ПАО «Транснефть». Ежеквартальные отчёты за 2017 год

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента

ФИО: Токарев Николай Петрович
Год рождения: 1950

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

10.2007

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Президент,

Председатель

Правления

03.2008

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Член Совета директоров

06.2008

06.2014

ОАО «Совкомфлот»

Член Совета директоров

04.2009

06.2013

ЗАО АКБ «НОВИКОМБАНК»

Член Совета директоров

06.2009

06.2012

ОАО «РОСНЕФТЕГАЗ»

Член Совета директоров

06.2009

06.2012

ОАО «НК «Роснефть»

Член Совета директоров

06.2011

06.2013

ОАО «Зарубежнефть»

Член Совета директоров

10.2013

по н. вр.

ООО «РСПП»

Член Правления

10.2013

по н. вр.

ООР «РСПП»

Член Правления

04.2015

по н. вр.

Международная

ассоциация

транспортировщиков нефти

Член Правления

07.2015

по н. вр.

МГИМО МИД России, МГИМО

Член

Наблюдательного

совета

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов  управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента

ФИО: Андронов Сергей Александрович
Год рождения: 1969

Период

Наименование организации

Должность

по

07.2007

07.2012

ОАО «НК «Роснефть»

Директор департамента по
экспорту

нефти

нефтепродуктов

05.2010

05.2012

ЗАО «КТК-Р»

Член Совета директоров

2011

по н. вр.

Транс-Балкан Пайплайн Б.В.

Член

Наблюдательного

совета

07.2012

09.2014

ОАО «НК «Роснефть»

Помощник президента

10.2014

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент,

Член

Правления

08.2015

по н. вр.

ПАО «НМТП»

Член Совета директоров

09.2016

по н. вр.

АО «КТК-Р»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов  управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Гришанин Максим Сергеевич
Год рождения: 1968

Период

Наименование организации

Должность

по

11.2011

по н. вр.

Транс-Балкан Пайплайн Б.В.

Член

Наблюдательного

совета

02.2011

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Первый

вице-президент,

Член Правления

05.2012

по н. вр.

ПАО «НМТП»

Председатель

Совета

директоров

02.2014

по н.вр.

АО «СК «ТРАНСНЕФТЬ»

Председатель

Совета

директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Период

Наименование организации

Должность

по

2006

05.2016

ПАО «НК Роснефть»

Статс-секретарь-вице-презид
ент,

член

Правления,

заместитель

Председателя

Правления

2007

05.2016

АО «РОСНЕФТЕГАЗ»

ВРИО

генерального

директора

2009

2012

член

Наблюдательного

совета

2010

2012

АО «Зарубежнефть»

Член Совета директоров

2010

05.2016

АО «РОСНЕФТЕГАЗ»

Член Совета директоров

2011

2013

ООО «Арктический Научный Центр»

Член Совета директоров

2013

2014

АО «РН Холдинг»

Член Совета директоров

2013

2014

Rosneft Limited

Член Совета директоров

2013

2014

Taihu Limited

член Совета директоров

2013

2014

АО «РН Менеджмент»

Старший вице-президент по
взаимодействию

российскими

органами

государственной власти

2014

06.2016

ПАО «РусГидро»

Член Совета директоров

2015

05.2016

АО «РН Холдинг»

Президент

11.2016

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент,

Член

Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в  результате
осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов  управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих  организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Король Борис Михайлович
Год рождения: 1955

Образование:
высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

08.2010

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент,

Член

Правления

04.2011

по н. вр.

ООО «КХЛ»

Член Совета директоров

02.2014

по н.вр.

АО «СК «ТРАНСНЕФТЬ»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Образование:

высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

12.2000

09.2014

Совет Федерации Федерального Собрания
Российской Федерации

Член

Совета

Федерации

Федерального

Собрания

Российской Федерации от
Псковской

области

представитель

Совете

Федерации

Федерального

Собрания

Российской

Федерации

от

администрации

Псковской

области

03.2004

12.2016

Региональная общественная организация
«Общество солидарности и сотрудничества
народов Азии и Африки»

Председатель Совета

12.2011

по н. вр.

НП «Российский совет по международным
делам»

Член Попечительского
совета

10.2014

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент, член
Правления

05.2015

по н. вр.

АО «КТК-Р»

Член Совета директоров

09.2015

по н. вр.

ООО «ТК-БА»

Председатель Совета
директоров

10.2015

по н. вр.

Транс-Балкан Пайплайн Б.В.

Член Наблюдательного
совета

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов  управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах  управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ревель-Муроз Павел Александрович
Год рождения: 1974

Период

Наименование организации

Должность

по

05.2009

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент,

Член

Правления

04.2012

по н. вр.

ООО «Невская трубопроводная компания»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Период

Наименование организации

Должность

по

08.2008

по н. вр.

ИМПЭ им. А.С. Грибоедова

Председатель
Наблюдательного совета

09.2008

09.2013

Комитет

Совета

Федерации

по

конституционному

законодательству,

правовым и судебным вопросам, развитию
гражданского общества

Первый

заместитель

председателя Комитета

10.2013

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Вице-президент,

член

Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Сапсай Алексей Николаевич
Год рождения: 1972

Образование:
высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

07.2008

07.2012

ООО «ЦУП ВСТО»

Член Совета директоров

12.2009

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Заместитель
вице-президента,
Вице-президент, Член
Правления

04.2010

07.2012

ООО «ДСД»

Член Совета директоров

05.2012

02.2014

ЗАО «КТК-Р»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов  управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии  судимости)  за
преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или  введена  одна  из  процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Токарев Николай Петрович
(председатель)
Год рождения: 1950

Период

Наименование организации

Должность

по

10.2007

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Президент,

Председатель

Правления

03.2008

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Член Совета директоров

06.2008

06.2014

ОАО «Совкомфлот»

Член Совета директоров

04.2009

06.2013

АО АКБ «НОВИКОМБАНК»

Член Совета директоров

06.2009

06.2012

ОАО «РОСНЕФТЕГАЗ»

Член Совета директоров

06.2009

06.2012

ОАО «НК «Роснефть»

Член Совета директоров

06.2011

06.2013

ОАО «Зарубежнефть»

Член Совета директоров

10.2013

по н. вр.

ООО «РСПП»

Член Правления

10.2013

по н. вр.

ООР «РСПП»

Член Правления

04.2015

по н. вр.

Международная

ассоциация

транспортировщиков нефти

Член Правления

07.2015

по н. вр.

МГИМО МИД России, МГИМО

Член

Наблюдательного

совета

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Период

Наименование организации

Должность

по

11.2005

03.2013

ООО «КФК-Консалт»

Заместитель

генерального

директора

06.2009

06.2013

ОАО «СО ЕЭС»

Член Совета директоров

06.2010

04.2013

ОАО «РусГидро»

Член Совета директоров

04.2013

09.2013

«Газпромбанк» (Акционерное общество)

Исполнительный
Вице-президент

09.2013

07.2015

ОАО «НК «Роснефть»

Вице-президент

–

руководитель

Аппарата

Президента

09.2013

09.2015

ОАО «НК «Роснефть»

Член Правления

01.2016

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Заместитель
вице-президента,
вице-президент,
член Правления

02.2016

по н. вр.

АО «КТК-Р»

Член Совета директоров

09.2016

по н. вр.

ПАО «НМТП»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения  о  размере  вознаграждения  по  каждому  из  органов  управления  (за  исключением  физического  лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа  управления  эмитента). Указываются все виды
вознаграждения,  в  том  числе  заработная  плата,  премии,  комиссионные,  льготы  и  (или)  компенсации  расходов,  а
также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

43 800 000

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Компенсации

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

43 800 000

Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
В соответствии с п. 2 ст. 64 Федерального закона «Об акционерных обществах» по решению общего собрания
акционеров  членам  совета  директоров  в  период  исполнения  ими  своих  обязанностей  может  выплачиваться
вознаграждение  и  (или)  компенсироваться  расходы,  связанные  с  исполнением  ими  функций  членов  совета
директоров. Размер вознаграждения и компенсаций устанавливается решением общего собрания акционеров.

Коллегиальный исполнительный орган
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

395 233 328

75 390 975

Премии

463 484 291

28 139 395

Комиссионные

Льготы

24 512 099

509 574

Компенсации расходов

19 041 451

2 836 772

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

902 271 169

106 876 716

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Дополнительное вознаграждение членам Правления ПАО «Транснефть» (за выполнение ими функций членов
Правления) не выплачивается, расходы не компенсируются.
Размер ежемесячной заработной платы устанавливается трудовыми договорами, заключенными при приеме
на работу.
Соглашений относительно выплат вознаграждений за исполнение функций членов Правления в текущем
финансовом году не заключалось.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и внутреннего
контроля

Приводится  полное  описание  структуры  органов контроля за финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента  и
их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними документами эмитента:
В  соответствии  с  Уставом  ПАО  «Транснефть»  органом  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью является Ревизионная комиссия, которая ежегодно избирается Общим собранием акционеров
на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.
По решению Общего собрания  акционеров членам  Ревизионной комиссии Компании в период исполнения ими
своих  обязанностей  могут  выплачиваться  вознаграждения  и  (или)  компенсироваться  расходы,  связанные  с
исполнением  ими  своих  обязанностей.  Размеры  таких  вознаграждений  и  компенсаций  устанавливаются
решением Общего собрания акционеров.
  К компетенции Ревизионной комиссии Компании относится:
- проведение проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Компании;
-  подтверждение  достоверности  данных,  содержащихся  в  годовом  отчете  и  годовой  бухгалтерской
отчетности Компании;
-

подготовка предложений/рекомендаций по совершенствованию эффективности осуществления

финансово-хозяйственной деятельности Компании, по повышению эффективности управления активами, по
совершенствованию системы управления рисками и внутреннего контроля Компании;
-  осуществление  контроля  за  устранением  недостатков  и  выполнением  рекомендаций,  отраженных  в актах
по результатам предыдущих проверок (ревизий).
В обществе образован комитет по аудиту совета директоров
Основные функции комитета по аудиту:
В  соответствии  с  Положением  о  комитете  по  аудиту  (утверждено  решением  Совета  директоров  ПАО
«Транснефть» от 19 января 2017 года, протокол № 1) к числу ключевых функций Комитета относятся:
- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой отчетности Компании;
-  контроль  за  надежностью  и  эффективностью  функционирования  системы  управления  рисками  и
внутреннего контроля;
- обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего и внешнего аудита.
Функции Комитета в области бухгалтерской (финансовой) отчетности:
- рассмотрение бюджета Компании и изменений к нему, а также рассмотрению отчета о его исполнении;
- рассмотрение годового отчета, годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности;
-  рассмотрение  итогов  финансово-хозяйственной  деятельности  Компании  за  отчетный  период  (квартал,
год);
-  контроль  за  обеспечением  полноты,  точности  и  достоверности  бухгалтерской  (финансовой)  отчетности
Компании;
- анализ существенных аспектов учетной политики Компании;
-  участие  в  рассмотрении  существенных  вопросов  в  отношении  бухгалтерской  (финансовой)  отчетности
Компании.
Функции Комитета в области управления рисками:
-  рассмотрение  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные  принципы
организации деятельности Компании в области управления рисками;
-  рассмотрение  ключевых параметров  системы  управления  рисками  (предпочтительного  риска,  допустимого
риска,    критериев отнесения риска к критическим);
- рассмотрение критических рисков;
- рассмотрение Стратегии управления валютными и процентными рисками;
- рассмотрение годовой отчетности по управлению рисками;
-  контроль  надежности  и  эффективности  функционирования  системы  управления  рисками,  включая  оценку
эффективности процедур управления рисками;
-  анализ  и  оценка  исполнения  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные
принципы организации деятельности Компании в области управления рисками.

Функции Комитета в области внутреннего контроля:
- контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы внутреннего контроля, включая
оценку эффективности процедур внутреннего контроля;
-  рассмотрение  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные  принципы
организации деятельности Компании в области системы внутреннего контроля;
-  анализ  и  оценка  исполнения  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные
принципы организации деятельности Компании в области системы внутреннего контроля.
Функции Комитета в области корпоративного управления:
-  контроль  за  обеспечением  надежности  и  эффективности  функционирования  системы  корпоративного
управления;
-  рассмотрение  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные  принципы
организации деятельности Компании в области корпоративного управления;
-  анализ  и  оценка  процедур,  обеспечивающих  соблюдение  Компанией  требований  законодательства,
внутренних нормативных актов Компании и требований бирж в области корпоративного управления;
- анализ и оценка результатов выполнения мероприятий по совершенствованию корпоративного управления;
- рассмотрение рекомендаций по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты.
Функции Комитета в области внутреннего аудита:
- обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего аудита;
-  рассмотрение  внутренних  нормативных  документов  Компании,  определяющих  основные  принципы
организации деятельности Компании в области внутреннего аудита;
- рассмотрение вопроса об определении способа организации проведения внутреннего аудита Компании;
-  рассмотрение  бюджета  на  осуществление  внутреннего  аудита  в  соответствии  с  бюджетным  процессом,
установленным нормативными документами Компании;
- рассмотрение общих направлений (плана) осуществления внутреннего аудита;
-  рассмотрение  по  представлению  Президента  Компании  вопросов  о  назначении,  освобождении  от
должности, а также определении вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;
- рассмотрение ежегодного отчета по результатам деятельности подразделения внутреннего аудита;
- оценка эффективности осуществления функции внутреннего аудита;
-  обеспечение  эффективного  взаимодействия  между  подразделением  внутреннего  аудита  и  внешними
аудиторами Компании.
Функции Комитета в области внешнего аудита:
- обеспечение независимости и объективности осуществления функций внешнего аудита;
-  рассмотрение  и  согласование  условий  проведения  конкурса  и  конкурсной  документации  для  проведения
открытого  конкурса  по  отбору  аудиторской  организации  для  осуществления  обязательного  аудита
Компании;
- рассмотрение предложений по определению размера оплаты услуг аудитора;
- участие в проведении конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного аудита
Компании  и  предоставление  Совету  директоров  Компании  рекомендаций  по  кандидатуре  аудитора  для
последующего вынесения вопроса на утверждение Общим собранием акционеров Компании;
- оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних аудиторов Компании,
включая  оценку  кандидатов  в  аудиторы  Компании,  выработку  предложений  по  назначению,  переизбранию  и
отстранению внешних аудиторов Компании, по оплате их услуг и условиям их привлечения;
- проведение регулярных, не реже двух раз в год, встреч с аудитором;
- надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и заключений
аудиторов.
Функции  Комитета  в  области  противодействия  противоправным  и/или  недобросовестным  действиям
работников Компании и третьих лиц:
-

контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях

недобросовестных действий работников Компании и третьих лиц, а также об иных нарушениях в Компании;
-  надзор  за  проведением  специальных  расследований  по  вопросам  потенциальных  случаев  мошенничества,
коррупции, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной информации;
- контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами Компании по фактам информирования
о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных нарушениях.
Функции Комитета в области обеспечения соблюдения нормативно-правовых требований:
-  контроль  процедур,  обеспечивающих  соблюдение  Компанией  требований  законодательства,  а  также
этических норм, правил и процедур Компании, требований бирж;
- контроль за соблюдением информационной политики;
- анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
-  анализ  эффективности  программ,  направленных  на  обеспечение  соблюдения  законодательства  в  части
предупреждения и противодействия коррупции.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Клебанов Илья Иосифович

Да

Катькало Валерий Сергеевич

Нет

Чилингаров Артур Николаевич

Нет

Информация  о  наличии  отдельного  структурного  подразделения  (подразделений)  эмитента  по  управлению
рисками  и  внутреннему  контролю  (иного,  отличного  от  ревизионной  комиссии  (ревизора),  органа  (структурного
подразделения),  осуществляющего  внутренний  контроль  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента),
его задачах и функциях:
У  эмитента  отсутствует  отдельное  структурное  подразделение  по  управлению  рисками  и  внутреннему
контролю.  Однако  у  эмитента  создано  структурное  подразделение,  обеспечивающее  функционирование
Системы управления рисками.
Согласно  «Положению  о  системе  управления  рисками»  (утверждено  решением  Совета  директоров  ПАО
«Транснефть»  16  ноября  2015  года,  протокол  №28)  подразделением,  обеспечивающим  функционирование
Системы  управления  рисками  в  ПАО  «Транснефть»,  является  отдел  оценки  рисков.  Основные  задачи  и
функции отдела оценки рисков в области управления рисками:
- общая координация процессов управления рисками, включая мониторинг процесса управления рисками;
- разработка необходимых методических и нормативных документов по управлению рисками и изменений к
ним;
- разработка параметров Системы управления рисками;
- организации обучения работников Компании в области Системы управления рисками;
-  сопровождение  процедур  по  выявлению  и  идентификации  рисков  структурными  подразделениями
Компании,  в  том  числе  с  использованием  результатов  контрольных  процедур  подразделения  внутреннего
аудита;
- формирование и актуализация реестра рисков Компании;
-  консолидация  сведений  и  подготовка  материалов  по  вопросам  функционирования  Системы  управления
рисками, включая все виды отчётности по рискам;
-  консультационное  и  методическое  сопровождение  процессов  анализа  и  оценки  рисков,  совместно  с
уполномоченными подразделениями.

Информация  о  наличии  у  эмитента  отдельного  структурного  подразделения  (службы)  внутреннего  аудита,  его
задачах и функциях:
Департамент  внутреннего  аудита  и  анализа  основных  направлений  деятельности  ПАО  «Транснефть»
является  подразделением,  уполномоченным  осуществлять  внутренний  аудит  ПАО  «Транснефть»,
организаций  системы  «Транснефть».  Задачами  департамента  внутреннего  аудита  и  анализа  основных
направлений деятельности ПАО «Транснефть» являются:
-  проведение  внутреннего  аудита  системы  «Транснефть»,  Компании,  ОСТ  в  порядке,  установленном
нормативными документами Компании о внутреннем аудите;
-  содействие  исполнительным  органам  Компании,  ОСТ  и  работникам  Компании,  ОСТ  в  разработке  и
мониторинге  исполнения  процедур  и  мероприятий  по  совершенствованию  системы  управления  рисками  и
внутреннего контроля, корпоративному управлению системы «Транснефть», Компании, ОСТ;
-  взаимодействие  с  внешними  аудиторами  Компании,  ОСТ,  а  также  лицами,  оказывающими  услуги  по
консультированию в области управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;
-  подготовка  и  предоставление  Совету  директоров  ПАО  «Транснефть»  и  исполнительным  органам
Компании отчетов по результатам деятельности департамента;
-  проверка  в  рамках  предоставленных  полномочий  соблюдения  работниками  Компании,  ОСТ  положений
законодательства и внутренних политик Компании, ОСТ, касающихся инсайдерской информации, этики и
борьбы с коррупцией.
Функциями  департамента  внутреннего  аудита  и  анализа  основных  направлений  деятельности  ПАО
«Транснефть» являются:
-  проведение  внутренних  аудиторских  проверок  Компании,  ОСТ  (далее  -  проверки)  на  основании
утвержденного плана деятельности внутреннего аудита;
- проведение иных проверок, выполнение других заданий по запросу/поручению органов управления Компании в
пределах компетенции, на основании поступившей информации;
-  проведение  комплексных  проверок  (ревизий)  деятельности  Компании,  ОСТ,  которые  выражаются  в
документальной  и  физической  проверке  законности,  обоснованности  совершенных  финансовых  и
хозяйственных  операций,  достоверности  и  правильности  их  отражения  в  бухгалтерской  (финансовой)
отчетности;
-  проведение  анализа  объектов  аудита  (бизнес-процессов,  бизнес-функций,  проектов/инициатив  Компании,
ОСТ и т.п.) с целью исследования отдельных сторон деятельности и оценки состояния определенной сферы
объектов аудита;
- предоставление консультаций исполнительным органам Компании, ОСТ по вопросам управления рисками,
внутреннего  контроля  и  корпоративного  управления  (при  условии  сохранения  независимости  и
объективности деятельности внутреннего аудита);
-  осуществление  мониторинга  выполнения  в  Компании,  ОСТ  планов  мероприятий  по  устранению

недостатков,  нарушений  и  совершенствованию  систем  внутреннего  контроля,  управления  рисками  и
корпоративного управления, разработанных по результатам проверок;
- осуществление последующего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании, ОСТ;
-  содействие  исполнительным  органам  Компании,  ОСТ  в  расследовании  недобросовестных/противоправных
действий работников и третьих лиц;
- разработка и актуализация нормативных документов Компании, регламентирующих внутренний аудит;
- разработка и реализация мероприятий, предусмотренных планом деятельности внутреннего аудита;
- осуществление методического сопровождения деятельности департамента;
- разработка и внедрение программы оценки и повышения качества внутреннего аудита;
- подготовка и предоставление Совету директоров Компании и исполнительным органам Компании отчеты
по результатам деятельности департамента;
-  взаимодействие  с  внешним  аудитором  Компании,  ОСТ,  а  также  лицами,  оказывающими  услуги  по
консультированию в области управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;
- взаимодействие с подразделениями Компании, ОСТ по вопросам, относящимся к внутреннему аудиту;
-  проведение  внутренних  аудиторских  проверок,  комплексных  проверок  и  иных  проверок  Компании,  ОСТ  на
предмет  соблюдения  работниками  Компании,  ОСТ  положений  законодательства  и  внутренних  политик
Компании, ОСТ, касающихся инсайдерской информации, этики и борьбы с коррупцией.
Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:
Политика ПАО «Транснефть» в области управления рисками закреплена в Положении о системе управления
рисками (утверждено решением Совета директоров ПАО «Транснефть» 16 ноября 2015 года, протокол №28).
Функционирование  Системы  управления  рисками  направлено  на  обеспечение  достижения  стратегических
целей ПАО «Транснефть» и основных целей Долгосрочной программы развития ПАО «Транснефть» в целом,
при этом особое внимание уделяется:
-  обеспечению  безопасности  и  непрерывности  деятельности  ПАО  «Транснефть»  и  ОСТ,  а  также
выполнению  в  полном  объёме  договорных  обязательств  Компании  по  транспортировке  нефти  и
нефтепродуктов;
- сохранности имущества и развитию потенциала ПАО «Транснефть» и ОСТ;
- повышению устойчивости функционирования ПАО  «Транснефть» и ОСТ в условиях изменений во внешней
и внутренней среде;
- рациональному и эффективному использованию ресурсов и благоприятных возможностей.

Политика  ПАО  «Транснефть»  в  области  внутреннего  контроля  закреплена  в  Положении  о  процедурах
внутреннего  контроля  Публичного  акционерного  общества  «Транснефть»  (утверждено  решением  Совета
директоров  ПАО  «Транснефть»  10  сентября  2009  года,  протокол  №12).  Согласно  данному  положению
внутренний  контроль  осуществляется  уполномоченными  подразделениями  ПАО  «Транснефть»  для
выполнения следующих задач:
- обеспечение доверия инвесторов к ПАО «Транснефть» и органам ее управления, защита капиталовложений
акционеров и активов ПАО «Транснефть»;

- поддержание высокого уровня деловой репутации ПАО «Транснефть»;
- обеспечение полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности ПАО «Транснефть»;
- обеспечение соблюдения нормативных правовых актов Российской Федерации, решений органов управления
и локальных нормативных актов ПАО «Транснефть»;
- обеспечение сохранности имущества ПАО «Транснефть» и эффективного использования его ресурсов;
- обеспечение выполнения финансово-хозяйственных планов ПАО «Транснефть»;
В  соответствии  с  требованиями  Письма  Банка  России  от  10.04.2014  №  06-52/2463  «О  Кодексе
корпоративного управления» и Приказа Росимущества от 04.07.2014 № 249 «Об утверждении Методических
рекомендаций по организации работы внутреннего аудита в акционерных обществах с участием Российской
Федерации»  департамент  внутреннего  аудита  и  анализа  основных  направлений  деятельности  ПАО
«Транснефть» осуществляет оценку эффективности системы внутреннего контроля.
Эмитентом  утвержден  (одобрен)  внутренний  документ  эмитента,  устанавливающего  правила  по
предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации.
Сведения  о  наличии  внутреннего  документа  эмитента,  устанавливающего  правила  по  предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Положение  о  порядке  доступа  к  инсайдерской  информации  ПАО  «Транснефть»,  правилах  охраны  ее
конфиденциальности  и  осуществлении  контроля  за  соблюдением  законодательства  об  инсайдерской
информации, утверждено решением Совета директоров, протокол от 15 декабря 2011 г. № 18.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная комиссия
ФИО: Гладков Александр Алексеевич
(председатель)

Год рождения: 1969

Период

Наименование организации

Должность

по

07.2007

12.2012

ФСТ России

Заместитель

начальника

управления

регулирования

газовой и нефтяной отраслей

12.2012

12.2013

ОАО «Газпром нефть»

Начальник

управления

департамента по работе с
органами

государственной

власти

12.2013

по н. вр.

Министерство

энергетики

Российской

Федерации

Директор

Департамента

добычи и транспортировки
нефти и газа

06.2016

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Председатель Ревизионной
комиссии

07.2016

по н. вр.

ПАО «Газпром»

Член Ревизионной комиссии

07.2016

по н. вр.

АО «Зарубежнефть»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Период

Наименование организации

Должность

по

10.2009

08.2012

ОАО Банк ВТБ

Директор

управления

Департамента

внутреннего

контроля

07.2011

07.2013

ОАО «Банк Москвы»

Член Ревизионной комиссии

07.2011

07.2013

JSC «VTB Bank (Georgia)»

Председатель Комитета по
аудиту

07.2011

07.2013

ОАО Банк ВТБ (Азербайджан)

Член Комитета по аудиту

07.2011

07.2013

ЗАО «ВТБ Капитал»

Член Ревизионной комиссии

07.2011

07.2013

ООО СК «ВТБ Страхование»

Член Ревизионной комиссии

07.2011

07.2013

ЗАО ВТБ Долговой центр

Член Ревизионной комиссии

07.2012

07.2013

ООО ВТБ Недвижимость

Член Ревизионной комиссии

07.2012

07.2013

ЗАО

ВТБ

Специализированный

депозитарий

Член Ревизионной комиссии

08.2012

04.2016

Федеральное агентство по управлению
государственным имуществом

Советник руководителя

06.2013

06.2016

ПАО «Транснефть»

Председатель Ревизионной
комиссии

07.2013

по н. вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Член Ревизионной комиссии

07.2013

по н. вр.

АО «Объединенная зерновая компания»

Член Ревизионной комиссии

03.2015

12.2016

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

07.2015

07.2016

ОАО «МПХФО им. Н.А. Семашко»

Член Совета директоров

07.2015

07.2016

ОАО «Хлебозавод № 1»

Член Совета директоров

08.2015

07.2016

ОАО «Камчатавтодор»

Член Ревизионной комиссии

06.2016

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Период

Наименование организации

Должность

по

11.2010

по н. вр.

Минэкономразвития России

Советник,

заместитель

начальника

отдела

Департамента

развития

конкуренции,

начальник

отдела

Департамента

государственного

регулирования

тарифов,

инфраструктурных реформ и
энергоэффективности
Минэкономразвития России

06.2015

по н. вр.

ПАО «Транснефть»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Образование:
Высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

05.2011

12.2015

Член

Попечительского

Совета

01.2016

н/в

ПАО «Транснефть»

Директор

департамента

внутреннего

аудита

анализа

основных

направлений деятельности

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

ПАО «Транснефть». Ежеквартальные отчёты за 2017 год - часть 6