ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальные отчёты за 2009 год

378

компенсации за такую задержку в платеже.

Не позднее чем во 2 (второй) рабочий день до даты выплаты доходов по Облигациям

Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счѐт Платѐжного агента.

На основании Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для

выплаты купонного дохода, предоставленного Депозитарием, Платѐжный агент
рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, указанных в
Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.

В дату выплаты доходов по Облигациям Платѐжный агент перечисляет необходимые

денежные средства на счета лиц, уполномоченных владельцами получать суммы дохода по
Облигациям в пользу владельцев Облигаций, указанных в Перечне владельцев и/или
номинальных держателей Облигаций.

В случае, если одно лицо уполномочено на получение сумм доходов по Облигациям со

стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без
разбивки по каждому владельцу Облигаций.

Исполнение обязательств по Облигациям по отношению к лицу, включенному в

Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты купонного
дохода, признается надлежащим в том числе, в случае отчуждения Облигаций после даты
составления вышеуказанного Перечня.

Купонный доход по неразмещенным Облигациям не начисляется и не выплачивается.

Обязательства Эмитента по выплате купонного дохода считаются исполненными с
момента зачисления соответствующих денежных средств на корреспондентский счет
банка получателя платежа.

Порядок выплаты дохода по второму, третьему, четвертому, пятому, шестому,

седьмому, восьмому, девятому, десятому, одиннадцатому, двенадцатому купону аналогичен
порядку выплаты дохода по первому купону.

Доход по первому купону выплачивается – 28.12.2009г.

Доход по второму купону выплачивается – 28.06.2010г.

Доход по третьему купону выплачивается – 27.12.2010г.

Доход по четвертому купону выплачивается – 27.06.2011г.

Доход по пятому купону выплачивается – 26.12.2011г.

Доход по шестому купону выплачивается – 25.06.2012г.

Доход по седьмому купону выплачивается – 24.12.2012г.

Доход по восьмому купону выплачивается – 24.06.2013г.

Доход по девятому купону выплачивается – 23.12.2013г.

Доход по десятому купону выплачивается – 23.06.2014г.

Доход по одиннадцатому купону выплачивается – 22.12.2014г.

Доход по двенадцатому купону выплачивается – 22.06.2015г.

Доход по тринадцатому купону выплачивается – 21.12.2015г.

Доход по четырнадцатому купону выплачивается – в 2 548-й с даты начала

размещения облигаций выпуска одновременно с выплатой номинальной стоимости
облигаций – 20.06.2016г.

вид предоставленного обеспечения: обеспечение по облигациям данной серии не

предоставлялось

379

вид: облигации
серия: 16
форма: документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

иные идентификационные признаки ценных бумаг: процентные, неконвертируемые, без
возможности досрочного погашения, со сроком погашения в 2 912-й (Две тысячи девятьсот
двенадцатый) день с даты начала размещения

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4-16-65045-D
дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: 29.01.2009 г.
Дата представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг:

16.06.2009

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию

выпуска ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг:
Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации

количество ценных бумаг выпуска: 15 000 000 (пятнадцать миллионов) штук
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 1000 (одна тысяча) рублей
объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 15 000 000 000 (пятнадцать

миллиардов) рублей

права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска:
Каждая Облигация настоящего выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем

прав.

Документами, удостоверяющими права, закрепленные Облигацией, являются

Сертификат Облигаций и Решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец Облигации имеет право на получение при погашении Облигаций в

предусмотренный ею срок номинальной стоимости Облигации.

Владелец Облигации имеет право на получение процента от номинальной стоимости

Облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения
о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о
выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Владелец Облигаций имеет право требовать приобретения Облигаций Эмитентом в

случаях и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом
ценных бумаг.

Владелец Облигаций имеет право требовать досрочного погашения Облигаций и

выплаты ему накопленного купонного дохода по Облигациям, рассчитанного на дату
исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций, в следующих случаях:



просрочка  исполнения  Эмитентом  своих  обязательств  по  выплате  купонного
дохода  по  Облигациям  настоящего  выпуска  более  чем  на  7  (Семь)  рабочих  дней  с
даты  выплаты  соответствующего  купонного  дохода,  установленного  в
соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;



просрочка  исполнения  Эмитентом  своих  обязательств  по  выплате  купонного
дохода по любым облигациям Эмитента, выпущенным Эмитентом на территории
Российской  Федерации,  более  чем  на  7  (Семь)  рабочих  дней  с  даты  выплаты
соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о
выпуске  ценных  бумаг  и  Проспектом  ценных  бумаг,  устанавливающих  условия
выпуска, обращения и погашения соответствюущих облигаций Эмитента;



объявление

Эмитентом

своей

неспособности

выполнять

финансовые

обязательства в отношении Облигаций настоящего выпуска или в отношении иных
облигаций, выпущенных Эмитентом на территории Российской Федерации;



просрочка более чем на 30 (Тридцать) рабочих дней Эмитентом своих обязательств
по погашению (в том числе досрочному погашению) любых облигаций, выпущенных
Эмитентом на территории Российской Федерации;



предъявление к досрочному погашению других облигаций Эмитента и/или
облигаций, обеспеченных поручительством Эмитента, включая, без ограничений,

380

рублевые, валютные и еврооблигации, как уже размещенные, так и размещаемые в
будущем;



делистинг Облигаций настоящего выпуска на всех фондовых биржах, включивших
эти облигации в котировальные списки, при условии, что такие Облигации
предварительно были включены в котировальный список «В» на любой из фондовых
бирж;



исключение Облигаций настоящего выпуска из Ломбардного списка Банка России
и/или опубликованного на официальном сайте ЦБ РФ списка ценных бумаг,
принимаемых в обеспечение Банком России по сделкам прямого РЕПО.

В случае ликвидации Эмитента владелец Облигации вправе получить причитающиеся

денежные средства в порядке очередности, установленной в соответствии со статьей 64
Гражданского Кодекса Российской Федерации.

Все задолженности Эмитента по Облигациям настоящего выпуска будут юридически

равны и в равной степени обязательны к исполнению.

Эмитент

обязуется

обеспечить

владельцам

Облигаций

возврат

средств

инвестирования в случае признания в соответствии с законодательством выпуска
Облигаций несостоявшимся или недействительным.

Владелец Облигаций имеет право свободно продавать и иным образом отчуждать

Облигации. Владелец Облигаций, купивший Облигации при первичном размещении, не имеет
права совершать сделки с Облигациями до полной их оплаты и государственной регистрации
отчета об итогах выпуска Облигаций или представления в регистрирующий орган
уведомления об итогах выпуска Облигаций в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.

Владелец

Облигаций

вправе

осуществлять

иные

права,

предусмотренные

законодательством Российской Федерации.

Эмитент обязуется обеспечить права владельцев Облигаций при соблюдении ими

установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих
прав.

полное фирменное наименование депозитария, осуществляющего централизованное

хранение: Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

сокращенное фирменное наименование: НДЦ

место нахождения: г. Москва, Cредний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

почтовый адрес: 105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1

номер, дата выдачи и срок действия лицензии депозитария на осуществление депозитарной

деятельности: 177-03431-000100, 04.12.2000 г., бессрочная

орган, выдавший указанную лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Российской Федерации;

порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска:

Погашение Облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет

Эмитента (далее - "Платежный агент"), функции которого выполняет:

Полное

фирменное

наименование:

Открытое

Акционерное

Общество

«ТрансКредитБанк»

Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ТрансКредитБанк»
Место нахождения: 105066, г. Москва, ул. Новая Басманная, д. 37 А

Номер лицензии кредитной организации: 2142
Дата получения лицензии: 13 июля 2005 года

381

Орган, выдавший указанную лицензию: Центральный Банк Российской Федерации

Если дата погашения Облигаций приходится на выходной день - независимо от того,

будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, -
то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за
выходным. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-
либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Погашение Облигаций производится по непогашенной части номинальной стоимости.

Непогашенная  часть  номинальной  стоимости  определяется  как  разница  между
номинальной  стоимостью  одной  Облигации  и  еѐ  частью,  погашенной  при  частичном
досрочном погашении Облигаций (в случае если решение о частичном досрочном погашении
принято Эмитентом в соответствии с пунктом 9.5. Решения о выпуске).

Выплата непогашенной части номинальной стоимости Облигаций при их погашении

производится в рублях Российской Федерации в безналичном порядке.

Выплата непогашенной части номинальной стоимости Облигаций осуществляется в

следующем порядке:

Выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу

владельцев  Облигаций,  являющихся  таковыми  по  состоянию  на  конец  операционного  дня
НДЦ, предшествующего 6-му (шестому) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее
«Дата  составления  перечня  владельцев  и/или  номинальных  держателей  Облигаций  для
выплаты погашения»).

Презюмируется, что номинальные держатели – депоненты НДЦ уполномочены

получать  денежные  средства  при  выплате  суммы  погашения  по  Облигациям.  Депоненты
НДЦ,  являющиеся  номинальными  держателями  и  не  уполномоченные  своими  клиентами
получать денежные средства при выплате суммы погашения по Облигациям, не позднее 5-го
(пятого)  рабочего  дня  до  даты  погашения  Облигаций,  передают  в  НДЦ  список  владельцев
Облигаций,  который  должен  содержать  все  реквизиты,  указанные  ниже  в  Перечне
владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения.

Владелец Облигаций, если он не является депонентом НДЦ, может уполномочить

номинального держателя облигаций – депонента НДЦ получать суммы от выплаты
погашения Облигаций.

В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем

Облигаций и номинальный держатель Облигаций уполномочен на получение суммы
погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по
Облигациям, подразумевается номинальный держатель Облигаций.

В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем
Облигаций или номинальный держатель Облигаций не уполномочен владельцем на получение
суммы погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы
погашения по Облигациям, подразумевается владелец Облигаций.

На основании имеющихся и/или предоставленных депонентами данных НДЦ

составляет  Перечень  владельцев  и/или  номинальных  держателей  Облигаций  для  выплаты
погашения, который предоставляет Эмитенту и/или Платѐжному агенту не позднее чем в
3-й  (третий)  рабочий  день  до  даты  погашения  Облигаций.  Перечень  владельцев  и/или
номинальных держателей  Облигаций  для  выплаты  погашения    включает  в  себя  следующие
данные:

а) полное наименование ( Ф.И.О. – для физического лица) лица, уполномоченного

получать суммы погашения по Облигациям;

б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного

владельцем получать суммы погашения по Облигациям;

382

в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы

погашения по Облигациям;

г) реквизиты банковского счѐта лица, уполномоченного владельцем получать суммы

погашения по Облигациям, а именно:

номер счета в банке;

наименование банка (с указанием города банка), в котором открыт счет;

корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;

банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;

д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного

получать суммы погашения по Облигациям;

е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям

(резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации,
нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.).

Дополнительно к указанным сведениям номинальный держатель обязан передать в

НДЦ,  а  НДЦ    обязан  включить  в  Перечень  владельцев  и/или  номинальных  держателей
Облигаций для выплаты сумм погашения следующую информацию относительно физических
лиц  и  юридических  лиц  -  нерезидентов  Российской  Федерации,  являющихся  владельцами
Облигаций,  независимо  от  того  уполномочен  номинальный  держатель  получать  суммы
погашения по Облигациям или нет:
-

полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;

количество принадлежащих владельцу Облигаций;

полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;

место нахождения (или регистрации – для физических лиц) и почтовый адрес, включая
индекс, владельца Облигаций;

реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения по
Облигациям;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;

налоговый статус владельца Облигаций;

а)  в  случае  если  владельцем  Облигаций  является  юридическое  лицо-нерезидент
дополнительно указывается:
- код иностранной организации (КИО) – при наличии;
б)  в  случае  если  владельцем  Облигаций  является  физическое  лицо  дополнительно
указывается:
-  вид,  номер,  дата  и  место  выдачи  документа,  удостоверяющего  личность  владельца,
наименование органа, выдавшего документ;
-  число, месяц и год рождения владельца;
-  номер  свидетельства  государственного  пенсионного  страхования  владельца  (при  его
наличии);

Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ,

самостоятельно  отслеживают  полноту  и  актуальность  реквизитов  банковского  счета,
предоставленных ими в НДЦ. В случае непредставления или несвоевременного представления
вышеуказанными  лицами  НДЦ  указанных  реквизитов  исполнение  таких  обязательств
производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся
владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом
обязательств  по  Облигациям  производится  на  основании  данных  НДЦ,  в  этом  случае
обязательства  Эмитента  считаются  исполненными  в  полном  объеме  и  надлежащим
образом. В том случае, если предоставленные владельцем или номинальным держателем или
имеющиеся  в  Депозитарии  реквизиты  банковского  счета  и  иная  информация,  необходимая
для  исполнения  Эмитентом  обязательств  по  Облигациям,  не  позволяют  Платежному

383

агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не
может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а
владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной
компенсации за такую задержку в платеже.

Не позднее чем во 2 (второй) рабочий день до даты погашения Облигаций Эмитент

перечисляет необходимые денежные средства на счѐт Платѐжного агента.

На основании Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для

выплаты погашения Облигаций, предоставленного Депозитарием, Платѐжный агент
рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц,
уполномоченных на получение сумм погашения по Облигациям.

В дату погашения Облигаций Платѐжный агент перечисляет необходимые денежные

средства на счета лиц, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей
Облигаций, в пользу владельцев Облигаций.

В случае, если одно лицо уполномочено на получение сумм погашения по Облигациям со

Исполнение обязательств по Облигациям по отношению к лицу, включенному в

Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения,
признается надлежащим в том числе, в случае отчуждения Облигаций после даты
составления вышеуказанного Перечня.

Обязательства Эмитента по уплате сумм погашения по Облигациям считаются

исполненными с момента зачисления соответствующих денежных средств на
корреспондентский счет банка получателя платежа.

срок погашения облигаций: 2 912-й (Две тысячи девятьсот двенадцатый) день с даты

начала размещения Облигаций выпуска

форма погашения облигаций: Погашение Облигаций производится денежными

средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора
владельцами Облигаций формы погашения Облигаций не предусмотрена.

Ценные бумаги выпуска являются облигациями, которые предоставляют их владельцам

право на получение процентного (купонного) дохода.

размер процентного (купонного) дохода по облигациям:

Номер
купона

Процентная ставка

Величина купона на одну облигацию

14,33% (четырнадцать целых тридцать три
сотых процента годовых)

71 рубль 45 копеек

14,33% (четырнадцать целых тридцать три
сотых процента годовых)

71 рубль 45 копеек

14,33% (четырнадцать целых тридцать три
сотых процента годовых)

71 рубль 45 копеек

14,33% (четырнадцать целых тридцать три
сотых процента годовых)

71 рубль 45 копеек

процентная  ставка  по  пятому  купону
(С5)  определяется  в  соответствии  с
порядком,  приведенным  в  п.  9.3.1
Решения о выпуске ценных бумаг и п.
9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Расчет суммы выплат по пятому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C5 * Nom * (T5 – T4) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

384

Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C5  -  размер  процентной  ставки  по  пятому
купону, проценты годовых;
T4-  дата  начала  пятого  купонного  периода
Облигаций;
T5  -  дата  окончания  пятого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой

не

изменяется).

процентная  ставка  по  шестому  купону
(С6)  определяется  в  соответствии  с
порядком,  приведенным  в  п.  9.3.1
Решения о выпуске ценных бумаг и п.
9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Расчет суммы выплат по шестому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C6 * Nom * (T6 – T5) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C6  -  размер  процентной ставки  по  шестому
купону, проценты годовых;
T5- дата начала шестого купонного периода
Облигаций;
T6  -  дата  окончания  шестого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

процентная ставка по седьмому купону
(С7) определяется в соответствии с
порядком, приведенным в п. 9.3.1
Решения о выпуске ценных бумаг и п.
9.1.2 Проспекта ценных бумаг

Расчет суммы выплат по седьмому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C7 * Nom * (T7 – T6) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

385

Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости одной Облигации;
C7 - размер процентной ставки по седьмому
купону, проценты годовых;
T6- дата начала седьмого купонного
периода

Облигаций;

T7  -  дата  окончания  седьмого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

Процентная  ставка  по  восьмому  купону
(С8)  определяется  в  соответствии  с
порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения
о  выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет суммы выплат по восьмому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C8 * Nom * (T8 – T7) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom  -  непогашенная  часть  номинальной
стоимости одной Облигации;
C8 - размер процентной ставки по восьмому
купону, проценты годовых;
T7-  дата  начала  восьмого  купонного
периода

Облигаций;

T8  -  дата  окончания  восьмого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

Процентная  ставка  по  девятому  купону
(С9)  определяется  в  соответствии  с
порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения
о  выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет суммы выплат по девятому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C9 * Nom * (T9 – T8) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

386

Облигации;
Nom  -  непогашенная  часть  номинальной
стоимости одной Облигации;
C9 - размер процентной ставки по девятому
купону, проценты годовых;
T8- дата начала девятого купонного периода
Облигаций;
T9  -  дата  окончания  девятого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

Процентная  ставка  по  десятому  купону
(С10)  определяется  в  соответствии  с
порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения
о  выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет суммы выплат по десятому

купону на одну Облигацию производится
по следующей формуле:

КД= C10 * Nom * (T10 – T9) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom  -  непогашенная  часть  номинальной
стоимости одной Облигации;
C10  -  размер  процентной  ставки  по
десятому купону, проценты годовых;
T9- дата начала десятого купонного периода
Облигаций;
T10  -  дата  окончания  десятого  купонного
периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

процентная  ставка  по  одиннадцатому
купону  (С11)  определяется  в  соответствии
с  порядком,  приведенным  в  п.  9.3.1
Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет

суммы

выплат

по

одиннадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C11 * Nom * (T11 – T10) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

387

Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C11  -  размер  процентной  ставки  по
одиннадцатому купону, проценты годовых;
T10-  дата  начала  одиннадцатого  купонного
периода Облигаций;
T11  -  дата  окончания  одиннадцатого
купонного

периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

процентная ставка по двенадцатому купону
(С12)  определяется  в  соответствии  с
порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения
о  выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет

суммы

выплат

по

двенадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C12 * Nom * (T12 – T11) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C12 - размер процентной ставки по
двенадцатому купону, проценты годовых;
T11- дата начала двенадцатого купонного
периода Облигаций;
T12

дата окончания двенадцатого

купонного

периода.

процентная ставка по тринадцатому
купону

(С13)

определяется

соответствии

порядком,

приведенным  в  п.  9.3.1  Решения  о
выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет

суммы

выплат

по

тринадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C13 * Nom * (T13 – T12) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

388

Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C13 - размер процентной ставки по
тринадцатому купону, проценты годовых;
T12- дата начала тринадцатого купонного
периода Облигаций;
T13

дата окончания тринадцатого

купонного

периода.

ставка  по  четырнадцатому  купону
(С14)  определяется  в  соответствии  с
порядком,  приведенным  в  п.  9.3.1
Решения о выпуске ценных бумаг и п.
9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Расчет

суммы

выплат

по

четырнадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C14 * Nom * (T14 – T13) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C14 - размер процентной ставки по
четырнадцатому

купону,

проценты

годовых;
T13- дата начала четырнадцатого купонного
периода Облигаций;
T14  -  дата  окончания  четырнадцатого
купонного периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

процентная ставка по пятнадцатому
купону

(С15)

определяется

соответствии

порядком,

приведенным  в  п.  9.3.1  Решения  о
выпуске  ценных  бумаг  и  п.  9.1.2
Проспекта ценных бумаг.

Расчет

суммы

выплат

по

пятнадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C15 * Nom * (T15 – T14) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой

389

Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C15 - размер процентной ставки по
пятнадцатому купону, проценты годовых;
T14- дата начала пятнадцатого купонного
периода Облигаций;
T15

дата окончания пятнадцатого

купонного периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

процентная ставка по шестнадцатому
купону (С16) определяется в
соответствии с порядком,
приведенным в п. 9.3.1 Решения о
выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2
Проспекта ценных бумаг

Расчет

суммы

выплат

по

шестнадцатому купону на одну Облигацию
производится по следующей формуле:

КД= C16 * Nom * (T16 – T15) / (365 *

100%),
где
КД - величина купонного дохода по каждой
Облигации;
Nom - непогашенная часть номинальной
стоимости

одной

Облигации;

C16  -  размер  процентной  ставки  по
шестнадцатому купону, проценты годовых;
T15-  дата  начала  шестнадцатого  купонного
периода Облигаций;
T16  -  дата  окончания  шестнадцатого
купонного периода.

Величина накопленного купонного дохода в
расчете на одну Облигацию рассчитывается
с точностью до одной копейки (округление
производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий
знак  после  запятой  больше  или  равен  5,
второй знак после запятой увеличивается на
единицу,  в  случае,  если  третий  знак  после
запятой  меньше  5,  второй  знак  после
запятой не изменяется).

Порядок выплаты купонного дохода:
Если дата выплаты купонного дохода приходится на выходной день - независимо от

того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных
операций, - то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий
за выходным. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или
какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Выплата купонного дохода по Облигациям производится в рублях Российской

390

Федерации в безналичном порядке.

Выплата купонного дохода осуществляется в следующем порядке:

Выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу

владельцев  Облигаций,  являющихся  таковыми  по  состоянию  на  конец  операционного  дня
НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до даты выплаты дохода по Облигациям
выпуска  (далее  «Дата  составления  перечня  владельцев  и/или  номинальных  держателей
Облигаций для выплаты купонного дохода»).

Презюмируется, что номинальные держатели – депоненты НДЦ уполномочены

получать  денежные  средства  при  выплате  купонного  дохода  по  Облигациям.  Депоненты
НДЦ,  являющиеся  номинальными  держателями  и  не  уполномоченные  своими  клиентами
получать  денежные  средства  при  выплате  купонного  дохода  по  Облигациям,  не  позднее  5
(пятого) рабочего дня до даты выплаты купонного дохода по Облигациям, передают в НДЦ
список владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже в
Перечне  владельцев  и/или  номинальных  держателей  Облигаций  для  выплаты  купонного
дохода.

Владелец Облигаций, если он не является депонентом НДЦ, может уполномочить

номинального держателя облигаций – депонента НДЦ получать суммы от выплаты доходов
по Облигациям.

В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем

Облигаций и номинальный держатель Облигаций уполномочен на получение суммы купонного
дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы купонного дохода по
Облигациям, подразумевается номинальный держатель Облигаций.

В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем
Облигаций или номинальный держатель Облигаций не уполномочен владельцем на получение
суммы купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы
купонного дохода по Облигациям, подразумевается владелец Облигаций.

На основании имеющихся и/или предоставленных депонентами данных НДЦ

составляет Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты
купонного дохода, который предоставляет Эмитенту и/или Платѐжному агенту не позднее
чем в 3 (третий) рабочий день до даты выплаты дохода по Облигациям. Перечень владельцев
и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты купонного дохода включает в себя
следующие данные:

а) полное наименование (Ф.И.О. – для физического лица) лица, уполномоченного

получать суммы дохода по Облигациям;

б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного получать

суммы дохода по Облигациям;

в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного владельцем получать

суммы дохода по Облигациям;

г) реквизиты банковского счѐта лица, уполномоченного владельцем получать суммы

дохода по Облигациям, а именно:

- номер счета в банке;

- наименование банка (с указанием города банка), в котором открыт счет;

- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;

- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;

д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного

получать суммы дохода по Облигациям;

391

е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям

Дополнительно к  указанным  сведениям номинальный  держатель  обязан  передать  в  НДЦ, а
НДЦ  обязан включить в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для
выплаты сумм дохода следующую информацию относительно физических лиц и юридических
лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Облигаций, независимо
от того  уполномочен  номинальный  держатель  получать  суммы дохода  по  Облигациям  или
нет:
-

полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;

количество принадлежащих владельцу Облигаций;

полное наименование лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;

реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы дохода по
Облигациям;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;

налоговый статус владельца Облигаций;

а)  в  случае  если  владельцем  Облигаций  является  юридическое  лицо-нерезидент
дополнительно указывается:
- код иностранной организации (КИО)  – при наличии;
б)  в  случае  если  владельцем  Облигаций  является  физическое  лицо  дополнительно
указывается:
-  вид,  номер,  дата  и  место  выдачи  документа,  удостоверяющего  личность  владельца,
наименование органа, выдавшего документ;
-  число, месяц и год рождения владельца;
-  номер  свидетельства  государственного  пенсионного  страхования  владельца  (при  его
наличии);

Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ,

Не позднее чем во 2 (второй) рабочий день до даты выплаты доходов по Облигациям

Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счѐт Платѐжного агента.

На основании Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для

В дату выплаты доходов по Облигациям Платѐжный агент перечисляет необходимые

денежные средства на счета лиц, уполномоченных владельцами получать суммы дохода по

392

Облигациям в пользу владельцев Облигаций, указанных в Перечне владельцев и/или
номинальных держателей Облигаций.

В случае, если одно лицо уполномочено на получение сумм доходов по Облигациям со

Исполнение обязательств по Облигациям по отношению к лицу, включенному в

Купонный доход по неразмещенным Облигациям не начисляется и не выплачивается.

Порядок выплаты дохода по второму, третьему, четвертому, пятому, шестому,

Доход по первому купону выплачивается – 14.12.2009г.

Доход по второму купону выплачивается – 14.06.2010г.

Доход по третьему купону выплачивается – 13.12.2010г.

Доход по четвертому купону выплачивается – 13.06.2011г.

Доход по пятому купону выплачивается – 12.12.2011г.

Доход по шестому купону выплачивается – 11.06.2012г.

Доход по седьмому купону выплачивается – 10.12.2012г.

Доход по восьмому купону выплачивается – 10.06.2013г.

Доход по девятому купону выплачивается – 09.12.2013г.

Доход по десятому купону выплачивается – 09.06.2014г.

Доход по одиннадцатому купону выплачивается – 08.12.2014г.

Доход по двенадцатому купону выплачивается – 08.06.2015 г.

Доход по тринадцатому купону выплачивается – 07.12.2015г.

Доход по четырнадцатому купону выплачивается – 06.06.2016г.

Доход по пятнадцатому купону выплачивается – 05.2016.2016г.

Доход по шестнадцатому купону выплачивается – в 2 912-й с даты начала

размещения облигаций выпуска одновременно с выплатой номинальной стоимости
облигаций – 05.06.2017г.

вид предоставленного обеспечения: обеспечение по облигациям данной серии не

предоставлялось

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не
исполнены (дефолт)

Ценные бумаги, обязательства эмитента по которым не исполнены или исполнены

ненадлежащим образом (дефолт) при наличии наступившего срока исполнения таких
обязательств, отсутствуют

393

8.4. Сведения о лицах, предоставивших обеспечение по облигациям выпуска

В обращении находятся четыре выпуска облигаций с обеспечением.

Сведения о лицах, предоставивших обеспечение по размещенным эмитентом облигациям

(по каждому выпуску облигаций):

1. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 03

с обязательным централизованным хранением в количестве 4 000 000 (четыре миллиона)
штук номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в
1820 (одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска

полное фирменное наименование: открытое акционерное общество «КРП-инвест»

сокращенное фирменное наименование: ОАО «КРП-инвест»

место нахождения: 107228, г. Москва, ул. Новорязанская, 12

2. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 05

с обязательным централизованным хранением в количестве 4 000 000 (четыре миллиона)
штук номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в
1092 (одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения облигаций выпуска

полное фирменное наименование: общество с ограниченной ответственностью «Транс-

Инвест»

сокращенное фирменное наименование: ООО «Транс-Инвест»

место нахождения: 107078, Москва, ул. Новая Басманная, д. 13/2, стр.3

3. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 06

с обязательным централизованным хранением в количестве 10 000 000 (четыре миллиона)
штук номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в
1820 (одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска

полное фирменное наименование: общество с ограниченной ответственностью «Транс-

Инвест»

сокращенное фирменное наименование: ООО «Транс-Инвест»

место нахождения: 107078, Москва, ул. Новая Басманная, д. 13/2, стр.3

4. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 07

с обязательным централизованным хранением в количестве 10 000 000 (четыре миллиона)
штук номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в
2548 (две тысячи пятьсот сорок восьмой) день с даты начала размещения облигаций выпуска

полное фирменное наименование: общество с ограниченной ответственностью «Транс-

Инвест»

сокращенное фирменное наименование: ООО «Транс-Инвест»
место нахождения: 107078, Москва, ул. Новая Басманная, д. 13/2, стр.3.

8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

1. Неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии

03 с обязательным централизованным хранением в количестве 4 000 000 (четыре миллиона)
штук  номинальной  стоимостью  1000  (одна  тысяча)  рублей  каждая  со  сроком  погашения  в
1820-й  (одна  тысяча  восемьсот  двадцатый)  день  с  даты  начала  размещения  облигаций
выпуска

способ предоставленного обеспечения: поручительство
объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных

ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальные отчёты за 2009 год - часть 52