3. Оферта является безотзывной, то есть не может быть отозвана в течение срока, 

установленного для акцепта Оферты.  

2.4.  Все  условия  Оферты  подлежат  включению  в  полном  объеме  в  Эмиссионные 

Документы.  Оферта  считается  полученной  адресатом  в  момент  обеспечения  Эмитентом 
всем  потенциальным  приобретателям  (участникам  подписки)  Облигаций  возможности 
доступа  к  информации  о  выпуске  Облигаций,  содержащейся  в  Эмиссионных  Документах  и 
подлежащей  раскрытию  в  соответствии  с  Федеральным  законом  «О  рынке  ценных  бумаг» 
от 22.04.96г. №39-ФЗ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти 
по рынку ценных бумаг.  

2.5.  Акцепт  оферты  может  быть  совершен  только  путем  приобретения  одной  или 

нескольких  Облигаций  в  порядке,  на  условиях  и  в  сроки,  определенные  Эмиссионными 
Документами. Приобретение Облигаций означает заключение приобретателем Облигаций с 
Обществом  договора  поручительства,  по  которому  Общество  обязывается  перед 
приобретателем  Облигаций  отвечать  за  исполнение  Эмитентом  его  обязательств  перед 
приобретателем Облигаций на условиях, установленных Офертой. Договор поручительства 
считается  заключенным  с  момента  возникновения  у  первого  владельца  Облигаций  прав  на 
такие  Облигации,  при  этом  письменная  форма  договора  поручительства  считается 
соблюденной.  С  переходом  прав  на  Облигацию  к  ее  приобретателю  (новому  владельцу) 
переходят  права  по  указанному  договору  поручительства  в  том  же  объеме  и  на  тех  же 
условиях,  которые  существуют  на  момент  перехода  прав  на  Облигацию.  Передача  прав, 
возникших  из  предоставленного  обеспечения,  без  передачи  прав  на  Облигацию  является 
недействительной.  

3. Обязательства Общества. Порядок и условия их исполнения.  
3.1.  Общество  принимает  на  себя  ответственность  за  исполнение  Эмитентом  его 

обязательств  по  выплате  владельцам  Облигаций  номинальной  стоимости  Облигаций 
(основной  суммы  долга),  выплате  причитающихся  процентов  (купонного  дохода)  (далее  – 
Обязательства  Эмитента)  в  сроки  и  порядке,  установленными  Эмиссионными 
Документами, на следующих условиях:  

Предельный  размер  ответственности  Общества  по  Обязательствам  Эмитента, 

ограничен  Предельной  Суммой.  В  случае  недостаточности  Предельной  Суммы  для 
удовлетворения  всех  требований  владельцев  Облигаций,  предъявленных  ими  к  Обществу  в 
порядке, установленном Офертой, Общество распределяет Предельную Сумму между всеми 
владельцами  Облигаций  пропорционально  предъявленным  ими  нижеуказанным  образом 
требованиям.  

Ответственность Общества по Обязательствам Эмитента является солидарной.  
В случае, если Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме номинальную 

стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в срок, определенный 
Эмиссионными  Документами,  владельцам  Облигаций,  Общество  обязуется  отвечать  за 
исполнение  Эмитентом  Обязательств  Эмитента  в  той  части,  в  которой  Эмитент  не 
исполнил Обязательства Эмитента.  

3.2. Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение 

Эмитентом Обязательства Эмитента в Объеме Неисполненных Обязательств и в пределах 
Предельной  Суммы.  Объем  Неисполненных  Обязательств  определяется  Обществом  в 
соответствии  с  полученными  от  владельцев  Облигаций  Требованиями  об  Исполнении 
Обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. настоящей Оферты.  

3.3.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  должно  соответствовать  следующим 

условиям:  

3.3.1. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу в 

письменной форме и подписано владельцем Облигаций (его уполномоченными лицами);  

3.3.2. В Требовании об Исполнении Обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, 

отчество  или  полное  наименование  владельца  Облигаций,  его  ИНН,  место  жительства 
(место нахождения), реквизиты его банковского счета  (номер счета; наименование банка и 
корреспондентский счет банка, в котором открыт счет; ИНН банка держателя Облигаций; 
банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет), Объем Неисполненных 
Обязательств  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 

 

 

399 

Исполнении Обязательств;  

3.3.3. В Требовании об Исполнении Обязательств должно быть указано, что Эмитент 

не  выплатил  владельцу  Облигаций  или  выплатил  не  в  полном  объеме  номинальную 
стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные 
Эмиссионными Документами;  

3.3.4. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу 

не позднее 30 дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств 
Эмитента  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.5.  К  Требованию  об  Исполнении  Обязательств  должна  быть  приложена 

подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета депо в НДЦ, 
или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ.  В случае предъявления 
Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим 
исполнением  Эмитентом  своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  к  Требованию  об 
Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная 
депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования 
ценных бумаг при погашении.  

3.3.6.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  и  приложенные  к  нему  документы 

должны быть  направлены  в  Общество  заказным  письмом, курьерской почтой  или  экспресс-
почтой.  

3.4.  Общество  рассматривает  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  течение  14 

(четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (тридцать) дней, установленного пунктом  

3.3.4. Оферты. При этом Общество вправе выдвигать любые возражения, которые мог 

бы представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если 
Эмитент от них отказался или признал свой долг.  

3.5.  Не  рассматриваются  Требования  об  Исполнении  Обязательств,  предъявленные  к 

Обществу  позднее  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  соответствующего  Срока 
Исполнения  Обязательств  Эмитента  в  отношении  владельцев  Облигаций,  направивших 
данное Требование об Исполнении Обязательств.  

3.6.  В  случае  удовлетворения  Обществом  Требования  об  Исполнении  Обязательств, 

Общество уведомляет об этом владельца Облигаций и в течение 30 (тридцати) дней со дня 
истечения  срока  рассмотрения  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (п.  3.4.  Оферты) 
производит  платеж  в  соответствии  с  условиями  Оферты  на  банковский  счет  владельца 
Облигаций,  реквизиты  которого  указаны  в  Требовании  об  Исполнении  Обязательств.  В 
случае,  если  Поручитель  отказывает  в  удовлетворении  Требований  об  Исполнении 
Обязательств,  связанных  с  неисполнением  и/или  ненадлежащим  исполнением  Эмитентом 
своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  Поручитель  направляет  информацию  об 
отказе  в  удовлетворении  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (с  указанием 
наименования  (Ф.И.О.)  владельца,  количества  Облигаций,  наименования  Депозитария,  в 
котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.  

4. Срок действия поручительства  
4.1. Предусмотренное Офертой поручительство Общества вступает в силу с момента 

заключения  приобретателем  Облигаций  договора  поручительства  с  Обществом  в 
соответствии с пунктом 2.5. Оферты.  

4.2. Предусмотренное Офертой поручительство Общества прекращается:  
4.2.1.  по  истечении  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  Срока  Исполнения 

Обязательств  Эмитента,  если  в  течение  этого  срока  владельцем  Облигаций  не  будет 
предъявлено  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  порядке,  предусмотренном 
настоящей Офертой;  

4.2.2. с прекращением Обязательств Эмитента;  
4.2.3. в случае изменения срока исполнения Обязательств Эмитента, продления такого 

срока, любой пролонгации Обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом 
виде,  а  также  в  случае  любого  иного  изменения  Обязательств  Эмитента,  влекущего 
увеличение  ответственности  или  иные  неблагоприятные  последствия  для  Общества, 
совершенного без согласия последнего;  

4.2.4.  по  иным  основаниям,  установленным  действующим  законодательством 

Российской Федерации.  

 

 

400 

5. Прочие условия.  
5.1. Все вопросы отношений Общества и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций 

и  не  урегулированные  Офертой,  регулируются Эмиссионными Документами,  понимаются и 
толкуются в соответствии с ними.  

5.2.  В  случае  неисполнения  и/или  ненадлежащего  исполнения  своих  обязательств  по 

Оферте  Общество  и  владельцы  Облигаций  несут  ответственность  в  соответствии  с 
действующим законодательством.  

5.3.  Общество  не  несет  ответственности  перед  кредиторами  Эмитента  по 

обязательствам  иных  лиц,  давших  поручительство  за  Эмитента  для  целей  выпуска 
Облигаций, даже если такие лица дали такое поручительство совместно с Обществом.  

6. Адреса и реквизиты.  

 

Генеральный директор __________________________/____________________/  

размер  стоимости  чистых  активов  эмитента  на  последнюю  отчетную  дату  перед 

предоставлением поручительства: 1 943 612 724 тыс. рублей  

размер  стоимости  чистых  активов  юридического  лица,  предоставившего  поручительство, 

на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства: 0 рублей 

 

3.  Неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на  предъявителя  серии 

06 с обязательным централизованным хранением в количестве 10 000 000 (десять миллионов) 
штук  номинальной  стоимостью  1000  (одна  тысяча)  рублей  каждая  со  сроком  погашения  в 
1820-й  (одна  тысяча  восемьсот  двадцатый)  день  с  даты  начала  размещения  облигаций 
выпуска  

способ предоставленного обеспечения: поручительство  
объем,  в  котором  поручитель  отвечает  перед  владельцами  облигаций,  обеспеченных 

поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств 
по  облигациям:  выплата  номинальной  стоимости,  а  также  выплата  совокупного 
процентного (купонного) дохода по облигациям  

порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю:  
условия  предоставляемого  обеспечения,  в  том  числе  порядок  предъявления  и 

удовлетворения  требований  об  исполнении  обязательств,  неисполненных  эмитентом, 
определяются  условиями  Оферты  о  предоставлении  обеспечения  в  форме  поручительства 
для целей выпуска облигаций  

 

ОФЕРТА  

о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.  

г. Москва «__» ____________ 2005 г.  

1. Термины и определения.  
1.1.  «НДЦ»  -  Некоммерческое  Партнерство  «Национальный  депозитарный  центр», 

выполняющее функции депозитария Облигаций.  

1.2.  «Облигации»  -неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на 

предъявителя  серии  06  с  обязательным  централизованным  хранением  в  количестве  10  000 
000 (десять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, 
выпускаемые Эмитентом в соответствии с Эмиссионными Документами.  

1.3.  «Общество»  –  Общество  с  ограниченной  ответственностью  "Транс-Инвест" 

(поручитель)  

1.4.  «Объем  Неисполненных  Обязательств»  -объем,  в  котором  Эмитент  не  исполнил 

Обязательства Эмитента.  

1.5.  «Обязательства  Эмитента»  -обязательства  Эмитента  перед  владельцами 

Облигаций, определенные пунктом 3.1. Оферты.  

1.6. «Оферта» -настоящая Оферта.  
1.7.  «Предельная  Сумма»  -Поручительство  в  размере  суммарной  номинальной 

стоимости выпуска Облигаций, составляющей 10 000 000 000 (десять миллиардов) рублей и 
купонный доход по облигациям.  

 

 

401 

1.8.  «Событие  Неисполнения  Обязательств»  -событие,  описанное  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.9.  «Срок  Исполнения  Обязательств  Эмитента»  -срок,  указанный  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

 
1.10.  «Требование  об  Исполнении  Обязательств»  -требование  владельца  Облигаций  к 

Обществу, соответствующее условиям пунктов 3.2.-3.6. Оферты.  

1.11.  «Эмиссионные  Документы»  -Решение  о  выпуске  ценных  бумаг,  Проспект  ценных 

бумаг.  

1.12. «Эмитент» – открытое акционерное общество «Российские железные дороги».  
 
2. Предмет и характер Оферты. Условия ее акцепта.  
2.1.  Настоящей  Офертой  Общество  предлагает  любому  лицу,  имеющему  намерение 

приобрести  Облигации,  заключить  договор  с  Обществом  о  предоставлении  Обществом  в 
соответствии с законодательством, Уставом Общества и условиями Оферты обеспечения в 
форме поручительства для целей выпуска Облигаций.  

2.2.  Оферта  является  публичной  и  выражает  волю  Общества  заключить  договор 

поручительства  на  указанных  в  Оферте  условиях  с  любым  лицом,  приобретающим 
Облигации.  

2.3. Оферта является безотзывной, то есть не может быть отозвана в течение срока, 

установленного для акцепта Оферты.  

2.4.  Все  условия  Оферты  подлежат  включению  в  полном  объеме  в  Эмиссионные 

Документы.  Оферта  считается  полученной  адресатом  в  момент  обеспечения  Эмитентом 
всем  потенциальным  приобретателям  (участникам  подписки)  Облигаций  возможности 
доступа  к  информации  о  выпуске  Облигаций,  содержащейся  в  Эмиссионных  Документах  и 
подлежащей  раскрытию  в  соответствии  с  Федеральным  законом  «О  рынке  ценных  бумаг» 
от 22.04.96г. №39-ФЗ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти 
по рынку ценных бумаг.  

2.5.  Акцепт  оферты  может  быть  совершен  только  путем  приобретения  одной  или 

нескольких  Облигаций  в  порядке,  на  условиях  и  в  сроки,  определенные  Эмиссионными 
Документами. Приобретение Облигаций означает заключение приобретателем Облигаций с 
Обществом  договора  поручительства,  по  которому  Общество  обязывается  перед 
приобретателем  Облигаций  отвечать  за  исполнение  Эмитентом  его  обязательств  перед 
приобретателем Облигаций на условиях, установленных Офертой. Договор поручительства 
считается  заключенным  с  момента  возникновения  у  первого  владельца  Облигаций  прав  на 
такие  Облигации,  при  этом  письменная  форма  договора  поручительства  считается 
соблюденной.  С  переходом  прав  на  Облигацию  к  ее  приобретателю  (новому  владельцу) 
переходят  права  по  указанному  договору  поручительства  в  том  же  объеме  и  на  тех  же 
условиях,  которые  существуют  на  момент  перехода  прав  на  Облигацию.  Передача  прав, 
возникших  из  предоставленного  обеспечения,  без  передачи  прав  на  Облигацию  является 
недействительной.  

3. Обязательства Общества. Порядок и условия их исполнения.  
3.1.  Общество  принимает  на  себя  ответственность  за  исполнение  Эмитентом  его 

обязательств  по  выплате  владельцам  Облигаций  номинальной  стоимости  Облигаций 
(основной  суммы  долга),  выплате  причитающихся  процентов  (купонного  дохода)  (далее  – 
Обязательства  Эмитента)  в  сроки  и  порядке,  установленными  Эмиссионными 
Документами, на следующих условиях:  

Предельный  размер  ответственности  Общества  по  Обязательствам  Эмитента, 

ограничен  Предельной  Суммой.  В  случае  недостаточности  Предельной  Суммы  для 
удовлетворения  всех  требований  владельцев  Облигаций,  предъявленных  ими  к  Обществу  в 
порядке, установленном Офертой, Общество распределяет Предельную Сумму между всеми 
владельцами  Облигаций  пропорционально  предъявленным  ими  нижеуказанным  образом 
требованиям.  

Ответственность Общества по Обязательствам Эмитента является солидарной.  
В случае, если Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме номинальную 

стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в срок, определенный 
Эмиссионными  Документами,  владельцам  Облигаций,  Общество  обязуется  отвечать  за 

 

 

402 

исполнение  Эмитентом  Обязательств  Эмитента  в  той  части,  в  которой  Эмитент  не 
исполнил Обязательства Эмитента.  

3.2. Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение 

Эмитентом Обязательства Эмитента в Объеме Неисполненных Обязательств и в пределах 
Предельной  Суммы.  Объем  Неисполненных  Обязательств  определяется  Обществом  в 
соответствии  с  полученными  от  владельцев  Облигаций  Требованиями  об  Исполнении 
Обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. настоящей Оферты.  

3.3.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  должно  соответствовать  следующим 

условиям:  

3.3.1. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу в 

письменной форме и подписано владельцем Облигаций (его уполномоченными лицами);  

3.3.2. В Требовании об Исполнении Обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, 

отчество  или  полное  наименование  владельца  Облигаций,  его  ИНН,  место  жительства 
(место нахождения), реквизиты его банковского счета  (номер счета; наименование банка и 
корреспондентский счет банка, в котором открыт счет; ИНН банка держателя Облигаций; 
банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет), Объем Неисполненных 
Обязательств  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.3. В Требовании об Исполнении Обязательств должно быть указано, что Эмитент 

не  выплатил  владельцу  Облигаций  или  выплатил  не  в  полном  объеме  номинальную 
стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные 
Эмиссионными Документами;  

3.3.4. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу 

не позднее 30 дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств 
Эмитента  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.5.  К  Требованию  об  Исполнении  Обязательств  должна  быть  приложена 

подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета депо в НДЦ, 
или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ. В случае предъявления 
Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим 
исполнением  Эмитентом  своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  к  Требованию  об 
Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная 
депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования 
ценных бумаг при погашении.  

3.3.6.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  и  приложенные  к  нему  документы 

должны быть  направлены  в  Общество  заказным  письмом, курьерской почтой  или  экспресс-
почтой.  

3.4. Общество рассматривает Требование об Исполнении Обязательств в течение 14 

(четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (тридцать) дней, установленного пунктом  

3.3.4. Оферты. При этом Общество вправе выдвигать любые возражения, которые мог 

бы ,представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если 
Эмитент от них отказался или признал свой долг.  

3.5.  Не  рассматриваются  Требования  об  Исполнении  Обязательств,  предъявленные  к 

Обществу  позднее  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  соответствующего  Срока 
Исполнения  Обязательств  Эмитента  в  отношении  владельцев  Облигаций,  направивших 
данное Требование об Исполнении Обязательств.  

3.6.  В  случае  удовлетворения  Обществом  Требования  об  Исполнении  Обязательств, 

Общество уведомляет об этом владельца Облигаций и в течение 30 (тридцати) дней со дня 
истечения  срока  рассмотрения  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (п.  3.4.  Оферты) 
производит  платеж  в  соответствии  с  условиями  Оферты  на  банковский  счет  владельца 
Облигаций,  реквизиты  которого  указаны  в  Требовании  об  Исполнении  Обязательств.  В 
случае,  если  Поручитель  отказывает  в  удовлетворении  Требований  об  Исполнении 
Обязательств,  связанных  с  неисполнением  и/или  ненадлежащим  исполнением  Эмитентом 
своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  Поручитель  направляет  информацию  об 
отказе  в  удовлетворении  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (с  указанием 
наименования  (Ф.И.О.)  владельца,  количества  Облигаций,  наименования  Депозитария,  в 
котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.  

 

 

403 

4. Срок действия поручительства  
4.1. Предусмотренное Офертой поручительство Общества вступает в силу с момента 

заключения  приобретателем  Облигаций  договора  поручительства  с  Обществом  в 
соответствии с пунктом 2.5. Оферты.  

4.2. Предусмотренное Офертой поручительство Общества прекращается:  
4.2.1.  по  истечении  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  Срока  Исполнения 

Обязательств  Эмитента,  если  в  течение  этого  срока  владельцем  Облигаций  не  будет 
предъявлено  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  порядке,  предусмотренном 
настоящей Офертой;  

4.2.2. с прекращением Обязательств Эмитента;  
4.2.3. в случае изменения срока исполнения Обязательств Эмитента, продления такого 

срока, любой пролонгации Обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом 
виде,  а  также  в  случае  любого  иного  изменения  Обязательств  Эмитента,  влекущего 
увеличение  ответственности  или  иные  неблагоприятные  последствия  для  Общества, 
совершенного без согласия последнего;  

4.2.4.  по  иным  основаниям,  установленным  действующим  законодательством 

Российской Федерации.  

5. Прочие условия.  
5.1. Все вопросы отношений Общества и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций 

и  не  урегулированные  Офертой,  регулируются Эмиссионными Документами,  понимаются и 
толкуются в соответствии с ними.  

5.2.  В  случае  неисполнения  и/или  ненадлежащего  исполнения  своих  обязательств  по 

Оферте  Общество  и  владельцы  Облигаций  несут  ответственность  в  соответствии  с 
действующим законодательством.  

5.3.  Общество  не  несет  ответственности  перед  кредиторами  Эмитента  по 

обязательствам  иных  лиц,  давших  поручительство  за  Эмитента  для  целей  выпуска 
Облигаций, даже если такие лица дали такое поручительство совместно с Обществом.  

6. Адреса и реквизиты.  
 

Генеральный директор  

__________________________/____________________/  

размер  стоимости  чистых  активов  эмитента  на  последнюю  отчетную  дату  перед 

предоставлением поручительства: 1 943 612 724 тыс. рублей  

размер  стоимости  чистых  активов  юридического  лица,  предоставившего  поручительство, 

на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства: 0 рублей 

 

4. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 07 

с  обязательным  централизованным  хранением  в  количестве  5  000  000  (пять  миллионов) 
штук  номинальной  стоимостью  1000  (одна  тысяча)  рублей  каждая  со  сроком  погашения  в 
2548-й  (две  тысячи  пятьсот  сорок  восьмой)  день  с  даты  начала  размещения  облигаций 
выпуска  

способ предоставленного обеспечения: поручительство  
объем,  в  котором  поручитель  отвечает  перед  владельцами  облигаций,  обеспеченных 

поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств 
по  облигациям:  выплата  номинальной  стоимости,  а  также  выплата  совокупного 
процентного (купонного) дохода по облигациям  

порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю:  
условия  предоставляемого  обеспечения,  в  том  числе  порядок  предъявления  и 

удовлетворения  требований  об  исполнении  обязательств,  неисполненных  эмитентом, 
определяются  условиями  Оферты  о  предоставлении  обеспечения  в  форме  поручительства 
для целей выпуска облигаций.  

ОФЕРТА  

о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.  

г. Москва «__» ____________ 2005 г.  

 

 

404 

1. Термины и определения.  
1.1.  «НДЦ»  -  Некоммерческое  Партнерство  «Национальный  депозитарный  центр», 

выполняющее функции депозитария Облигаций.  

1.2.  «Облигации»  -неконвертируемые  процентные  документарные  облигации  на 

предъявителя серии 07 с обязательным централизованным хранением в количестве 5 000 000 
(пять  миллионов)  штук  номинальной  стоимостью  1  000  (Одна  тысяча)  рублей  каждая, 
выпускаемые Эмитентом в соответствии с Эмиссионными Документами.  

1.3.  «Общество»  –  Общество  с  ограниченной  ответственностью  "Транс-Инвест" 

(поручитель)  

1.4.  «Объем  Неисполненных  Обязательств»  -объем,  в  котором  Эмитент  не  исполнил 

Обязательства Эмитента.  

1.5.  «Обязательства  Эмитента»  -обязательства  Эмитента  перед  владельцами 

Облигаций, определенные пунктом 3.1. Оферты.  

1.6. «Оферта» -настоящая Оферта.  
1.7.  «Предельная  Сумма»  -Поручительство  в  размере  суммарной  номинальной 

стоимости  выпуска  Облигаций,  составляющей  5  000  000  000  (пять  миллиардов)  рублей  и 
купонный доход по облигациям.  

1.8.  «Событие  Неисполнения  Обязательств»  -событие,  описанное  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

1.9.  «Срок  Исполнения  Обязательств  Эмитента»  -срок,  указанный  в  пункте  3.1. 

Оферты.  

 
1.10.  «Требование  об  Исполнении  Обязательств»  -требование  владельца  Облигаций  к 

Обществу, соответствующее условиям пунктов 3.2.-3.6. Оферты.  

1.11.  «Эмиссионные  Документы»  -Решение  о  выпуске  ценных  бумаг,  Проспект  ценных 

бумаг.  

1.12. «Эмитент» – Открытое акционерное общество «Российские железные дороги».  
 
2. Предмет и характер Оферты. Условия ее акцепта.  
2.1.  Настоящей  Офертой  Общество  предлагает  любому  лицу,  имеющему  намерение 

приобрести  Облигации,  заключить  договор  с  Обществом  о  предоставлении  Обществом  в 
соответствии с законодательством, Уставом Общества и условиями Оферты обеспечения в 
форме поручительства для целей выпуска Облигаций.  

2.2.  Оферта  является  публичной  и  выражает  волю  Общества  заключить  договор 

поручительства  на  указанных  в  Оферте  условиях  с  любым  лицом,  приобретающим 
Облигации.  

2.3. Оферта является безотзывной, то есть не может быть отозвана в течение срока, 

установленного для акцепта Оферты.  

2.4.  Все  условия  Оферты  подлежат  включению  в  полном  объеме  в  Эмиссионные 

Документы.  Оферта  считается  полученной  адресатом  в  момент  обеспечения  Эмитентом 
всем  потенциальным  приобретателям  (участникам  подписки)  Облигаций  возможности 
доступа  к  информации  о  выпуске  Облигаций,  содержащейся  в  Эмиссионных  Документах  и 
подлежащей  раскрытию  в  соответствии  с  Федеральным  законом  «О  рынке  ценных  бумаг» 
от 22.04.96г. №39-ФЗ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти 
по рынку ценных бумаг.  

2.5.  Акцепт  оферты  может  быть  совершен  только  путем  приобретения  одной  или 

нескольких  Облигаций  в  порядке,  на  условиях  и  в  сроки,  определенные  Эмиссионными 
Документами. Приобретение Облигаций означает заключение приобретателем Облигаций с 
Обществом  договора  поручительства,  по  которому  Общество  обязывается  перед 
приобретателем  Облигаций  отвечать  за  исполнение  Эмитентом  его  обязательств  перед 
приобретателем Облигаций на условиях, установленных Офертой. Договор поручительства 
считается  заключенным  с  момента  возникновения  у  первого  владельца  Облигаций  прав  на 
такие  Облигации,  при  этом  письменная  форма  договора  поручительства  считается 
соблюденной.  С  переходом  прав  на  Облигацию  к  ее  приобретателю  (новому  владельцу) 
переходят  права  по  указанному  договору  поручительства  в  том  же  объеме  и  на  тех  же 
условиях,  которые  существуют  на  момент  перехода  прав  на  Облигацию.  Передача  прав, 
возникших  из  предоставленного  обеспечения,  без  передачи  прав  на  Облигацию  является 

 

 

405 

недействительной.  

 
3. Обязательства Общества. Порядок и условия их исполнения.  
3.1.  Общество  принимает  на  себя  ответственность  за  исполнение  Эмитентом  его 

обязательств  по  выплате  владельцам  Облигаций  номинальной  стоимости  Облигаций 
(основной  суммы  долга),  выплате  причитающихся  процентов  (купонного  дохода)  (далее  – 
Обязательства  Эмитента)  в  сроки  и  порядке,  установленными  Эмиссионными 
Документами, на следующих условиях:  

Предельный  размер  ответственности  Общества  по  Обязательствам  Эмитента, 

ограничен  Предельной  Суммой.  В  случае  недостаточности  Предельной  Суммы  для 
удовлетворения  всех  требований  владельцев  Облигаций,  предъявленных  ими  к  Обществу  в 
порядке, установленном Офертой, Общество распределяет Предельную Сумму между всеми 
владельцами  Облигаций  пропорционально  предъявленным  ими  нижеуказанным  образом 
требованиям. 

Ответственность Общества по Обязательствам Эмитента является солидарной.  
В случае, если Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме номинальную 

стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в срок, определенный 
Эмиссионными  Документами,  владельцам  Облигаций,  Общество  обязуется  отвечать  за 
исполнение  Эмитентом  Обязательств  Эмитента  в  той  части,  в  которой  Эмитент  не 
исполнил Обязательства Эмитента.  

3.2. Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение 

Эмитентом Обязательства Эмитента в Объеме Неисполненных Обязательств и в пределах 
Предельной  Суммы.  Объем  Неисполненных  Обязательств  определяется  Обществом  в 
соответствии  с  полученными  от  владельцев  Облигаций  Требованиями  об  Исполнении 
Обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. настоящей Оферты.  

3.3.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  должно  соответствовать  следующим 

условиям:  

3.3.1. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу в 

письменной форме и подписано владельцем Облигаций (его уполномоченными лицами);  

3.3.2. В Требовании об Исполнении Обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, 

отчество  или  полное  наименование  владельца  Облигаций,  его  ИНН,  место  жительства 
(место нахождения), реквизиты его банковского счета  (номер счета; наименование банка и 
корреспондентский счет банка, в котором открыт счет; ИНН банка держателя Облигаций; 
банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет), Объем Неисполненных 
Обязательств  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.3. В Требовании об Исполнении Обязательств должно быть указано, что Эмитент 

не  выплатил  владельцу  Облигаций  или  выплатил  не  в  полном  объеме  номинальную 
стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные 
Эмиссионными Документами;  

3.3.4. Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Обществу 

не позднее 30 дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств 
Эмитента  в  отношении  владельца  Облигаций,  направляющего  данное  Требование  об 
Исполнении Обязательств;  

3.3.5.  К  Требованию  об  Исполнении  Обязательств  должна  быть  приложена 

подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета депо в НДЦ, 
или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ. В случае предъявления 
Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим 
исполнением  Эмитентом  своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  к  Требованию  об 
Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная 
депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования 
ценных бумаг при погашении.  

3.3.6.  Требование  об  Исполнении  Обязательств  и  приложенные  к  нему  документы 

должны быть  направлены  в  Общество  заказным  письмом, курьерской почтой  или  экспресс-
почтой.  

3.4.  Общество  рассматривает  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  течение  14 

(четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (тридцать) дней, установленного пунктом  

 

 

406 

 
3.3.4. Оферты. При этом Общество вправе выдвигать любые возражения, которые мог 

бы представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если 
Эмитент от них отказался или признал свой долг.  

3.5.  Не  рассматриваются  Требования  об  Исполнении  Обязательств,  предъявленные  к 

Обществу позднее 30 (тридцати) дней со дня наступления соответствующего Срока  

 
Исполнения Обязательств Эмитента в отношении владельцев Облигаций, 

направивших данное Требование об Исполнении Обязательств.  

3.6.  В  случае  удовлетворения  Обществом  Требования  об  Исполнении  Обязательств, 

Общество уведомляет об этом владельца Облигаций и в течение 30 (тридцати) дней со дня 
истечения  срока  рассмотрения  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (п.  3.4.  Оферты) 
производит  платеж  в  соответствии  с  условиями  Оферты  на  банковский  счет  владельца 
Облигаций,  реквизиты  которого  указаны  в  Требовании  об  Исполнении  Обязательств.  В 
случае,  если  Поручитель  отказывает  в  удовлетворении  Требований  об  Исполнении 
Обязательств,  связанных  с  неисполнением  и/или  ненадлежащим  исполнением  Эмитентом 
своих  обязательств  по  погашению  Облигаций,  Поручитель  направляет  информацию  об 
отказе  в  удовлетворении  Требования  об  Исполнении  Обязательств  (с  указанием 
наименования  (Ф.И.О.)  владельца,  количества  Облигаций,  наименования  Депозитария,  в 
котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.  

 
4. Срок действия поручительства  
4.1. Предусмотренное Офертой поручительство Общества вступает в силу с момента 

заключения  приобретателем  Облигаций  договора  поручительства  с  Обществом  в 
соответствии с пунктом 2.5. Оферты.  

4.2. Предусмотренное Офертой поручительство Общества прекращается:  
4.2.1.  по  истечении  30  (тридцати)  дней  со  дня  наступления  Срока  Исполнения 

Обязательств  Эмитента,  если  в  течение  этого  срока  владельцем  Облигаций  не  будет 
предъявлено  Требование  об  Исполнении  Обязательств  в  порядке,  предусмотренном 
настоящей Офертой;  

4.2.2. с прекращением Обязательств Эмитента;  
4.2.3. в случае изменения срока исполнения Обязательств Эмитента, продления такого 

срока, любой пролонгации Обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом 
виде, а также в случае любого иного изменения Обязательств Эмитента, влекущего 
увеличение ответственности или иные неблагоприятные последствия для Общества, 
совершенного без согласия последнего;  

4.2.4. по иным основаниям, установленным действующим законодательством 

Российской Федерации.  

 
5. Прочие условия.  
 
5.1. Все вопросы отношений Общества и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций 

и  не  урегулированные  Офертой,  регулируются Эмиссионными Документами,  понимаются и 
толкуются в соответствии с ними.  

5.2.  В  случае  неисполнения  и/или  ненадлежащего  исполнения  своих  обязательств  по 

Оферте  Общество  и  владельцы  Облигаций  несут  ответственность  в  соответствии  с 
действующим законодательством.  

5.3.  Общество  не  несет  ответственности  перед  кредиторами  Эмитента  по 

обязательствам  иных  лиц,  давших  поручительство  за  Эмитента  для  целей  выпуска 
Облигаций, даже если такие лица дали такое поручительство совместно с Обществом.  

6. Адреса и реквизиты.  

 

Генеральный директор _________________/____________________/  
 
 

размер  стоимости  чистых  активов  эмитента  на  последнюю  отчетную  дату  перед 

предоставлением поручительства: 1 943 612 724 тыс. рублей  

 

 

407 

размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, 

на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства: 0 рублей 

 

8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным 
покрытием 
 

Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием 

 
 
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги 
эмитента  

лицо,  осуществляющее  ведение  реестра  владельцев  именных  ценных  бумаг  эмитента: 

эмитент ведет реестр владельцев именных ценных бумаг самостоятельно  

Эмитент  обеспечивает  ведение  и  хранение  реестра  акционеров  в  соответствии  с 

законодательством Российской Федерации. По решению совета директоров общество вправе 
поручить  ведение  реестра  акционеров  профессиональному  участнику  рынка  ценных  бумаг, 
осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. 

 

В обращении находятся документарные ценные бумаги эмитента с обязательным 

централизованным хранением. 

Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение: 

полное  фирменное  наименование:  Некоммерческое  партнерство  «Национальный 

депозитарный центр» 

сокращенное фирменное наименования: НДЦ  

место нахождения: г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 

номер, дата выдачи, срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных 

бумаг  на  осуществление  деятельности  депозитария  на  рынке  ценных  бумаг:  177-03431-000100, 
04.12.2000 г., бессрочная 

орган, выдавший указанную лицензию: ФКЦБ России 

 

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта 

капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других 
платежей нерезидентам 



 

Налоговый кодекс Российской Федерации - часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ и 

часть  вторая  от  5  августа  2000  г.  N  117-ФЗ  с  последующими  изменениями  и 
дополнениями; 



 

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) от 

30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном 

контроле» с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Федеральный  закон  «Об  иностранных  инвестициях  в  Российской  Федерации»  от  9 

июля  1999  года  №  160-ФЗ  Федеральный  закон  «О  рынке  ценных  бумаг»  №  39-ФЗ  от 
22.04.96 с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Федеральный  закон  «О  центральном  Банке  Российской  Федерации  (Банке  России)» 

№86-ФЗ от 10.07.02 с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Федеральный  закон  «О  противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов, 

полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-
ФЗ с последующими изменениями и дополнениями; 

 

 

408 



 

Федеральный  закон  «Об  инвестиционной  деятельности  в  Российской  Федерации, 

осуществляемой в форме капитальных иностранных вложений» от 25 февраля 1999 
года № 39-ФЗ с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Федеральный  закон  РФ  «О  валютном  регулировании  и  валютном  контроле»  от  9 

октября 1992 года № 3615-1 с последующими изменениями и дополнениями; 



 

Приказ ГТК РФ от 28 августа 2000 г. N 768 «Об особенностях декларирования валюты 

и ценных бумаг, перемещаемых юридическими лицами» с последующими изменениями 
и дополнениями; 



 

Письмо ГТК РФ от 6 ноября 2001 г. N 13-15/44195 «О порядке вывоза и пересылки из 

Российской Федерации ценных бумаг»; 



 

международные  договоры  Российской  Федерации  по  вопросам  избежания  двойного 

налогообложения. 

 

8.8. Описание  порядка  налогообложения  доходов  по  размещенным  и  размещаемым 

эмиссионным ценным бумагам эмитента 

 

Налогообложение  доходов  по  размещенным  и  размещаемым  эмиссионным  ценным 

бумагам Эмитента регулируется Налоговым кодексом Российской Федерации  (далее – НК), а 
также  иными  нормативными  правовыми  актами  Российской  Федерации,  принятыми  в 
соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. 

 

Налоговые  ставки,  применяющиеся  при  налогообложении  доходов,  полученных 

от владения ценными бумагами и по операциям с ценными бумагами 

 

Вид дохода 

Юридические лица 

 

Физические лица 

Резиденты 

Нерезиденты  Резиденты 

Нерезиденты 

Купонный доход  

24% (

из которых: фед. 

бюджет – 6,5%; бюджет 
субъекта – 17,5%)

 

20% 

13% 

30% 

Доход от 
реализации ценных 
бумаг 

24% 

(из которых: фед. 

бюджет – 6,5%; бюджет 
субъекта – 17,5%)

 

20% 

13% 

30% 

Доход в виде 
дивидендов 

9%  

15% 

9% 

30% 

В  соответствии  с  пп.12  п.2  статьи  149  Налогового  Кодекса  РФ  доходы  от  операций  с 
облигациями не облагаются налогом на добавленную стоимость 

ПОРЯДОК НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. 

Вид налога – налог на доходы. 
К доходам от источников в Российской Федерации относятся: 
-  дивиденды  и  проценты,  полученные  от  российской  организации,  а  также  проценты, 

полученные  от  российских  индивидуальных  предпринимателей  и  (или)  иностранной 
организации в связи с деятельностью ее постоянного представительства в РФ; 

-  доходы от реализации в РФ акций или иных ценных бумаг, а также долей участия в 

уставном капитале организаций. 

Налоговая база.  
Доходом  налогоплательщика,  полученным  в  виде  материальной  выгоды,  является 

материальная  выгода,  полученная  от  приобретения  ценных  бумаг.  Налоговая  база 
определяется  как  превышение  рыночной  стоимости  ценных  бумаг,  определяемой  с  учетом 
предельной  границы  колебаний  рыночной  цены  ценных  бумаг,  над  суммой  фактических 

 

 

409 

расходов  налогоплательщика  на  их  приобретение.  Порядок  определения  рыночной  цены 
ценных  бумаг  и  предельной  границы  колебаний  рыночной  цены  ценных  бумаг 
устанавливается  федеральным  органом,  осуществляющим  регулирование  рынка  ценных 
бумаг. 

При  определении  налоговой  базы  по  доходам  по  операциям  с  ценными  бумагами 

учитываются доходы, полученные по следующим операциям: 

-  купли  -  продажи  ценных  бумаг,  обращающихся  на  организованном  рынке  ценных 

бумаг; 

-  купли  -  продажи  ценных  бумаг,  не  обращающихся  на  организованном  рынке  ценных 

бумаг. 

Доход (убыток) по операциям купли - продажи ценных бумаг определяется как разница 

между  суммами  доходов,  полученными  от  реализации  ценных  бумаг,  и  документально 
подтвержденными  расходами  на  приобретение,  реализацию  и  хранение  ценных  бумаг, 
фактически  произведенными  налогоплательщиком,  либо  имущественными  вычетами, 
принимаемыми в уменьшение доходов от сделки купли - продажи. 

К указанным расходам относятся: 
-  суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором; 
-  оплата услуг, оказываемых депозитарием; 
-  комиссионные  отчисления  профессиональным  участникам  рынка  ценных  бумаг, 

скидка, уплачиваемая (возмещаемая) управляющей компании паевого инвестиционного фонда 
при продаже (погашении) инвестором инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, 
определяемая  в  соответствии  с  порядком,  установленным  законодательством  Российской 
Федерации об инвестиционных фондах; 

-  биржевой сбор (комиссия); 
-  оплата услуг регистратора; 
-  другие  расходы,  непосредственно  связанные  с  куплей,  продажей  и  хранением  ценных 

бумаг, произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных 
бумаг в рамках их профессиональной деятельности. 

Доход  (убыток)  по  операциям  купли  -  продажи  ценных  бумаг,  обращающихся  на 

организованном  рынке  ценных  бумаг,  уменьшается  (увеличивается)  на  сумму  процентов, 
уплаченных  за  пользование  денежными  средствами,  привлеченными  для  совершения  сделки 
купли  -  продажи  ценных  бумаг,  в  пределах  сумм,  рассчитанных  исходя  из  действующей 
ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации. 

По операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных 

бумаг, размер убытка определяется с учетом предельной границы колебаний рыночной цены 
ценных бумаг. 

К ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, относятся 

ценные  бумаги,  допущенные  к  обращению  у  организаторов  торговли,  имеющих  лицензию 
федерального органа, осуществляющего регулирование рынка ценных бумаг. 

Под  рыночной  котировкой  ценной  бумаги,  обращающейся  на  организованном  рынке 

ценных бумаг, понимается средневзвешенная цена ценной бумаги по сделкам, совершенным в 
течение торгового дня через организатора торговли. Если по одной и той же ценной бумаге 
сделки  совершались  через  двух  и  более  организаторов  торговли,  налогоплательщик  вправе 
самостоятельно  выбрать  рыночную  котировку  ценной  бумаги,  сложившуюся  у  одного  из 
организаторов  торговли.  В  случае  если  средневзвешенная  цена  организатором  торговли  не 
рассчитывается,  за  средневзвешенную  цену  принимается  половина  суммы  максимальной  и 
минимальной  цен  сделок,  совершенных  в  течение  торгового  дня  через  этого  организатора 
торговли. 

Если  расходы  налогоплательщика  на  приобретение,  реализацию  и  хранение  ценных 

бумаг не могут быть отнесены непосредственно к расходам на приобретение, реализацию и 
хранение  конкретных  ценных  бумаг,  указанные  расходы  распределяются  пропорционально 
стоимостной  оценке  ценных  бумаг,  на  долю  которых  относятся  указанные  расходы. 
Стоимостная оценка ценных бумаг определяется на дату осуществления этих расходов. 

В  случае  если  расходы  налогоплательщика  не  могут  быть  подтверждены 

документально,  он  вправе  воспользоваться  имущественным  налоговым  вычетом, 
предусмотренным абзацем первым подпункта 1 пункта 1 статьи 220 НК.