ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2019 года

хозяйственной деятельности.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может

осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной

деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества.

В обществе образован Комитет по аудиту Совета директоров.
Основные функции комитета по аудиту:

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО» утверждено

решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» 28.02.2017 (протокол от 28.02.2017 № 191).

Основные функции Комитета по аудиту:
-

контроль за надежностью и эффективностью функционирования систем управления

рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;

обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего

аудита;

обеспечение независимости и объективности осуществления функции внешнего аудита,

надзора за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и
заключений аудиторов;

обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и

внешними аудиторами Общества;

выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в

области аудита и отчетности Общества.

контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой

Отчетности Общества;

контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных

случаях недобросовестных действий работников Общества (в том числе недобросовестного
использования инсайдерской или конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Обществе;

контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных
нарушениях.

Комитет по аудиту Совета директоров (далее – Комитет) создан по решению Совета

директоров Общества и является консультативно-совещательным органом, обеспечивающим
эффективное выполнение Советом директоров Общества своих функций по общему руководству
деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета является обеспечение эффективной работы Совета

директоров Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета следующие вопросы:
1.

Предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по

следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

129

1.1. об утверждении политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

1.2. об утверждении плана работы, бюджета и отчета о деятельности подразделения

внутреннего аудита;

1.3. об утверждении на должность, освобождении от должности, а также определение

вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;

1.4. об утверждении политик в области управления рисками и внутреннего контроля;
1.5. об утверждении годового отчета Общества;
1.6. об утверждении годовой бухгалтерской отчетности Общества;
1.7. об утверждении величины риск-аппетита, карт критических рисков и планов

мероприятий по управлению критическими рисками, а также рассмотрение на ежегодной основе
отчетов о функционировании систем управления рисками и внутреннего контроля;

1.8. о рассмотрении отчетов об оценке эффективности систем внутреннего контроля,

управления рисками, отчета об оценке эффективности процесса управления рисками и внутреннего
контроля в области противодействия и предупреждения коррупции, а также отчета об оценке
практики корпоративного управления;

1.9. о проведении ежегодного независимого аудита Отчетности Общества;
1.10. об оценке независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений
по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;

1.11. о рассмотрении отчетов о сделках с ценными бумагами ПАО «Интер РАО» и об

исполнении Обществом требований законодательства Российской Федерации в области обращения
инсайдерской информации и манипулирования рынком;

1.12. о рассмотрении отчета о соблюдении информационной политики Общества;
1.13. о рассмотрении отчета о реализации Долгосрочной программы развития, отчетов о

реализации стратегических приоритетов развития;

1.14. о существенных ограничениях полномочий подразделения внутреннего аудита или иных

ограничениях, способных негативно повлиять на осуществление внутреннего аудита;

1.15. об утверждении политики по противодействию мошенничеству и коррупции;
1.16. о рассмотрении отчета о состоянии корпоративного управления в Обществе.

Рассмотрение вопросов, касающихся практики корпоративного управления, комплаенс и

функционирования систем внутреннего контроля и управления рисками в Обществе:

2.1. Рассмотрение процедур, обеспечивающих соблюдение обществом требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

2.2. Анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
2.3. Утверждение методик оценки эффективности систем внутреннего контроля и

управления рисками.

Утверждение плана работы Комитета по аудиту.

Анализ существенных аспектов учетной политики Общества.

Мониторинг и оценка эффективности функции внутреннего аудита, в том числе

рассмотрение периодических отчетов о существенных результатах внутренних аудиторских
проверок и о мониторинге устранения выявленных в ходе них существенных недостатков.

Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту.

Оценка заключения аудитора Общества, которая включается в обязательном порядке в

перечень материалов к годовому общему собранию акционеров Общества, и качества выполнения
аудиторской проверки.

Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества

на соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой
отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и
стандартам.

Контроль за исполнением политики ротации внешнего аудитора Общества.

10. Рассмотрение плана внешнего аудитора Отчетности Общества.
11. Надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации.

12. Рассмотрение вопросов об оценке возможных действий и проектов решений Общества,

которые могут привести к возникновению корпоративного конфликта.

13. Иные вопросы в соответствии с внутренними документами Общества и по поручению

Совета директоров, относящиеся к компетенции Совета директоров.

130

Количественный состав Комитета определяется решением Совета директоров Общества в

количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета избирается Советом директоров Общества большинством

голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров, из числа
кандидатов, представленных членами Совета директоров Общества. Каждый член Совета
директоров вправе предложить не более 3 (трех) кандидатов в члены Комитета.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Бугров Андрей Евгеньевич

Да

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Локшин Александр Маркович

Нет

Сапожникова Елена Владимировна

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Департамент внутреннего контроля и управления рисками является самостоятельным

структурным подразделением Эмитента. С целью обеспечения независимости и объективности
деятельности   Руководитель   Департамента   подотчетен   единоличному   исполнительному   органу,
что   позволяет   структурно   разграничить   деятельность   подразделения   от   деятельности
структурных подразделений, осуществляющих управление рисками в рамках своей операционной
деятельности,   а   также   от   деятельности,   относимой   к   функционалу   внутреннего   аудита,
контрольно-ревизионных   подразделений   и   иных   подразделений,   осуществляющих   функции
независимого мониторинга и оценки системы управления рисками организации.

В состав Департамента внутреннего контроля и управления рисками входят Дирекция

управления рисками и Дирекция внутреннего контроля.

Согласно Положению о структурном подразделении к компетенции Департамента

внутреннего контроля и управления рисками отнесены следующие задачи и функции:

Общая координация процессов управления рисками и внутреннего контроля,

формирование единой методологии СУРиВК и контроль ее соблюдения.

Внедрение и совершенствование процессов СУРиВК, обеспечение реализации этапов

цикла СУРиВК и формирования ключевых результатов цикла СУРиВК.

Информирование Совета директоров и исполнительных органов управления Общества о

результатах функционирования СУРиВК, а также по иным вопросам управления рисками и
внутреннего контроля.

Раскрытие информации по вопросам управления рисками и внутреннего контроля перед

внутренними и внешними стейкхолдерами.

Организация обучения работников Общества и подконтрольных лиц в области

управления рисками и внутреннего контроля, обеспечение распространения знаний и навыков по
управлению рисками и внутреннему контролю в компаниях Группы.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях:

Блок внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением

Эмитента. Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом ПАО
«Интер РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Блока внутреннего аудита входят:
Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,
Департамент аудита инжиниринга.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

131

Блока внутреннего аудита функционально подчиняется Совету директоров ПАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ПАО «Интер РАО».

Политика по внутреннему аудиту ПАО «Интер РАО» утверждена решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Положение о Блоке внутреннего аудита утверждено решением Совета директоров ПАО

«Интер РАО» 31.01.2018 (протокол от 02.02.2018 № 216).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Блок внутреннего аудита осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента, внутренними документами ПАО «Интер РАО».

Подразделение по внутреннему аудиту:
-

осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-

хозяйственной деятельности посредством проведения аудиторских проверок, ревизий, анализа и
подтверждения выполнения требований органов управления (приказов/распоряжений) и внешних
регулирующих органов, специальных проектов;

взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита

взаимодействует с органами управления, должностными лицами и структурными
подразделениями Группы в соответствии с Положением о порядке взаимодействия подразделения
внутреннего аудита с органами управления и структурными подразделениями ОАО «Интер РАО»
(Приказ от 23.01.2014 № ИРАО/20), а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и
консультантами, с контрагентами Эмитента и его дочерними обществами по мере
необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок внутреннего аудита, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами.   В   ходе   проведения   аудита   внешний   аудитор   получает   достаточное   понимание
деятельности   Блока   внутреннего   аудита   для   того,   чтобы   установить   и   оценить   риски
существенных   искажений   финансовой   (бухгалтерской)   отчетности,   а   также   разработать   и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:
Политика Эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля описана

Эмитентом в п. 2.4. настоящего ежеквартального отчета.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий

правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по

предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено

Советом директоров ПАО «Интер РАО» 28.11.2013 (Протокол от 02.12.2013 № 104).
Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя Правления ПАО
«Интер РАО» от 16.02.2018 № ИРАО/67.

Дополнительная информация: Отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

132

Ревизионная комиссия

ФИО: Букаев Геннадий Иванович
(председатель)
Год рождения: 1947

Образование:
Высшее,
Уфимский государственный нефтяной технический университет, инженер-электрик
Кандидат экономический наук

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Нефтяная компания «Роснефть»

Вице-президент -
руководитель Службы
внутреннего аудита

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Нефтегазовая компания «Славнефть» (до
17.07.2018 - Открытое акционерное
общество «Нефтегазовая компания
«Славнефть»)

Председатель Комитета
Совета директоров по аудиту

2015

н/вр.

Автономная некоммерческая организация
«Агентство стратегических инициатив по
продвижению новых проектов»

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»

Генеральный директор (по
совместительству)

2016

н/вр.

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»

Член Совета директоров

2017

н/вр.

Автономная некоммерческая организация
«Хоккейный клуб «Салават Юлаев»

Член Правления

2017

н/вр.

Фонд развития интернет-инициатив

Председатель Ревизионной
комиссии

2018

н/вр.

Российский государственный университет
нефти и газа (НИУ) имени И.М. Губкина

Председатель
Наблюдательного совета

Доли участия в уставном капитале Эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными
обществами, - также доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по
принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента:

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

133

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Зальцман Татьяна Борисовна
Год рождения: 1976

Образование:
Высшее,
Красноярский Государственный Торгово-экономический институт, специальность
«Бухгалтерский учет и аудит»,
Красноярский Государственный педагогический университет, специальность «Филолог
английского языка»,
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Департамента
экономического
планирования Финансово-
экономического центра

2015

2016

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО - Управление
сервисами»

Член Совета директоров

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

RAO NORDIC Oy (РАО Нордик Оу)

Член Правления

2019

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «Угольный разрез»

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.000002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.000002

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

134

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Ковалева Светлана Николаевна
Год рождения: 1980

Образование:
Высшее,
Академия гражданской авиации, специальность «Юриспруденция»

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2017

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы»

Первый заместитель
начальника правового
Департамента, руководитель
дирекции правового
сопровождения
инфестиционной программы

2016

2017

Акционерное общество «Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы»

Член Совета директоров

2017

Акционерное общество «Мобильные
газотурбинные электрические станции»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество «Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетический системы»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество
«Энергостройснабкомплект»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы»

Директор по внутреннему
аудиту - начальник
Департамента внутреннего
аудита

2017

н/вр.

Акционерное общество «Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество «Московский узел
связи энергетики»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество «Томские
магистральные сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество
«Специализированная электросетевая
сервисная компания Единой национальной
электрической сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

135

2017

н/вр.

Акционерное общество «Кубанские
магистральные сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «АйТи Энерджи Сервис»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

2018

Ассоциация «Некоммерческое партнерство
Совет рынка по организации эффективной
системы оптовой и розничной торговли
электрической энергией и мощностью»

Член Ревизионной комиссии

2017

2018

Акционерное общество «Администратор
торговой системы оптового рынка
электроэнергии»

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

Акционерное общество «Дальневосточная
энергетическая управляющая компания»

Член Комитета Совета
директоров по аудиту

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Феоктистов Игорь Владимирович
Год рождения: 1964

Образование:
Высшее,
Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Международный независимый эколого-политологический университет, специальность
«Юриспруденция»

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

136

2010

2017

Публичное акционерное общество
«Московская объединенная электросетевая
компания»

Директор по безопасности -
начальник Управления
безопасности

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы»

Директор по внутреннему
контролю

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комисcии

2018

н/вр.

Акционерное общество «Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы»

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

Акционерное общество «Кубанские
магистральные сети»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента,   а   для   тех   дочерних   и   зависимых   обществ   эмитента,   которые   являются   акционерными
обществами,   -   также   доля   принадлежащих   такому   лицу   обыкновенных   акций   дочернего   или
зависимого   общества   эмитента   и   количество   акций   дочернего   или   зависимого   общества   эмитента
каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления
прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента:

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Фисенко Татьяна Владимировна
Год рождения: 1961

Образование:
Высшее,
Крымский сельскохозяйственный институт им. М.И.Калинина, специальность «Экономика и
организация сельскохозяйственного производства»,
Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации,
специальность «Акмеология».

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

137

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Министерство энергетики Российской
Федерации

Директор Департамента
бюджетного планирования и
учёта

2014

Публичное акционерное общество
«Российские сети»

Член Комитета по
инвестициям, технической
политике, надежности,
энергоэффективности и
инновациям при Совете
директоров

2014

2016

Публичное акционерное общество
«Нефтяная компания «Роснефть»

Член Ревизионной комиссии

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Газпром»

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное
Блок внутреннего аудита

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента
Наименование должности руководителя структурного подразделения:
Руководитель Блока внутреннего аудита

ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

138

Образование:
Высшее,
Московский государственный университет прикладной биотехнологии

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2014

Открытое акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Департамента
операционного контроллинга
и сопровождения
аудиторской деятельности,
руководитель Департамента
аудита зарубежных активов
Блока внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2014

2015

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС» (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество «Интер РАО ЕЭС»)

Руководитель Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Блока
внутреннего аудита

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.003
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.003

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

Лицо указанных должностей не занимало.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное
Департамент внутреннего контроля и управления рисками

139

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:
Руководитель Департамента внутреннего контроля и управления рисками

ФИО: Смолков Павел Евгеньевич
Год рождения: 1978

Образование:
Высшее,
Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2014

2016

Закрытое акционерное общество «Марш –
страховые брокеры»

Директор, Департамент
Марш риск консалтинг

2015

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «Разумный замысел»

Генеральный директор

2016

2017

Общество с ограниченной
ответственностью «ПрайсвотерхаусКуперс
Консультирование»

Директор, Департамент
консультирования, Отдел
анализа и контроля рисков

2017

2018

Общество с ограниченной
ответственностью «Эрнст энд Янг – Оценка
и консультационные услуги»

Директор, Департамент
бизнес-консультирования,
Отдел по предоставлению
услуг в области бизнес-
рисков

2018

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Департамента
внутреннего контроля и
управления рисками,
руководитель Департамента
управления рисками и
операционного контроллинга

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым
могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не
имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет.

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

140

Лицо указанных должностей не занимало.

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Вознаграждения
По каждому органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента (за

исключением   физического   лица,   занимающего   должность   (осуществляющего   функции)   ревизора
эмитента)   описываются   с   указанием   размера   все   виды   вознаграждения,   включая   заработную   плату
членов   органов   контроля   за   финансово-хозяйственной   деятельностью   эмитента,   являющихся
(являвшихся) его  работниками, в  том  числе  работающих (работавших)  по  совместительству,  премии,
комиссионные, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего органа
контроля   за   финансово-хозяйственной   деятельностью   эмитента,   иные   виды   вознаграждения,   которые
были  выплачены эмитентом  в течение соответствующего отчетного периода, а  также  описываются с
указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов контроля за финансово-
хозяйственной   деятельностью   эмитента,   компенсированные   эмитентом   в   течение   соответствующего
отчетного периода.

Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Ревизионная комиссия

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

540

Заработная плата

4 854.24

1 094.78

Премии

3 542.16

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

8 936.4

1 094.78

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
В соответствии со статьей 11 Положения о Ревизионной комиссии ПАО «Интер РАО»,

утвержденного годовым Общим собранием акционеров Эмитента 29 мая 2015 года (протокол от
01.06.2015 № 15):

11.1. За участие в проверке (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности члену

Ревизионной комиссии Общества по решению годового Общего собрания акционеров выплачивается
вознаграждение в сумме 120 000 (сто двадцать тысяч) рублей. Размер вознаграждения,
выплачиваемого Председателю Ревизионной комиссии Общества, увеличивается на 50%.

11.2. Выплата указанного в настоящей статье вознаграждения производится в денежной

форме срок не позднее одного календарного месяца после принятия соответствующего решения
годовым Общим собранием акционеров Общества.

11.3. Члену Ревизионной комиссии Общества компенсируются расходы, связанные с участием

в заседании Ревизионной комиссии Общества и проведении проверки, по действующим на момент
проведения заседания или проверки нормам возмещения командировочных расходов Общества.

11.4. Выплата компенсаций производится Обществом в трехдневный срок после

представления документов, подтверждающих произведенные расходы.

11.5. На отдельные категории лиц, в том числе государственных служащих, являющихся

членами Ревизионной комиссии Общества, действие настоящего Положения в части выплаты
вознаграждений и компенсаций распространяется с учетом ограничений и требований,
установленных законодательством Российской Федерации для таких категорий лиц».

141

Членам Ревизионной комиссии, являющимся штатными сотрудниками Общества,

производится оплата их труда по занимаемым должностям в соответствии с трудовыми
договорами.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Блок внутреннего аудита

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Заработная плата

79 659.87

20 011.83

Премии

33 837.1

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

490

109.47

ИТОГО

113 986.97

20 121.3

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений сотрудникам Блока внутреннего аудита производится в

соответствии с трудовыми договорами.

Дополнительных соглашений с сотрудниками Блока внутреннего аудита Эмитента,

касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Департамент внутреннего контроля и управления рисками

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Заработная плата

30 530.51

9 685.31

Премии

10 574.55

419.17

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

729.77

390.74

ИТОГО

41 834.83

10 495.22

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений сотрудникам Департамента внутреннего контроля и управления

рисками производится в соответствии с трудовыми договорами.

Дополнительных соглашений с сотрудниками Департамента внутреннего контроля и

управления рисками, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа контроля (структурного подразделения)

2018

2019, 3 мес.

Ревизионная комиссия

Блок внутреннего аудита

Департамент внутреннего контроля и управления рисками

142

5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников)
эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Средняя численность работников, чел.

512.85

529.3

Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период

3 436 718.96

483 640.03

Выплаты социального характера работников за отчетный период

627 479.38

131 757.04

Изменение численности работников Эмитента в I квартале 2019 года не является для

Эмитента существенным.

Работники, оказывающие существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность

Эмитента (ключевые работники) указаны в пункте 5.2 настоящего отчета.

Профсоюзный орган отсутствует.

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента

Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся

возможности их участия в уставном капитале эмитента, а также не предоставляет и не
предусматривает возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов
эмитента, а также не заключал соглашения со своими сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном капитале Эмитента.

Раздел VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о
совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре

акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала: 355 214

Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 18

Общее количество лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих)

право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иной список лиц, составленный в целях
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 398 026

Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших

(имеющих) право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иного списка лиц, составленного в
целях осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 27.04.2018

Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список:

398 026

Информация о количестве собственных акций, находящихся на балансе эмитента на дату

окончания отчетного квартала:

Собственных акций, находящихся на балансе Эмитента, нет.

Информация о количестве акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям

Категория акций: обыкновенные
Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям:
30 682 012 746.24

143

6.2.   Сведения   об   участниках   (акционерах)   эмитента,   владеющих   не   менее   чем   пятью
процентами   его   уставного   капитала   или   не   менее   чем   пятью   процентами   его
обыкновенных   акций,   а   также   сведения   о   контролирующих   таких   участников
(акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - о таких участниках (акционерах),
владеющих   не   менее   чем   20   процентами   уставного   капитала   или   не   менее   чем   20
процентами их обыкновенных акций

Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем пятью процентами его уставного

капитала или не менее чем пятью процентами его обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Акционерное общество «Интер РАО Капитал»

Сокращенное фирменное наименование: АО «Интер РАО Капитал»

Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва

ИНН: 7701296415
ОГРН: 1027700091286
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 29.3889%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 29.3889%

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

1.1.
Полное фирменное наименование: Публичное акционерное общество «Интер РАО ЕЭС»
Сокращенное фирменное наименование: ПАО «Интер РАО»

Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва
ИНН: 2320109650
ОГРН: 1022302933630
Основание, в силу которого лицо, контролирующее участника  (акционера)  эмитента, осуществляет
такой   контроль   (участие   в   юридическом   лице,   являющемся   участником   (акционером)   эмитента,
заключение   договора   простого   товарищества,   заключение   договора   поручения,   заключение
акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося участником (акционером)
эмитента):
Участие в юридическом лице, являющемся участником (акционером) Эмитента.
Признак осуществления лицом, контролирующим участника (акционера) эмитента, такого контроля:
Право распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления юридического
лица, являющегося участником (акционером) эмитента
Вид контроля: прямой контроль
Размер доли такого лица в уставном (складочном) капитале участника (акционера) эмитента, %: 100
Доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций участника (акционера) эмитента, %: 100
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 29.3889%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 29.3889%

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: Отсутствуют.

2.
Полное фирменное наименование: Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»
Сокращенное фирменное наименование: АО «РОСНЕФТЕГАЗ»

Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва
ИНН: 7705630445
ОГРН: 1047796902966
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 26.3661%

144

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2019 года - часть 9