ОАО "Российские железные дороги". Ежеквартальные отчёты за 2005 год

247

организация, присвоившая кредитный рейтинг:

полное фирменное наименование: Fitch Ratings

сокращенное фирменное наименования: Fitch

место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг: 121-141 Westbourne

Terrace London , W2 6JR England

краткое описание методики присвоения кредитного рейтинга:

Рейтинг отражает тесную связь эмитента с Правительством Российской

Федерации,  а  также  устойчивые  финансовые  результаты  и  прибыльность  компании  в
отдельности.  Тесная  связь  эмитента  с  государством  обусловлена  тем,  что  100%  акций
компании принадлежат государству, а также тем, что в ее уставе записано, что ключевая
инфраструктура должна остаться в государственной собственности. Также связям между
компанией  и  государствам  способствует  стратегическая  значимость  железнодорожной
инфраструктуры для экономики страны, учитывая большую территорию России, важность
нефтяного сектора и наличие представителей государства в совете директоров ОАО «РЖД»,
который  одобряет  бюджет  компании,  будущие  капиталовложения,  и,  соответственно,
требования к доходам

7. объект присвоения кредитного рейтинга: ценные бумаги эмитента

вид ценных бумаг: облигации

серия: 03

иные идентификационные признаки облигаций выпуска: неконвертируемые, процентные

полное наименование ценных бумаг выпуска: неконвертируемые процентные

документарные облигации на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным
хранением

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата государственной

регистрации: 4-03-65045-D, 18 ноября 2004 года

значение кредитного рейтинга на дату утверждения настоящего отчета: AAA(rus)

история изменения значений кредитного рейтинга:

значение кредитного рейтинга: AAA(rus)

дата присвоения значения кредитного рейтинга: впервые присвоен 15 августа 2005 года

с момента присвоения кредитного рейтинга изменений не было

организация, присвоившая кредитный рейтинг:

полное фирменное наименование: Fitch Ratings

сокращенное фирменное наименования: Fitch

место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг: 121-141 Westbourne

Terrace London , W2 6JR England

краткое описание методики присвоения кредитного рейтинга:

Рейтинг отражает тесную связь эмитента с Правительством Российской

248

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента

категория акций: обыкновенные именные бездокументарные

номинальная стоимость каждой акции: 1000 (одна тысяча) рублей

количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются

погашенными или аннулированными): 1 535 700 000 (один миллиард пятьсот тридцать пять
миллионов семьсот тысяч) штук;

количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество

акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная
регистрация отчета об итогах их выпуска): 0 штук;

количество объявленных акций: 0 штук;

количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0 штук;

количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате

конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения
обязательств по опционам эмитента: 0 штук;

государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации: 1-01-

65045-D, 02.12.2003 г.

права, предоставляемые акциями их владельцам:

Акционер имеет право голоса при рассмотрении вопросов, отнесенных уставом

эмитента к компетенции общего собрания акционеров, независимо от оплаты им акций
общества.

Акционер имеет право на получение объявленных дивидендов.
Акционер имеет право на получение части имущества эмитента в случае его

ликвидации.

Акционер может осуществлять иные права, предусмотренные законодательством.

иные сведения об акциях: отсутствуют

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
исключением акций эмитента

Информация о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента, за исключением его

акций, отдельно по выпускам, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы),
выпускам, ценные бумаги которых находятся в обращении, и выпускам, обязательства
эмитента по ценным бумагам которых не исполнены.

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

1. вид ценных бумаг: облигации

серия: 01
форма размещаемых ценных бумаг: документарные на предъявителя с обязательным

централизованным хранением

иные идентификационные признаки: неконвертируемые, процентные, без возможности

досрочного погашения, со сроком погашения в 364-й (триста шестьдесят четвертый) день с
даты начала размещения облигаций выпуска

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4-01-65045-D
дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: 18 ноября 2004 года
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 08 февраля

2005 года

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию

выпуска ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг:
Федеральная служба по финансовым рынкам

249

количество ценных бумаг выпуска: 4 000 000 (четыре миллиона) штук
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 1000 (одна тысяча) рублей
объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 4 000 000 000 (четыре

миллиарда) рублей

дата погашения ценных бумаг выпуска: 07 декабря 2005 года
основание для погашения ценных бумаг выпуска: исполнение обязательств по ценным

бумагам

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении

Эмитент разместил пять выпусков облигаций, которые находятся в обращении (не

погашены).

Информация об общем количестве и объеме по номинальной стоимости облигаций

эмитента:

общее количество: 33 000 000 (тридцать три миллиона) штук
объем по номинальной стоимости: 33 000 000 000 (тридцать три миллиарда) рублей

1. вид ценных бумаг: облигации

серия: 02

форма размещаемых ценных бумаг: документарные на предъявителя с обязательным

централизованным хранением

иные идентификационные признаки: неконвертируемые, процентные, без возможности

досрочного погашения, со сроком погашения в 1092-й (одна тысяча девяносто второй) день с
даты начала размещения облигаций выпуска

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4-02-65045-D

дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: 18 ноября 2004 года

дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 08 февраля

2005 года

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию

выпуска ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг:
Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации

количество ценных бумаг выпуска: 4 000 000 (четыре миллиона) штук

номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 1000 (одна тысяча) рублей

объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 4 000 000 000 (четыре

миллиарда) рублей

права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска:

Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства открытого

акционерного общества "Российские железные дороги" (эмитент).

Каждая облигация выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Все

задолженности эмитента по облигациям выпуска юридически равны и в равной степени
обязательны к исполнению.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций номинальной

стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение купонного дохода (фиксированного

процента от номинальной стоимости облигации) по окончании каждого купонного периода.

Владелец облигации имеет право на получение номинальной стоимости облигации

при ликвидации эмитента в порядке очередности, установленной в соответствии со
статьей 64 Гражданского Кодекса Российской Федерации.

250

Владелец облигации имеет право свободно продавать и иным образом отчуждать

облигацию. Владелец облигации, купивший облигацию при первичном размещении, не имеет
права совершать сделки с облигацией до момента государственной регистрации отчета об
итогах выпуска ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Владелец облигации имеет право на возврат средств инвестирования в случае

признания выпуска облигаций несостоявшимся или недействительным в соответствии с
законодательством Российской Федерации.

В случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям либо

неисполнения/ненадлежащего исполнения соответствующих обязательств (в том числе
дефолт, технический дефолт), владельцы облигаций имеют право обращаться в суд
(арбитражный суд) с исками к эмитенту.

В случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям либо

неисполнения/ненадлежащего  исполнения  соответствующих  обязательств  (в  том  числе
дефолт,  технический  дефолт)  владельцы  облигаций  имеют  право  обратиться  к  лицу,
предоставившему  обеспечение  по  выпуску  облигаций  (открытое  акционерное  общество
«КРП-инвест»)  с  требованием  в  сроки  и  порядке,  установленными  Офертой  о
предоставлении  обеспечения  в  форме  поручительства для  целей  выпуска  облигаций (далее  -
"Оферта"), согласно условиям соответствующей Оферты, решения о выпуске ценных бумаг
и проспекта ценных бумаг.

Ценные бумаги выпуска являются документарными ценными бумагами с

обязательным централизованным хранением.

полное фирменное наименование депозитария, осуществляющего централизованное

хранение: Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

сокращенное фирменное наименование: НДЦ

место нахождения: г. Москва, Cредний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

номер, дата выдачи и срок действия лицензии депозитария на осуществление депозитарной

деятельности: 177-03431-000100, 04.12.2000 г., бессрочная

орган, выдавший указанную лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Российской Федерации;

порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска:

Погашение облигаций производится платѐжным агентом по поручению и за счет

эмитента.

Погашение облигаций производится денежными средствами в валюте Российской

Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций.

Владелец облигации, если он не является депонентом НДЦ, может, но не обязан,

уполномочить  номинального  держателя  облигаций  -  депонента  НДЦ  получать  суммы  от
погашения  облигаций.  В  том  случае,  если  владелец  облигации  не  уполномочил  депонента
НДЦ  получать  в  его  пользу  суммы  от  погашения  облигаций,  погашение  облигаций
производится непосредственно владельцу облигаций.

Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты НДЦ уполномочены

получать  суммы  погашения  по  облигациям.  Депонент  НДЦ  и/или  иное  лицо,  не
уполномоченные  своими  клиентами  получать  суммы  погашения  по  облигациям,  не  позднее,
чем  в  5-й  (пятый)  рабочий  день  до  даты  погашения  облигаций,  передают  в  НДЦ  перечень
владельцев  и/или  номинальных  держателей  облигаций,  который  должен  содержать  все
реквизиты, указанных ниже в Списке  владельцев и/или номинальных держателей облигаций.

В случае если права владельца на облигации учитываются номинальным держателем

и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения по облигациям, то
под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по облигациям, подразумевается
номинальный держатель.

251

В случае если права владельца на облигации не учитываются номинальным

держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы
погашения по облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по
облигациям, подразумевается владелец.

Не позднее, чем в 3-й (третий) рабочий день до даты погашения облигаций НДЦ

составляет и предоставляет эмитенту и/или платѐжному агенту Список владельцев и/или
номинальных держателей облигаций, являющихся депонентами НДЦ по состоянию на Дату
составления Списка владельцев и/или номинальных держателей облигаций включающий в
себя следующие данные:

а) полное наименование лица (ФИО), уполномоченного получать суммы погашения по

облигациям.

б) количество облигаций, учитываемых на счете лица, уполномоченного получать

суммы погашения по облигациям;

в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы

погашения по облигациям;

г) реквизиты банковского счѐта лица, уполномоченного получать суммы погашения по

облигациям, а именно:

- номер счета;

- наименование банка, в котором открыт счет;

- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;

- ИНН банка держателя облигаций;

- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;

д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного

получать суммы погашения по облигациям;

е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по облигациям

(резидент,  нерезидент  с  постоянным  представительством  в  Российской  Федерации,
нерезидент  без  постоянного  резидент,  нерезидент  с  постоянным  представительством  в
Российской  Федерации,  нерезидент  без  постоянного  представительства  в  Российской
Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).

Владельцы облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ,

самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета и
иных сведений, предоставленных ими в НДЦ.

В случае непредставления или несвоевременного предоставления в НДЦ информации,

необходимой  для  исполнения  эмитентом  обязательств  по  облигациям,  исполнение  таких
обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и
являющемуся владельцем облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение
эмитентом  обязательств  по  облигациям  производится  на  основании  данных  НДЦ,  в  этом
случае обязательства эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим
образом.

В том случае, если предоставленные владельцем или номинальным держателем или

имеющиеся  в  НДЦ  реквизиты  банковского  счета  и  иная  информация,  необходимая  для
исполнения  эмитентом  обязательств  по  облигациям,  не  позволяют  платежному  агенту
своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может
рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по облигациям, а владелец
облигации  не  имеет  права  требовать  начисления  процентов  или  какой-либо  иной
компенсации за такую задержку в платеже.

Не позднее, чем во 2-й (второй) рабочий день до даты погашения облигаций эмитент

перечисляет необходимые денежные средства на счѐт платѐжного агента.

На основании Списка владельцев и/или номинальных держателей облигаций,

предоставленного НДЦ, платѐжный агент рассчитывает суммы денежных средств,

252

подлежащих выплате каждому из лиц, указанных в Списке владельцев и/или номинальных
держателей облигаций.

В дату погашения облигаций платѐжный агент перечисляет необходимые денежные

средства на счета лиц, уполномоченных на получение сумм погашения по облигациям,
указанных в Списке владельцев и/или номинальных держателей облигаций.

В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм погашения по облигациям со

стороны нескольких владельцев облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без
разбивки по каждому владельцу облигаций.

При погашении облигаций выплачивается также купонный доход за последний

купонный период.

Если дата погашения облигаций приходится на выходной день - независимо от того,

будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, -
то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за
выходным. Владелец облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-
либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Списание облигаций со счетов депо при погашении производится после исполнения

эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и
номинальной стоимости облигаций.

Погашение сертификата производится после списания всех облигаций со счетов депо

в НДЦ.

Срок погашения облигаций:

Датой погашения облигаций выпуска является 1092-й (одна тысяча девяносто

второй) день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Форма погашения облигаций:

Погашение облигаций выпуска осуществляется денежными средствами в валюте

Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций.

Возможность выбора владельцами облигаций формы погашения облигаций не

предусмотрена.

Ценные бумаги выпуска являются облигациями, которые предоставляют их

владельцам право на получение процентного (купонного) дохода.

размер процентного (купонного) дохода по облигациям:

Доходом по облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый

купонный период.

Размер дохода по облигациям устанавливается в виде процента от номинальной

стоимости облигации.

Всего за период обращения облигаций выплачивается 6 купонов:

Номер

купона

Процентная ставка

Величина купона

на одну облигацию

Дата выплаты

дохолда

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

копейки

08.06.2005

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

копейки

07.12.2005

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

копейки

07.06.2006

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

копейки

06.12.2006

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

06.06.2007

253

копейки

7,75 % (семь целых семьдесят пять сотых)

38 рублей 64

копейки

05.12.2007

порядок и условия его выплаты:

Доход по шестому купону выплачивается в 1092-й день с даты начала размещения

облигаций выпуска одновременно с выплатой номинальной стоимости облигаций.

Выплата дохода по облигациям производится платѐжным агентом по поручению и за

счет эмитента денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном
порядке в пользу владельцев облигаций.

Выплата дохода по облигациям производится в пользу владельцев облигаций,

являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6-
му (шестому) рабочему дню до даты выплаты дохода по облигациям.

Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в Список

владельцев и/или номинальных держателей облигаций для целей выплаты дохода,
признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после даты
составления указанного Списка.

Владелец облигации, если он не является депонентом НДЦ, может, но не обязан,

уполномочить держателя облигаций - депонента НДЦ получать суммы от выплаты доходов
по облигациям. В том случае, если владелец облигации не уполномочил депонента НДЦ
получать в его пользу суммы от выплаты доходов по облигациям, выплата доходов по
облигациям производится непосредственно владельцу облигаций.

Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты НДЦ уполномочены

получать суммы дохода по облигациям. Депонент НДЦ и/или иное лицо, не уполномоченные
своими клиентами получать суммы дохода по облигациям, не позднее чем в 5-й (пятый)
рабочий день до даты выплаты дохода по облигациям, передают в НДЦ перечень владельцев
и/или номинальных держателей облигаций, который должен содержать все необходимые
реквизиты.

В случае если права владельца на облигации учитываются номинальным держателем

и номинальный держатель уполномочен на получение суммы купонного дохода по
облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы купонного дохода по
облигациям, подразумевается номинальный держатель.

В случае если права владельца на облигации не учитываются номинальным

держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы
купонного дохода по облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы купонного
дохода по облигациям, подразумевается владелец.

вид предоставленного обеспечения: поручительство

2. вид ценных бумаг: облигации

серия: 03

форма размещаемых ценных бумаг: документарные на предъявителя с обязательным

централизованным хранением

иные идентификационные признаки: неконвертируемые, процентные, без возможности

досрочного погашения, со сроком погашения в 1820-й (одна тысяча восемьсот двадцатый)
день с даты начала размещения облигаций выпуска

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4-03-65045-D

дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: 18 ноября 2004 года

дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 08 февраля

2005 года

254

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию

количество ценных бумаг выпуска: 4 000 000 (четыре миллиона) штук

номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 1000 (одна тысяча) рублей

объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 4 000 000 000 (четыре

миллиарда) рублей

права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска:

Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства открытого

акционерного общества "Российские железные дороги" (эмитент).

Каждая облигация выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Все

задолженности эмитента по облигациям выпуска юридически равны и в равной степени
обязательны к исполнению.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций номинальной

стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение купонного дохода (фиксированного

процента от номинальной стоимости облигации) по окончании каждого купонного периода.

Владелец облигации имеет право на получение номинальной стоимости облигации

Владелец облигации имеет право свободно продавать и иным образом отчуждать

Владелец облигации имеет право на возврат средств инвестирования в случае

В случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям либо

Ценные бумаги выпуска являются документарными ценными бумагами с

обязательным централизованным хранением.

полное фирменное наименование депозитария, осуществляющего централизованное

хранение: Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

сокращенное фирменное наименование: НДЦ

место нахождения: г. Москва, Cредний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

номер, дата выдачи и срок действия лицензии депозитария на осуществление депозитарной

деятельности: 177-03431-000100, 04.12.2000 г., бессрочная

255