ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2016 год - часть 40

105 

утверждение Положения о внутреннем аудите Общества, плана деятельности и бюджета 
подразделения внутреннего аудита; 
определение принципов и подходов к организации системы внутреннего контроля и управления 
рисками в Обществе, а также оценка ее эффективности, рассмотрение отчетов об 
эффективности системы внутреннего контроля и управлении рисками Общества.

 

В обществе образован комитет по аудиту совета директоров

 

Основные функции комитета по аудиту: 

- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой отчетности 
Общества; 
- контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления рисками 
и внутреннего контроля Общества; 
- обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего и внешнего 
аудита Общества.

 

Члены комитета по аудиту совета директоров 

 

ФИО 

Председатель 

Консидайн Энтони 

Да 

Ватсон Чарльз 

Нет 

Дижоль Морис 

Нет 

 

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по 
управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), 
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за 
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях: 

Внутренний контроль в Обществе осуществляется рядом участников системы внутреннего 
контроля (далее – «СВК»), каждый из которых выполняет свои функции и обязанности в 
отношении создания, совершенствования и мониторинга СВК. Каждый участник СВК несет 
ответственность за эффективность функционирования СВК в рамках своих должностных 
обязанностей. 
Эффективное управление СВК Общества достигается за счет оперативного взаимодействия: 
- Высшего руководства Общества; 
- Менеджмента Общества; 
- Ревизионной комиссии; 
- Департамента организационного развития и внутреннего контроля; 
- Отдела управления рисками и страхования; 
- Департамента комплаенс-контроля; 
- Структурных подразделений Блока безопасности; 
- Департаментов Блока внутреннего аудита; 
- Владельцев бизнес-процесса - Руководителей блоков и структурных подразделений Общества; 
- Владельцев контрольной процедуры; 
- Исполнителей контрольной процедуры - Работников структурных подразделений Общества. 
Функциональные роли среди вышеперечисленных участников распределяются следующим 
образом. 
Совет директоров: 
- определяет основные принципы и подходы организации СВК в Обществе, изложенные в 
Корпоративной политике «Система внутреннего контроля» (Далее – Корпоративная политика); 
- оценивает эффективность СВК путем рассмотрения отчетов об эффективности СВК 
Общества и рекомендаций Комитета по аудиту Совета директоров Общества. 
Комитет по аудиту Совета директоров: 
- предварительно оценивает эффективность и надежность функционирования СВК в Обществе; 
- осуществляет мониторинг эффективности ее функционирования; 
- предварительно рассматривает изменения и дополнения к Корпоративной политике. 
Менеджмент Общества: 
- отвечает за реализацию Корпоративной политики; 
- участвует в обеспечении непрерывного функционирования СВК в Обществе; 
- участвует в организации эффективной контрольной среды курируемых бизнес-процессов 
(направлений деятельности); 
- несет ответственность за эффективность достижения целей курируемых бизнес-процессов; 
- обеспечивает регламентацию курируемых бизнес-процессов, включая механизмы и 

106 

инструменты СВК; 
- вправе инициировать внесение изменений в Корпоративную политику. 
Ревизионная комиссия: 
- проводит проверки организации и функционирования СВК в Обществе; 
- подготавливает предложения/рекомендации по совершенствованию СВК. 
Департамент организационного развития и внутреннего контроля: 
• 

обеспечивает принципы работы СВК, описывает ее структуру; 

• 

разрабатывает внутренние нормативные документы в области внутреннего контроля; 

• 

участвует в идентификации, оценке и описании процессных рисков;   

• 

формализует и формирует контрольные процедуры, анализирует достаточность и 

эффективность существующих контрольных процедур, в том числе общих и прикладных 
ИТ–контрольных процедур в бизнес-процессах; 
• 

разрабатывает предложения по оптимизации бизнес-процессов; 

• 

осуществляет мониторинг и актуализацию контрольных процедур и рисков 

бизнес-процессов в случае изменения бизнес-процессов; 
• 

формирует и контролирует соблюдения требований ролевой модели в ИС, 

идентифицирует и анализирует риски в ИС;   
• 

контролирует соответствие целей и архитектуры автоматизированных решений целям и 

архитектуре бизнес-процессов;   
• 

осуществляет методологическую поддержку владельцев и участников бизнес–процессов 

Общества, включая Филиалы, а также ДО по вопросам построения и развития СВК, разделения 
полномочий и разграничения прав доступа в ИС и т.д. 
Отдел управления рисками и страхования: 
- осуществляет на ежеквартальной основе мониторинг существенных рисков Общества 
(существенность риска определяется согласно Положению «Управление рисками», 
утвержденному Советом директоров Общества); 
- по итогам ежеквартальных процедур контроля/переоценки рисков (за исключением процессных 
рисков) консолидирует информацию о невыполненных/выполненных не полностью мероприятиях 
по управлению такими рисками и выносит данную информацию на рассмотрение. 
Комитета по рискам при Правлении Общества; 
- участвует в процессах идентификации рисков (за исключением процессных рисков), оценки и 
управления ими; 
- при формировании карты и реестра рисков Общества, отчета об управлении рисками в 
Обществе (за исключением процессных рисков) учитывает идентифицированные риски, 
оцененные риски и контрольные процедуры. 
Департамент комплаенс-контроля: 
- участвует в процессе идентификации, оценки комплаенс-рисков и управления ими; 
- осуществляет оценку надежности и достаточности контрольных процедур в области 
комплаенс, тем самым участвуя в совершенствовании СВК; 
- информирует о выявленной ненадежности контрольных процедур в области комплаенс; 
- оказывает содействие в выработке предложений по оптимизации контрольных процедур в 
области комплаенс, с учетом особенностей бизнес-процессов и влияния изменений внешней и 
внутренней среды. 
Блок безопасности: 
- оказывает содействие в выработке предложений по оптимизации контрольных процедур в 
области противодействия противоправным действиям, злоупотреблениям и коррупции, с 
учетом особенностей бизнес-процессов и влияния изменений внешней и внутренней среды; 
- участвует в совершенствовании СВК, путем оценки надежности и достаточности 
контрольных процедур в области противодействия противоправным действиям, 
злоупотреблениям и коррупции; 
- участвует в проверках эффективности и целесообразности использования ресурсов и 
обеспечения сохранности активов Общества; 
- участвует в процессе выявления нарушений, информирует о систематических преднамеренных 
нарушениях порядка выполнения контрольных процедур. 
Блок внутреннего аудита: 
- осуществляет мониторинг и оценку эффективности СВК Общества; 
- подготавливает предложения/рекомендации по совершенствованию СВК. 
Владелец процесса: 
- идентифицирует и оценивает процессные риски; 
- оказывает содействие в идентификации процессных рисков при проведении ДОРВК 
обследования и анализа курируемых бизнес-процессов; 
- проводит оценку курируемых бизнес-процессов (направлений деятельности) на предмет 
необходимости их оптимизации для повышения эффективности и соответствия 

107 

изменяющимся условиям внешней и внутренней среды, организует разработку предложений по 
совершенствованию контрольных процедур; 
- согласовывает внедрение и изменение контрольных процедур в бизнес-процессах; 
- обеспечивает устранение выявленных недостатков контрольных процедур и контрольной 
среды процессов; 
- управляет процессными рисками курируемых бизнес-процессов и организует исполнение 
контрольных процедур. 
Владелец контрольной процедуры: 
- принимает участие в разработке контрольной процедуры и отвечает за ее исполнение; 
- инициирует изменения контрольных процедур и внутренних нормативных документов, 
регламентирующих данную процедуру; 
- участвует в процессе идентификации и оценке процессных рисков. 
Исполнитель контрольной процедуры: 
- исполняет контрольные процедуры в рамках функционирования СВК в соответствии с 
должностными инструкциями и внутренними нормативными документами; 
- осуществляет оценку эффективности исполняемых контрольных процедур, участвует в 
совершенствовании СВК; 
- обеспечивает своевременное информирование непосредственных и/или вышестоящих 
руководителей о случаях, когда исполнение контрольных процедур по каким-либо причинам стало 
невозможным и/или требуется изменение дизайна контрольных процедур в связи с изменением 
внутренних и/или внешних условий функционирования Общества, в том числе обеспечивает 
разработку и предоставление руководству предложений по внедрению и совершенствованию 
контрольных процедур. 
Орган управления Общества в соответствии со своей компетенции может принять решение о 
создании коллегиального совещательного органа в целях предварительного рассмотрения 
вопросов, связанных с идентификацией рисков бизнес-процессов и оценкой целесообразности, 
исполнимости и достаточности существующих контрольных процедур, минимизирующих 
идентифицированные процессные риски.

 

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего 
аудита, его задачах и функциях;: 

Неотъемлемая часть организационной структуры ПАО АНК «Башнефть» — Блок внутреннего 
аудита, представленный департаментами внутреннего аудита по направлениям деятельности. 
Служба внутреннего аудита создана в ПАО АНК «Башнефть» в 2009 г. В отчетном периоде   
функции внутреннего аудита осуществляются в Блоке внутреннего аудита. 
Блок внутреннего аудита административно подчиняется Президенту Общества, а 
функционально    подотчетен Совету    директоров Общества (Комитету по аудиту при Совете 
директоров Общества), что обеспечивает надлежащий уровень организационной независимости 
от менеджмента в суждениях и выводах.    Главный аудитор назначается на должность и 
освобождается от занимаемой должности Президентом ПАО АНК «Башнефть» на основании 
решения Совета директоров ПАО АНК «Башнефть». 
Основная цель внутреннего аудита Компании — содействие Совету директоров и 
исполнительным органам в повышении эффективности управления Компанией, 
совершенствовании ее финансово-хозяйственной деятельности путем системного и 
последовательного подхода к анализу и оценке системы управления рисками и внутреннего 
контроля, а также корпоративного управления как инструментов обеспечения разумной 
уверенности в достижении поставленных перед Компанией целей. 
Работники Блока руководствуются международными стандартами внутреннего аудита, 
законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, решениями Совета директоров,   
локальными нормативными актами. 
Деятельность Блока внутреннего аудита регламентируется следующими локальными 
нормативными актами: 
- Положением «Внутренний аудит ПАО АНК «Башнефть», учитывающим требования 
Московской Биржи к процедурам аудита в публичных компаниях, а также рекомендации 
Росимущества по вопросам организации внутреннего аудита в компаниях с госучастием; 
- Регламентом процесса «Проведение аудиторских проверок»; 
- Регламентом процесса « Годовое планирование деятельности внутреннего аудита» и др. 
Основными функциями Блока внутреннего аудита являются: 
- оценка эффективности системы внутреннего контроля, системы управления рисками и 
корпоративного управления Общества и его дочерних обществ (далее – ДО); 
- проведение аудитов    и проверок Общества и его ДО по различным направлениям деятельности 
(тематические, комплексные и др.); 
- проверка соблюдения требований законодательства, Устава и внутренних нормативных 
документов Общества и ДО; 

108 

- осуществление мониторинга выполнения в Обществе планов мероприятий по устранению 
замечаний, выявленных по результатам проверок. 
Для достижения целей внутреннего аудита блок внутреннего аудита решает поставленные 
перед ним задачи по следующим основным направлениям:   
- проведение анализа соответствия целей бизнес-процессов, проектов и структурных 
подразделений целям Общества, проверка обеспечения эффективности, надежности и 
целостности бизнес-процессов (деятельности) и информационных систем, в том числе 
надежности процедур противодействия противоправным действиям, злоупотреблениям и 
коррупции;   
- оценка результатов внедрения мероприятий по устранению замечаний и совершенствованию 
СВК, реализуемых Обществом на всех уровнях управления;   
- проверка эффективности и целесообразности использования ресурсов;   
- проверка соблюдения требований законодательства, Устава и внутренних нормативных 
документов Общества.   
- проверка соблюдения этических принципов и корпоративных ценностей Общества;   
- проверка порядка постановки целей Общества и мониторинга/контроля их достижения;   
- проверка обеспечения прав акционеров Общества, в том числе прав ПАО АНК «Башнефть» как 
акционера/участника ДО, и эффективности взаимоотношений с заинтересованными сторонами;   
- и др. 
Конкретные задачи внутреннего аудита на очередной год утверждаются Советом директоров.   
Совет директоров Общества на периодической основе рассматривает отчет Главного аудитора 
о деятельности Блока внутреннего аудита, а также утверждает План деятельности 
внутреннего аудита на следующий отчетный период.

 

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля: 

В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления Банка России, 
требованиями российского законодательства в Обществе создана и непрерывно 
совершенствуется система управления рисками и внутреннего контроля. 
Политика эмитента в области управления рисками описана эмитентом в п.2.4 настоящего 
ежеквартального отчета.   
30.06.2016 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №11-2016 от 
30.06.2016) была утверждена Корпоративная политика «Система внутреннего контроля», 
полный текст которой размещен в свободном доступе на официальном сайте эмитента по 
адресу http://www.bashneft.ru/shareholders_and_investors/charter/

 

 

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила 
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской 
информации.

 

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению 
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации: 

24.06.2011 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №12-2011 от 
24.06.2011 г.) было утверждено Положение об инсайдерской информации Общества. 
10.12.2015 решением Совета директоров Общества (протокол № 20-2015 от 10.12.2015) 
утверждено Положение "Об инсайдерской информации ПАО АНК "Башнефть" в новой 
редакции, полный текст которого размещен в свободном доступе на официальном сайте 
эмитента по адресу http://www.bashneft.ru/shareholders_and_investors/charter/

 

Дополнительная информация: 

отсутствует.

 

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за 
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

 Ревизионная 

комиссия

 

ФИО:

 Зенков Олег Сергеевич

 

Год рождения:

 1977

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

109 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2009 

2012 

ОАО "Банк ВТБ" 

Директор Группы 
Департамента внутреннего 
контроля 

2012 

2013 

Федеральное агентство по управлению 
государственным имуществом 
(Росимущество) 

Заместитель начальника 
Управления организации 
работы территориальных 
органов 

2013 

2016 

Федеральное агентство по управлению 
государственным имуществом 
(Росимущество) 

Советник руководителя 

2015 

2016 

ОАО "Хлебозавод № 1" 

Члена Совета директоров 

2015 

2016 

ОАО «МПФХО им. Н.А. Семашко» 

Члена Совета директоров 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
ФИО:

 Афоняшин Алексей Анатольевич

 

Год рождения:

 1983

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2010 

2011 

Министерство экономического развития 
Российской Федерации 

Консультант отдела развития 
газовой и нефтяной отрасли 
Департамента 
государственного 
регулирования тарифов, 
инфраструктурных реформ и 
энергоэффективности 

110 

2011 

2011 

Министерство экономического развития 
Российской Федерации 

Референт отдела развития 
газовой и нефтяной отрасли 
Департамента 
государственного 
регулирования тарифов, 
инфраструктурных реформ и 
энергоэффективности 

2011 

2013 

Министерство экономического развития 
Российской Федерации 

Начальник отдела развития 
газовой и нефтяной отрасли 
Департамента 
государственного 
регулирования тарифов, 
инфраструктурных реформ и 
энергоэффективности 

2013 

2016 

Министерство экономического развития 
Российской Федерации 

Заместитель директора 
отдела развития газовой и 
нефтяной отрасли 
Департамента 
государственного 
регулирования тарифов, 
инфраструктурных реформ и 
энергоэффективности 

2016 

наст.вр. 

ПАО "Газпром нефть" 

Начальник Управления 
долгосрочной стратегии 
Департамента стратегии и 
инноваций 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
ФИО:

 Любошиц Борис Моисеевич

 

(председатель)

 

Год рождения:

 1962

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 

111 

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

1999 

наст.вр. 

ООО "Аудит Груп" 

Генеральный директор 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
ФИО:

 Новаковский Андрей Владимирович

 

Год рождения:

 1972

 

 

Образование: 

высшее 

 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2000 

наст.вр. 

ООО "Линия права" 

Управляющий партнер, 
адвокат 

2013 

2016 

ОАО "Порт Ванино" 

Член Совета директоров 

2014 

2016 

АО "Аэропорт Внуково" 

Член Совета директоров 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 

112 

 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
ФИО:

 Богашов Александр Евгеньевич

 

Год рождения:

 1989

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2011 

2013 

Федеральное агентство по управлению 
государственным имуществом 
(Росимущество) 

Специалист 1-го разряда, 
ведущий специалист-эксперт 
отдела Управления 

2013 

наст.вр. 

Министерство энергетики Российской 
Федерации 

Ведущий советник, 
заместитель начальника 
отдела, начальник отдела, 
заместитель директора 
Департамента 
корпоративного управления, 
ценовой конъюнктуры и 
контрольно-ревизионной 
работы в отраслях ТЭК 
Минэнерго России 

2014 

2016 

ПАО «Пермьнефтегеофизика» 

Член Совета директоров 

2015 

2016 

АО «Центральная геофизическая 
экспедиция» 

Член Совета директоров 

2014 

2016 

ОАО «Нижневартовскнефтегеофизика» 

Член Совета директоров 

2015 

2016 

ОАО «ВОИГ и РГИ» 

Член Совета директоров 

2015 

2016 

ПАО «Сибнефтегеофизика» 

Член Совета директоров 

2016 

наст.вр. 

ПАО «МРСК Волги» 

Член Совета директоров 

2016 

наст.вр. 

ПАО «МРСК Центра» 

Член Совета директоров 

2016 

наст.вр. 

ПАО «МРСК Юга» 

Член Совета директоров 

2016 

наст.вр. 

ПАО «Кубаньэнерго» 

Член Совета директоров 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

113 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
Наименование отдельного структурного подразделения (органа) эмитента, осуществляющего функцию 
внутреннего аудита: 

Блок внутреннего аудита

 

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента 

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

 Главный аудитор

 

ФИО:

 Морозов Николай Владимирович

 

Год рождения:

 1967

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2008 

2013 

ЗАО «Полюс» 

Заместитель генерального 
директора по внутреннему 
контролю 

2013 

2014 

ООО «Группа ОНЭКСИМ» 

Исполнительный директор 

2014 

2014 

ПАО «Уралкалий» 

Директор по внутреннему 
контролю дирекции по 
внутреннему контролю 

2014 

2015 

ПАО «Уралкалий» 

Директор по внутреннему 
аудиту дирекции по 
внутреннему аудиту 

2015 

наст.вр. 

ПАО АНК «Башнефть» 

Главный аудитор 

 

 

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:

 0.0018

 

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:

 0

 

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых 
обществ эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 

114 

 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной 
власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации 
о несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 
Наименование отдельного структурного подразделения (органа) эмитента по внутреннему контролю: 

Департамент организационного развития и внутреннего контроля

 

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента 

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

 Директор департамента

 

ФИО:

 Болотова Екатерина Андреевна

 

Год рождения:

 1983

 

 

Образование: 

высшее

 

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2008 

2011 

Открытое акционерное общество 
«Объединенная судостроительная 
компания» 

Начальник отдела аудита 
финансово-экономического 
департамента, начальник 
отдела аудита 
Финансово-экономического 
управления, начальник 
отдела казначейских 
операций 
Финансово-экономического 
управления, начальник 
контрольно-ревизионной 
службы 

2011 

2012 

Открытое акционерное общество 
«Объединенная судостроительная 
компания» 

Начальник 
контрольно-ревизионного 
управления 

2012 

2013 

Открытое акционерное общество 
«Объединенная судостроительная 
компания» 

Начальник 
контрольно-ревизионного 
департамента 

2013 

2014 

Открытое акционерное общество 
«Магнитогорский металлургический 
комбинат» 

Начальник 
контрольно-ревизионного 
управления 

2014 

2015 

Открытое акционерное общество 
«Магнитогорский металлургический 
комбинат» 

Начальник управления 
внутреннего контроля, 
аудита, риск-менеджмента и 
бизнес-процессов 

2015 

2015 

Открытое акционерное общество 
«Магнитогорский металлургический 

Начальник управления 
внутреннего аудита 

115 

комбинат» 

2015 

2016 

ПАО АНК «Башнефть» 

Директор по внутреннему 
контролю    Блока 
Вице-президента по 
организационному развитию 
и управлению персоналом 

2016 

наст.вр. 

ПАО АНК «Башнефть» 

Директор департамента 
организационного развития и 
внутреннего контроля 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

 

 
 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых 
обществ эмитента 

Лицо указанных долей не имеет

 

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет

 

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в 
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной 
власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

 

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в 
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или 
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации 
о несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало

 

 

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу 
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 

Вознаграждения 

По каждому органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента (за 
исключением физического лица, занимающего должность (осуществляющего функции) ревизора 
эмитента) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, включая заработную плату 
членов органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, являющихся 
(являвшихся) его работниками, в том числе работающих (работавших) по совместительству, премии, 
комиссионные, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего 
органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, иные виды вознаграждения, 
которые были выплачены эмитентом в течение соответствующего отчетного периода, а также 
описываются с указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов 
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, компенсированные эмитентом в 
течение соответствующего отчетного периода. 
Единица измерения:

 тыс. руб.

 

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

 Ревизионная 

комиссия

 

Вознаграждение за участие в работе органа контроля 

Единица измерения:

 тыс. руб.

 

 

116 

Наименование показателя 

2016, 9 мес. 

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за 
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 

2 067.122 

Заработная плата 

0 

Премии 

0 

Комиссионные 

0 

Иные виды вознаграждений 

0 

ИТОГО 

2 067.122 

 

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: 

Годовым общим собранием акционеров ПАО АНК «Башнефть» 30 июня 2015 года (протокол 
№ 42) было утверждено Положение о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых 
членам Ревизионной комиссии Общества, устанавливающее размер и порядок выплаты 
вознаграждений и компенсаций членам Ревизионной комиссии ПАО АНК «Башнефть».

 

 

 

Компенсации 

Единица измерения:

 тыс. руб.

 

 

Наименование органа контроля(структурного подразделения) 

2016, 9 мес. 

Ревизионная комиссия 

0 

 

5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников) 
эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента 

Единица измерения:

 руб.

 

 

Наименование показателя 

2016, 9 мес. 

Средняя численность работников, чел. 

7 462.7 

Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период 

10 188 535 274.38 

Выплаты социального характера работников за отчетный период 

134 985 596.71 

 

В ПАО АНК «Башнефть»    с ноября 2009 года действует представительный орган работников – 
Совет трудового коллектива. 
Сотрудники, оказывающие существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность 
эмитента (ключевые сотрудники) по состоянию на 30.09.2016:   
Член Совета директоров, председатель Правления,    Президент - Корсик Александр Леонидович; 
Член Правления, Первый Вице-президент по разведке и добыче - Ставский Михаил Ефимович; 
Член Правления, Первый Вице-президент по переработке и коммерции - Станкевич Денис 
Александрович; 
Член Правления, Вице-президент по корпоративному управлению и правовым вопросам - 
Андрейченко Кирилл Игоревич; 
Член Правления, Вице-президент по организационному развитию и управлению персоналом – 
Поздышев Владислав Владимирович; 
Член Правления, Вице-президент по экономике и финансам – Главный финансовый директор – 
Лисовенко Алексей Юрьевич; 
Член Правления, Вице-президент по стратегии и развитию – Марченко Игорь Валентинович; 
Вице-президент по геологии и разработке – Красневский Юрий Сергеевич; 
Вице-президент по добыче нефти и газа – Здольник Сергей Евгеньевич; 
Вице-президент по нефтепереработке и нефтехимии – Козлов Виталий    Владимирович; 
Вице-президент по региональным продажам – Кастерин Кирилл Владимирович; 
Вице-президент по снабжению УВС, продажам и логистике – Успенский Дмитрий 
Александрович; 
Вице-президент по капстроительству и МТО – Рябченко Дмитрий Викторович; 
Вице-президент по ИТ- Калюжный Игорь Олегович; 

117 

Финансовый директор по разведке и добыче - Майский Рустам Александрович; 
Финансовый директор по переработке и коммерции – Бахметьев Кирилл Борисович; 
Вице-президент по безопасности – Корсков Юрий Анатольевич.

 

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), 
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента 

Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся 
возможности их участия в уставном капитале эмитента

 

Раздел VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о 

совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась 

заинтересованность 

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента 

Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре 
акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала:

 34 254

 

Общее количество номинальных держателей акций эмитента:

 1

 

 

Общее количество лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) право 
на участие в общем собрании акционеров эмитента (иной список лиц, составленный в целях 
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные 
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют) 
акциями эмитента):

 27 476

 

Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) 
право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иного списка лиц, составленного в целях 
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные 
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют) 
акциями эмитента):

 16.05.2016

 

Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список:

 27 476

 

Владельцы привилегированных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список:

 0

 

Информация о количестве собственных акций, находящихся на балансе эмитента на дату окончания 
отчетного квартала 

Собственных акций, находящихся на балансе эмитента нет

 

Информация о количестве акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям 

Категория акций:

 обыкновенные

 

Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям:

 3 428 887

 

 
Категория акций:

 привилегированные

 

Тип акций:

 А

 

Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям:

 4 407 416

 

 

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем пятью 
процентами его уставного капитала или не менее чем пятью процентами его 
обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких участников 
(акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц о таких участниках (акционерах), 
владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20 
процентами их обыкновенных акций 

Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем пятью процентами его уставного капитала 
или не менее чем пятью процентами его обыкновенных акций 

1.

 

Номинальный держатель

 

118 

Информация о номинальном держателе: 
Полное фирменное наименование:

 Небанковская кредитная организация акционерное общество 

"Национальный расчетный депозитарий"

 

Сокращенное фирменное наименование:

 НКО АО НРД

 

Место нахождения 

105066 Россия, г. Москва, Спартаковская 12

 

ИНН:

 7702165310

 

ОГРН:

 1027739132563

 

Телефон:

 +7 (495) 234-4827

 

Факс:

 +7 (495) 956-0938

 

Адрес электронной почты:

 info@nsd.ru

 

 

Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг 

Номер:

 № 177-12042-000100

 

Дата выдачи:

 19.02.2009

 

Дата окончания действия: 

Бессрочная

 

Наименование органа, выдавшего лицензию:

 Федеральная служба по финансовым рынкам

 

Количество обыкновенных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на 
имя номинального держателя:

 13 725 325

 

Количество привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента 
на имя номинального держателя:

 14 654 555

 

 

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: 

отсутствуют.

 

 

2.

 

 
Полное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Федерального агентства по 

управлению государственным имуществом

 

Сокращенное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Росимущества

 

Место нахождения 

109012 Россия, Москва, Никольский пер. 9

 

ИНН:

 7710723134

 

ОГРН:

 1087746829994

 

Доля участия лица в уставном капитале эмитента:

 50.08%

 

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента:

 60.16%

 

 

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента 

Указанных лиц нет

 

 

Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного капитала 
или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций 

Указанных лиц нет

 

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: 

отсутствуют.

 

 

3.

 

 

119 

Полное фирменное наименование:

 Республика Башкортостан в лице Министерства земельных и 

имущественных отношений Республики Башкортостан

 

Сокращенное фирменное наименование:

 Республика Башкортостан в лице Минземимущества РБ

 

Место нахождения 

450008 Россия, Республика Башкортостан, Цюрупы 13

 

ИНН:

 0274045532

 

ОГРН:

 1020202552920

 

Доля участия лица в уставном капитале эмитента:

 25%

 

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента:

 25.79%

 

 

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента 

Указанных лиц нет

 

 

Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного капитала 
или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций 

Указанных лиц нет

 

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: 

отсутствуют.

 

 

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном 
капитале эмитента, наличии специального права ('золотой акции') 

Сведения об управляющих государственными, муниципальными пакетами акций 

Указанных лиц нет

 

Лица, которые от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального 
образования осуществляют функции участника (акционера) эмитента 

Федеральная собственность

 

Наименование:

 Федеральное агентство по управлению государственным имуществом

 

Место нахождения:

 109012, Россия, г. Москва, Никольский переулок, 9

 

Размер доли уставного капитала эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов 
Российской Федерации), муниципальной собственности:

 50.08

 

 

Собственность субъектов Российской Федерации

 

Наименование:

 Республика Башкортостан в лице Министерства земельных и имущественных 

отношений Республики Башкортостан

 

Место нахождения:

 450008, Республика Башкортостан, город Уфа, ул. Цюрупы, 13

 

Размер доли уставного капитала эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов 
Российской Федерации), муниципальной собственности:

 25

 

 

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, 
муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'), 
срок действия специального права ('золотой акции') 

Указанное право не предусмотрено

 

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента 

Ограничений на участие в уставном капитале эмитента нет

 

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) 
эмитента, владеющих не менее чем пятью процентами его уставного капитала или не 

120 

менее чем пятью процентами его обыкновенных акций 

Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем пятью процентами уставного 
капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не менее пятью 
процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на 
участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за последний 
завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за 
период с даты начала текущего года и до даты окончания отчетного квартала по данным списка лиц, 
имевших право на участие в каждом из таких собраний 
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) 
эмитента:

 13.02.2015

 

Список акционеров (участников) 

Полное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Федерального агентства по 

управлению государственным имуществом

 

Сокращенное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Росимущества

 

Место нахождения:

 109012, Россия, г. Москва, Никольский переулок, 9

 

ИНН:

 7710723134

 

ОГРН:

 1087746829994

 

 
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:

 73.94

 

Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %:

 84.4

 

 

 
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) 
эмитента:

 15.05.2015

 

Список акционеров (участников) 

Полное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Федерального агентства по 

управлению государственным имуществом

 

Сокращенное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Росимущества

 

Место нахождения:

 109012, г.Москва, пер. Никольский, д.9

 

ИНН:

 7710723134

 

ОГРН:

 1087746829994

 

 
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:

 73.94

 

Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %:

 84.4

 

 

 
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) 
эмитента:

 16.10.2015

 

Список акционеров (участников) 

Полное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Федерального агентства по 

управлению государственным имуществом

 

Сокращенное фирменное наименование:

 Российская Федерация в лице Росимущества

 

Место нахождения:

 109012, г.Москва, пер. Никольский, д.9

 

ИНН:

 7710723134

 

ОГРН:

 1087746829994

 

 
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:

 50.08

 

Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %:

 60.16

 

 
Полное фирменное наименование:

 Республика Башкортостан в лице Министерства земельных и