ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года

2010

2017

АО "РЖДстрой"

генеральный директор (по
совместительству)

2010

2017

АО "РЖДстрой"

член совета директоров

2010

АО "Скоростные магистрали"

член совета директоров

2014

2017

Kalimantan Rail Pte. Ltd

председатель совета
директоров

2015

наст. время

ООО "РЖД Интернешнл"

председатель совета
директоров

2017

наст. время

АО "РЖДстрой"

председатель совета
директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаханов Дмитрий Сергеевич
Год рождения: 1961
Образование:
Академия МВД СССР Ордена Трудового Красного Знамени, специальность - "Правоведение"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент, член
Правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора, член Правления

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мишарин Александр Сергеевич
Год рождения: 1959
Образование:
Уральский  государственный  университет  путей  сообщения,  в  1981  г.  по    специальности
«Электрификация  железнодорожного  транспорта»,  в  1997  г.  по  специальности  «Экономика  и
управление на предприятии (ж.д. транспорт)», кандидат экономических наук, доктор технических
наук.
Все  должности,  занимаемые  данным  лицом  в  эмитенте  и  других  организациях  за  последние  5  лет  и  в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2012

Свердловская область

губернатор Свердловской
области

2012

2017

ОАО "РЖД"

первый вице-президент, член
Правления

2012

наст. время

АО "Скоростные магистрали"

член совета директоров

2013

наст. время

АО "Скоростные магистрали"

генеральный директор

2016

2017

ЗАО «ЮКЖД»

член совета директоров

2017

наст. время

АО «Улан-Баторская железная дорога»

председатель правления

2017

наст. время

ЗАО «ЮКЖД»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

первый заместитель
генерального директора,
член Правления

2017

наст. время

ООО «РЖД Интернешнл»

председатель совета
директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шайдуллин Шевкет Нургалиевич
Год рождения: 1961

Образование:
Куйбышевский  институт  инженеров  ж.д.  транспорта  им.  М.Т.  Елизарова,  в  1990  г.  по
специальности  «Управление  технической  эксплуатацией  локомотивов»,  кандидат  технических
наук
Все  должности,  занимаемые  данным  лицом  в  эмитенте  и  других  организациях  за  последние  5  лет  и  в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2012

ЗАО "Южно-Кавказская железная дорога"

генеральный директор

2008

2012

ОАО "РЖД"

советник президента (по
совместительству)

2012

ОАО "РЖД"

начальник Куйбышевской
железной дороги - филиала
ОАО "РЖД"

2012

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент - начальник
Департамента безопасности
движения, член Правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - начальник
Департамента безопасности
движения, член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или  уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кацыв Петр Дмитриевич
Год рождения: 1953
Образование:
Московский автомобильно-дорожный институт, специальность: автомобили и автомобильное
хозяйство.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2012

Правительство Московской области

Заместитель председателя
Правительства - министр
транспорта

2012

2013

Главное управление Московской области по
взаимодействию с федеральными органами
государственной власти

Руководитель управления

100

2013

2014

Администрация губернатора Московской
области

Советник губернатора

2014

2017

ОАО "РЖД"

Вице-президент - начальник
Центра по развитию
Московского транспортного
узла - структурного
подразделения ОАО "РЖД",
член Правления

2014

2015

ОАО "ПНК"

председатель совета
директоров

2014

2015

ОАО "РЖД Интернешнл"

член совета директоров

2016

наст. время

ООО «Аэроэкспресс»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - начальник
Центра по развитию
Московского транспортного
узла - структурного
подразделения ОАО "РЖД",
член Правления

ФИО: Старков Андрей Краснославович
Год рождения: 1969
Образование:
высшее, Московский текстильный институт, специальность «промышленная теплоэнергетика»
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2015

ОАО "РЖД"

корпоративный секретарь

2015

2016

ОАО "РЖД"

старший советник
президента

2016

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент, член
Правления

2016

наст. время

АО "ОТЛК"

член совета директоров

2016

2017

АО "ФГК"

член совета директоров

2016

2017

ЗАО "ЮКЖД"

член совета директоров

101

2016

наст. время

Акционерное общество «Жефко» (Gefco
S.A.)

член наблюдательного
совета

2017

наст. время

ПАО «ТрансКонтейнер»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

АО "ФГК"

председатель совета
директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора, член Правления

2018

наст. время

АО «РЖД Логистика»

председатель совета
директоров

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2012

Федеральное дорожное агентство РФ

Руководитель

2013

2015

Федеральная служба финансово-
бюджетного надзора РФ

Заместитель руководителя

сентябрь
2015

октябрь
2015

ОАО "РЖД"

директор ОАО "РЖД" по
внутреннему контролю и
аудиту

октябрь 2015 ноябрь 2015 ОАО "РЖД

вице-президент, член
Правления

ноябрь 2015

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент - директор
по внутреннему контролю и
аудиту, член Правления

2017

наст. время

АО «РЖДстрой»

член совета директоров

2017

наст. время

АО «АК «ЖДЯ»

член совета директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - директор по
внутреннему контролю и
аудиту, член Правления

102

ФИО: Верховых Геннадий Викторович
Год рождения: 1959
Образование:
Ленинградский

институт

инженеров

железнодорожного

транспорта,

специальность

"Эксплуатация железных дорог"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2013

ОАО "РЖД"

начальник Департамента
пассажирских сообщений

2008

2012

ОАО "ВСМ"

член совета директоров

2008

2014

АО "ВРМ"

член совета директоров

2009

2016

АО "ФПК"

член совета директоров

2012

2016

ООО "Аэроэкспресс"

член совета директоров

2013

2015

ОАО "РЖД"

начальник Департамента
управления бизнес-блоком
"Пассажирски перевозки"

2015

2016

ОАО "РЖД"

вице-президент - начальник
Центральной дирекции
инфраструктуры - филиала
ОАО "РЖД", член
Правления

2016

наст. время

АО «Калужский завод»Ремпутьмаш»

председатель совета
директоров

2016

2017

ОАО «РЖД»

старший вице-президент –
начальник Центральной
дирекции инфраструктуры –
филиала ОАО «РЖД», член
Правления

2017

наст. время

ОАО «ЭЛТЕЗА»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - начальник
Центральной дирекции
инфраструктуры – филиала
ОАО «РЖД», член

103

Правления

ФИО: Иванов Павел Алексеевич
Год рождения: 1964
Образование:
Московский институт инженеров железнодорожного транспорта, специальность "Управление
процессами перевозок на железнодорожном транспорте"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2012

АО "ПГК"

член совета директоров

2011

июнь 2015

ОАО "РЖД"

начальник Центральной
дирекции управления
движением - филиала
ОАО "РЖД"

2012

2016

ОАО "АК "ЖДЯ"

член совета директоров

2013

2015

ПАО "ТрансКонтейнер"

член совета директоров

2014

2016

АО "НИИАС"

член совета директоров

июнь 2015

ноябрь 2015 ОАО "РЖД"

директор по управлению
перевозками - начальник
Центральной дирекции
управления движением –
филиала ОАО "РЖД"

ноябрь 2015

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент – начальник
Центральной дирекции
управления движением –
филиала ОАО "РЖД", член
Правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - начальник
Центральной дирекции
управления движением –
филиала ОАО "РЖД", член
Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

104

эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Федосеев Николай Владимирович
Год рождения: 1966
Образование:
Московский институт радиотехники, электроники и автоматики, специальность "Электронные
приборы". Академия МБ России, офицер с высшим специальным образованием.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

1993

2015

ФСБ России

служба на оперативных и
руководящих должностях

2015

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент, член
Правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора, член Правления

105

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2014

ОАО "РЖД"

Первый заместитель
начальника Октябрьской
железной дроги - филиала
ОАО "РЖД"

2010

наст. время

ОАО «ПУЛ транс»

председатель совета
директоров

2014

2016

ОАО "РЖД"

начальник Октябрьской
железной дороги - филиала
ОАО "РЖД"

2015

2016

ОАО «Компания Усть-Луга»

председатель совета
директоров

2015

2016

ОАО «ТЛК»

член совета директоров

2016

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент - начальник
Дирекции тяги - филиала
ОАО "РЖД", член
Правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора - начальник
Дирекции тяги - филиала
ОАО "РЖД", член
Правления

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2016

Министерство иностранных дел Российской
Федерации

чрезвычайный и
полномочный посол
Российской Федерации в

106

Королевстве Норвегия

2016

2017

ОАО "РЖД"

вице-президент, член
Правления

2016

наст. время

ООО «РЖД Интернешнл»

член совета директоров

2016

наст. время

ЗАО «ЮКЖД»

член совета директоров

2017

наст. время

АО «ОТЛК»

член совета директоров

2017

наст. время

Kalimantan Rail Pte. Ltd

член совета директоров

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора, член Правления

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2014

ОАО "РЖД"

начальник Центра по
технологической
координации – структурного
подразделения ОАО «РЖД»

2014

2015

ЗАО «Трансмаш-холдинг»

технический директор

2015

2017

ОАО «РЖД»

начальник Северной
железной дороги – филиала
ОАО «РЖД»

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

старший вице-президент,
член Правления

2017

наст. время

АО «ВНИИЖТ»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

Ассоциация ХК «Локомотив»

председатель правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора – главный
инженер, член Правления

2017

наст. время

АО «Арена-2000»

член совета директоров

107

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2012

ОАО «РЖД»

Заместитель

генерального

директора

Центра

фирменного транспортного
обслуживания – филиала
ОАО «РЖД» по экономике и
финансам

2012

ОАО «РЖД»

Первый

заместитель

начальника

Департамента

планирования

бюджетирования

2012

ОАО «РЖД»

Первый

заместитель

начальника

Департамента

экономики

2012

2016

ГУП «Московский метрополитен»

Заместитель начальника по
экономике и финансам

2016

наст. время

ОАО «РЖД»

Главный бухгалтер

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

Член правления

108

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения
Совет директоров
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

43 300 000

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

43 300 000

Вознаграждение членов совета директоров ОАО "РЖД" в 1 квартале 2018 года не начислялось и не
выплачивалось.
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Такие соглашения отсутствуют

Коллегиальный исполнительный орган
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

716 568 317,54

129 600 191,92

Премии

551 916 565,00

93 439 945,00

Комиссионные

Льготы

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

1 268 484 882,54

223 040 136,92

Итого (в сопоставимых условиях без учета выплат при
увольнении)

1 177 039 140,46

223 040 136,92

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Вознаграждение членам коллегиального исполнительного органа за участие в работе данного органа
управления производится в соответствии с условиями заключенных трудовых договоров.
Дополнительные соглашения отсутствуют.

Компенсации
Единица измерения: руб.

Наименование органа управления

2017

2018, 3 мес.

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

109

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится  полное  описание  структуры  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью
эмитента  и  их  компетенции  в  соответствии  с  уставом  (учредительными  документами)  и  внутренними
документами эмитента:
Органом контроля эмитента является ревизионная комиссия общества.

Ревизионная  комиссия  общества  создается  для  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью общества.
Члены ревизионной комиссии общества назначаются общим собранием акционеров.
Срок  полномочий  ревизионной  комиссии  общества  -  до  следующего  годового  общего  собрания
акционеров.
Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно занимать какие-либо должности в
органах  управления  общества.  Члены  ревизионной  комиссии  общества  могут  быть  переизбраны
неограниченное количество раз.
К компетенции ревизионной комиссии общества относятся:
1) осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности общества по итогам
деятельности  за  год,  а  также  в  любое  время  по  своей  инициативе,  решению  общего  собрания
акционеров, совета директоров общества или по требованию акционера общества;
2)  проверка  и  анализ  финансового  состояния  общества,  его  платежеспособности,
функционирования  системы  внутреннего  контроля  и  системы  управления  финансовыми  и
операционными рисками, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств;
3)  подтверждение  достоверности  данных,  содержащихся  в  годовом  отчете  общества,  годовой
бухгалтерской отчетности и иных отчетах, а также других финансовых документах общества;
4)  проверка  порядка  ведения  бухгалтерского  учета  и  представления  финансовой  отчетности  при
осуществлении финансово-хозяйственной деятельности общества;
5)  проверка  своевременности  и  правильности  ведения  расчетных  операций  с  контрагентами,
бюджетом, а также расчетных операций по оплате труда, социальному страхованию, начислению
и выплате дивидендов;
6) проверка законности хозяйственных операций, осуществляемых обществом по заключенным от
имени общества сделкам;
7)  проверка  эффективности  использования  активов  и  иных  ресурсов  общества,  выявление  причин
непроизводительных потерь и расходов;
8) проверка выполнения предписаний по устранению нарушений и недостатков, ранее выявленных
ревизионной комиссией общества;
9)  проверка  соответствия  решений  по  вопросам  финансово-хозяйственной  деятельности,
принимаемых  правлением  общества,  президентом  общества  и  советом  директоров  общества,
уставу и решениям общего собрания акционеров;
10)  разработка  для  совета  директоров  общества  и  правления  общества  рекомендаций  по
формированию бюджетов общества и их корректировке;
11)  иные  вопросы,  отнесенные  к  компетенции  ревизионной  комиссии  общества  Федеральным
законом  "Об  акционерных  обществах"  и  положением  о  ревизионной  комиссии  общества,
утверждаемым общим собранием акционеров.
Порядок  деятельности  ревизионной  комиссии  общества  определяется  законодательством
Российской  Федерации,  уставом  эмитента  и  положением  о  ревизионной  комиссии  общества,
утверждаемым общим собранием акционеров.
Проверки  (ревизии)  финансово-хозяйственной  деятельности  осуществляются  ревизионной
комиссией  общества  по  итогам  деятельности  общества  за  год,  а  также  в  случаях,
предусмотренных  законодательством  Российской  Федерации,  по  собственной  инициативе,  по
решению  совета  директоров  общества  или  по  требованию  акционера  в  соответствии  с
установленными правилами и порядком ведения финансовой отчетности и бухгалтерского учета.
Ревизионная комиссия общества принимает решения большинством голосов своих членов.
Ревизионная  комиссия  общества  докладывает  о  результатах  проверок  общему  собранию
акционеров.
Заключение  ревизионной  комиссии  общества  по  годовому  отчету  и  балансу  общества
представляется  в  обязательном  порядке  совету  директоров  общества  и  президенту  общества  до
даты предварительного утверждения годового отчета.
Члены ревизионной комиссии общества вправе требовать от работников общества представления
всех  необходимых  документов  и  пояснений  по  вопросам  финансово-хозяйственной  деятельности
общества.
Ревизионная  комиссия  общества  может  потребовать  созыва  внеочередного  общего  собрания

110

акционеров  в  случае  возникновения  угрозы  экономическим  интересам  общества  или  выявления
злоупотреблений, допущенных его работниками.
По  решению  общего  собрания  акционеров  членам  ревизионной  комиссии  общества  в  период
исполнения  ими  своих  обязанностей  могут  выплачиваться  вознаграждения  и  (или)
компенсироваться  расходы,  связанные  с  исполнением  ими  своих  обязанностей.  Размеры  таких
вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров с учетом
рекомендаций совета директоров общества по максимальному размеру указанных вознаграждений
и компенсаций.

В обществе образован комитет по аудиту и рискам совета директоров

К компетенции Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД» относятся

следующие вопросы:

1) в области бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества:
а) контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской

(финансовой) отчетности Общества;

б) анализ существенных аспектов учетной политики Общества;
в) участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении

бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества;

г)

рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок, в том числе всех замечаний,

содержащихся в заключении аудитора Общества, а также всех мер, предпринятых
исполнительными органами Общества по результатам аудиторских проверок и/или по выполнению
рекомендаций аудитора Общества;

д) рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения

бухгалтерского учета и принципов подготовки финансовой отчетности Общества, существенных
оценочных показателей в финансовой отчетности, существенных корректировок отчетности,
существенных изменений, касающихся методов ведения бухгалтерского учета и подготовки
финансовой отчетности;

е) рассмотрение иных вопросов, которые находятся в компетенции совета директоров и

могут повлиять на достоверность финансовой отчетности Общества;

2) в области управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления:

а)

контроль за надежностью и эффективностью системы управления рисками и

внутреннего контроля и системы корпоративного управления, включая оценку эффективности
процедур управления рисками и внутреннего контроля Общества, практики корпоративного
управления и подготовку

предложений по их совершенствованию;

б)

анализ и оценка исполнения политики в области управления рисками и внутреннего

контроля;

в)

контроль

процедур,

обеспечивающих

соблюдение

обществом

требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

г)

анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;

д)

заслушивание лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа

Общества и (или) членов коллегиального исполнительного органа Общества по вопросам
финансового планирования и бюджетирования с целью предварительного анализа и выявления
рисков (финансовых, юридических, налоговых и т.п.) и факторов, способных негативно повлиять на
содержание финансовой деятельности Общества;

е)

предварительный и последующий анализ сделок Общества, относящихся к компетенции

совета директоров Общества на предмет выявления рисков совершения сделок с участием
заинтересованных лиц, аффилированных лиц и т.п.

3) в области проведения внутреннего и внешнего аудита:

а)

обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего

аудита;

б)

рассмотрение политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

в)

рассмотрение плана деятельности подразделения внутреннего аудита;

г)

рассмотрение вопросов о назначении (освобождении от должности) руководителя

подразделения внутреннего аудита и размере его вознаграждения;

д)

рассмотрение существующих ограничений полномочий или бюджета на реализацию

функции внутреннего аудита, способных негативно повлиять на эффективное осуществление
функции внутреннего аудита;

е)

оценка эффективности осуществления функции внутреннего аудита;

111

ж)

рассмотрение вопроса о необходимости создания системы внутреннего аудита (в случае

ее отсутствия в Обществе) и предоставление результатов рассмотрения совету директоров
Общества;

з)

оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений
по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;

и)

надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской

проверки и заключений аудиторов;

к)

обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита

и внешними аудиторами общества;

л)

разработка и контроль за исполнением политики общества, определяющей принципы

оказания и совмещения аудитором услуг аудиторского и неаудиторского характера Обществу;

4) подготовка рекомендаций совету директоров Общества по определению позиции

Общества при рассмотрении вопросов оценки активов (имущества, акций и т.д.) для целей
совершения сделок с ними.

5) взаимодействие с ревизионной комиссией Общества:

а)

рассмотрение заключения ревизионной комиссии по результатам годовой проверки

финансово-хозяйственной деятельности Общества;

б)

по мере необходимости обсуждение с членами ревизионной комиссии Общества вопросов

контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

6) в области противодействия недобросовестным действиям работников Общества и

третьих лиц:

а)

контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных

случаях недобросовестных действий работников Общества и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Обществе;

б)

надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации;

в)

контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами Общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и
иных нарушениях;

7) анализ предложений и выработка рекомендаций совету директоров Общества по

утверждению перспективных планов и основных программ деятельности ДЗО, а также их годовых
бюджетов, включенных в ежегодно утверждаемый советом директоров Общества перечень, и
отчетов об их выполнении;

8) выработка рекомендаций совету директоров Общества по определению позиции Общества

при рассмотрении органами управления ДЗО вопросов повестки дня общего собрания акционеров и
заседания совета директоров, а именно:

а)

рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок, в том числе всех замечаний,

содержащихся в заключении аудитора ДЗО, а также всех мер, предпринятых исполнительными
органами ДЗО по результатам аудиторских проверок и/или по выполнению рекомендаций аудитора
ДЗО;

б)

рассмотрение отчетов исполнительных органов ДЗО, аудитора ДЗО о состоянии

систем внутреннего контроля и управления рисками;

в)

рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения

бухгалтерского  учета  и  принципов  подготовки  финансовой  отчетности  ДЗО,  существенных
оценочных  показателей  в  финансовой  отчетности,  существенных  корректировок  отчетности,
существенных  изменений,  касающиеся  методов  ведения  бухгалтерского  учета  и  подготовки
финансовой отчетности ДЗО;

г)

заслушивание лиц, занимающих должности в органах управления ДЗО, по вопросам

финансовой отчетности, с целью анализа и выявления рисков (финансовых, юридических,
налоговых и т.п.) и фактов, негативно влияющих на содержание и показатели финансовой
деятельности ДЗО;

д)

заслушивание лиц, занимающих должности в единоличном и (или) коллегиальном

исполнительном органе ДЗО по вопросам финансового планирования и бюджетирования с целью
предварительного анализа и выявления рисков (финансовых, юридических, налоговых и т.п.) и
факторов, способных негативно повлиять на содержание финансовой деятельности ДЗО;

е)

выполнение предварительный и последующий анализ сделок ДЗО, определение позиции

Общества (представителей Общества) по которым осуществляет совет директоров Общества, на

112

предмет выявления рисков совершения сделок с участием заинтересованных лиц, аффилированных
лиц и т.п.

ж)

рассмотрение иных вопросы, которые находятся в компетенции совета директоров

Общества и могут повлиять на достоверность финансовой отчетности ДЗО.

По решению совета директоров Общества на рассмотрение Комитета могут быть

вынесены и другие вопросы.

Члены Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД»

ФИО

Председатель

Лушников Алан Валерьевич

Недорослев Сергей Георгиевич

Сидоров Василий Васильевич

Степашин Сергей Вадимович



Чабунин Анатолий Михайлович

Бесхмельницын Михаил Иванович

Горев Василий Владимирович

Рыбина Екатерина Юрьевна

В работе Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД» в качестве

постоянно  приглашенных  лиц  с  правом  совещательного  голоса  по  вопросам  повестки  дня
принимают участие сопредседатель Совета потребителей по вопросам деятельности ОАО «РЖД»
и  его  дочерних  и  зависимых  обществ  Южанов  Илья  Артурович,  заместитель  директора
Департамента  государственного  регулирования  тарифов,  инфраструктурных  реформ  и
энергоэффективности  Минэкономразвития  России  Шипилов  Василий  Петрович  и  заместитель
генерального директора ОАО «РЖД» Гнедкова Ольга Эдуардовна.

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Кроме ревизионной комиссии, вопросы внутреннего аудита и внутреннего контроля

финансово-хозяйственной деятельности ОАО «РЖД» находятся в ведении вице-президента –
директора по внутреннему контролю и аудиту, чья должность была создана в структуре аппарата
управления ОАО «РЖД» в соответствии с приказом ОАО «РЖД» от 24 ноября 2015 г. № 656.

В непосредственном ведении вице-президента – директора по внутреннему контролю и

аудиту  находятся  два  самостоятельных,  но  взаимосвязанных  структурных  подразделения
ОАО  «РЖД»  –  Центр  внутреннего  контроля  «Желдорконтроль»  и  Центр  внутреннего  аудита
«Желдораудит», осуществляющие свою деятельность в соответствии с приказом ОАО «РЖД» от
29  августа  2012 г.  № 96,  Положением  о  Центре  внутреннего  контроля  «Желдорконтроль»
ОАО «РЖД» от 20.02.2013 № 74 (в ред. от 02.08.2016), Положением о Центре внутреннего аудита
«Желдораудит» ОАО «РЖД» от 24.08.2016 № 522.

Штатная численность работников центра «Желдорконтроль» составляет 647 единиц.
Начальник Центра «Желдорконтроль» – Долгалева Анастасия Викторовна.

Основными задачами Центра «Желдорконтроль» являются:
1) организация и проведение внутреннего контроля, направленного на достижение

экономической  стабильности,  финансовой  прозрачности,  обеспечение  эффективности  и
результативности  финансово-хозяйственной  деятельности,  сохранности  активов,  экономного
использования  ресурсов,  достоверности  бухгалтерской  (финансовой)  и  иных  видов  отчетности  в
подразделениях  аппарата  управления,  филиалах,  структурных  подразделениях  (далее  —
подразделения ОАО «РЖД») и в установленном порядке в дочерних и зависимых обществах и иных
организациях ОАО «РЖД», в том числе негосударственных учреждениях ОАО «РЖД» (далее – ДЗО и
иные организации ОАО «РЖД»), а также на соблюдение ими соответствующих законодательных и
иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных документов ОАО «РЖД»;

2) своевременное информирование руководства ОАО «РЖД» о состоянии финансово-

хозяйственной деятельности, выявленных недостатках, налоговых и финансовых рисках в
подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях

ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года - часть 7