Рабочее место пользователя Программного комплекса QUIK–фронт–офисной системы прямого доступа. Руководство пользователя (Версия 12.2)

9.1.1

Таблица поручений

меню Расширения / Неторговые поручения / Таблица поручений

Назначение

Просмотр списка отправленных неторговых поручений и их состояния. Формирование новых

неторговых поручений. Просмотр причин отклонения поручений. Запрос на отмену

отправленных поручений.

Вид таблицы

Каждая строка в таблице соответствует отдельному поручению. Поручения расположены

в хронологическом порядке. Столбцы таблицы имеют следующие значения:

Параметр

Назначение

Номер

Регистрационный номер поручения на сервере QUIK

Код клиента у брокера

***Клиент

Вид

Вид поручения. Например, «Вывод ДС безналично» - вывод денежных

средств на счет в банке

Сумма

Сумма, указанная в поручении (для поручений по денежным средствам),

либо количество ценных бумаг (для поручений по бумагам)

Состояние

Состояние обработки поручения

Дата рег.

Дата регистрации поручения на сервере QUIK

Время рег.

Время регистрации поручения на сервере QUIK

Дата испол.

Дата исполнения поручения на сервере QUIK

Время исполн.

Время исполнения поручения на сервере QUIK

Класс

Класс инструментов (для ценных бумаг) либо код расчетов (для денежных

средств)

Площадка

Наименование инструмента

Код клиента - получателя (для переводов)

***Клиент получ.

Сумма платежа/налога

Сумма взимаемых платежей и налогов за выполнение поручения, вводится

сотрудниками брокера

Признак подтверждения поручения риск-менеджером брокера

^*Риск менеджер

Признак подтверждения поручения сотрудником бухгалтерии

^*Бухгалтер

Признак подтверждения поручения менеджером клиентского отдела

^*Клиент. менеджер

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Назначение

Признак подтверждения поручения сотрудником бэк-офиса

^*Бэк-офицер

Признак подтверждения поручения сотрудником депозитария

^*Депозитарий

Код класса

Идентификатор класса в торговой системе

Код инструмента

Идентификатор инструмента в торговой системе

UID

Идентификационный номер пользователя в системе

Брокерский номер

Идентификационный номер Брокера (необязательный параметр), который

может использоваться для нужд брокера

Тип клиента

Тип клиента. Возможные значения:



«Физ. лицо» - физическое лицо;



«Юр. лицо» - юридическое лицо

ФИО клиента

Наименование клиента, отправившего поручение

Договор обслуживания

Реквизиты договора обслуживания клиента

Валюта

Код валюты, по которой подано поручение (для поручений по денежным

средствам и «Размещение ЦБ».) Для поручений «Перевод ДС»

и «Конвертация валют» - код валюты, используемой при списании

Сумма зачисления

Сумма денежных средств, подлежащая зачислению на счет

Валюта зачисления

Код валюты зачисления, параметр поручений типа «Перевод ДС»,

«Конвертация валют»

Курс конвертации

Кросс-курс конвертации, указанный в поручении типа «Конвертация

валют»

Срок действия

Период времени, в течение которого поручение должно быть исполнено.

Может принимать одно из значений:



«До отмены» - срок исполнения не ограничен;



«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты

включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему

присваивается статус «Истек срок действия»

Комментарий

Комментарий к поручению

Код шаблона

Код используемого шаблона поручения свободного вида. Для поручений

других видов значение параметра не заполняется

Срочность

Приоритет осуществления операции. по умолчанию может принимать одно

из значений:



«Нормальная»;



«Низкая»;



«Высокая»

Дополнительные значения задаются Брокером

Шаблон

Наименование шаблона для поручений свободного вида. Для поручений

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Назначение

других видов значение параметра не заполняется.

Признак подтверждения поручения Мидл-офисом брокера

^*Мидл-офис

Счет ДЕПО (списание) клиента в депозитарии

^**Депо счет (списание)

Строка вида: «Распорядитель», «Владелец», «Депозитарий», «Номер

^**Поставщик: параметры

депозитарного договора», «Дата заключения договора (в формате

депо счета

«ГГГГММДД»)»

Раздел счета ДЕПО поставщика. Может принимать одно из значений:

^**Поставщик: раздел



«основной»;

депо счета



«торговый»

Счет ДЕПО (зачисление) клиента в депозитарии

^**Депо счет (зачисление)

Строка вида: «Распорядитель», «Владелец», «Депозитарий», «Номер

^**Получатель: параметры

депозитарного договора», «Дата заключения договора (в формате

депо счета

«ГГГГММДД»)»

Раздел счета ДЕПО получателя. Может принимать одно из значений:

^**Получатель: раздел



«основной»;

счета депо



«торговый»

Наименование документа, являющегося основанием для проведения

^**Основание поручения

операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор)

и его реквизиты

Банковские реквизиты

Банковские реквизиты одной строкой. Поле заполняется для поручений

по денежным средствам

Торговый счёт

Торговый счёт списания. Поле заполняется для поручений по ЦБ

Торговый счёт

Торговый счёт зачисления. Поле заполняется для поручений типа Перевод

(зачисление)

ЦБ, Конвертация ЦБ

Код инструмента

Код размещаемого инструмента

размещения

Ожидает подтверждения

Признак ожидания подтверждения одноразовым паролем

Менеджер счёта

Менеджер договора обслуживания

Входящий номер

Номер поручения, который указывается пользователем при подаче

поручения

Площадка зачисления

Наименование инструмента зачисления. Заполняется для поручений типа

Перевод ДС и Конвертация валют

Зарегистрировано

Имя пользователя, подавшего поручение. Если поручение подано с

помощью хранимой процедуры, то значение пустое

Раздел

Наименование раздела шаблона, на основании которого создано данное

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Назначение

поручение

^* - в случае подтверждения, в этом поле появится знак «+». Не все типы поручений требуют

подтверждения всеми сотрудниками.

^** - поля заполняются только для поручений типа «Перевод ЦБ».

*** - если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1

Раздела 5 «Торговые операции клиента»), то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя,

отчество клиента.

В зависимости от состояния обработки поручения, строки таблицы выделяются разным

цветом текста:

• «Активно» - красным;

• «Исполнено» - синим;

• «Снято» - черным;

• «Запрос на отмену» - зеленым.

Для подписания нескольких поручений одновременно выберите поручения, зажав клавишу

«Ctrl» для выделения по одному поручению, или клавишу «Shift» для выделения нескольких

поручений, следующих друг за другом (снять выделение с выбранных поручений можно

такими же способами). Далее в контекстном меню таблицы выберите пункт «Подписать

выбранные поручения».

Настройка таблицы

Значение полей диалога настройки таблицы:

1. «Имя таблицы» - заголовок таблицы, поле позволяет изменить его значение,

присвоенное по умолчанию.

2. «Набор параметров» - настройка столбцов, отображаемых в таблице.

3. «Фильтр клиентов» - ограничение списка поручений в таблице набором выбранных

кодов клиента. Для пользователей, имеющих права на работу с несколькими кодами

клиентов, этот фильтр позволяет распределить неторговые поручения разных клиентов

по разным таблицам. Для включения фильтра нужно установить признак «Включить»

и нажатием кнопки «…» настроить список выбранных кодов клиентов.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«Фильтр типа клиента» - ограничение списка поручений в таблице выбранным типом

клиента (физическое лицо / юридическое лицо). Для включения фильтра нужно

установить признак «Включить» и в поле со списком указать нужный тип.

«Фильтр брокерского номера» - ограничение списка поручений в таблице по указанному

брокерскому номеру. Для включения фильтра нужно установить признак «Включить»

и в поле со списком указать идентификационный номер брокера в системе. Параметр

«Брокерский номер», с которым будет сравниваться введенная строка, доступен

в доступных параметрах таблицы поручений. При установленном флажке «По подстроке»

поиск производится по подстроке, при снятом флажке - по полному соответствию.

«Фильтр даты регистрации» - позволяет включить в таблицу только поручения,

зарегистрированные за указанную дату, либо за указанный период времени (флажки

«За указанную дату», «За указанный период»). При установленном флажке «Только

за сегодня» из таблицы исключаются поручения, зарегистрированные в предыдущие

дни.

При создании новой таблицы поручений настройка «Только за сегодня»

по умолчанию отключена.

«Фильтр инструментов» - ограничение списка поручений в таблице по выбранному

набору инструментов. Для включения фильтра нужно установить признак «Включить»

и нажатием кнопки «…» настроить список кодов инструментов для отображения

в таблице.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

8. «Фильтр состояния» - позволяет убрать из таблицы поручения с заданным статусом. Для

исключения таких поручений нужно снять флажок с соответствующего названия статуса

(«Активно», «Исполнено», «Отменено» или «Запрос на отмену»).

9. «Фильтр вида поручения» - предназначен для настройки таблицы на отображение

только заданных видов поручений. Для исключения каких-либо типов поручений, нужно

убрать флажок с соответствующего вида поручения.

10.«Фильтр статуса» - выбор поручений для отображения в таблице по наличию подписи:

- ^{«Все» - фильтр не установлен, отображаются все записи;}

- ^{«Подписанные» - отображаются только поручения, имеющие подписи указанных}

ниже категорий сотрудников, либо подпись которых отсутствует, но не требуется

для подтверждения данного типа поручения;

- ^{«Неподписанные» - отображаются только поручения, которые требуют, но не}

имеют подписи указанных ниже категорий сотрудников;

- ^{«Риск-менеджер», «Бухгалтер», «Клиент. менеджер», «Бэк-офицер»,}

«Депозитарий», «Мидл-офис» - выбор категорий сотрудников, выполняется

включением флажков на соответствующем наименовании.

Доступные функции

Данные из таблицы доступны для копирования, вывода через DDE сервер, экспорта через

ODBC.

Функции, доступные для данной таблицы, могут быть вызваны из контекстного меню

нажатием правой кнопки мыши на таблице.

• «Новое поручение» (или «F2») - открыть окно ввода нового поручения.

• «Просмотр поручения» (или двойное нажатие левой кнопки мыши) - открыть окно

просмотра зарегистрированного поручения.

• «Отмена поручения» (или «Ctrl»+«D») - отклонить выбранное поручение, действие

доступно сотрудникам брокера. Причину отмены поручения можно выбрать из списка

стандартных причин и при необходимости изменить текст причины отмены. Для отмены

нескольких поручений одновременно выберите поручения, зажав клавишу «Ctrl» для

выделения по одному поручению, или клавишу «Shift» для выделения нескольких

поручений, следующих друг за другом (снять выделение с выбранных поручений можно

такими же способами).

• «Подписать все поручения» - открыть диалог настройки группового подписания

поручений. Доступно сотрудникам брокера.

При групповом подписании поручений типа «Вывод ДС», «Перевод ДС»,

связанных с коррекцией денежной позицией на ФОРТС (или срочном рынке

Московской Биржи) и при включенном режиме коррекции этих позиций

на бирже (в файле instrtw.ini параметр ChangeMoneyOnFORTS равен «1»)

в случае недостаточности средств на срочном рынке, в окне сообщений

отображается предупреждение вида: «Неторговое поручение N не может быть

подписано в связи с нехваткой средств».

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

• «Отзыв последней записи» - отправить запрос на отмену последнего введенного

поручения, имеющего статус «Активно». Причину отмены поручения можно выбрать из

списка стандартных причин и при необходимости изменить текст причины отмены.

• «Отзыв всех подписей» - отправить запрос на отмену всех поручений, имеющих статус

«Активно». Причину отмены поручения можно выбрать из списка стандартных причин

и при необходимости изменить текст причины отмены.

• «История исполнения поручения» - запросить историю исполнения по выбранному

поручению. Доступно сотрудникам брокера.

Описание стандартных функций контекстного меню для таблиц см. п. 2.8.4 Раздела 2

«Основные принципы работы с программой».

Полный список управляющих клавиш для всех типов таблиц приведен в Приложении

к Разделу 2.

9.1.2

Заполнение поручений

Поручение на ввод денежных средств

меню Расширения / Неторговые поручения / Ввод ДС

Поручение предназначено для перевода денежных средств, зачисленных клиентом

на брокерский счет, в торговую систему биржи.

Назначение полей поручения:

1. «Тип поручения».

2. «Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

«Валюта» - сокращенное название валюты.

«Площадка» - код расчетов, соответствующий позиции по денежным средствам,

на который зачисляются средства, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже

ММВБ.

Если брокером используется Единая денежная позиция, то в качестве

площадки указывается всегда один код расчетов, как правило, это «EQTV».

«Срочность» - приоритет осуществления операции. Возможные значения:

- ^{«Нормальная»,}

- ^{«Низкая»,}

- ^{«Высокая».}

«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Возможные значения:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

10.«Сумма» - сумма средств для зачисления.

11.«Согласие на частичное исполнение» - признак возможности частичного исполнения

поручения. При выводе фиксированной суммы средств в максимально доступном

размере, остатка средств может не хватить для покрытия расходов на исполнение

поручения, и оно может быть отвергнуто брокером. В таком случае рекомендуется

использовать этот признак.

12.«Списание комиссии» - площадка списания комиссии.

13.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

14.«Код клиента» - код клиента в системе QUIK, на чей счет зачисляются денежные

средства. В поле ниже справочно показывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем

месте QUIK включена настройка «Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1

Раздела 5 «Торговые операции клиента»), то вместо кода клиента отображаются

фамилия, имя, отчество клиента.

15.«Договор обслуживания» - номер договора на брокерское обслуживание, заключенный

с клиентом. В поле ниже справочно отображается дата договора. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

16.«Лицевой счет» - лицевой счет клиента.

17.«Субсчет» - субсчет лицевого счета клиента.

18.«Банк получателя» - счет брокера для зачисления по наименованию банка. Реквизиты

счета отображаются в поле снизу. Параметр поручений типа «Безналично».

19.«Номер платежного поручения» - номер платежного поручения, которым зачислены

средства клиента на брокерский счет.

20.«Номер приходного ордера» - номер приходного ордера, которым зачислены средства

клиента на брокерский счет.

21.«Торговая система» - биржевая торговая система для зачисления средств на торги.

22.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

23.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Поручение на вывод денежных средств

меню Расширения / Неторговые поручения / Вывод ДС

Поручение предназначено для вывода денежных средств с брокерского счета на расчетный

счет клиента в банке, либо на получение их в наличной форме.

Для ввода поручения необходимо заполнить форму «Вывод ДС». После ввода заявки она

будет отображена в «Таблице неторговых поручений».

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Назначение полей поручения:

«Тип поручения».

«Сведения о поручении» - информационное поле, в котором содержится дополнительная

информация о поручении. Задается брокером.

«Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

«Валюта» - код валюты расчетов.

«Площадка» - код расчетов, соответствующий позиции по денежным средствам,

с которого выводятся деньги, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже ММВБ.

Если брокером используется Единая денежная позиция, то в качестве

площадки указывается всегда один код расчетов. Как правило, это «EQTV».

«Срочность» - приоритет осуществления операции. Возможные значения:

- ^{«Нормальная»,}

- ^{«Низкая»,}

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

- ^{«Высокая».}

10.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Возможные значения:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

11.«Сумма» - сумма снимаемых со счета средств. Для снятия всех средств нужно выбрать

(если они доступны) тип поручения «безналично (остаток)» либо «налично (остаток)».

12.«Сумма с налогом» - информационное поле, в котором отображается сумма значений

полей «Сумма» и «Налог».

Если значения полей «Сумма» и «Налог» заданы в разных валютах, то при

суммировании сумма налога конвертируется в валюту поручения

с использованием кросс-курса.

13.«Согласие на частичное исполнение» - признак возможности частичного исполнения

поручения. При выводе фиксированной суммы средств в максимально доступном

размере, остатка средств может не хватить для покрытия расходов на исполнение

поручения, и оно может быть отвергнуто брокером. В таком случае рекомендуется

использовать этот признак.

14.«Списание комиссии» - площадка списания комиссии.

15.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

16.«Код клиента» - код клиента в системе QUIK, со счета которого снимаются средства.

В поле ниже справочно отображаются фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте

QUIK включена настройка «Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5

«Торговые операции клиента»), то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя,

отчество клиента.

17.«Договор обслуживания» - номер договора на брокерское обслуживание, заключенный

с клиентом. В поле ниже справочно отображается дата договора. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

18.«Лицевой счёт» - лицевой счёт клиента.

19.«Субсчёт» - субсчёт лицевого счета клиента.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

20.«Физический счёт» - физический счёт клиента. По умолчанию установлен физический

счёт, привязанный к выбранной валюте.

21.«Резидент» - состояние флажка (включен или выключен) зависит от выбранного кода

клиента в поле «Код клиента». Если выбранный клиент является резидентом, то флажок

включен. Наличие флажка в поручении зависит от настроек брокера.

22.«Получатель» - реквизиты получателя денежных средств, выбираются из справочника.

В поле ниже указываются подробные реквизиты. Нажатие кнопки «Ввести вручную»

позволяет ввести требуемые реквизиты получателя в случае их отсутствия

в справочнике. Описание формы ввода получателя ДС см. в. п. 9.1.5.

23.«Торговая система» - биржевая торговая система для зачисления средств на торги.

24.«Основание платежа» - наименование документа, являющегося основанием для

проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его

реквизиты. Максимальная длина поля: 200 символов.

25.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

26.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Поручение на перевод денежных средств

меню Расширения / Неторговые поручения / Перевод ДС

Поручение предназначено для перевода денежных средств между счетами и торговыми

системами.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Назначение полей поручения:

1. «Тип поручения».

2. «Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

3. «Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

4. «Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

5. «Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

6. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

7. «Код клиента (списан.)» - код клиента-отправителя средств. В поле ниже справочно

отображаются фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка

«Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя),

то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

8. «Договор обслуживания (списан.)» - договор брокерского обслуживания с клиентом-

отправителем. В поле ниже справочно показывается дата заключения договора. Если

у брокера включен режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически,

даже если оно недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров

обслуживания, то подставляется договор с более поздней датой).

9. «Лицевой счет (списание)» - лицевой счет клиента-отправителя.

10.«Субсчет (списание)» - субсчет лицевого счета клиента-отправителя.

11.«Код клиента (зачисл.)» - код клиента-получателя средств. В поле ниже справочно

показывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка

«Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя),

то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

12.«Договор обслуживания (зачисл.)» - договор брокерского обслуживания с клиентом-

получателем. В поле ниже справочно показывается дата заключения договора. Если

у брокера включен режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически,

даже если оно недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров

обслуживания, то подставляется договор с более поздней датой).

13.«Субсчет (зачислен.)» - субсчет клиента-получателя средств.

14.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

15.«Сведения о поручении» - информационное поле, в котором содержится дополнительная

информация о поручении. Задается брокером.

16.«Площадка списания» - код расчетов, соответствующий позиции по денежным

средствам, с которого берутся средства. Если поле «Валюта» доступно для

редактирования и заполнено, то в данном списке содержатся коды расчетов,

соответствующие выбранной валюте.

17.«Валюта» - код валюты.

Если поле «Валюта» доступно для редактирования, то при подаче поручения

выполняется проверка на наличие у клиента позиции по указанной валюте.

Если позиция по валюте отсутствует, то поручение не подается.

18.«Площадка зачисления» - код расчетов, соответствующий позиции по денежным

средствам, на который зачисляются средства. Если поле «Валюта» доступно для

редактирования и заполнено, то в данном списке содержатся коды расчетов,

соответствующие выбранной валюте.

19.«Сумма» - сумма перевода.

20.«Сумма с налогом» - информационное поле, в котором отображается сумма значений

полей «Сумма» и «Налог».

Если значения полей «Сумма» и «Налог» заданы в разных валютах, то при

суммировании сумма налога конвертируется в валюту поручения

с использованием кросс-курса.

21.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

22.«Согласие на частичное исполнение» - признак возможности частичного исполнения

поручения. При переводе фиксированной суммы средств в максимально доступном

размере, остатка средств может не хватить для покрытия расходов на исполнение

поручения, и оно может быть отвергнуто брокером. В таком случае рекомендуется

использовать этот признак.

23.«Комментарий отмены» - причина отмены исполнения поручения, указанная брокером.

В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет

записана причина отмены, указанная пользователем.

24.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

25.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

- ^{«Получение ЦБ внутри ДКК»;}

- ^{«Получение ЦБ внутри НРД»;}

- ^{«Получение ЦБ в ДКК из реестра»;}

- ^{«Получение ЦБ в НРД из реестра».}

«Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

«Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

«Площадка» - площадка для зачисления бумаг. Если поле серое (недоступно),

то площадка выбирается автоматически.

«Код клиента» - код клиента-получателя ценных бумаг. В поле ниже справочно

указывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка

«Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя),

то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

При смене кода клиента значения полей «Торговый счет», «Класс»,

«Инструмент» не сбрасываются, если данные значения допустимы для

выбранного кода клиента.

«Договор обслуживания» - номер договора обслуживания. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

10.«Депозитарный договор» - номер депозитарного договора.

11.«Место хранения» - место хранения бумаг.

12.«Торговый счет» - торговый счет брокера для зачисления бумаг клиента на торги. Поле

заполняется автоматически при указании значения в поле «Инструмент».

13.«Класс» - класс бумаг в торговой системе, к которому относятся зачисляемые бумаги.

Если в настройках Модуля неторговых поручений включен режим выбора инструмента

из полного списка, то поле недоступно для редактирования и заполняется автоматически

при выборе инструмента.

14.«Инструмент» - выбор наименования бумаги с помощью контекстного поиска (поиск

значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры). При нажатии на кнопку

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«…» открывается диалог по выбору инструмента. Кнопка доступна, если для выбранного

торгового счёта доступен хотя бы один класс инструментов.

Если поле «Класс» отсутствует на форме или недоступно для редактирования, то в поле

«Инструмент» отображается полный список инструментов в формате: <Инструмент

[Класс]> с сортировкой по инструменту.

Если в настройках Модуля неторговых поручений включен режим выбора инструмента

из полного списка, то для выбора доступна только кнопка «…», при нажатии на которую

открывается диалог со списком всех инструментов всех классов, доступных для данного

типа поручения.

15.«Название» - полное наименование бумаги.

16.«ISIN» - код, присвоенный ценной бумаге.

17.«Номер гос. рег.» - номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.

18.«Тип инструмента» - наименование типа ценной бумаги.

19.«Количество» - количество ценных бумаг в штуках. Максимальная длина поля: 13

символов. В скобках справочно отображается информация по размеру лота для

инструмента.

20.«Депо счет получателя» - счет ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно

выводится информация о получателе. Если получатель отсутствует в справочнике,

то для ввода его реквизитов используется кнопка «Ввести вручную» см. п. 9.1.6.

- ^{«Раздел» - выбирается раздел счета ДЕПО.}

21.«Учетный счет» - счет клиента для учета движения денежных средств.

22.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

23.«Валюта сделки».

24.«Сумма сделки» - стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.

25.«Дата сделки» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

26.«Дата расчетов» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

27.«Телефон» - контактный телефон поставщика.

28.«Юрисдикция» - страна регистрации поставщика, наименование страны либо ее код.

29.«Отв. исполнитель» - ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны

реестра.

30.«Идентификатор» - идентификатор (код) поставщика в НРД.

31.«Счет депо пост.» - счет ДЕПО поставщика ценных бумаг в депозитарии.

32.«Раздел счета пос.» - раздел счета поставщика в НРД.

33.«Поставщик» - наименование поставщика ценных бумаг.

34.«Документ контрагента» - документ, удостоверяющий личность контрагента. Если

в справочнике документов-оснований есть хотя бы один документ типа «Удостоверяющие

документы», то документ контрагента можно выбрать из данного справочника, нажав

кнопку «…» справа от поля.

35.«Основание поручения» - наименование документа, являющегося основанием для

проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-

основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

36.«Оплата с/на счет» - тип банковского счета, с которого будут производиться оплата

поставки ценных бумаг. Правила использования этого поля определяются Брокером.

37.«Примечание» - текстовый комментарий к поручению.

38.«Основание получения ЦБ» - наименование документа, являющегося основанием для

получения ценных бумаг, и его реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается

справочник по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа

«Прочие».

39.«Основание для перевода» - указывается брокером (депозитарный договор поставщика

с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.). Поле доступно для заполнения

на этапе подписи депозитарием. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник

по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

40.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

41.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

42.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

43.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

На форме подачи поручения на ввод ценных бумаг предусмотрен

дополнительный переключатель, который используются Брокером на свое

усмотрение для ввода произвольной информации.

Поручение на вывод ценных бумаг

меню Расширения / Неторговые поручения / Вывод ЦБ

Поручение предназначено для вывода ценных бумаг из депозитария торговой системы (НРД,

ДКК) в реестр эмитента либо на другой счет внутри данного депозитария.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

- ^{«Поставка ЦБ внутри НРД»;}

- ^{«Поставка ЦБ из ДКК в реестр»;}

- ^{«Поставка ЦБ из НРД в реестр».}

«Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

«Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

«Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать

одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения

задаются Брокером.

«Площадка» - площадка для вывода бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка

выбирается автоматически.

«Код клиента» - код клиента-поставщика ценных бумаг. В поле ниже справочно

показывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка

«Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя),

то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

При смене кода клиента значения полей «Торговый счет», «Класс»,

«Инструмент» не сбрасываются, если данные значения допустимы для

выбранного кода клиента.

«Договор обслуживания» - номер договора обслуживания. В поле ниже справочно

выводится дата заключения договора. Если у брокера включен режим подстановки

договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно недоступно для

редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания, то подставляется

договор с более поздней датой).

10.«Депозитарный договор» - номер депозитарного договора. В поле ниже справочно

выводится дата заключения договора.

11.«Депо счет поставщика» - счет ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно

выводится информация о получателе.

- ^{«Раздел» - выбирается раздел счета ДЕПО.}

12.«Получатель» - наименование получателя ценных бумаг. В поле ниже справочно

выводится информация о получателе. Если получатель в справочнике отсутствует,

то для ввода его реквизитов используется кнопка «Ввести вручную». Описание формы

ввода получателя ЦБ см. в. п. 9.3.14.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

13.«Учетный счет» - счет клиента для учета движения денежных средств.

14.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

15.«Валюта сделки».

16.«Сумма сделки» - стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.

17.«Дата сделки» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

18.«Дата расчетов» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

19.«Телефон» - контактный телефон получателя.

20.«Юрисдикция» - страна регистрации получателя, наименование страны либо ее код.

21.^*«Отв. исполнитель» - ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны

реестра.

22.«Место хранения» - место хранения бумаг.

23.«Торговый счет» - торговый счет брокера для вывода бумаг клиента с торгов.

24.«Класс» - класс бумаг в торговой системе, к которому относятся данные бумаги.

25.«Инструмент» - выбор наименования бумаги с помощью контекстного поиска (поиск

значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры). При нажатии на кнопку

«…» открывается диалог по выбору инструмента. Кнопка доступна, если для выбранного

торгового счёта доступен хотя бы один класс инструментов.

Если поле «Класс» отсутствует на форме или недоступно для редактирования,

то в поле «Инструмент» отображается полный список инструментов

в формате: <Инструмент [Класс]> с сортировкой по инструменту.

26.«Название инструмента» - полное наименование бумаги.

27.«ISIN» - код, присвоенный ценной бумаге.

28.«Номер гос. рег.» - номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.

29.«Тип инструмента» - наименование типа ценной бумаги.

30.«Количество» - количество ценных бумаг в штуках. Максимальная длина поля: 13

символов. В скобках справочно отображается информация по размеру лота для

инструмента.

31.Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося

основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный

договор) и его реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник

по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

32.«Оплата с/на счет» - тип банковского счета, с которого будут производиться оплата

поставки ценных бумаг. Правила использования этого поля определяются Брокером.

33.«Примечание» - текстовый комментарий к поручению.

34.«Основание поставки ЦБ» - наименование документа, являющегося основанием для

проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его

реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-

основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

35.«Основание для перевода» - указывается брокером (депозитарный договор получателя

с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.). Поле доступно для заполнения

на этапе подписи депозитарием. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник

по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

36.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

37.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

38.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

39.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

(*) Указаны параметры поручений на перевод бумаг из ДКК или НРД в реестр.

Для перевода внутри депозитариев эти поля не используются.

На форме подачи поручения на вывод ценных бумаг предусмотрен

дополнительный переключатель, который используется Брокером на свое

усмотрение для ввода произвольной информации.

Поручение на перевод ценных бумаг

меню Расширения / Неторговые поручения / Перевод ЦБ

Поручение предназначено для перевода ценных бумаг между счетами в пределах одного

торгового счета.

При подаче поручения на Перевод ЦБ можно использовать только связанные

инструменты, настраиваемые Брокером.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Назначение полей поручения:

1. «Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

2. «Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

3. «Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

4. «Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

5. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

6. «Код клиента (списан.)» - код клиента - поставщика ценных бумаг. В поле ниже

справочно показывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена

настройка «Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства

пользователя), то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

При смене кода клиента значения полей «Торговый счет списания», «Класс»,

«Инструмент» не сбрасываются, если данные значения допустимы для

выбранного кода клиента.

7. «Договор обслуживания» - номер договора обслуживания. В поле ниже справочно

выводится дата заключения договора. Если у брокера включен режим подстановки

договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно недоступно для

редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания, то подставляется

договор с более поздней датой).

8. «Депозитарный договор» - номер депозитарного договора. В поле ниже справочно

выводится дата заключения договора.

9. «Депо счет (списание)» - счет ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно

выводится информация о получателе.

- ^{«Раздел счета» - выбирается раздел счета ДЕПО.}

10.«Учетный счет» - счет клиента для учета движения денежных средств.

11.«Место хранения» - место хранения списания.

12.«Торговый счет списания» - код торгового счета брокера, на котором учтены бумаги.

13.«Класс» - класс инструментов в торговой системе биржи, к которому относятся

списываемые бумаги.

14.«Инструмент» - выбор наименования бумаги с помощью контекстного поиска. При

нажатии на кнопку «…» открывается диалог по выбору инструмента. Кнопка доступна,

если для выбранного торгового счёта доступен хотя бы один класс инструментов.

Если поле «Класс» отсутствует на форме или недоступно для редактирования,

то в поле «Инструмент» отображается полный список инструментов

в формате: <Инструмент [Класс]> с сортировкой по инструменту.

15.«Название» - полное наименование бумаги.

16.«ISIN» - код, присвоенный ценной бумаге.

17.«Номер гос.рег» - номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.

18.«Тип инструмента» - наименование типа ценной бумаги.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

19.«Количество» - количество бумаг в штуках. Максимальная длина поля: 13 символов.

В скобках справочно отображается информация по размеру лота для инструмента,

выбранного для списания.

20.«Код клиента» - код клиента - получателя ценных бумаг. В поле ниже справочно

показывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка

«Заменять коды клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя),

то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

21.«Депо счет (зачисление)» - счет ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно

выводится информация о получателе.

- ^{«Раздел счета» - выбирается раздел счета ДЕПО.}

22.«Фирма зачисл.» - идентификатор фирмы, на которую зачисляются бумаги.

23.«Место хранения зачисл.» - место хранения зачисления.

24.«Торговый счет зачисления» - код торгового счета брокера, на который требуется

перевести бумаги.

25.«Класс зачисл.» - класс инструментов в торговой системе биржи, к которому относятся

зачисляемые бумаги.

26.«Код при зачислении» - выбор кода инструмента при зачислении с помощью

контекстного поиска. При нажатии на кнопку «…» открывается диалог по выбору

инструмента. Кнопка доступна, если для выбранного торгового счёта доступен хотя бы

один класс инструментов. Если поле «Код при зачислении» отсутствует на форме,

то в качестве кода при зачислении используется код инструмента для списания.

27.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

28.«Дата сделки» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

29.«Дата расчетов» - указывается брокером при подтверждении поручения, параметр

поручения на перевод бумаг внутри ДКК.

30.«Основание поручения» - наименование документа, являющегося основанием для

проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его

реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-

основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

31.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

32.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

33.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

34.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Поручение на конвертацию валют

меню Расширения / Неторговые поручения / Конвертация валют

Поручение предназначено для конвертации одной валюты, хранящейся на счете клиента,

в другую.

Назначение полей поручения:

1. «Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

2. «Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

3. «Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

4. «Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

5. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

6. «Код клиента» - код клиента-отправителя средств. В поле ниже справочно указывается

фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды

клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя), то вместо кода

клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

7. «Код клиента (зачисл.)» - код клиента-получателя средств. В поле ниже справочно

показывается фамилия и имя клиента. Допускается конвертация валют между разными

клиентскими кодами. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды

клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя), то вместо кода

клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

8. «Договор обслуживания» - договор брокерского обслуживания с клиентом-отправителем.

В поле ниже справочно указывается дата заключения договора. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

9. «Конвертация из» - валюта, из которой производится конвертация,

10.«Конвертация в» - валюта, получаемая после конвертации,

11.«Конвертируемая сумма» - сумма денежных средств для выполнения операции.

12.«Получаемая сумма» - сумма денежных средств к получению.

13.«Согласие на частичное исполнение» - признак возможности частичного исполнения

поручения.

14.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера в момент подтверждения поручения, в них

указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

15.«Указывается исходная сумма» - если опция включена, то:

- ^{В поле «Конвертируемая сумма» вводится сумма для конвертации;}

- ^{В поле «Получаемая сумма» (в режиме «только для чтения») отображается}

сумма, которая получится после конвертации.

16.«Указывается получаемая сумма» - если опция включена, то:

- ^{В поле «Конвертируемая сумма» (в режиме «только для чтения») отображается}

сумма, вычисленная до конвертации;

- ^{В поле «Получаемая сумма» вводится сумма, получаемая после конвертации.}

17.«Задать курс конвертации вручную» - признак ручного ввода курса конвертации,

указываемого в поле «Курс конвертации».

18.«Курс конвертации» - значение курса конвертации валют. Рядом с полем отображается

направление конвертации в виде соотношения выбранных кодов валют.

Максимальное количество знаков в значении курса конвертации - 12 (считаются все

знаки до и после запятой).

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

19.Кнопка «Наоборот» позволяет изменить заданный курс на обратный (например, при

выбранной валюте USD/RUR изменится на RUR/USD), заданное значение в поле «Курс

конвертации» тоже заменяется на обратное к введенному. Повторное нажатие кнопки

снова изменит направление курса конвертации.

20.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

21.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

22.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

23.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Поручение свободного вида

меню Расширения / Неторговые поручения / Свободная форма

Поручение предназначено для подачи поручения произвольного содержания,

представленного в виде текстового сообщения.

Назначение полей поручения:

1. «Тип поручения».

2. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

3. «Код клиента» - код клиента в системе. В поле ниже справочно указывается фамилия

и имя клиента.

4. «Договор обслуживания» - договор брокерского обслуживания с клиентом-отправителем,

в поле ниже справочно указывается дата заключения договора. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

5. «Раздел» - раздел шаблона текста для поручений свободного вида. Список разделов

загружается с сервера QUIK, добавление шаблонов пользователем не предусмотрено.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«Шаблон» - шаблон текста для поручений свободного вида. Список шаблонов

загружается с сервера QUIK, добавление шаблонов пользователем не предусмотрено.

Шаблоны в списке фильтруются по выбранному разделу. По желанию брокера шаблон

может иметь запрет на редактирование.

«Текст поручения» - поле с текстом поручения. Если выбран шаблон, то поле

заполняется текстом из шаблона.

«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

«Комментарий» - текстовый комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000

символов.

10.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

11.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

На форме подачи поручения свободного вида предусмотрены дополнительные

поля и переключатели, которые используются Брокером на свое усмотрение

для ввода произвольной информации (например: телефон, адрес электронной

почты и т.п.).

Поручение вводится нажатием на кнопку «Подать».

Поручения на конвертацию ЦБ

меню Расширения / Неторговые поручения / Конвертация ЦБ

Поручение предназначено для конвертации одной ценной бумаги, хранящейся на счете

клиента, в другую.

При подаче поручения на Конвертацию ЦБ можно использовать только

связанные инструменты, настраиваемые Брокером.

Назначение полей поручения:

1. «Входящий номер» - входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле

может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле

доступно только при вводе поручения.

2. «Номер поручения» - регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

3. «Дата регистрации» - дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

4. «Время регистрации» - время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение

отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно

только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.

5. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«Код клиента» - код клиента-отправителя средств. В поле ниже справочно указывается

фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды

клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя), то вместо кода

клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

При смене кода клиента значения полей «Торговый счет», «Класс»,

«Инструмент» не сбрасываются, если данные значения допустимы для

выбранного кода клиента.

«Договор обслуживания» - номер договора обслуживания. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

«Депозитарный договор» - номер депозитарного договора.

«Депо счёт» - счет ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно выводится

информация о получателе.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

- ^{«Раздел счета» - выбор раздела счета ДЕПО.}

10.«Учетный счет» - счет клиента для учета движения денежных средств.

11.«Валюта сделки».

12.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера в момент подтверждения поручения, в них

указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

13.«Конвертировать из» / «Конвертировать в» служит для выбора следующих параметров

конвертации:

- ^{«Место хранения» / «Место хранения зачисл.» - место хранения списания /}

зачисления;

- ^{«Торговый счет» - торговый счет брокера для списания/зачисления бумаг}

клиента на торги;

- ^{«Класс» / «Класс зачисления» - класс инструментов в торговой системе биржи,}

к которому относятся бумаги.

Если в настройках Модуля неторговых поручений включен режим выбора

инструмента из полного списка, то поле недоступно для редактирования

и заполняется автоматически при выборе инструмента.

- ^{«Инструмент» / «Инструмент зачисления» - выбор наименования бумаги}

с помощью контекстного поиска. При нажатии на кнопку «…» открывается диалог

по выбору инструмента. Кнопка доступна, если для выбранного торгового счёта

доступен хотя бы один класс инструментов.

Если поле «Класс» отсутствует на форме или недоступно для редактирования,

то в поле «Инструмент» отображается полный список инструментов в формате:

<Инструмент [Класс]> с сортировкой по инструменту.

Если в настройках Модуля неторговых поручений включен режим выбора

инструмента из полного списка, то для выбора доступна только кнопка «…», при

нажатии на которую открывается диалог со списком всех инструментов всех

классов, доступных для данного типа поручения. Если инструмент зачисления

выбран, то при выборе инструмента списания проверяется возможность

конвертации, и если конвертация выбранных инструментов невозможна, то поле

«Инструмент зачисления» очищается. При выборе инструмента списания список

для поля «Инструмент зачисления» фильтруется.

- ^{«Название инструмента» - полное наименование бумаги.}

- ^{«ISIN» / «ISIN зачисления» - код, присвоенный ценной бумаге.}

- ^{«Номер гос. рег.» - номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.}

- ^{«Тип» - наименование типа ценной бумаги.}

- ^{«Количество» / «Количество зачисления» - количество ценных бумаг в штуках.}

Максимальная длина поля: 13 символов. В скобках справочно отображается

информация по размеру лота для инструмента.

Если инструменты списания и зачисления выбраны, то при редактировании

значения в поле «Количество» автоматически пересчитывается значение в поле

«Количество зачисления» (и наоборот) с учётом коэффициента конвертации.

- ^{«Коэффициент конвертации» - коэффициент конвертации инструментами}

списания в инструмент зачисления. Значение отображается с точностью до 2

знаков после десятичного разделителя. Поле недоступно для редактирования.

14.Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося

основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

договор) и его реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник

по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».

15.«Примечание» - текстовый комментарий к поручению.

16.«Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

17.Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения,

при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены

поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина

отмены, указанная пользователем.

18.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

19.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Поручения на размещение ЦБ

меню Расширения / Неторговые поручения / Размещение ЦБ

Поручение предназначено для подачи заявки на участие в аукционе по размещению ценных

бумаг.

Назначение полей поручения:

1. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно

из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются

Брокером.

2. «Код клиента» - код клиента-отправителя средств. В поле ниже справочно указывается

фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды

клиентов на ФИО» (см. п. 5.14.1 Раздела 5 Руководства пользователя), то вместо кода

клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

3. «Лицевой счет» - лицевой счет клиента.

4. «Субсчет» - субсчет лицевого счета клиента.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

5. «Договор обслуживания» - номер договора на брокерское обслуживание, заключенный

с клиентом. В поле ниже справочно показывается дата договора. Если у брокера включен

режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно

недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания,

то подставляется договор с более поздней датой).

6. «Инструмент» - наименование бумаги.

7. «Дополнительные параметры подписки» - текстовое поле для ввода клиентом

дополнительных параметров размещения, не предусмотренных стандартной формой.

8. «Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть

исполнено. Может принимать одно из значений:

- ^{«До отмены» - срок исполнения не ограничен;}

- ^{«По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно.}

Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек

срок действия».

Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный

срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается,

а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая

установленный максимальный срок.

9. «Сумма» - объем денежных средств, резервируемых клиентом под исполнение

поручения.

10.«Площадка» - код расчетов, соответствующий позиции по денежным средствам,

на который зачисляются средства, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже

ММВБ.

11.«Валюта сделки».

12.«Согласие на частичное исполнение» - признак возможности частичного исполнения

поручения.

13.Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при

необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются

дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.

14.«ISIN» - код, присвоенный ценной бумаге.

15.«Эмитент» - организация, выпустившая ценные бумаги.

16.«Номинал» - номинал размещаемого инструмента.

17.«Валюта» - валюта размещаемого инструмента.

18.«Правила» - текстовое поле для опубликования правила размещения ЦБ.

19.«Количество» - количество ценных бумаг в поручении. Максимальная длина поля: 13

символов.

20.«Цена» - цена за единицу инструмента.

21.«Дата размещения» - предполагаемая дата размещения ЦБ.

22.«Согласие с условиями размещения» - подтверждение клиентом принятия условий

размещения ЦБ.

23.«Торговая система» - биржевая торговая система для зачисления средств на торги.

24.«Комментарий» - комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

25.«Комментарий брокера» - поле доступно для просмотра и изменения только сотрудникам

брокера.

9.1.3

Выбор документа-основания

Справочник «Документы-основания» содержит в себе список документов и предназначен

для заполнения полей «Основания» в поручениях. Имеется возможность добавления новых

и изменения существующих документов.

Справочник представлен в виде таблицы. Каждая строка в таблице соответствует

отдельному документу. Столбцы таблицы имеют следующие значения:

Параметр

Назначение

Тип документа

Наименование документа основания

Номер

Номер документа

Дата

Дата документа

Реквизиты

Реквизиты документа

Типы используемых документов и доступность полей «Номер», «Дата»,

«Реквизиты» настраиваются в бэк-офисе Модуля неторговых поручений.

Значение кнопок диалога:

• Кнопка «Добавить» - открывает диалог добавления нового документа.

• Кнопка «Изменить» - изменение существующего документа.

• Кнопка «Удалить» - удаление выбранного документа из списка.

• Кнопка «Очистить» - удаление всех документов из списка.

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

• Кнопки

- перемещение выбранного документа по списку вверх или вниз на одну

позицию.

Для добавления выбранного документа в поле «Основание» нажмите кнопку «Сохранить».

9.1.4

Подтверждение одноразовым паролем

Для поручений, подаваемых пользователем через Рабочее место QUIK, доступна функция

подтверждения одноразовым паролем.

Если подпись, на которой настроено подтверждение одноразовым паролем, является первой

подписью, то уведомление о необходимости подтверждения неторгового поручения

одноразовым паролем выводится на экран при подаче поручения. Иначе - после

выставления всех предыдущих подписей.

При нажатии кнопки «Подтвердить» пользователю отправляется уведомление, содержащее

одноразовый пароль. Способ получения пароля (email, SMS, push) зависит от настроек

Модуля рассылки уведомлений.

В открывшемся окне поручения необходимо ввести полученный одноразовый пароль

и нажать кнопку «Подтвердить». Для получения нового одноразового пароля нажмите

кнопку «Получить новый».

Количество попыток получения и количество попыток ввода одноразового пароля

настраиваются администратором Модуля неторговых поручений. После исчерпания

максимального количества попыток ввода одноразового пароля неторговое поручение

автоматически снимается.

Допускается ввод любого из полученных одноразовых паролей (как самого первого, так

и запрошенных повторно).

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

9.1.5

Ввод получателя ДС

Окно «Ввод получателя ДС» предназначено для ввода информации о получателе денежных

средств, если получатель отсутствует в справочнике.

Назначение полей формы ввода получателя при наличных расчетах:

1. «ФИО получателя» - фамилия, имя, отчество физического лица-получателя денежных

средств.

2. «Паспортные данные» - паспортные данные физического лица-получателя денежных

средств.

Назначение полей формы ввода получателя при безналичных расчетах:

1. «SWIFT-реквизиты» - признак выбора банковских реквизитов из справочника кодов

SWIFT. При установке флажка в поле изменяются наименования полей в соответствии

с настройками в БО Модуля.

2. «Наименование счета».

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

«Наименование получателя» - фамилия, имя, отчество для физического лица или

название организации для юридического.

«ИНН получателя» - идентификационный номер налогоплательщика получателя.

«БИК / SWIFT-код» - номер БИК или SWIFT, может быть заполнен из справочника

нажатием на кнопку «…», в котором можно выбрать из списка соответствующую запись.

Поля с реквизитами банка («Наименование банка», «Адрес банка», «Корреспондентский

счет», «Учреждение ЦБ РФ») в этом случае заполняются автоматически.

«Учреждение ЦБ РФ» - платежные реквизиты банка получателя.

«Расчетный счет» - номер расчетного счета получателя.

«Лицевой счет» - номер лицевого счета получателя.

«Наличие банка-корреспондента». При включении флажка становятся доступными для

редактирования следующие поля:

- ^{«БИК корреспондента».}

- ^{«Наименование банка-корреспондента».}

- ^{«Адрес банка-корреспондента».}

10.«Назначение платежа».

В полях «Расчетный счет» и «Корреспондентский счет» допустимо вводить

не более 20 цифр. При включенном режиме «SWIFT-реквизиты» в эти поля

можно вводить до 32 символов (с пробелами).

9.1.6

Ввод получателя ЦБ

Окно «Ввод получателя ЦБ» предназначено для ввода информации о получателе ценных

бумаг, если получатель отсутствует в справочнике.

Назначение полей формы ввода получателя ЦБ:

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

1. «Получатель» - ФИО получателя ценных бумаг.

2. «Депо счет получателя» - счет ДЕПО получателя в депозитарии

3. «Раздел счета депо» - раздел счета ДЕПО получателя.

4. «Тип счета получателя» - тип счета получателя. Возможные значения:

- ^{«Собственник»;}

- ^{«Номинальный держатель»;}

- ^{«Доверительный управляющий»;}

- ^{«Залогодержатель».}

5. «Идентификатор» - код получателя в НРД.

6. «Документ получателя» - наименование документа, подтверждающего личность

получателя бумаг. Если в справочнике документов-оснований есть хотя бы один

документ типа «Удостоверяющие документы», то документ получателя можно выбрать из

данного справочника, нажав кнопку «…» справа от поля.

7. «Номер документа» - номер документа, подтверждающего личность получателя бумаг.

8. «Кем выдан» - наименование организации, выдавшей документ.

9. «Место хранения» - место хранения депо-реквизитов.

9.1.7

Импорт поручений из файла (подача поручений)

Рабочее место QUIK позволяет подавать неторговые поручения с помощью импорта через

файл. При импорте поручений считывается строка с транзакцией на постановку нового

неторгового поручения из .tri-файла, заданная в фиксированном формате. Каждая строка

обрабатывается независимо. Если строка разобрана успешно, то Рабочее место QUIK

отправляет на сервер транзакцию. Поданное поручение обрабатывается точно так же, как

и поручение, поданное через форму ввода. Если транзакцию обработать не удалось,

то сообщение об ошибке будет выведено в окне сообщений.

При отправке транзакций все поля передаются как указаны в файле. Исключение

составляют поля, которые содержат ссылку на запись в справочнике. В этом случае

производится поиск записи по ключевому полю. Если запись будет найдена, то используется

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

именно она. Если запись в справочнике обнаружить не удалось, то поле заполняется исходя

из введенных вручную сведений.

Описание процедуры импорта через файл в фиксированном формате см. в п.

6.9.2 Раздела 6 «Совместная работа с другими приложениями».

Формат tri-файла с параметрами транзакций

Файл представляет собой последовательность строк, каждая из которых содержит

информацию по отдельной транзакции. Параметры транзакции описываются в виде

«НАЗВАНИЕ_ПАРАМЕТРА= значение_параметра» и разделяются символом «;».

Во всех текстовых полях не могут использоваться символы «;», «|», перевод строки

«ENTER». Они являются служебными и используются только в строгом соответствии

с описанием.

Параметры и принимаемые ими значения:

Параметр

Значение

ACTION

Тип поручения. Обязательный параметр. Возможные значения:



«NEW_INSTR_TYPE_<тип>» - тип поручения. Возможные значения:

 «NEW_INSTR_TYPE_0» - Ввод ДС безналично;

 «NEW_INSTR_TYPE_1» - Ввод ДС налично;

 «NEW_INSTR_TYPE_2» - Вывод ДС налично (остаток);

 «NEW_INSTR_TYPE_3» - Перевод ДС;

 «NEW_INSTR_TYPE_4» - Перевод ЦБ;

 «NEW_INSTR_TYPE_5» - Вывод ДС безналично;

 «NEW_INSTR_TYPE_6» - Вывод ДС налично;

 «NEW_INSTR_TYPE_7» - Вывод ДС безналично (остаток);

 «NEW_INSTR_TYPE_8» - Получение ЦБ в ДКК из реестра;

 «NEW_INSTR_TYPE_9» - Поставка ЦБ из ДКК в реестр;

 «NEW_INSTR_TYPE_10» - Получение ЦБ внутри НРД;

 «NEW_INSTR_TYPE_11» - Поставка ЦБ внутри НРД;

 «NEW_INSTR_TYPE_12» - Получение ЦБ внутри ДКК;

 «NEW_INSTR_TYPE_13» - Поставка ЦБ внутри ДКК;

 «NEW_INSTR_TYPE_14» - Получение ЦБ внутри НРД из

реестра;

 «NEW_INSTR_TYPE_15» - Поставка ЦБ из НРД в реестр;

 «NEW_INSTR_TYPE_16» - Конвертация валют;

 «NEW_INSTR_TYPE_17» - Свободная форма;

 «NEW_INSTR_TYPE_18» - Конвертация ЦБ;

 «NEW_INSTR_TYPE_19» - Размещение ЦБ;



«NEW_INSTR_TYPEID_<идентификатор типа>» - идентификатор типа

поручения

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

TRANS_ID

Номер подаваемой транзакции. Номер должен быть уникальным для

транзакций всех типов, а не только подаваемых на постановку неторговых

поручений. Обязательный параметр

CLASSCODE

Код класса неторговых поручений. Обязательный параметр

INSTR_RATE

Срочность поручения. Обязательный параметр. Возможные значения:



«1» - низкая;



«2» - нормальная;



«3» - высокая.

Дополнительные значения задаются Брокером

CLIENT_CODE

Код клиента. Обязательный параметр. Строка длиной до 12 символов

AGREE_SERV

Параметр договора обслуживания (списание). Строка длиной не более 128

символов с данными договора обслуживания. Данные для разных полей

разделяются символом «|», который должен стоять также после последнего

символа строки. Порядок полей: «Номер договора», «Дата договора».

Параметр «Дата договора» в формате <ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 16, 19

AGREE_SERV2

Параметр договора обслуживания (зачисление). Строка длиной не более 128

символов с данными договора обслуживания. Данные для разных полей

разделяются символом «|», который должен стоять также после последнего

символа строки. Порядок полей: «Номер договора», «Дата договора».

Параметр «Дата договора» в формате <ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 16, 19

AGREE_DEPO

Параметр депозитарного договора. Строка с данными депозитарного

договора длиной не более 128 символов. Данные для разных полей

разделены символом «|», который должен стоять также после последнего

символа строки. Порядок полей: «Номер договора», «Дата договора».

Параметр «Дата договора» записывается как <ГГГГММДД>

VOLUME

Сумма. Обязательный параметр. Указывается с двумя знаками после

десятичного разделителя.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 16, 19. Для поручений типа:

2 и 7 равен «0»

QUANTITY

Количество. Обязательный параметр.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

PAY_NUMBER

Номер платежного получения. Строка длиной до 32 символов.

Используется в поручениях типа: 0

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

SECCODE

В разных типах поручений параметр имеет следующие значения:



поручения по денежным средствам - код инструмента, описывающий

валюту. Для поручений «Конвертация валют» и «Перевод ДС»

указывается инструмент списания;



поручения по ЦБ - код инструмента, описывающий валюту,

в которой будет списываться комиссия;



поручение «Размещение ЦБ» - код инструмента, описывающий

валюту, в который будет списываться комиссия и блокироваться

средства под подписку.

Обязательный параметр. Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7,

8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 18, 19

SECCODE_CP

Инструмент поручения при зачислении. Указывается инструмент (валюта)

зачисления.

Используется в поручениях типа: 3, 16

REAL_SECCODE

Инструмент зачисления. Может быть указан только инструмент,

присутствующий на сервере QUIK. Доступен только для поручений

по ценным бумагам.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

REAL_CLASS

Класс инструментов. Может быть указан только класс инструментов,

присутствующий на сервере QUIK.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

REAL_FIRM

Код фирмы. Может быть указан только код фирмы участника.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

CLIENT_CODE_CP

Код клиента-получателя. Указывается только для поручений на перевод ДС

и ЦБ. Содержит текстовую строку до 12 символов.

Используется в поручениях типа: 3, 4

BENEFACTOR

Получатель безналичных денежных средств. Строка, в которой содержимое

нескольких полей разделено знаком «|», включая последнее значение.

Порядок полей: «Наименование получателя», «Фамилия», «Имя»,

«Отчество», «ИНН», «БИК (или swift-код)», «Расчетный счет»,

«Наименование банка», «Корр. Счет», «Лицевой счет», «Имеется банк

посредник («Y» - есть, «N» - нет)», «БИК банка посредника (swift-коде)»,

«Название банка посредника», «Адрес банка посредника», «Назначение

платежа для банка посредника», «Региональное учреждение ЦБ РФ», «Адрес

банка».

Поля для банка-посредника заполняются только для swift-формата.

Используется в поручениях типа: 5, 7, 9,11,13,15

BENEFACTOR_CASH

Получатель наличных денежных средств. Строка, в которой содержимое

нескольких полей разделено знаком «|», включая последнее значение.

Порядок полей: «Наименование получателя», «Фамилия», «Имя»,

«Отчество», «Паспортные данные получателя».

Используется в поручениях типа: 2, 6

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

CAN_SPLIT

Согласие на частичное исполнение. Возможные значения:



«0» - клиент не согласен на частичное исполнение;



«1» - клиент согласен на частичное исполнение.

Используется в поручениях типа: 2, 3, 5, 6, 7

LEFTOVER

Признак вывода остатка. Возможные значения:



«Y» - параметр поручений «Вывод ДС налично (остаток)» и «Вывод

ДС безналично (остаток)»;



«N» (по умолчанию) - параметр для всех прочих типов поручений.

Используется в поручениях типа: 2, 7

Торговая система. Строка длиной до 32 символов.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15,

PAY_ASSIGN

Основание платежа. Строка длиной до 200 символов.

Используется в поручениях типа: 5, 7

CLIENT_ACCOUNT

Лицевой счет клиента. Строка длиной до 128 символов.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 19

CLIENT_SUB_ACC

Лицевой субсчет. Строка длиной до 32 символов.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 19

CLIENT_CP_SUB_ACC

Лицевой субсчет клиента-получателя. Строка длиной до 32 символов.

Используется в поручениях типа: 3

ACCOUNT

Торговый счет. Строка длиной до 12 символов. Для поручения «Перевод ЦБ»

параметр будет обозначать торговый счет списания.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

ACCOUNT_CP

Торговый счет зачисления. Строка длиной до 12 символов.

Используется в поручениях типа: 4, 18

PLACE

Место хранения. Строка длиной до 20 символов.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

DEPO_ACCOUNT

Поставщик ЦБ. Строка, в которой содержимое нескольких полей разделено

знаком «|», включая последнее значение. Порядок полей: «Номер счёта»,

«Распорядитель», «Владелец», «Депозитарий», «Номер депозитарного

договора», «Дата заключения договора» (в формате <ГГГГММДД>).

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

DEPO_ACC_TYPE

Раздел счета депо поставщика. Строка длиной до 15 символов.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

DEPO_ACCOUNT_CP

Получатель ЦБ. Содержит данные по получателю ЦБ. Строка, в которой

содержимое нескольких полей разделено знаком «|», включая последнее

значение. Порядок полей: «Номер счёта», «Распорядитель», «Владелец»,

«Депозитарий», «Номер депозитарного договора», «Дата заключения

договора (в формате ГГГГММДД)».

Используется в поручениях типа: 4

DEPO_ACC_TYPE_CP

Раздел счета депо получателя. Строка длиной до 15 символов.

Используется в поручениях типа: 4

PUT_REASON

Основание поставки ЦБ. Строка длиной до 250 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

INSTR_REASON

Основание поручения. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

SEC_DEAL_CURR

Валюта сделки.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

SEC_DEAL_SUMM

Сумма сделки.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

PAYER_ACCOUNT

Оплата производится с/на счет. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

СP

Контрагент: получатель или поставщик. Строка длиной до 250 символов

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

COUNTRY

Юрисдикция. Строка длиной до 15 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

DEPO_CP

Номер счета ДЕПО контрагента: получателя или поставщика. Строка длиной до

100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 10, 11, 12, 13, 14

SEC_DEAL_DATE

Дата сделки в формате <ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 13

SEC_PAY_DATE

Дата расчетов в формате <ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 13

PHONE

Контактный телефон. Строка длиной до 30 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

SEC_COMMENT

Примечание. Строка длиной до 250 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15

SEC_DEPO_ID

Идентификатор в депозитарии. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 10, 11, 12, 14

SUBDEPO_CP

Раздел счета ДЕПО контрагента. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8 ,10, 11, 12, 14

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

DOCUMENT

Наименование документа, удостоверяющего личность контрагента. Строка

длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 12, 14, 15

DOC_NUMBER

Номер документа, удостоверяющего личность. Строка длиной до 15

символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 12, 14, 15

DOC_DATE

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность, в формате

<ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 12, 14, 15

DOC_ISSUER

Кем был выдан данный документ. Строка длиной до 250 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 12, 14, 15

SEC_CP_TYPE

Тип счета контрагента. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 12, 14, 15

RESPONSIBLE

Ответственный исполнитель. Строка длиной до 100 символов.

Используется в поручениях типа: 8, 9, 14, 15

CLASSCODE_OUT

Код класса при зачислении. Код класса для зачисления ценных бумаг

в поручении «Перевод ЦБ» или код класса полученных ценных бумаг

в поручении «Конвертация ЦБ».

Используется в поручениях типа: 4, 18

SECCODE_OUT

Код инструмента при зачислении. Код инструмента для зачисления ценных

бумаг в поручении «Перевод ЦБ» или код инструмента полученных ценных

бумаг в поручении «Конвертация ЦБ».

Используется в поручениях типа: 4, 18

FIRM_OUT

Код фирмы. Код фирмы должен соответствовать классу, указанному в поле

«CLASSCODE_OUT». Используется для определения соответствия кода фирмы

инструменту после конвертации ЦБ.

Используется в поручениях типа: 18

QUANTITY_OUT

Количество после конвертации ЦБ.

Используется в поручениях типа: 18

DOC_COMMENT

Комментарий к поручению. Строка длиной до 1000 символов.

Используется в поручениях типа: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14,

15, 16, 17, 18

FIRM_ACC_NAME

Наименование получателя. Должно присутствовать в справочнике банковских

счетов брокера.

Используется в поручениях типа: 0

CROSS_RATE

Курс конвертации.

Используется в поручениях типа: 16

COMMON_TEXT

Текст поручения общего вида. Строка длиной до 1020 символов. Не должно

содержать символа перевода строки («ENTER») и «;».

Используется в поручениях типа: 17

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

DISTR_SECCODE

Код инструмента подписки.

Используется в поручениях типа: 19

DISTR_DATE

Дата размещения в формате <ГГГГММДД>.

Используется в поручениях типа: 19

Обязательный параметр. Количество бумаг для подписки.

WANTED_QTY

Используется в поручениях типа: 19

WANTED_PRICE

Обязательный параметр. Цена бумаг для подписки.

Используется в поручениях типа: 19

DISTR_INFO

Дополнительные параметры подписки. Строка длиной до 250 символов.

Используется в поручениях типа: 19

EXPIREDAY

Срок действия поручения в формате <ГГГГММДД> либо «0» - если срок

указан «До отмены». Используется в поручениях типа: 0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8,

9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19

SEC_LOTSIZE

Размер лота для инструмента, по которому подаётся поручение на перевод

ЦБ. Параметр задается, если лотность инструментов списания и зачисления

различается. Используется в поручениях типа 4

SEC_IN_LOTSIZE

Размер лота для инструмента зачисления, по которому подается поручение

на перевод ЦБ. Параметр задается, если лотность инструментов списания

и зачисления различается. Используется для поручений типа 4

BROKER_COMMENT

Комментарий брокера. Используется в поручениях типа: 0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7,

8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, если у пользователя установлено

право «Сотрудник брокера»

VOLUME_TRANS

Сумма зачисления после конвертации. Параметр задается, если не задан

курс конвертации. Используется в поручениях типа: 16.

SWIFT_MODE

Режим банковских реквизитов. Возможные значения:



«0» - реквизиты в формате банка,



«1» - реквизиты банка в SWIFT-формате

Используется в поручениях типа: 5, 7, 9, 11, 13, 15 (при условии, что задан

параметр «BENEFACTOR»)

MAN_CRATE_MODE

Режим задания кросс-курса. Возможные значения:



«0» - прямой кросс-курс,



«1» - обратный кросс-курс

Используется в поручениях типа: 16

PLACE_TRANS

Место хранения зачисления. Строка длиной 20 символов. Используется

в поручениях типа: 4, 18

DEPO_CLIENT_ACCOUNT

Учетный счет.

Используется в поручениях типа: 4, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 18

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Параметр

Значение

INTERNAL_NUMBER

Входящий номер поручения. Используется в поручениях типа: 0, 1, 2, 3, 4, 5,

6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 18

DEPO_PLACE

Место хранения (депо). Используется в поручениях типа: 8, 9, 10, 11, 12, 13,

14, 15

Примеры строк в файле транзакций

Файл с транзакциями представляет собой ряд строк, обрабатываемых последовательно.

Каждая строка соответствует новому поручению.

Поручение «Ввод ДС безналично»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_0; TRANS_ID=434; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; PAY_NUMBER=№ 100;

SECCODE=RURSUR389; TS=МБ ФР CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276;

CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану;

FIRM_ACC_NAME=СибирьГазОргСинтез-Инвест; EXPIREDAY=20100228; INTERNAL_NUMBER=444;

Поручение «Ввод ДС налично»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_1; TRANS_ID=435; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; TS=

МБ ФР; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7;

DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=20100228;

INTERNAL_NUMBER=351/2;

Поручение «Вывод ДС налично (остаток)»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_2; TRANS_ID=436; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=0;

BENEFACTOR_CASH=Петров|Петр|Петрович|50 00 №12345675 выдан УВД г.Бобруйска

23.03.2001|; CAN_SPLIT=1; LEFTOVER=Y; TS= МБ ФР; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276;

CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; SECCODE=RURSUR389; DOC_COMMENT=Ставка согласно

тарифному плану; EXPIREDAY=20100228; INTERNAL_NUMBER=51A;

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Поручение «Перевод ДС»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_3; TRANS_ID=437; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389;

SECCODE_CP=RURSUR389; CLIENT_CODE_CP=Q8; TS= МБ ФР; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет

276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; CLIENT_CP_SUB_ACC=12345; DOC_COMMENT=Ставка

согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=89-4;

Поручение «Перевод ЦБ»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_4; TRANS_ID=438; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=10; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; CLIENT_CODE_CP=Q7; ACCOUNT=L01-00000F00;

ACCOUNT_CP=L01-00000F00; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин

У.У.|НРД|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=111; DEPO_ACCOUNT_CP=L01-00000F00|Брокеров

И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE_CP=111; CLASSCODE_OUT=BQUOTE;

SECCODE_OUT=EESR; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

INTERNAL_NUMBER=404;

Поручение «Вывод ДС безналично»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_5; TRANS_ID=439; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389;

BENEFACTOR=Тупик|Клиентов|Сергей|Сергеевич|540100000001|045004001|408018100000000000

01|Брокер-Банк|31001810000000000001|005|; CAN_SPLIT=1; TS= МБ ФР; PAY_ASSIGN=п/п 50;

CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка

согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=32;

Поручение «Вывод ДС налично»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_6; TRANS_ID=440; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389;

BENEFACTOR_CASH=Петров|Петр|Петрович|50 00 №12345675 выдан УВД г.Бобруйска

23.03.2001|; CAN_SPLIT=1; TS= МБ ФР; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276;

CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану;

EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=211;

Поручение «Вывод ДС безналично (остаток)»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_7; TRANS_ID=441; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=0; SECCODE=RURSUR389;

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

BENEFACTOR=Тупик|Клиентов|Сергей|Сергеевич|540100000001|045004001|408018100000000000

01|Брокер-Банк|31001810000000000001|005|; CAN_SPLIT=1; LEFTOVER=Y; TS= МБ ФР;

PAY_ASSIGN=п/п 50; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7;

DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=32D1;

Поручение «Получение ЦБ в ДКК из реестра»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_8; TRANS_ID=442; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=строка001; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Рубли; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента;

SEC_DEPO_ID=i27d31; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT= Ставка согласно тарифному

плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=12/31;

Поручение «Поставка ЦБ из ДКК в реестр»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_9; TRANS_ID=443; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; DOCUMENT=Паспорт;

DOC_NUMBER=5000 1233232; DOC_DATE=20000101; DOC_ISSUER=УВД Центрального района;

SEC_CP_TYPE=Залогодержатель; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT=Ставка согласно

тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=35/1; DEPO_PLACE=НРД;

Поручение «Получение ЦБ внутри НРД»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_10; TRANS_ID=444; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=НРД; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON= Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента;

SEC_DEPO_ID=i27d31; SUBDEPO_CP=cp222; DOC_COMMENT= Ставка согласно тарифному плану;

EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=203;

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

Поручение «Поставка ЦБ внутри НРД»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_11; TRANS_ID=445; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=НРД; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента;

SEC_DEPO_ID=i27d31; SUBDEPO_CP=cp222; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану;

EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=100/01; DEPO_PLACE=НРД;

Поручение «Получение ЦБ внутри ДКК»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_12; TRANS_ID=446; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента 8;

DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=55-01;

Поручение «Поставка ЦБ внутри ДКК»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_13; TRANS_ID=447; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка;

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; DEPO_CP=123; SEC_DEAL_DATE=20090401; SEC_PAY_DATE=20090401;

PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; DOC_COMMENT=Ставка согласно

тарифному плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=016-01; DEPO_PLACE=ДКК;

Поручение «Получение ЦБ в НРД из реестра»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_14; TRANS_ID=448; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;

CLIENT_CODE=Q7; QUANTITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR;

REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS= МБ ФР; ACCOUNT=L01-00000F00;

PLACE=НРД; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НРД|Дог.105|20070307|;

DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка;

Руководство пользователя QUIK

Раздел 9: Дополнительные возможности

SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221;

COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента;

SEC_DEPO_ID=i27d31; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному

плану; EXPIREDAY=0; INTERNAL_NUMBER=103/1;

Поручение «Поставка ЦБ из НРД в реестр»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_15; TRANS_ID=449; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1;