ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2011 год - часть 79

134

Образование:
Высшее, Омский институт инженеров железнодорожного транспорта (ОмИИТ), Академия народного
хозяйства при Правительстве РФ.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

12.2011

н/вр

Акционерное общество "Теласи"

Член Наблюдательного
совета

03.2011

05.2011

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО –
Управление электрогенерацией»

Генеральный директор

01.2011

10.2011

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО –
Управление электрогенерацией»

Член Совета директоров

06.2011

10.2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

10.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Председатель Совета
директоров

05.2011

н/вр

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

04.2011

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Управляющая компания
"КВАРЦ"

Председатель Совета
директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество «Волжская
территориальная генерирующая компания»

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 6"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Башкирское открытое акционерное
общество энергетики и электрификации
"Башкирэнерго"

Член Совета директоров

09.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Кубанская генерирующая компания"

Член Совета директоров

11.2010

04.2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Исполнительный директор

12.2010

н/вр

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

10.2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления -
руководитель Блока
производственной
деятельности

07.2008

08.2010

Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний"

Заместитель Генерального
директора-технический
директор

05.2008

06.2008

Российское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации "ЕЭС России"

Заместитель Управляющего
директора Бизнес-единица
"Холдинг-МРСК" (по

135

совместительству)

12.2005

07.2008

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Заместитель руководителя
Центра управления
межрегиональными
распределительными
комплексами, Заместитель
руководителя Центра по
техническому развитию,
Руководитель Центра
управления
межрегиональнами
распределительными
сетевыми комплексами

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате
осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления
в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Палунин Дмитрий Николаевич
Год рождения: 1969

Образование:
Высшее, Московский государственный авиационный институт (технический университет).
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

12.2011

н/вр

Акционерное общество "Теласи"

Член Наблюдательного
совета

03.2011

н/вр

INTER RAO Finance B.V.

Член Наблюдательного
совета

03.2011

н/вр

INTER RAO Сredit B.V.

Директор

09.2010

н/вр

TGR Energi

Член Правления

136

09.2010

н/вр

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

06.2010

06.2011

Открытое акционерное общество
"Санаторий-профилакторий "Лукоморье"

Член Совета директоров

06.2010

н/вр

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

06.2010

06.2011

Закрытое акционерное общество
"Армянская атомная электростанция"

Член Совета директоров

05.2010

06.2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

04.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО СЕРВИС"

Член Совета директоров

04.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Инвест"

Член Совета директоров

03.2010

н/вр

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

03.2010

н/вр

UAB "INTER RAO Lietuva"

Член Правления

03.2010

11.2011

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО Капитал"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления -
Финансовый директор

12.2010

06.2011

Открытое акционерное общество
"Петербургская сбытовая компания"

Член Совета директоров

11.2009

н/вр

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

09.2009

н/вр

Закрытое акционерное общество
"ЭЛЕКТРОЛУЧ"

Член Совета директоров

06.2009

06.2011

Открытое акционерное общество "Стенд"

Член Совета директоров

04.2009

н/вр

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

02.2009

н/вр

RAO Nordic Oy

Член Правления

01.2009

н/вр

Закрытое акционерное общество
"Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

12.2009

06.2010

Закрытое акционеорное общество
"Молдавская ГРЭС"

Член Совета директоров

11.2009

03.2010

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО СЕРВИС"

Председатель Совета
директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам-руководитель
Департамента казначейства

08.2007

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО ЕЭС
ФИНАНС"

Заместитель Председателя
Совета директоров, Член
Совета директоров

08.2007

04.2009

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО ЕЭС
ФИНАНС"

Генеральный директор

2002

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам - руководитель
Департамента казначейства

137

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.002

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Пахомов Александр Александрович
Год рождения: 1973

Образование:
Высшее, Военный университет Министерства обороны РФ, год окончания - 1995; Академия
государственной службы при Президенте РФ, год окочания - 1999.

Период

Наименование организации

Должность

по

06.2011

10.2011

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Электрогенерация"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания"

Член Совета директоров

12.2010

н/вр

RUS GAS Turbines Holdings B.V.

Директор

04.2008

н/вр

INTER RAO Holding B.V.

Директор

01.2008

н/вр

INTER RAO Management B.V.

Директор

01.2008

н/вр

Gardabani Holdings B.V.

Директор

01.2008

н/вр

Silk Road Holdings B.V.

Директор

12.2007

н/вр

Saint Guidon Invest N.V.

Директор

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0027

138

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0027

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Румянцев Сергей Юрьевич
Год рождения: 1956

Образование:
Высшее, Московский ордена Трудового Красного Знамени институт управления имени С.
Орджоникидзе, специальность - «Инженер-экономист».

Период

Наименование организации

Должность

по

06.2011

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ-Новые
Технологии"

Член Совета директоров

06.2010

06.2011

Закрытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

06.2010

06.2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

05.2010

06.2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

06.2010

06.2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

06.2010

09.2010

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

03.2010

06.2010

Закрытое акционерное общество

Член Совета директоров

139

"Электрические сети Армении"

08.2009

06.2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

06.2009

06.2011

Закрытое акционерное общество
"Армянская атомная электростанция"

Член Совета директоров

06.2008

02.2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
инвестиционных программ

02.2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
экономики и финансов ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС»,
директор по экономике ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС»

2005

2008

Открытое акционерное общество
энергетики и электрификации «Мосэнерго»

Заместитель генерального
директора по экономике,
заместитель генерального
директора по сбыту, Член
Правления

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0027
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0027

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее, Московский энергетический институт (технический университет), специальность -
«Кибернетика электрических систем»; Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

140

настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

08.2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель Председателя
Правления - руководитель
Блока капитального
строительства и
инжиниринга

05.2011

н/вр

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Председатель Совета
директоров

02.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Председатель Совета
директоров

06.2011

12.2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

01.2011

10.2011

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО –
Управление электрогенерацией»

Член Совета директоров

05.2011

н/вр

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

ОАО "ПХК ЦСКА"

Член Совета директоров

07.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью " Управляющая компания
"КВАРЦ"

Член Совета директоров

06.2010

н/вр

НП "ВТИ"

Член Наблюдательного
совета

06.2010

05.2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Член Совета директоров

05.2011

н/вр

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Председатель Совета
директоров

06.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

03.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

Председатель Совета
директоров

09.2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Центр
энергоэффективности ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

12.2009

н/вр

АО "Станция Экибастузская ГРЭС-2"

Член Совета директоров

11.2009

н/вр

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления, Член
Совета директоров

10.2009

н/вр

Национальная ассоциация инжиниринговых
компаний

Президент

06.2009

н/вр

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская гидроэлектростанция-1"

Член Совета директоров

06.2009

н/вр

Открытое акционерное общество
«Энергетический институт им. Г. М.
Кржижановского»

Член Совета директоров

11.2009

04.2010

Открытое акционерное общество

Член Правления

141

"РусГидро"

2008

02.2011

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, Член
Совета директоров

2008

08.2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
капитального строительства
и инжиниринга,
руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

07.2008

08.2010

Открытое акционерное общество
"Дальэнергосетьпроект"

Член Совета директоров

06.2008

06.2010

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр электроэнергетики"

Председатель Совета
директоров, Член Совета
директоров

2006

2008

Российское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
разработке ТЭО уведичения
экспорта электроэнергии в
Китай (ПГЭЭК)

2006

2007

АО "Теласи"

Член Совета директоров

2005

2007

Открытое акционерное общество «Волжская
территориальная генерирующая компания»

Член Совета директоров

2005

2007

Закрытое акционерное общество
"Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2005

04.2007

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС Украина"

Член Наблюдательного
совета

2005

12.2007

TGR Energji

Член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

142

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все
виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации
расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний
завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.

Совет директоров

Вознаграждение

9 625

Заработная плата

14 466

Премии

14 540

Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные представления
Иное

102 850

ИТОГО

141 481

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году осуществляется на
основании Положения о выплате членам Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
вознаграждений и компенсаций, в редакции утвержденной Годовым общим собранием акционеров
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 25.06.2009 (Протокол № 3).
В соответствии с указанным положением размер вознаграждения определяется следующим образом:
За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества
выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:
Вчсд=

Вбаза Чj
m

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза – базовая часть вознаграждения;
j – количество заседаний Совета директоров, в которых принимал участие соответствующий член
Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров, состоявшихся за с даты предыдущего годового
общего собрания акционеров до даты годового общего собрания акционеров, на котором был избран
новый состав Совета директоров.
Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 1 400 000 рублей. Размер базовой части
вознаграждения индексируется ежегодно в соответствии с локальными нормативными актами
Общества, начиная с 1 января 2010 года.
Размер выплачиваемого вознаграждения, увеличивается:
1. Председателю Совета директоров - на 30%;
2. Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
3. Членам Совета директоров за участие в работе комитетов Совета директоров – на 10% за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
Указанные надбавки суммируются.
Размеры вознаграждений за участие в работе Комитетов Совета директоров Общества, не
применяются при расчете вознаграждений членов Комитетов, не являющихся членами Совета
директоров Общества.
Вознаграждение выплачивается всем членам Совета директоров, выполнявшим свои обязанности
после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового общего собрания
акционеров Общества, на котором принято решение об избрании нового состава Совета директоров.
Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал участие более чем в
50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий) заседаний.

143

По решению Общего собрания акционеров Общества членам Совета директоров может быть
выплачено дополнительное вознаграждение. Размер, порядок и сроки выплаты дополнительного
вознаграждения устанавливаются Общим собранием акционеров Общества.
Действие Положения не распространяется на членов Совета директоров Общества, являющихся
единоличным исполнительным органом Общества либо членом коллегиального исполнительного
органа Общества. Вознаграждения и компенсации Председателю и членам Совета директоров
Общества, являющимся лицами, в отношении которых федеральным законом предусмотрено
ограничение или запрет на получение каких-либо выплат от коммерческих организаций, не
начисляются и не выплачиваются.

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год,
который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на
момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:

Коллегиальный исполнительный орган

Вознаграждение
Заработная плата

78 630

Премии

37 556

Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные представления
Иное

258 548

ИТОГО

374 734

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в заседаниях
Правления в 2011 г. производится в соответствии с трудовыми договорами, а также Положением о
материальном стимулировании Председателя Правления, Заместителей Председателя Правления и
членов Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». Дополнительных соглашений, касающихся таких
выплат, Эмитентом не заключалось.

Указанных фактов не было

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
1.

Ревизионная комиссия Общества;

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками. (Департамент внутреннего аудита был

преобразован в Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками в связи с вводом в действие 1
декабря 2009 года новой организационной структуры.)

Ревизионная комиссия.
В соответствии с п. 23 Устава эмитента:
«23.1. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим собранием
акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на срок до следующего
годового Общего собрания акционеров.
В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании акционеров, она
считается избранной на период до даты проведения следующего годового Общего собрания акционеров
Общества.

144

23.2. По решению Общего собрания акционеров Общества полномочия Ревизионной комиссии Общества могут
быть прекращены досрочно.
23.3. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1. подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском балансе, счете
прибылей и убытков Общества;
2. анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества
и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
3. организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в
частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации
Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее
соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
4. контроль за сохранностью и использованием основных средств;
5. контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности
неплатежеспособных дебиторов;
6. контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и
бюджетом Общества;
7. контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
8. проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества,
процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
9. проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных
предыдущими проверками (ревизиями);
10. осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной
деятельности Общества.
23.4. Все решения по вопросам, отнесенным к компетенции Ревизионной комиссии, принимаются простым
большинством голосов от общего числа ее членов.
23.5. Ревизионная комиссия Общества вправе, а в случае выявления серьезных нарушений в финансово-
хозяйственной деятельности Общества, обязана потребовать созыва внеочередного Общего собрания
акционеров Общества.
23.6. Порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним документом Общества,
утверждаемым Общим собранием акционеров Общества.
23.7.Ревизионная комиссия Общества в соответствии с решением о проведении проверки (ревизии) вправе для
проведения проверки (ревизии) привлекать специалистов в соответствующих областях права, экономики,
финансов, бухгалтерского учета, управления, экономической безопасности и других, в том числе
специализированные организации.
23.8. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может осуществляться во всякое
время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания акционеров, Совета
директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не
менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций Общества.
23.9. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание акционеров
ежегодно утверждает Аудитора Общества.
23.10. Размер оплаты услуг Аудитора определяется Советом директоров Общества.
23.11. Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на основании заключаемого с ним
договора.
23.12. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия Общества,
Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:
-

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах

Общества;
-

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской Федерации

порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов
Российской Федерации при осуществлении Обществом финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности
Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества».

Эмитентом создана служба внутреннего аудита
Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники:
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками является самостоятельным
структурным подразделением Эмитента. Организационная структура и штатное расписание введены
в действие приказом ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 20.10.2011 № ИРАО/661.
Ключевые сотрудники: руководитель Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.
Структура Блока.
В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками входят:

145

Департамент аудита зарубежных активов, Дирекция аудита закупочной деятельности, Дирекция
аудита инжиниринговых активов, Дирекция аудита эффективности торговой деятельности,
Дирекция сопровождения аудиторской деятельности;
Департамент внутреннего контроля и управления рисками: Дирекция внутреннего контроля,
Дирекция управления рисками.

Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с
исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
Блок осуществляет деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, внутренними
документами Эмитента, приказами и распоряжениями Председателя Правления Эмитента (далее –
«Председатель Правления»), внутренними документами ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» и его ДЗО.
Подразделение возглавляет Руководитель Блока, назначаемый на должность и освобождаемый от должности
Председателем Правления.
С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель Блока функционально
подчиняется Комитету по аудиту Совета директоров ИНТЕР РАО ЕЭС, а административно - Председателю
Правления ИНТЕР РАО ЕЭС.
Положение о Блоке внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками утверждено Советом директоров
ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" 22.06.2010г.
Работники Блока назначаются на должность и освобождаются от должности Председателем Правления по
представлению Руководителя Блока.
В случае отсутствия Руководителя Блока замещающим лицом является Руководитель одного из Департаментов,
входящих в состав Блока, на основании приказа Председателя Правления.
Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма аудита, проведения
работы и представления отчёта о результатах.
Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены внутренними
документами Блока.
Руководитель Блока:
-

Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также другие

внутренние документы, регулирующие внутренний аудит организаций Группы ИНТЕР РАО ЕЭС.
-

Организует и координирует работу Комитетов по аудиту, служб внутреннего аудита и ревизионных

комиссий Группы, организует привлечение внешних консультантов.
-

Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и очередности проведения

проверок.
-

Утверждает планы и программы внутреннего аудита.

Выносит на утверждение Председателя Правления Общества график проверок.

Доводит до сведения Председателя Правления и менеджмента любые предложения по улучшению

существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по
любым вопросам, относящимся к деятельности Группы.
Подразделения внутреннего аудита осуществляют:
-

Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с целью

определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также соответствия законодательству
страны-местонахождения и внутренним документам.
-

Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.

Финансовый контроль деятельности Группы.

Консультирование менеджмента в области организации бухгалтерского и управленческого учета.

Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».

Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также

законодательства Российской Федерации либо страны-местонахождения ДЗО/ВЗО.
Департамент внутреннего контроля и управления рисками осуществляет:
в области совершенствования внутреннего контроля:
-

оценку эффективности систем и процессов внутреннего контроля;

выработка рекомендаций по совершенствованию систем и процессов внутреннего контроля;

оценку эффективности систем и процессов управления, а также деятельности менеджмента;

оказывает содействие менеджменту в совершенствовании систем и процессов управления.

в области управления рисками:
-

разработку и внедрение корпоративных стандартов по интегрированному управлению рисками Группы;

создание единой системной карты рисков Группы и сбор агрегированной информации по рискам;

формирование и предоставление отчетности по рискам.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок взаимодействует с органами управления,
должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также внешними аудиторами,
независимыми экспертами и консультантами.
В рамках выполнения функций по предоставлению независимых и объективных гарантий и консультаций Блок

146

взаимодействует:
-

с внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами по мере необходимости;

с контрагентами Эмитента и его ДЗО по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми взаимодействует Блок,
определяется Председателем Правления.
Эффективность системы внутреннего аудита и контроля:
С помощью системы внутреннего аудита и контроля Группы осуществляется: проведение комплексных
проверок деятельности компаний Группы, включающих в себя в том числе:
-

тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с целью

определения эффективности их организации, полноты и достоверности, а также соответствия законодательству
страны-местонахождения и внутренним документам Группы;
-

проверка полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы, а также иной

информации и данных предоставляемых менеджментом компаний Группы;
-

оценка эффективности деятельности Группы;

оценка эффективности систем и процессов управления, а также деятельности менеджмента Группы;

проверка соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также

законодательства страны – местонахождения компании Группы;
-

определение и анализ рисков, связанных с деятельностью компаний Группы.

выработка рекомендаций, направленных на содействие менеджменту Группы в совершенствовании

деятельности, а также систем и процессов.
-

участие в проектах, связанных с реализацией рекомендаций.

контроль выполнения рекомендаций.

выполнение специальных заданий Председателя Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».

консультационная поддержка Советов директоров и менеджмента компаний Группы.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними аудиторами. В
ходе проведения аудита внешний аудитор получает достаточное понимание деятельности службы
внутреннего аудита для того, чтобы установить и оценить риски существенных искажений
финансовой (бухгалтерской) отчетности, а также разработать и выполнить аудиторские процедуры.
Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ, устанавливающий правила по
предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации
Сведения о наличии документа по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 29.08.2011 утверждено Положение об инсайдерской
информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (Протокол заседания Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
ОТ 01.09.2011 № 47).

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст:
www.interrao.ru

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия Эмитента
ФИО: Абрамков Александр Евгеньевич
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее, Санкт-Петербургский государственный университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

03.2011

н/вр

INTER RAO Finance B.V.

Член Наблюдательного
совета

03.2011

н/вр

INTER RAO Credit B.V.

Член Наблюдательного
совета

147

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№1"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Управляющая компания
"КВАРЦ"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
НТ"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

06.2011

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО - Электрогенерация"

Член Совета директоров

02.2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Директор по аудиту и
внутреннему контролю -
руководитель Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2010

06.2011

Общество с ограниченной
ответственностью "Управляющая компания
"КВАРЦ"

Председатель Совета
директоров

2010

06.2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
НТ"

Председатель Совета
директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО ЕЭС
ФИНАНС"

Член Совета директоров

12.2009

02.2010

Закрытое акционерное общество
"Национальная Медиа Группа"

Заместитель Генерального
директора по внутреннему
контролю и управлению
рисками

07.2008

11.2009

Открытое акционерное общество
"Национальные телекоммуникации"

Заместитель Генерального
директора по экономике и
финансам

03.2007

06.2008

Открытое акционерное общество "Газпром
Нефть"

Вице-президент, заместитель
Генерального директора по
строительству и
материально-техническому
обеспечению

09.2006

03.2007

Общество с ограниченной
ответственностью "Инвестиционная
Компания Аброс"

Заместитель генерального
директора по экономике и
финансам

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

148

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее, Московский государственный университет прикладной биотехнологии
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

03.2011

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

руководитель Дирекции
аудита зарубежных активов
Департамента внутреннего
аудита Блока внутреннего
аудита, контроллинга и
управления рисками

10.2010

02.2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии" (московский филиал)

Начальник отдела
внутреннего аудита

05.2005

01.2010

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС", Открытое акционерное
общество "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита,
руководитель дирекции
финансового контроля и
аудита, главный менеджер
Департамента внутреннего
аудита

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

149

в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Иванова Елена Федоровна
Год рождения: 1978

Образование:
Высшее, Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель руководителя
департамента - руководитель
дирекции аудита
генерирующих активов,
заместитель руководителя
департамента - руководитель
дирекции финансового
аудита, руководитель
дирекции финансового
аудита, главный эксперт
дирекции финансового
контроля и аудита

2006

2007

Общество с ограниченной
ответственностью "Атомэнерго-Холдинг", г.
Санкт-Петербург

Заместитель генерального
директора

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

содержание .. 77 78 79 80 ..