ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2013 год - часть 31

Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
ИНН: 7728168971
БИК: 044525593

Номер счета: 40702978701200000101
Корр. счет: 30101810200000000593
Тип счета: Текущий в евро

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "АЛЬФА-БАНК"
Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
ИНН: 7728168971
БИК: 044525593

Номер счета: 40702978701200000130
Корр. счет: 30101810200000000593
Тип счета: Транзитный в евро

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (открытое
акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК"
Место нахождения: 107045, г. Москва, Луков переулок, д. 2, стр. 1
ИНН: 7734202860
БИК: 044585659

Номер счета: 40702810700760001193
Корр. счет: 30101810300000000659
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840000760001193
Корр. счет: 30101810300000000659
Тип счета: Текущий в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840100767001193
Корр. счет: 30101810300000000659
Тип счета: Транзитный в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978600760001193
Корр. счет: 30101810300000000659
Тип счета: Текущий в евро

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978700767001193
Корр. счет: 30101810300000000659
Тип счета: Транзитный в евро

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Всероссийский банк
развития регионов"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ВБРР"
Место нахождения: 129594, г. Москва, Сущевский вал, д. 65, корп. 1
ИНН: 7736153344
БИК: 044525880

Номер счета: 40702810900000003677
Корр. счет: 30101810900000000880
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Государственная корпорация "Банк развития и
внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)"
Сокращенное фирменное наименование: Внешэкономбанк
Место нахождения: 107996, г. Москва, проспект Академика Сахарова, д. 9
ИНН: 7750004150
БИК: 044525060

Номер счета: 40702810280794030917
Корр. счет: 30101810500000000060
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840580794030917
Корр. счет: 30101810500000000060
Тип счета: Текущий в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840280794110917
Корр. счет: 30101810500000000060
Тип счета: Транзитный в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978180794030917
Корр. счет: 30101810500000000060
Тип счета: Текущий в евро

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978880794110917
Корр. счет: 30101810500000000060
Тип счета: Транзитный в евро

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Банк ВТБ (открытое акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: ОАО Банк ВТБ
Место нахождения: 190000, г. Санкт - Петербург, ул. Большая Морская, д. 29
ИНН: 7702070139
БИК: 044525187

Номер счета: 40702810600030003686
Корр. счет: 30101810700000000187
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Банк ВТБ (открытое акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: ОАО Банк ВТБ

Место нахождения: 190000, г. Санкт - Петербург, ул. Большая Морская, д. 29
ИНН: 7702070139
БИК: 044525187

Номер счета: 40702840300030002193
Корр. счет: 30101810700000000187
Тип счета: Текущий в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840600030002194
Корр. счет: 30101810700000000187
Тип счета: Транзитный в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978300030002007
Корр. счет: 30101810700000000187
Тип счета: Текущий в евро

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978600030002008
Корр. счет: 30101810700000000187
Тип счета: Транзитный в евро

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Центральный филиал Открытого акционерного общества
"Акционерный Банк "РОССИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: Центральный филиал АБ "РОССИЯ"
Место нахождения: 142770, Московская область, Ленинский район, поселок Газопровод, дом №
101, корпус ББ
ИНН: 7831000122
БИК: 044599132

Номер счета: 40702810500010004954
Корр. счет: 30101810400000000132
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702810735010005634
Корр. счет: 30101810400000000132
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование:

Акционерный коммерческий банк содействия

благотворительности и духовному развитию Отечества "ПЕРЕСВЕТ" (Закрытое акционерное
общество)
Сокращенное фирменное наименование: АКБ "ПЕРЕСВЕТ" (ЗАО)
Место нахождения: 123100, г. Москва, Краснопресненская набережная, д. 14
ИНН: 7703074601
БИК: 044585259

Номер счета: 40702810900010002828
Корр. счет: 30101810700000000259
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: "Эйч-эс-би-си Банк (РР)" (Общество с ограниченной
ответственностью)
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Эйч-эс-би-си Банк (РР)"
Место нахождения: 115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2, стр. 2
ИНН: 7707115538
БИК: 044525351

Номер счета: 40702810500101100256
Корр. счет: 30101810400000000351
Тип счета: Расчетный в рублях РФ

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702840100102100256
Корр. счет: 30101810400000000351
Тип счета: Текущий в долларах США

Сведения о кредитной организации

БИК: 044525351

Номер счета: 40702840300103200256
Корр. счет: 30101810400000000351
Тип счета: Транзитный в долларах США

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978300104100256
Корр. счет: 30101810400000000351
Тип счета: Текущий в евро

Сведения о кредитной организации

Номер счета: 40702978500105200256
Корр. счет: 30101810400000000351
Тип счета: Транзитный в евро

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

Указывается информация об аудиторе (аудиторах), осуществляющем (осуществившем) независимую
проверку   бухгалтерской   (финансовой)   отчетности   эмитента,   а   также   сводной   бухгалтерской
(консолидированной финансовой) отчетности эмитента и (или) группы организаций, являющихся по
отношению  друг   к  другу  контролирующим  и   подконтрольным  лицами  либо  обязанных  составлять
такую отчетность по иным основаниям и в порядке, которые предусмотрены федеральными законами,
если   хотя   бы   одной   из   указанных   организаций   является   эмитент   (далее   –   сводная   бухгалтерская
(консолидированная финансовая) отчетность эмитента), входящей в состав ежеквартального отчета, на
основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном)
для   аудита   годовой   бухгалтерской   (финансовой)   отчетности   эмитента,   в   том   числе   его   сводной
бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, за текущий и последний завершенный
финансовый год.
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Эрнст энд Янг»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Эрнст энд Янг»
Место нахождения: Россия, 115035, Москва, Садовническая набережная 77, стр. 1
ИНН: 7709383532
ОГРН: 1027739707203
Телефон: (495) 755-9700
Факс: (495) 755-9700
Адрес электронной почты: Sophia.Azizian@ru.ey.com

Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов

Полное наименование: Некоммерческое партнерство «Аудиторская Палата России» (НП АПР)

Место нахождения

105120 Россия, г.Москва, 3-й Сыромятнический пер. 3 корп. 9 стр. 3

Дополнительная информация:
Свидетельство о членстве в Некоммерческом партнерстве «Аудиторская Палата России» от 20
мая 2009 года № 3028, рег. № записи 10201017420.

Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего
финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая
проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента

Бухгалтерская (финансовая)

отчетность, Год

Сводная бухгалтерская

отчетность, Год

Консолидированная

финансовая отчетность,

Год

2010

2011

2012

2013

Периоды из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего финансового года, за
который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка
промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента

Бухгалтерская (финансовая)

отчетность, Отчетная дата

Сводная бухгалтерская

отчетность, Отчетная дата

Консолидированная

финансовая отчетность,

Отчетная дата

30.06.2010
30.06.2011
30.06.2012
30.06.2013

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе
информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора)
с эмитентом (должностными лицами эмитента)

Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а
также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с
эмитентом (должностными лицами эмитента), нет

Порядок выбора аудитора эмитента

Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
В   соответствии   с   Политикой   ротации   внешнего   аудитора   ОАО   «Интер   РАО»,   утвержденной
решением   Совета   директоров   ОАО   «Интер   РАО»   29.12.2011   (протокол   от   03.12.2013   №   82)   в
редакции от 25.07.2013 (протокол от 29.07.2013 № 97), выбор аудитора для Группы «Интер РАО»
осуществляется на основании конкурсных процедур, проводимых ОАО «Интер РАО» не реже, чем
один раз в три года.
Комитет по аудиту Совета директоров Общества 21.12.2012 (протокол от 21.12.2012 № 240) выдал
рекомендации   по   организации   закупочной   процедуры   по   выбору   аудитора   эмитента   в   форме
открытых конкурентных переговоров.
В   2013   году   закупка   на   право   заключения   договора   оказания   услуг   по   проведению   аудита
консолидированной   финансовой   отчетности   Группы   «Интер   РАО»,   подготовленной   в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) за 2013, 2014 и
2015 год, и обзорных проверок промежуточной консолидированной финансовой отчетности Группы
«Интер   РАО»,   подготовленной   в   соответствии   с   Международными   стандартами   финансовой
отчетности (МСФО) за 6 месяцев, закончившихся 30 июня 2013 года, 30 июня 2014 года и 30 июня

2015 года, а также оказание услуг по аудиту годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Интер РАО»
за   2013,   2014   и   2015   годы,   подготовленной   в   соответствии   с   Российскими   стандартами
бухгалтерского   учёта   (РСБУ)   проводилась   в   виде   открытых   конкурентных   переговоров   в
электронной форме.
Приглашение и Закупочная документация по открытым конкурентным переговорам находилось в
открытом   доступе   на   электронной   торговой   площадке   www.b2b-interrao.ru   и   на   сайтах
www.interrao.ru, www.interrao-zakupki.ru, www.zakupki.gov.ru, с «09» января 2013 года по «25» января
2013 года.
На   процедуру   открытых   конкурентных   переговоров   было   представлено   2   (два)   предложения
Участников. Вскрытие конвертов было осуществлено членами Закупочной комиссии. Дата и время
начала процедуры вскрытия конвертов с предложениями на участие в открытых конкурентных
переговорах:   25.01.2013.   Место   проведения   процедуры   вскрытия   конвертов   с   предложениями   на
участие в открытых конкурентных переговорах: электронная торговая площадка «B2B-Interrao»,
расположенная в сети Интернет по адресу: www.b2b-interrao.ru.
На ЭТП поступили предложения от следующих аудиторских компаний:
- ЗАО «КПМГ» (129110, г. Москва, Олимпийский проспект, д. 18/1, ком. 3035) ИНН – 7702019950,
КПП – 770201001;
-   ООО   «Эрнст   энд   Янг»   (115035,   г.   Москва,   Садовническая   набережная,   д.   77,   стр.   1)   ИНН   –
7709383532, КПП – 770501001.
Предложения   обоих   участников   на   участие   в   конкурентных   переговорах   были   признаны
соответствующими условиям конкурентных переговоров и требованиям закупочной документации.
Победителем   конкурентных   переговоров   была   признана   компания   ООО   «Эрнст   энд   Янг»   на
основании   Протокола   заседаний   закупочной   комиссии   по   выбору   Победителя   открытых
конкурентных переговоров от 15.02.2013 (Протокол № 3279/ОКП-ПВП).
В   связи   с   вышеизложенным,   Комитетом   по   аудиту   в   соответствии   с   Политикой   ротации
внешнего   аудитора,   утвержденной   решением   Совета   директоров   от   29.11.2012   (протокол   от
03.12.2012   №   82),   было   принято   решение   рекомендовать   Совету   директоров   Общества   при
рассмотрении   вопроса   о   рекомендациях   годовому   Общему   собранию   акционеров   по   вопросу
утверждения аудитора Общества принять следующее решение:
"Предложить   годовому  Общему  собранию  акционеров   ОАО  «Интер  РАО» утвердить  аудитором
отчётности Общества за 2013 год ООО «Эрнст энд Янг», ОГРН 1027739707203, свидетельство о
членстве   в   саморегулируемой   организации   «Некоммерческое   партнерство   «Аудиторская   палата
России» от 20 мая 2009 года № 3028 ".

Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в
том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Процедура   выбора   и   утверждения   аудитора   Общества   регламентирована   Политикой   ротации
внешнего аудитора Обществ, утвержденной решением Совета директоров 29.11.2012 (протокол от
03.12.2012 №82).
Комитет по аудиту  Совета директоров Общества (далее – Комитет по аудиту) разрабатывает
рекомендации Обществу по подбору кандидатур внешних аудиторов Общества в соответствии с
требованиями законодательства РФ, квалификацией внешних аудиторов, качеством их работы и
соблюдением аудиторами требований независимости.
Общество   на   основании   рекомендации   Комитета   по   аудиту   организует   проведение   конкурсных
процедур   в   порядке,   определенном   законодательством   Российской   Федерации   и   Положением   о
порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ОАО «ИНТЕР РАО
ЕЭС» с учётом п. 5.1. Политики ротации внешнего аудитора Общества.
Комитет по аудиту согласовывает с аудитором, выбранным по результатам конкурсных процедур,
условия проведения аудита и содержание проекта договора и принимает решение о рекомендациях
Совету директоров по вопросу определения размера оплаты услуг аудитора с учетом проведенных
конкурсных процедур.
Совет директоров с учетом заключения Комитета по аудиту в отношении подбора кандидатуры
внешнего аудитора, рекомендации Комитета по аудиту по вопросу определения размера оплаты
услуг аудитора и протокола закупочной комиссии об определении победителя принимает решения:
- О рекомендации кандидатуры аудитора для его утверждения Общим собранием акционеров ОАО
«Интер РАО»;
- Об определении размера оплаты услуг аудитора.

Общее   собрание   акционеров   Эмитента   на   основании   рекомендаций   Совета   директоров
утверждает аудитора Эмитента.
Утвержденный   Общим   собранием   акционеров   аудитор   Эмитента   осуществляет   проверку
финансово-хозяйственной   деятельности   Эмитента   в   соответствии   с   требованиями
законодательства Российской Федерации и на основании заключаемого с ним договора.
Общество с ограниченной ответственностью  «Эрнст энд Янг» было утверждено годовым Общим
собранием   акционеров   ОАО   «Интер   РАО»   аудитором   Эмитента   на   2013   год   (Протокол   от
26.06.2013 № 13).

Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:
Во 3 квартале 2013 года специальных аудиторских заданий не проводилось.

Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер
вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам последнего завершенного финансового
года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерской (финансовой) отчетности
эмитента, приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные
аудитором услуги:

В соответствии с Уставом Общества определение размера оплаты услуг аудитора относится к
компетенции Совета директоров Общества. Стоимость услуг аудитора по аудиту бухгалтерской
(финансовой) отчетности на 2013 год определена решением Совета директоров Эмитента
16.05.2013 (Протокол от 16.05.2013 № 92).

Наименование аудиторских услуг

Выплаты в 2012 г.

(тыс. руб.)

Выплаты в 2013 г.

(тыс. руб.)

Сумма без

НДС

Сумма без

НДС

Аудит годовой МСФО отчетности
Группы «Интер РАО» на 31.12.2012 г.

13 685

2 463

Аудит годовой РСБУ отчетности
ОАО «Интер РАО» на 31.12.2011 г.

525

Обзор промежуточной МСФО
отчетности Группы «Интер РАО» за
6 месяцев 2012 года.

12 500

2 250

Консультационные услуги в части
применения РСБУ и МСФО за 2011-
2012гг. *

1 217

219

Аудит годовой МСФО отчетности
Группы Интер РАО на 31.12.2012 г.

10 770

1 939

25 130

4 523

Аудит годовой РСБУ отчетности
ОАО «Интер РАО» на 31.12.2012 г.

1 400

252

Обзор промежуточной МСФО

9 200

1 656

отчетности Группы «Интер РАО» за
6 месяцев 2013 года.
ИТОГО:

38 697

6 966

35 730

6 431

Работы по услугам включали консультации (письменные и устные) по применению и трактовке РСБУ и МСФО в 2012 году.

Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором
услуги:
отсроченные и просроченные платежи за оказанные аудитором услуги отсутствуют.

1.4. Сведения об оценщике эмитента

Оценщики по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12 месяцев до даты
окончания отчетного квартала не привлекались

1.5. Сведения о консультантах эмитента

Финансовые консультанты по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12
месяцев до даты окончания отчетного квартала не привлекались

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

ФИО: Чеснокова Александра Олеговна
Год рождения: 1961

Сведения об основном месте работы:

Организация: ОАО "Интер РАО"
Должность: Главный бухгалтер

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии

эмитента

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

Динамика показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность эмитента,
рассчитанных на основе данных бухгалтерской (финансовой) отчетности

Стандарт (правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность,
на основании которой рассчитаны показатели: РСБУ
Единица измерения для расчета показателя производительности труда: тыс. руб./чел.

Наименование показателя

2012, 9 мес.

2013, 9 мес.

Производительность труда

56 188.5

61 586.3

Отношение размера задолженности к
собственному капиталу

0.08

0.12

Отношение размера долгосрочной
задолженности к сумме долгосрочной
задолженности и собственного капитала

0.04

0.02

Степень покрытия долгов текущими
доходами (прибылью)

3.84

-13.87

Уровень просроченной задолженности, %

Анализ финансово-экономической деятельности эмитента на основе экономического анализа динамики
приведенных показателей:
Анализ   платежеспособности   и   финансового   положения   эмитента   на   основе   экономического
анализа динамики приведенных показателей:
Производительность   труда   по   итогам   9   месяцев   2013   года   по   сравнению   с   аналогичным
показателем в 2012 году увеличилась на 5 397,9 тыс. руб./чел и составила 61 586,4 тыс. руб./чел
(9,6%). На данный показатель повлияло сокращение средней численности персонала на 9,6%.
Показатели отношения размера задолженности к собственному капиталу и отношения размера
долгосрочной   задолженности   к   сумме   долгосрочной   задолженности   и   собственного   капитала
являются индикаторами финансовой независимости.
По итогам 9 месяцев 2013 года:

- значение показателя отношение размера задолженности к собственному капиталу

увеличилось по сравнению со значением аналогичного показателя по состоянию на 30.09.2012 с 0,08
до 0,12;

- значение показателя отношение размера долгосрочной задолженности к сумме долгосрочной

задолженности   и   собственного   капитала   снизилось   по   сравнению   со   значением   аналогичного
показателя по состоянию на 30.09.2012 с 0,04 до 0,02.
Показатель степени покрытия долгов текущими доходами (прибылью) характеризует способность
Эмитента   обеспечивать   исполнение   текущих   обязательств   за   счет   текущих   доходов.   На
30.09.2013 данный показатель составил -13,87 против 3,84 по состоянию на 30.09.2012. Уменьшение
данного   показателя   обусловлено,   во-первых,   передачей   с   баланса   Эмитента   производственных
филиалов (Сочинская ТЭС, Калининградская ТЭЦ и Северо-Западная ТЭС в 100% дочернее общество
ОАО «ИНТЕР РАО – Электрогенерация), а во-вторых, увеличением краткосрочных обязательств за
счет наращивания задолженности перед прочими кредиторами.
Просроченная задолженность по итогам 9 месяцев 2013 года у Эмитента отсутствует.
В целом, анализ платежеспособности Эмитента говорит о хорошем уровне кредитного качества
компании. Эмитент может использовать внешнее финансирование без значительного ущерба для
своей финансовой устойчивости, операционная деятельность обеспечивает достаточный поток
денежных средств, необходимых для обслуживания долга, что свидетельствует о высоком уровне
эффективности работы компании.

2.2. Рыночная капитализация эмитента

Рыночная   капитализация   рассчитывается   как   произведение   количества   акций
соответствующей   категории   (типа)   на   рыночную   цену   одной   акции,   раскрываемую
организатором  торговли  на рынке ценных бумаг и  определяемую в  соответствии  с Порядком
определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной
границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской
Федерации, утвержденным Приказом ФСФР России от 09.11.2010 № 10-65/пз-н
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2012

3 кв. 2013

Рыночная капитализация

261 177 504 959

117 617 051 240

Информация   об   организаторе   торговли   на   рынке   ценных   бумаг,   на   основании   сведений   которого
осуществляется расчет рыночной капитализации, а также иная дополнительная информация о публичном
обращении ценных бумаг по усмотрению эмитента:
Эмитент   является   открытым   акционерным   обществом   и   его   обыкновенные   именные   акции
допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг: Закрытое акционерное
общество   "Фондовая   биржа   ММВБ"   (ЗАО   "ФБ   ММВБ").   Обыкновенные   именные
бездокументарные   акции   Эмитента   включены   в   котировальный   список  "А"   первого   уровня
ЗАО "ФБ ММВБ".

2.3. Обязательства эмитента

2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность

За 9 мес. 2013 г.

Структура заемных средств
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

Значение

показателя

Долгосрочные заемные средства

5 272 251

в том числе:
кредиты

займы, за исключением облигационных

5 272 251

облигационные займы

Краткосрочные заемные средства

4 000 000

в том числе:
кредиты

2 000 000

займы, за исключением облигационных

2 000 000

облигационные займы

Общий размер просроченной задолженности по заемным средствам

в том числе:
по кредитам

по займам, за исключением облигационных

по облигационным займам

Структура кредиторской задолженности
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

Значение

показателя

Общий размер кредиторской задолженности

35 401 660

из нее просроченная

в том числе
перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами

45 079

из нее просроченная

перед поставщиками и подрядчиками

3 562 936

из нее просроченная

перед персоналом организации

123 505

из нее просроченная

прочая

31 670 140

из нее просроченная

Просроченная кредиторская задолженность отсутствует

Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской
задолженности или не менее 10 процентов от общего размера заемных (долгосрочных и
краткосрочных) средств:

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "ИНТЕР РАО Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ИНТЕР РАО Капитал"
Место нахождения: 119435, г. Москва, ул. Большая Пироговская, д. 27
ИНН: 7701296415
ОГРН: 1027700091286

Сумма задолженности: 24 404 860
тыс. руб.

Размер и условия просроченной задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
Просроченной кредиторской задолженности нет.
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации:
100%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 13.9263%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 13.9263%

Полное фирменное наименование: BARIVEN S.A.
Сокращенное фирменное наименование: BARIVEN S.A.
Место нахождения: City of Caracas - Capital District, Bolivarian Republic of Venezuela
Не является резидентом РФ
Сумма задолженности: 4 070 837
тыс. руб.
Размер и условия просроченной задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
Просроченной кредиторской задолженности нет.
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

2.3.2. Кредитная история эмитента

Описывается   исполнение   эмитентом   обязательств   по   действовавшим   в   течение   последнего
завершенного финансового года и текущего финансового года кредитным договорам и/или договорам
займа, в том числе заключенным путем выпуска и продажи облигаций, сумма основного долга по
которым составляла 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания
последнего   завершенного   отчетного   периода   (квартала,   года),   предшествовавшего   заключению
соответствующего   договора,   в   отношении   которого   истек   установленный   срок   представления
бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа,
которые эмитент считает для себя существенными.
Эмитент не имел указанных обязательств

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2013, 9 мес.

Общая сумма обязательств эмитента из предоставленного им
обеспечения

92 304 570

Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил
обеспечение, с учетом ограниченной ответственности эмитента по такому
обязательству третьего лица, определяемой исходя из условий
обеспечения и фактического остатка задолженности по обязательству
третьего лица

76 479 089

В том числе в форме залога или поручительства

76 479 089

Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего
финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога
или поручительства, составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента
на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего предоставлению
обеспечения

Указанные обязательства в данном отчетном периоде не возникали

2.3.4. Прочие обязательства эмитента

Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые
могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности,

источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов,
не имеется

2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных
ценных бумаг

Политика эмитента в области управления рисками:
Инвестиции   в   ценные   бумаги   Эмитента   связаны   с   определенной   степенью   риска.   При
осуществлении инвестиций на развивающихся рынках, к которым относится рынок Российской
Федерации, инвесторам необходимо осознавать уровень текущих рисков и тщательным образом
оценивать собственные риски с тем, чтобы принимать осознанное и информированное решение о
целесообразности инвестиций с учетом всех рисков, связанных с принятием   такого решения. В
целях принятия решения об инвестировании, инвесторам рекомендуется провести согласования с
собственными   юридическими   и   финансовыми   консультантами   до   осуществления   инвестиций   в
российские ценные бумаги.
Система управления рисками ОАО «Интер РАО» ориентирована на своевременное выявление всех
потенциальных   источников   и   факторов   риска.   В   данном   разделе   изложены   основные   риски
идентифицируемые   Эмитентом   в   ходе   своей   деятельности,   описание   которых   необходимо,   по
мнению   Эмитента,   потенциальному   инвестору   для   того,   чтобы   принять   информированное
решение   о   покупке   акций   Эмитента.   Однако   следует   учитывать,   что   приведенный   перечень
основан на информации, доступной Эмитенту, и не может являться исчерпывающим.

2.4.1. Отраслевые риски

Отраслью Эмитента является электроэнергетика. Динамика развития отрасли

определяется общей динамикой социально-экономического развития всех отраслей экономики
Российской Федерации, а также в определенной степени – климатическими и погодными условиями
в России и сопредельных государствах.
Эмитент осуществляет свою деятельность в электроэнергетической отрасли. Одним из основных
видов деятельности Эмитента является экспортно-импортная торговля электроэнергией.

Наиболее значимыми событиями электроэнергетики на внутреннем рынке Российской

Федерации и рынке СНГ, потенциально влияющими на деятельность Эмитента, во 3-ом квартале
2013 года являются:

- ОАО «ФСК ЕЭС» в сотрудничестве с финской сетевой компанией Fingrid, системным

оператором   и   ОАО   «Интер   РАО»   провела   успешные   испытания   по   передаче   электроэнергии   из
Финляндии   в   Россию   через   вставку   постоянного   тока   на   подстанции   400   кВ   Выборгская,
(Ленинградская область). Пробная поставка в объеме 2700 МВтч была осуществлена на одном из
четырех   преобразовательных   блоков,   работающем   в   реверсивном   режиме.   Подтверждена
установленная максимальная передаваемая мощность оборудования для импорта из Финляндии,
которая   составляет   350   МВт.   Ожидается,   что   коммерческие   поставки   электроэнергии   из
Финляндии в Россию станут возможны не ранее 2014 года, после того, как будут окончательно
решены все связанные с этим технические вопросы и разработана соответствующая нормативная
база;

- вступление в силу Соглашения между Правительством Российской Федерации и

Правительством   Азербайджанской   Республики   о   мерах   по   обеспечению   параллельной   работы
Единой   энергетической   системы   Российской   Федерации   и   энергетической   системы
Азербайджанской Республики, подписанное 6 июня 2013 года в г. Волгограде.
К   факторам   и   условиям   осуществления   торговой   деятельности   на   внутреннем   и   внешних
электроэнергетических рынках в 3-ем квартале 2013 года могут быть отнесены следующие:

- сохранение значительной роли Эмитента в обеспечении системной надежности ЕЭС

России при осуществлении поставок электроэнергии из зарубежных энергосистем, в том числе и в
случае возникновения аварийных ситуаций в ЕЭС России. Экспортно-импортная деятельность
является важным фактором обеспечения надежности работы энергосистемы Российской
Федерации в рамках параллельной работы с зарубежными энергосистемами;

- влияние транзитных стран на технические условия, объемы поставок электроэнергии на

экспорт (при осуществлении экспортных поставок в Беларусь через Эстонию, Латвию и Литву, а
также при осуществлении поставок электроэнергии в Литву через территорию Белоруссии);

- ограничение экспортных возможностей вследствие недостаточной пропускной

способностей некоторых сечений «электрического кольца» БРЭЛЛ, введение ограничений экспорта в
страны Балтии и Беларусь системными операторами на стадии планирования и в режиме
реального времени в аварийных ситуациях. Рост числа ограничений экспорта электроэнергии в
период проведения ремонтной компании энергооборудования энергосистем.

При осуществлении внешнеэкономической деятельности в электроэнергетической отрасли

остается неурегулированным ряд проблем, которые несут в себе риски для Эмитента:

- вопросы коммерциализации параллельной работы энергосистем слабо отражены в модели

ОРЭМ   (например,   не   в   полной   мере   отработаны   вопросы   предоставления   резервов   мощности,
оказания   аварийной   взаимопомощи,   ответственности   смежных   энергосистем   за   почасовые
отклонения межгосударственных сальдо перетоков от согласованных) и не учитывают в полной
мере   затрат   участника   оптового   рынка,   осуществляющего   экспортно-импортные   операции   и
обслуживающего параллельную работу ЕЭС России и зарубежных энергосистем. Нормативная база
ОРЭМ не учитывает специфику параллельной работы с зарубежными энергосистемами в части
оплаты системных услуг (регулирование, резервирование, транзит и т.д.).

- несовершенство правил и документов, регулирующих параллельную работу энергосистемы

России   с   энергосистемами   сопредельных   государств,   создаёт   возможности   для   нарушений
согласованных   режимов   работы   и,   как   следствие,   допущение   значительных   отклонений
фактических перетоков  электроэнергии  от  плановых, которые могут  приводить  к финансовым
потерям Эмитента.
С целью решения указанных проблем ОАО «Интер РАО» активно взаимодействует с НП «Совет
рынка», участвует в межведомственных рабочих группах и инициирует предложения по изменению
нормативной базы и модели ОРЭМ, в том числе, в части правок в Постановления Правительства,
учитывающих специфику организаций, осуществляющих экспортно-импортные операции. С целью
гармонизации правил ОРЭМ с правилами работы рынков электроэнергии зарубежных энергосистем
(в том числе и технических норм и правил)   ОАО «Интер РАО»   принимает активное участие в
работе международных рабочих групп ЭЭС СНГ, БРЭЛЛ, КОТК и КСЦА.

Действия Эмитента, предпринимаемые для снижения отраслевых рисков, включают  комбинацию
стратегий   передачи,   уменьшения   и   диверсификации   данного   риска.   Стратегия   диверсификации
реализуется   за   счёт   расширения   географии   присутствия   Общества  в   различных   ценовых   зонах
энергосистемы РФ. Риск изменения объёмов поставок вследствие действий Системного оператора
(СО) и сетевых ограничений, либо из-за аварий и технологических нарушений предотвращается за
счёт   более   точного   учёта   системных   и   сетевых   ограничений   при   планировании   поставок
электроэнергии,   оценки   и   учёта   балансов   энергосистем   России   и   зарубежных   стран,   а   также
анализа статистики аварийных случаев и технологических нарушений. Кроме того, в договоры по
внешнеэкономической   деятельности   вносятся   дополнительные   статьи   с   условиями   снижения
ответственности ОАО «Интер РАО» за недопоставку электрической энергии в случае действий
Системного оператора, аварий и технологических нарушений.

Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги эмитента (отдельно на
внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение
обязательств по ценным бумагам, а также предполагаемые действия эмитента в этом случае:

Внутренний рынок.
Риски, связанные с колебанием цен на электроэнергию (мощность) на ОРЭМ.
По   оперативной   информации     ОАО   «СО   ЕЭС»   в   3-м   квартале   2013   года   фактическое
электропотребление по субъектам РФ, по сравнению с аналогичным периодом 2012 года, менялось
разнонаправленно: (–) 0,2 % в июле, (–) 0,9 % в августе и (+) 2,1% в сентябре.
По   информации   НП   «Совет   рынка»,   из   проводимого   еженедельного   мониторинга   рынка
электроэнергии   и   мощности,   по   сравнению   с   3-м   кварталом   прошлого   года   средневзвешенный
индекс равновесных цен на электроэнергию в 2013 году в июле 2013 года вырос на 11,3%, в августе –
на 12,5% и в сентябре – на 5,5% соответственно.

В связи с постоянно меняющимися ценами и объёмами энергопотребления на внутреннем рынке
Эмитент   прилагает   постоянные   усилия,   направленные   на   сохранение   стратегических   рынков
присутствия.  Экспортно-импортная   деятельность   ОАО  «Интер  РАО»  является   экономическим
фактором   обеспечения   надежности   работы   ЕЭС   РФ   и   параллельно   с   ней   работающих
энергетических   системам,   в   том   числе,   для   обеспечения   энергетической   безопасности
периферийных регионов России. На спотовых сегментах ОРЭМ Эмитент уделяет  значительное
внимание   выработке   мер   по   снижению   воздействия   негативных   факторов   на   торговую
деятельность компаний Группы.

Внешние рынки.
Одним   из   существенных   технологических   условий   при   осуществлении   внешнеэкономической
торговой   деятельности   для   ОАО   «Интер   РАО»   является   параллельная   работа   Единой
энергетической   системы   Российской   Федерации   и   энергосистем   сопредельных   государств.   В
настоящее время параллельно с ЕЭС России работают энергосистемы Беларуси, Эстонии, Латвии,
Литвы,   Грузии,   Азербайджана,   Молдовы,   Монголии,   Украины,   Казахстана,   Кыргызстана,
Узбекистана. Также через вставки постоянного тока осуществляются поставки электроэнергии в

Финляндию и Китай.
В   3-м   квартале   2013   года   гидробаланс   в   странах   Скандинавии   незначительно   изменился   по
сравнению с уровнем 2-ого квартала, однако, вследствие проведения плановой ремонтной кампании
на   атомных   и   гидроэлектростанциях   в   Скандинавских   странах,   в   3-м   квартале   2013   года
наблюдался   рост   цен   спотового   рынка   электроэнергии   на   биржевой   площадке   Nord   Pool   зоны
Финляндии на 6,9 %.
В   целях   учета   специфики   внешнеэкономической   деятельности   в   модели   и   правилах   рынка   и
успешного   осуществления   экспортно-импортных   операций,   Эмитент   принимает   активное
участие в  межведомственных рабочих группах, взаимодействуя  с НП  «Совет  рынка», ОАО «СО
ЕЭС» и ОАО «ФСК ЕЭС», представителями рыночного сообщества, формируя совместно с ними
предложения   по   изменению   нормативной   базы   и   модели   ОРЭМ,   адекватно   учитывающие
технологические особенности энергообменов с зарубежными энергосистемами.
В качестве мер по снижению воздействия ценового риска на результаты своей деятельности ОАО
«Интер РАО» осуществляет управление торговым портфелем на внутреннем и внешних рынках с
целью обеспечения доходности от торговой деятельности на уровне, определяемом бизнес-планом
Компании, а также повышения своей конкурентоспособности, в том числе путем использования
производных   финансовых   инструментов   на   энергетических   рынках   с   целью   хеджирования   цен
покупки/продажи электроэнергии по контрактам на физическую поставку электроэнергии.

При управлении ценовым риском  используется стратегия диверсификации  риска – формируется
крупный   портфель   контрактов   с   различными   контрагентами   на   поставку   электроэнергии   по
различным   формулам   цены   в   зависимости   от   объёмов   и   графиков   поставки.   Стратегия
предотвращения   ценового   риска   заключается   в   оперативном   изменении   графика   поставки   в
зависимости от формирующихся цен на рынке в различные часы суток, что помогает избежать
продаж   в   часы,   когда   на   рынке   формируется   цена   ниже   себестоимости   продаваемой
электроэнергии.

Риски, связанные с выработкой Эмитентом продукции (электрическая и тепловая энергия) на
собственном генерирующем оборудовании:

По оценке Эмитента наиболее значимыми для производственной деятельности являются
следующие риски:

Производственно-технические риски.
К данным рискам Эмитент относит риски, связанные с внеплановым изменением режима работы
генерирующего оборудования в рамках осуществления ДЗО Эмитента производственной
деятельности. Основными источниками рисков являются: снижение надежности работы
оборудования в результате его морального и физического износа; нарушение топливообеспечения;
изменения в схемах прилегающих сетей, находящихся на балансе сетевых организаций (в том числе
аварии).
Действия Эмитента для уменьшения данных рисков:

- оптимизация ремонтной программы с целью обеспечения надежной работы и снижения

количества внеплановых остановов.

- техническое перевооружение и реконструкция основных фондов, основанное на принципе

максимального поддержания надежности работы оборудования и эффективного его использования;

- управление топливообеспечением;

- страхование имущества, возмещение ущерба по договорам страхования.

Эмитентом организована постоянная работа по выявлению, оценке и управлению рисками,

связанными с осуществлением ДЗО Общества производственной деятельности, в том числе в
части охраны труда, производственной безопасности и охраны окружающей среды.

Наибольшее внимание в Обществе уделяется следующим наиболее значимым рискам в этой

области:

- предупреждение рисков, связанных с возможностью аварий на промышленно опасных

объектах и гидротехнических сооружениях;

- предупреждение рисков для жизни и здоровья производственного персонала ДЗО, связанные

с осуществлением технологических процессов и условиями труда;

- предупреждение рисков, связанных с возможностью несоответствия действующим и

перспективным нормативным требованиям в области охраны окружающей среды и
природопользования, нанесению ущерба окружающей среде;

- предупреждение рисков, связанных с возможными отказами технологического оборудования

и вызванными этим перебоями в поставках электрической и тепловой энергии.

содержание .. 29 30 31 32 ..