ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальный отчёт за 4 квартал 2017 года

2015

2017

ОАО «РЖД»

начальник Северной
железной дороги – филиала
ОАО «РЖД»

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

старший вице-президент,
член Правления

2017

наст. время

АО «ВНИИЖТ»

председатель совета
директоров

2017

наст. время

Ассоциация ХК «Локомотив»

председатель правления

2017

наст. время

ОАО "РЖД"

заместитель генерального
директора – главный
инженер, член Правления

2017

наст. время

АО «Арена-2000»

член совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Харыбина Елена Ивановна
Год рождения: 1965
Образование: Российский государственный открытый технический университет путей сообщения
Министерства путей сообщения, специальность - бухгалтерский учет и аудит.
Все  должности,  занимаемые  данным  лицом  в  эмитенте  и  других  организациях  за  последние  5  лет  и  в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2012

ОАО «РЖД»

Заместитель

генерального

директора

Центра

фирменного транспортного
обслуживания – филиала
ОАО «РЖД» по экономике и
финансам

2012

ОАО «РЖД»

Первый

заместитель

начальника

Департамента

планирования

бюджетирования

2012

ОАО «РЖД»

Первый

заместитель

начальника

Департамента

экономики

2012

2016

ГУП «Московский метрополитен»

Заместитель начальника по
экономике и финансам

2016

наст. время

ОАО «РЖД»

Главный бухгалтер

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

Член правления

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:
Вознаграждения
Совет директоров
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2017

Вознаграждение за участие в работе органа управления

43 300 000

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

43 300 000

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Такие соглашения отсутствуют

Коллегиальный исполнительный орган
Единица измерения: руб.

Наименование показателя

2017

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

716 568 317,54

Премии

551 916 565,00

Комиссионные

Льготы

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

1 268 484 882,54

Итого (в сопоставимых условиях без учета выплат при увольнении)

1 177 039 140,46

В сопоставимых условиях (без учета выплат при увольнении) размер вознаграждения за 2017 г. в
сравнении с 2016 г. выше на 3,0 % (+34 219 414,46).

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Вознаграждение членам коллегиального исполнительного органа за участие в работе данного органа
управления производится в соответствии с условиями заключенных трудовых договоров.
Дополнительные соглашения отсутствуют.

Компенсации
Единица измерения: руб.

Наименование органа управления

2017

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится  полное  описание  структуры  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью
эмитента  и  их  компетенции  в  соответствии  с  уставом  (учредительными  документами)  и  внутренними
документами эмитента:
Органом контроля эмитента является ревизионная комиссия общества.

Ревизионная  комиссия  общества  создается  для  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью общества.
Члены ревизионной комиссии общества назначаются общим собранием акционеров.
Срок  полномочий  ревизионной  комиссии  общества  -  до  следующего  годового  общего  собрания
акционеров.
Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно занимать какие-либо должности в
органах  управления  общества.  Члены  ревизионной  комиссии  общества  могут  быть  переизбраны
неограниченное количество раз.
К компетенции ревизионной комиссии общества относятся:
1) осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности общества по итогам
деятельности  за  год,  а  также  в  любое  время  по  своей  инициативе,  решению  общего  собрания
акционеров, совета директоров общества или по требованию акционера общества;
2)  проверка  и  анализ  финансового  состояния  общества,  его  платежеспособности,
функционирования  системы  внутреннего  контроля  и  системы  управления  финансовыми  и
операционными рисками, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств;
3)  подтверждение  достоверности  данных,  содержащихся  в  годовом  отчете  общества,  годовой
бухгалтерской отчетности и иных отчетах, а также других финансовых документах общества;
4)  проверка  порядка  ведения  бухгалтерского  учета  и  представления  финансовой  отчетности  при
осуществлении финансово-хозяйственной деятельности общества;
5)  проверка  своевременности  и  правильности  ведения  расчетных  операций  с  контрагентами,
бюджетом, а также расчетных операций по оплате труда, социальному страхованию, начислению
и выплате дивидендов;
6) проверка законности хозяйственных операций, осуществляемых обществом по заключенным от
имени общества сделкам;
7)  проверка  эффективности  использования  активов  и  иных  ресурсов  общества,  выявление  причин
непроизводительных потерь и расходов;
8) проверка выполнения предписаний по устранению нарушений и недостатков, ранее выявленных
ревизионной комиссией общества;
9)  проверка  соответствия  решений  по  вопросам  финансово-хозяйственной  деятельности,
принимаемых  правлением  общества,  президентом  общества  и  советом  директоров  общества,
уставу и решениям общего собрания акционеров;
10)  разработка  для  совета  директоров  общества  и  правления  общества  рекомендаций  по
формированию бюджетов общества и их корректировке;
11)  иные  вопросы,  отнесенные  к  компетенции  ревизионной  комиссии  общества  Федеральным
законом  "Об  акционерных  обществах"  и  положением  о  ревизионной  комиссии  общества,
утверждаемым общим собранием акционеров.
Порядок  деятельности  ревизионной  комиссии  общества  определяется  законодательством
Российской  Федерации,  уставом  эмитента  и  положением  о  ревизионной  комиссии  общества,
утверждаемым общим собранием акционеров.
Проверки  (ревизии)  финансово-хозяйственной  деятельности  осуществляются  ревизионной

комиссией  общества  по  итогам  деятельности  общества  за  год,  а  также  в  случаях,
предусмотренных  законодательством  Российской  Федерации,  по  собственной  инициативе,  по
решению  совета  директоров  общества  или  по  требованию  акционера  в  соответствии  с
установленными правилами и порядком ведения финансовой отчетности и бухгалтерского учета.
Ревизионная комиссия общества принимает решения большинством голосов своих членов.
Ревизионная  комиссия  общества  докладывает  о  результатах  проверок  общему  собранию
акционеров.
Заключение  ревизионной  комиссии  общества  по  годовому  отчету  и  балансу  общества
представляется  в  обязательном  порядке  совету  директоров  общества  и  президенту  общества  до
даты предварительного утверждения годового отчета.
Члены ревизионной комиссии общества вправе требовать от работников общества представления
всех  необходимых  документов  и  пояснений  по  вопросам  финансово-хозяйственной  деятельности
общества.
Ревизионная  комиссия  общества  может  потребовать  созыва  внеочередного  общего  собрания
акционеров  в  случае  возникновения  угрозы  экономическим  интересам  общества  или  выявления
злоупотреблений, допущенных его работниками.
По  решению  общего  собрания  акционеров  членам  ревизионной  комиссии  общества  в  период
исполнения  ими  своих  обязанностей  могут  выплачиваться  вознаграждения  и  (или)
компенсироваться  расходы,  связанные  с  исполнением  ими  своих  обязанностей.  Размеры  таких
вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров с учетом
рекомендаций совета директоров общества по максимальному размеру указанных вознаграждений
и компенсаций.

В обществе образован комитет по аудиту и рискам совета директоров

К компетенции Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД» относятся

следующие вопросы:

1) в области бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества:
а)

контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской

(финансовой) отчетности Общества;

б)

анализ существенных аспектов учетной политики Общества;

в)

участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении

бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества;

г)рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок, в том числе всех замечаний,

содержащихся в заключении аудитора Общества, а также всех мер, предпринятых
исполнительными органами Общества по результатам аудиторских проверок и/или по выполнению
рекомендаций аудитора Общества;

д)

рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения

бухгалтерского учета и принципов подготовки финансовой отчетности Общества, существенных
оценочных показателей в финансовой отчетности, существенных корректировок отчетности,
существенных изменений, касающихся методов ведения бухгалтерского учета и подготовки
финансовой отчетности;

е)

рассмотрение иных вопросов, которые находятся в компетенции совета

директоров и могут повлиять на достоверность финансовой отчетности Общества;

2) в области управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления:
а)

контроль за надежностью и эффективностью системы управления рисками и

внутреннего контроля и системы корпоративного управления, включая оценку эффективности
процедур управления рисками и внутреннего контроля Общества, практики корпоративного
управления и подготовку

предложений по их совершенствованию;

б)

анализ и оценка исполнения политики в области управления рисками и внутреннего

контроля;

в)

контроль процедур, обеспечивающих соблюдение обществом требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

г)анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
д)

заслушивание лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа

Общества и (или) членов коллегиального исполнительного органа Общества по вопросам
финансового планирования и бюджетирования с целью предварительного анализа и выявления
рисков (финансовых, юридических, налоговых и т.п.) и факторов, способных негативно повлиять на
содержание финансовой деятельности Общества;

е)

предварительный и последующий анализ сделок Общества, относящихся к

компетенции совета директоров Общества на предмет выявления рисков совершения сделок с
участием заинтересованных лиц, аффилированных лиц и т.п.

3) в области проведения внутреннего и внешнего аудита:

а)

обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего

аудита;

б)

рассмотрение политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

в)

рассмотрение плана деятельности подразделения внутреннего аудита;

г)рассмотрение вопросов о назначении (освобождении от должности) руководителя

подразделения внутреннего аудита и размере его вознаграждения;

д)

рассмотрение существующих ограничений полномочий или бюджета на

реализацию функции внутреннего аудита, способных негативно повлиять на эффективное
осуществление функции внутреннего аудита;

е)

оценка эффективности осуществления функции внутреннего аудита;

ж)

рассмотрение вопроса о необходимости создания системы внутреннего аудита (в

случае ее отсутствия в Обществе) и предоставление результатов рассмотрения совету
директоров Общества;

з)

оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов

внешних аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку
предложений по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по
оплате их услуг и условиям их привлечения;

и)

надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской

проверки и заключений аудиторов;

к)

обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего

аудита и внешними аудиторами общества;

л)

разработка и контроль за исполнением политики общества, определяющей

принципы оказания и совмещения аудитором услуг аудиторского и неаудиторского характера
Обществу;

4) подготовка рекомендаций совету директоров Общества по определению позиции

Общества при рассмотрении вопросов оценки активов (имущества, акций и т.д.) для целей
совершения сделок с ними.

5) взаимодействие с ревизионной комиссией Общества:
а)

рассмотрение заключения ревизионной комиссии по результатам годовой проверки

финансово-хозяйственной деятельности Общества;

б)

по мере необходимости обсуждение с членами ревизионной комиссии Общества

вопросов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

6) в области противодействия недобросовестным действиям работников Общества и

третьих лиц:

а)

контроль

эффективности

функционирования

системы

оповещения

потенциальных случаях недобросовестных действий работников Общества и третьих лиц, а
также об иных нарушениях в Обществе;

б)

надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных

случаев мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации;

в)

контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами Общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и
иных нарушениях;

7) анализ предложений и выработка рекомендаций совету директоров Общества по

утверждению перспективных планов и основных программ деятельности ДЗО, а также их годовых
бюджетов, включенных в ежегодно утверждаемый советом директоров Общества перечень, и
отчетов об их выполнении;

8) выработка рекомендаций совету директоров Общества по определению позиции Общества

при рассмотрении органами управления ДЗО вопросов повестки дня общего собрания акционеров и
заседания совета директоров, а именно:

а)

рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок, в том числе всех

замечаний, содержащихся в заключении аудитора ДЗО, а также всех мер, предпринятых
исполнительными органами ДЗО по результатам аудиторских проверок и/или по выполнению
рекомендаций аудитора ДЗО;

б)

рассмотрение отчетов исполнительных органов ДЗО, аудитора ДЗО о состоянии

систем внутреннего контроля и управления рисками;

в)

рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения

бухгалтерского  учета  и  принципов  подготовки  финансовой  отчетности  ДЗО,  существенных
оценочных  показателей  в  финансовой  отчетности,  существенных  корректировок  отчетности,
существенных  изменений,  касающиеся  методов  ведения  бухгалтерского  учета  и  подготовки
финансовой отчетности ДЗО;

г)заслушивание лиц, занимающих должности в органах управления ДЗО, по вопросам

финансовой отчетности, с целью анализа и выявления рисков (финансовых, юридических,
налоговых и т.п.) и фактов, негативно влияющих на содержание и показатели финансовой
деятельности ДЗО;

д)

заслушивание лиц, занимающих должности в единоличном и (или) коллегиальном

исполнительном органе ДЗО по вопросам финансового планирования и бюджетирования с целью
предварительного анализа и выявления рисков (финансовых, юридических, налоговых и т.п.) и
факторов, способных негативно повлиять на содержание финансовой деятельности ДЗО;

е)

выполнение предварительный и последующий анализ сделок ДЗО, определение

позиции Общества (представителей Общества) по которым осуществляет совет директоров
Общества, на предмет выявления рисков совершения сделок с участием заинтересованных лиц,
аффилированных лиц и т.п.

рассмотрение иных вопросы, которые находятся в компетенции совета директоров

Общества и могут повлиять на достоверность финансовой отчетности ДЗО.

Члены Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД»

ФИО

Председатель

Лушников Алан Валерьевич

Недорослев Сергей Георгиевич

Сидоров Василий Васильевич

Степашин Сергей Вадимович



Чабунин Анатолий Михайлович

Бесхмельницын Михаил Иванович

Горев Василий Владимирович

Рыбина Екатерина Юрьевна

В работе Комитета по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД» в качестве

постоянно  приглашенных  лиц  с  правом  совещательного  голоса  по  вопросам  повестки  дня
принимают участие сопредседатель Совета потребителей по вопросам деятельности ОАО «РЖД»
и  его  дочерних  и  зависимых  обществ  Южанов  Илья  Артурович,  заместитель  директора
Департамента  государственного  регулирования  тарифов,  инфраструктурных  реформ  и
энергоэффективности  Минэкономразвития  России  Шипилов  Василий  Петрович  и  директор  по
экономике и финансам ОАО «РЖД» Гнедкова Ольга Эдуардовна.

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Кроме ревизионной комиссии, вопросы внутреннего аудита и внутреннего контроля

финансово-хозяйственной деятельности ОАО «РЖД» находятся в ведении вице-президента –
директора по внутреннему контролю и аудиту, чья должность была создана в структуре аппарата
управления ОАО «РЖД» в соответствии с приказом ОАО «РЖД» от 24 ноября 2015 г. № 656.

В непосредственном ведении вице-президента – директора по внутреннему контролю и

аудиту  находятся  два  самостоятельных,  но  взаимосвязанных  структурных  подразделения
ОАО  «РЖД»  –  Центр  внутреннего  контроля  «Желдорконтроль»  и  Центр  внутреннего  аудита
«Желдораудит», осуществляющие свою деятельность в соответствии с приказом ОАО «РЖД» от
29  августа  2012 г.  № 96,  Положением  о  Центре  внутреннего  контроля  «Желдорконтроль»
ОАО «РЖД» от 20.02.2013 № 74 (в ред. от 02.08.2016), Положением о Центре внутреннего аудита
«Желдораудит» ОАО «РЖД» от 24.08.2016 № 522.

Штатная численность работников центра «Желдорконтроль» составляет 647 единиц.
Начальник Центра «Желдорконтроль» – Долгалева Анастасия Викторовна.

Основными задачами Центра «Желдорконтроль» являются:
1) организация и проведение внутреннего контроля, направленного на достижение

экономической  стабильности,  финансовой  прозрачности,  обеспечение  эффективности  и
результативности  финансово-хозяйственной  деятельности,  сохранности  активов,  экономного
использования  ресурсов,  достоверности  бухгалтерской  (финансовой)  и  иных  видов  отчетности  в
подразделениях  аппарата  управления,  филиалах,  структурных  подразделениях  (далее  —
подразделения ОАО «РЖД») и в установленном порядке в дочерних и зависимых обществах и иных

организациях ОАО «РЖД», в том числе негосударственных учреждениях ОАО «РЖД» (далее – ДЗО и
иные организации ОАО «РЖД»), а также на соблюдение ими соответствующих законодательных и
иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных документов ОАО «РЖД»;

2) своевременное информирование руководства ОАО «РЖД» о состоянии финансово-

хозяйственной деятельности, выявленных недостатках, налоговых и финансовых рисках в
подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях
ОАО «РЖД» для принятия управленческих решений.

Центр «Желдорконтроль» в соответствии с возложенными на него задачами осуществляет

следующие основные функции:

1) проводит согласно утвержденному плану, а также по поручениям президента ОАО «РЖД»

и вице-президента – директора по внутреннему контролю и аудиту в подразделениях ОАО «РЖД» и
в установленном порядке в ДЗО и иных организациях ОАО «РЖД»:

внутренний контроль полноты и своевременности поступления доходов от перевозок и

других видов деятельности;

контроль обеспечения сохранности, целевого и эффективного использования собственных

активов и заемных (привлеченных) средств;

контроль в соответствии со своей компетенцией выполнения инвестиционных проектов и

других капитальных вложений, а также контрольные проверки по иным вопросам финансово-
хозяйственной деятельности;

контроль за достоверностью и полнотой информации по произведенным расходам,

связанным с выполнением работ и оказанием услуг по всем видам деятельности, отраженным в
бухгалтерской (финансовой) отчетности;

проверки финансово-хозяйственной деятельности подразделений ОАО «РЖД»;
2) осуществляет подготовку планов проведения внутреннего контроля финансово-

хозяйственной деятельности в подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке ДЗО и иных
организациях ОАО «РЖД»;

3) выявляет

налоговые и финансовые риски, потери в финансово-хозяйственной

деятельности подразделений ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях
ОАО «РЖД»;

4) осуществляет работу по минимизации рисков, искажения финансовой и иной отчетности

в подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях ОАО «РЖД»;

5) совместно с другими подразделениями ОАО «РЖД» осуществляет экономический

мониторинг договорных отношений подразделений ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и
иных организациях ОАО «РЖД»;

6) выявляет факты неэкономного и неэффективного использования активов, недостатков в

финансово-хозяйственной деятельности, участвует в финансовых расследованиях, анализирует их
результаты в подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях
ОАО «РЖД»;

7) осуществляет контроль за своевременным устранением выявленных нарушений и

недостатков в финансово-хозяйственной деятельности подразделений ОАО «РЖД» и в
установленном порядке в ДЗО и иных организациях ОАО «РЖД»;

8) своевременно обеспечивает президента ОАО «РЖД», вице-президента – директора по

внутреннему  контролю  и  аудиту,  руководителей  ОАО  «РЖД»  достоверной  информацией  о
финансово-хозяйственной  деятельности,  выявленных  нарушениях  и  недостатках,  фактах
неэкономного  и  неэффективного  использования  активов,  налоговых  и  финансовых  рисках  в
подразделениях ОАО  «РЖД», ДЗО и иных организациях ОАО «РЖД», а также  о мерах, принятых
для их устранения подразделениями ОАО «РЖД», ДЗО и иными организациями ОАО «РЖД».

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях:

Осуществление внутреннего аудита в ОАО «РЖД» возложено на Центр внутреннего аудита

«Желдораудит» – структурное подразделение ОАО «РЖД».

Штатная численность работников Центра «Желдораудит» - 56 штатных единиц.

Основными задачами Центра «Желдораудит» являются:
1) организация и проведение внутреннего аудита в ОАО «РЖД», направленного на повышение

эффективности и результативности бизнес-процессов, достоверность отчетности, сохранность
активов, соблюдение требований законодательства Российской Федерации и нормативных
документов ОАО «РЖД»;

2) системная и последовательная оценка организации, надежности и эффективности

систем внутреннего контроля и управления рисками, а также оценка практики корпоративного
управления;

3) своевременное информирование руководства ОАО «РЖД» о состоянии финансово-

хозяйственной

деятельности,

эффективности

бизнес-процессов,

надежности

процедур

внутреннего контроля и управления рисками, а также корпоративного управления в
подразделениях ОАО «РЖД» и в установленном порядке в ДЗО и иных организациях
ОАО «РЖД»;

4) разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности,

повышению надежности и эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками,
практики корпоративного управления объектов внутреннего аудита (подразделения ОАО «РЖД»,
бизнес-процессы и другие объекты) и/или ОАО «РЖД» в целом.

Центр «Желдораудит» в соответствии с возложенными на него задачами выполняет

следующие основные функции:

1) проводит в подразделениях ОАО «РЖД», в установленном порядке в ДЗО и иных

организациях ОАО «РЖД» внутренний аудит согласно утвержденному плану, а также по
отдельным поручениям совета директоров ОАО «РЖД», Комитета по аудиту и рискам совета
директоров ОАО «РЖД», президента ОАО «РЖД» и вице-президента – директора по внутреннему
контролю и аудиту;

2) осуществляет оценку фактического состояния, надежности и эффективности систем

внутреннего контроля и управления рисками, практики корпоративного управления подразделений
ОАО «РЖД», в установленном порядке ДЗО и иных организаций ОАО «РЖД»;

3) осуществляет мониторинг и контроль выполнения подразделениями ОАО «РЖД», в

установленном порядке ДЗО и иными организациями ОАО «РЖД» мероприятий по устранению
выявленных в ходе внутреннего аудита нарушений, недостатков, совершенствованию систем
внутреннего контроля и управления рисками, практики корпоративного управления;

4) осуществляет мониторинг состояния систем внутреннего контроля и управления

рисками подразделений ОАО «РЖД», в установленном порядке ДЗО и иных организаций
ОАО «РЖД»;

5) ведет реестр объектов внутреннего аудита ОАО «РЖД» на основе риск-ориентированного

и процессного подходов;

6) анализирует причины нарушений и недостатков, выявленных в ходе внутреннего аудита,

вырабатывает в пределах своей компетенции предложения и рекомендации по совершенствованию
деятельности, повышению надежности и эффективности систем внутреннего контроля и
управления рисками, практики корпоративного управления объектов внутреннего аудита;

7) обобщает и анализирует результаты проведения внутреннего аудита, формирует единую

базу данных по выявленным в подразделениях ОАО «РЖД», в установленном порядке в ДЗО и иных
организациях ОАО «РЖД» нарушениям и рискам, а также недостаткам систем внутреннего
контроля и управления рисками, практики корпоративного управления;

8) оказывает методическую помощь подразделениям ОАО «РЖД», в установленном порядке

дочерним обществам ОАО «РЖД» и иным организациям ОАО «РЖД» по вопросам, связанным с
построением и совершенствованием системы внутреннего контроля;

9) оказывает в установленном порядке методологическую помощь дочерним обществам

ОАО «РЖД» по вопросам, связанным с построением и совершенствованием функции внутреннего
аудита;

10) координирует в установленном порядке работу подразделений внутреннего аудита

дочерних обществ ОАО «РЖД»;

11) проводит мониторинг применения подразделениями внутреннего аудита дочерних

обществ ОАО «РЖД» стандартов (правил) внутреннего аудита, утвержденных ОАО «РЖД».

Центр «Желдораудит» осуществляет взаимодействие с аудиторскими организациями

эмитента в соответствии с правилами (стандартами) аудиторской деятельности в Российской
Федерации.

Иное взаимодействие внешних аудиторов эмитента и Центра внутреннего аудита

«Желдораудит» договорами между внешними аудиторами и эмитентом не предусмотрено.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля описана

эмитентом в п.2.4. настоящего ежеквартального отчета

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего

правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по

предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение об инсайдерской информации ОАО «РЖД» утверждено Председателем совета

директоров ОАО «РЖД» 12 марта 2012 г. (Протокол №5 от 13.03.2012 г.)

Положение «Об информационной политике» ОАО «РЖД», утвержденно советом директоров

ОАО «РЖД» 28 апреля 2009г.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещены полные

тексты документов: www.rzd.ru

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Варварин Александр Викторович
Год рождения: 1975
Образование:
Институт международного права и экономики им. А.С.Грибоедова, правоведение, юрист.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2006 г.

наст. время

НП "Центр развития корпоративных
отношений и разрешения экономических
споров"

Генеральный директор, член
Совета

2006 г.

2014 г.

Российский союз саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих

Заместитель председателя
Правления

2008 г.

наст. время

Ассоциация "Межрегиональная
саморегулируемая организация
профессиональных арбитражных
управляющих"

Председатель Совета

2009 г.

наст. время

Российский союз промышленников и
предпринимателей

Вице-президент по
корпоративным отношениям
и правовому обеспечению

2009 г.

2016

ОАО "Научно-исследовательский и
проектный институт
нефтеперерабатывающей и
нефтехимической промышленности"

Председатель Совета
директоров

2009 г.

2016 г.

ОАО "Всероссийский центр изучения
общественного мнения"

Член Совета директоров

2009 г.

2016 г.

ОАО "Инновационный научно-
производственный центр текстильной и
легкой промышленности"

Председатель Совета
директоров

2011 г.

2017 г.

ОАО "Межрегиональная распределительная
сетевая компания Волги"

Член Совета директоров

2012 г.

2013 г.

ЗАО "Компания ТрансТелеКом"

Член Совета директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Производственно-научный центр"

Председатель Совета
директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Центральный научно-
исследовательский институт кожевенно-
обувной промышленности"

Председатель Совета
директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Центральный научно-
исследовательский институт
технологической оснастки текстильного
оборудования"

Председатель Совета
директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Центральный научно-
исследовательский комплексной
автоматизации легкой промышленности"

Председатель Совета
директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Центральный научно-
исследовательский институт пленочных
материалов и искусственной кожи"

Председатель Совета
директоров

2013 г.

наст. время

ОАО "Кубаньэнерго"

Член Совета директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Межрегиональная распределительная
сетевая компания Северного Кавказа"

Член Совета директоров

2013 г.

2015 г.

ОАО "Государственная транспортная
лизинговая компания"

Член Совета директоров

2012 г.

наст. время

ОАО "Российские железные дороги"

Член Ревизионной комиссии

2016

ОАО «Всероссийский научно-
исследовательский институт по переработке
нефти»

Член Совета директоров

2017 г.

наст. время

ОАО «Строительно-промышленная
компания "Мосэнергострой"

Член совета директоров

2017 г.

наст. время

АО "РМНТК "Нефтеотдача"

Член совета директоров

2017 г.

наст. время

НП "Институт внутренних аудиторов"

Член Совета

ФИО: Еронин Максим Александрович
Год рождения: 1983
Образование:
высшее, Национальный исследовательский технологический университет "МИСиС". Московский
Государственный Юридический Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА).
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2010

Минтранс России

Главный специалист-эксперт
отдела корпоративного
управления Департамента
имущественных отношений
и территориального
планирования

2010

2011

Минтранс России

Консультант отдела
корпоративного управления
Департамента
имущественных отношений
и территориального
планирования

2011

наст. время

Минтранс России

Заместитель начальника
отдела корпоративного
управления Департамента
имущественных отношений
и территориального
планирования

2014

наст. время

ОАО "РЖД"

Член Ревизионной комиссии

ФИО: Шипилов Василий Петрович
Год рождения: 1984
Образование:
высшее, Московский государственный университет путей сообщения (МИИТ)
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2010

Минэкономразвития России

Специалист

2010

2013

ОАО "РЖД"

Заместитель начальника
отдела

2013

2015

Минэкономразвития России

Начальник отдела

2014

наст. время

ОАО "РЖД"

Член Ревизионной комиссии

2015

наст. время

Минэкономразвития России

Заместитель директора
Департамента

2015

наст. время

ОАО "Аэрофлот"

Член Ревизионной комиссии

когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Анникова Наталия Николаевна
(председатель)
Год рождения: 1955
Образование:
высшее, кандидат технических наук, Московский государственный университет путей сообщения
(МИИТ); Академия Народного Хозяйства при Правительстве РФ, финансист.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

АО «РЖДстрой»

Советник генерального
директора

2013

наст. время

ОАО «Строительное управление №308»

Первый заместитель
генерального директора по
экономике и финансам

2015

наст. время

ОАО «РЖД»

Председатель Ревизионной
комиссии

2015

наст. время

АО «Зарубежнефть»

Председатель Ревизионной
комиссии

2015

наст. время

ОАО «РусГидро»

Член Ревизионной комиссии

2016

наст. время

АО «Корпорация «ВНИИЭМ»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

наст. время

ООО Управляющая компания «Ортус»

Директор по экономике

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Любошиц Борис Моисеевич
Год рождения: 1962
Образование:
высшее, МВТУ им. Н.Э. Баумана, инженер-конструктор, Академия Народного Хозяйства при
Правительстве РФ, экономист, управленец
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

1999

2016

ООО «Аудит Груп»

Генеральный директор

2016

2017

ООО «Аудит Груп»

Председатель Совета
директоров

2012

наст. время

НП «ГИФА»

Член Наблюдательного
совета

2014

2016

ПАО АНК «Башнефть»

Председатель Ревизионной
комиссии

2015

наст. время

ОАО "РЖД"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за  преступления  в  сфере  экономики  или  за  преступления  против  государственной  власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Горбатых Светлана Николаевна
Год рождения: 1983
Образование:  высшее  профессиональное,  окончила  Российский  государственный  социальный
университет, Москва
Все  должности,  занимаемые  данным  лицом  в  эмитенте  и  других  организациях  за  последние  5  лет  и  в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

2016

Росимущество

Заместитель

начальника

отдела, начальник отдела
инновационных,
корпоративных

приватизационных
технологий

Управления

имущественных отношений
и приватизации крупнейших
организаций

2014

2015

АО «Россельхозбанк»

Член ревизионной комиссии

2014

2015

ОАО «РЖД»

Член ревизионной комиссии

2014

2015

АО «ОЗК»

Член ревизионной комиссии

2015

2016

АО «АИЖК»

Член ревизионной комиссии

2016

наст. время

Росимущество

Заместитель

начальника

Управления имущественных
отношений и приватизации

крупнейших организаций

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

Член ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли  участия  лица  в  уставном  (складочном)  капитале  (паевом  фонде)  дочерних  и  зависимых  обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Суворова Екатерина Михайловна
Все  должности,  занимаемые  данным  лицом  в  эмитенте  и  других  организациях  за  последние  5  лет  и  в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2017

наст. время

ОАО «РЖД»

Член ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное
Центр внутреннего контроля "Желдорконтроль"
Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента
Наименование должности руководителя структурного подразделения: Начальник Центра внутреннего
контроля «Желдорконтроль» ОАО «РЖД»
ФИО: Долгалева Анастасия Викторовна
Год рождения: 1977
Образование:

высшее, Алтайский государственный университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2011

Федеральное дорожное агентство

Начальник отдела
финансового контроля и
анализа использования
средств федерального
бюджета – заместитель
начальника Финансового
управления Федерального
дорожного агентства

2011

2013

Федеральное дорожное агентство

Начальник Финансового
управления Федерального
дорожного агентства

2013

2014

Федеральное агентство научных
организаций

Заместитель начальника
Финансового управления
Федерального агентства
научных организаций

2014

2015

Федеральное агентство научных
организаций

Начальник Финансового
управления Федерального
агентства научных
организаций

2015

Федеральная служба по надзору в сфере
транспорта

Заместитель руководителя
Федеральной службы по
надзору в сфере транспорта

2015

2016

ОАО «РЖД»

Заместитель начальника
Центра внутреннего
контроля
«Желдорконтроль» ОАО
«РЖД»

2016

наст. время

ОАО «РЖД»

Начальник Центра
внутреннего контроля
«Желдорконтроль»
ОАО «РЖД»

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное

Центр внутреннего аудита "Желдораудит"
Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента
Наименование должности руководителя структурного подразделения: Начальник Центра внутреннего
аудита «Желдораудит» ОАО «РЖД»
ФИО: Подкопаев Юрий Борисович
Год рождения: 1963
Образование:
высшее, Московский институт инженеров железнодорожного транспорта
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2005

2013

ОАО "РЖД"

Заместитель начальника
Центра контроля и
внутреннего аудита
«Желдорконтроль» ОАО
«РЖД» – начальник
регионального управления в
г. Москве

2013

наст. время

ОАО "РЖД"

Начальник Центра
внутреннего аудита
«Желдораудит»
ОАО «РЖД»

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Вознаграждения
По  каждому  органу  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента  (за  исключением
физического  лица,  занимающего  должность  (осуществляющего  функции)  ревизора  эмитента)
описываются с указанием размера все виды вознаграждения, включая заработную плату членов органов
контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента,  являющихся  (являвшихся)  его
работниками,  в  том  числе  работающих  (работавших)  по  совместительству,  премии,  комиссионные,
вознаграждения,  отдельно  выплачиваемые  за  участие  в  работе  соответствующего  органа  контроля  за
финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента,  иные  виды  вознаграждения,  которые  были
выплачены  эмитентом  в  течение  соответствующего  отчетного  периода,  а  также  описываются  с
указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов контроля за финансово-
хозяйственной  деятельностью  эмитента,  компенсированные  эмитентом  в  течение  соответствующего
отчетного периода.

Единица измерения: руб.

ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальный отчёт за 4 квартал 2017 года - часть 6