ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года

Образование:
Высшее,
Международный независимый университет Молдовы, cпециальность: экономическое право,
квалификация: бакалавр права,
Испанский консорциум университетов IUP, квалификация: мастер делового администрирования,
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего
профессионального образования "Российский государственный гуманитарный университет",
менеджер организации.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2011

2013

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S. (ТиДжиАР ЭНЕРДЖИ
ЕЛЕКТРИК ТОПТАН ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Правления

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "Мтквари энергетика"

Член Наблюдательного
совета

2011

н/вр.

AB INTER RAO Lietuva (ЭйБи ИНТЕР РАО
Лиетува)

Председатель Правления

2011

2016

Inter Green Renewables and Trading AB
(Интер Грин Реньювэблс энд Трэйдинг
ЭйБи)

Председатель Правления

2011

н/вр.

RAO NORDIC Oy (РАО Нордик Оу)

Председатель Правления

2012

2016

Общество с ограниченной
ответственностью "Энергоконнект"

Председатель Совета
директоров

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Объединенная энергосбытовая компания"

Член Совета директоров

2012

2014

TRAKYA ELEKTRIK URETIM VE
TICARET A.S. (ТРАКЬЯ ЭЛЕКТРИК
УРЕТИМ ВЭ ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2012

2016

INTER RAO Trakya Enerji Holding A.S.
(ИНТЕР РАО Тракья Энерджи Холдинг
А.Эс.)

Член Совета директоров

2012

2016

INTER RAO Trakya Enerji A.S. (ИНТЕР РАО
Тракья Энерджи А.Эс)

Член Совета директоров

2012

2014

SII Enerji ve Uretim L.S. (Силк Энерджи вэ
Уретим Л.Эс)

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Блока
трейдинга

2012

2014

Акционерное общество Объединенная
Энергетическая Система
"ГРУЗРОСЭНЕРГО"

Член Наблюдательного
совета

2013

2017

AKKUYU NUKLEER ANONIM SIRKETI
(АККУЮ НУКЛИР АНОНИМ ШИРКЕТИ)

Член Совета директоров

129

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0354
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0354

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт (технический университет), специальность -
«Кибернетика электрических систем»;
Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Блока
инжиниринга, руководитель
Блока капитального
строительства и
инжиниринга, руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2009

2017

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2009

2017

Акционерное общество "Станция
Экибастузская ГРЭС-2"

Председатель Совета
директоров

130

2010

2016

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

2010

2014

Общество с ограниченной
ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

Председатель Совета
директоров

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Экспорт"

Председатель Совета
директоров

2011

2014

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

2016

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ - Новые
Технологии"

Председатель Совета
директоров

2011

2016

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

2007

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Председатель Совета
директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Генеральный директор

2012

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "Храми ГЭС-3"

Председатель
Наблюдательного совета

2012

2014

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий"

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

2014

2015

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий"

Член Наблюдательного
совета

2012

2016

Открытое акционерное общество "ЭНЕКС"
(до 19.06.2013 - Открытое акционерное
общество "Южный энергетический центр
энергетики")

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Союз "Саморегулируемая организация -
Межрегиональное отраслевое объединение
работодателей "Объединение организаций,
осуществляющих строительство,
реконструкцию и капитальный ремонт
энергетических объектов, сетей и
подстанций "ЭНЕРГОСТРОЙ"

Член Совета Союза

2014

2015

Открытое акционерное общество
"Внешнеэкономическое объединение
"Технопромэкспорт"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Федеральное государственное бюджетное
образовательное учреждение высшего
образования "Национальный
исследовательский университет "МЭИ"

Член Попечительского совета

2016

н/вр.

Ассоциация "Российский национальный
комитет Международного совета по
большим системам высокого напряжения
(РНК СИГРЭ)"

Председатель Технического
комитета

131

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.033
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.033

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

29 162.12

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

29 162.12

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году осуществляется
на основании Положения о выплате членам Совета директоров ПАО «Интер РАО» вознаграждений
и компенсаций, последняя редакция которого утверждена годовым Общим собранием акционеров
Общества от 09.06.2017(протокол от 09.06.2017 № 17).

132

В соответствии с пунктом 2 Положения размер вознаграждения определяется следующим
образом:
2.1. За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества
выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза   –   базовая   часть   вознаграждения,   определяемая   в   порядке,   установленном   пунктом   2.2
Положения;
j   –   количество   заседаний   Совета   директоров   (заочных   и   в   форме   совместного   присутствия),   в
которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия),
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров;
n   –   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,   в   которых
принимал участие соответствующий член Совета директоров;
k   –   общее   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров (для k > 0);
T – количество полных календарных месяцев исполнения полномочий члена Совета директоров с
момента избрания  и до даты прекращения  полномочий на основании решения общего собрания
акционеров Общества.
При этом:
- в случае, если избрание в Совет  директоров  приходится  на дату до 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;
-   в   случае,   если   прекращение   полномочий   члена   Совета   директоров   приходится   на   дату   до   15
(пятнадцатого)   числа   календарного   месяца,   выплата   вознаграждения   за   соответствующий
календарный месяц не производится;
- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату после 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, выплата вознаграждения за соответствующий календарный
месяц не производится;
- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату после 15
(пятнадцатого) числа календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за
полный месяц;
-   в   случае,   если   членом   Совета   директоров   к   заседанию   в   форме   совместного   присутствия
представлено письменное мнение, то для расчета вознаграждения такое участие учитывается в
качестве заочного.
2.2. Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
2.3.   Размер   вознаграждения,   выплачиваемого   в   соответствии   с   пунктом   2.1   Положения,
увеличивается:
2.3.1. Председателю Совета директоров - на 30%;
2.3.2. Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
2.3.3. Членам Совета директоров за участие в работе комитетов Совета директоров – на 10% за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
2.3.4. Указанные надбавки суммируются.
2.4. Размеры вознаграждений за участие в работе Комитетов Совета директоров  Общества не
применяются  при  расчете   вознаграждений  членов  Комитетов,  не  являющихся   членами  Совета
директоров Общества.
2.5.   Вознаграждение   выплачивается   всем   членам   Совета   директоров,   выполнявшим   свои
обязанности после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового
общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об избрании нового состава
Совета директоров.
2.6. Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал  участие более
чем в 50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий) заседаний
(заочных и в форме совместного присутствия).

133

2.7. Член Совета директоров Общества может отказаться от получения вознаграждения,
предусмотренного Положением, полностью или в определенной части путем направления
соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

Действие настоящего Положения не распространяется на членов Совета директоров

Общества, являющихся единоличным исполнительным органом Общества либо членом
коллегиального исполнительного органа Общества.

В связи с тем, что Председатель Правления Ковальчук Б.Ю. не получает вознаграждение за

работу в Совете директоров Эмитента, его вознаграждение как Председателя Правления и члена
Правления указывается в общей сумме вознаграждения, выплачиваемого членам Правления
Эмитента (коллегиального исполнительного органа).

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

323 007.73

56 179.79

Премии

480 811.32

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

1 425.25

ИТОГО

805 244.3

56 179.79

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в заседаниях
Правления производится в соответствии с трудовыми договорами, а также Положением о
материальном стимулировании Председателя Правления и членов Правления Эмитента.

Дополнительных соглашений, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2017

2018, 3 мес.

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

3 564

891

Дополнительная информация:
Отсутствует.

Дополнительная информация:

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и
внутренними документами эмитента:
Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:

Ревизионная комиссия Общества;

Комитет по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО»;

134

Блок внутреннего аудита.

Ревизионная комиссия

В соответствии со cтатьей 21 Устава Эмитента:
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим

собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на
срок до следующего годового Общего собрания акционеров.

В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании

акционеров, она считается избранной на период до даты проведения следующего годового Общего
собрания акционеров Общества.

К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1)

подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой

бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества;

анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового

состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;

организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной

деятельности Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-
расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-
хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской
Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;

контроль за сохранностью и использованием основных средств;

контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества

задолженности неплатежеспособных дебиторов;

контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с

утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;

контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов

Общества;

проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по

акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;

проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и

недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);

10)

осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-

хозяйственной деятельности.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может

осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной

деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества.

В обществе образован комитет по аудиту совета директоров

135

Основные

функции

комитета

по

аудиту:

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО "Интер РАО" утверждено решением Совета
директоров ПАО «Интер РАО» от 28.02.2017 (протокол от 28.02.2017 № 191).

Основные функции комитета по аудиту:
- контроль за надежностью и эффективностью функционирования систем управления рисками,

внутреннего контроля и корпоративного управления;

- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего аудита;
- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внешнего аудита, надзора за

проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и заключений
аудиторов;

- обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и внешними

аудиторами Общества;

- выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в области

аудита и отчетности Общества.

- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой Отчетности

Общества;

- контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях

недобросовестных действий работников Общества (в том числе недобросовестного использования
инсайдерской или конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также об иных нарушениях в
Обществе;

- контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством общества по фактам

информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных нарушениях.

Комитет по аудиту Совета директоров (далее – Комитет) создан по решению Совета директоров

Общества и является консультативно-совещательным органом, обеспечивающим эффективное выполнение
Советом директоров Общества своих функций по общему руководству деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета является обеспечение эффективной работы Совета директоров

Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета следующие вопросы:
1. Предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по

следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

1.1.

об утверждении политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите);

1.2.

об утверждении плана работы, бюджета и отчета о деятельности подразделения внутреннего

аудита;

1.3.

об утверждении на должность, освобождении от должности, а также определение

вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;

1.4.

об утверждении политик в области управления рисками и внутреннего контроля;

1.5.

об утверждении годового отчета Общества;

1.6.

об утверждении годовой бухгалтерской отчетности Общества;

1.7.

об утверждении величины риск-аппетита, карт критических рисков и планов мероприятий по

управлению критическими рисками, а также рассмотрение на ежегодной основе отчетов о
функционировании систем управления рисками и внутреннего контроля;

1.8.

о рассмотрении отчетов об оценке эффективности систем внутреннего контроля, управления

рисками, отчета об оценке эффективности процесса управления рисками и внутреннего контроля в
области противодействия и предупреждения коррупции, а также отчета об оценке практики
корпоративного управления;

1.9.

о проведении ежегодного независимого аудита Отчетности Общества;

1.10. об оценке независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений по
назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и условиям их
привлечения;

1.11. о рассмотрении отчетов о сделках с ценными бумагами ПАО «Интер РАО» и об исполнении

Обществом требований законодательства Российской Федерации в области обращения инсайдерской
информации и манипулирования рынком;

1.12. о рассмотрении отчета о соблюдении информационной политики Общества;
1.13. о рассмотрении отчета о реализации Долгосрочной программы развития, отчетов о

реализации стратегических приоритетов развития;

1.14. о существенных ограничениях полномочий подразделения внутреннего аудита или иных

ограничениях, способных негативно повлиять на осуществление внутреннего аудита;

1.15. об утверждении политики по противодействию мошенничеству и коррупции;
1.16. о рассмотрении отчета о состоянии корпоративного управления в Обществе.

136

Рассмотрение вопросов, касающихся практики корпоративного управления, комплаенс и

функционирования систем внутреннего контроля и управления рисками в Обществе:

2.1.

Рассмотрение процедур, обеспечивающих соблюдение обществом требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

2.2.

Анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;

2.3.

Утверждение методик оценки эффективности систем внутреннего контроля и управления

рисками.

3. Утверждение плана работы Комитета по аудиту.

4. Анализ существенных аспектов учетной политики Общества.

5. Мониторинг и оценка эффективности функции внутреннего аудита, в том числе рассмотрение

периодических отчетов о существенных результатах внутренних аудиторских проверок и о мониторинге
устранения выявленных в ходе них существенных недостатков.

6. Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту.

7. Оценка заключения аудитора Общества, которая включается в обязательном порядке в перечень

материалов к годовому общему собранию акционеров Общества, и качества выполнения аудиторской
проверки.

8. Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества на

соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой
отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и
стандартам.

Контроль за исполнением политики ротации внешнего аудитора Общества.

10.

Рассмотрение плана внешнего аудитора Отчетности Общества.

11.

Надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной информации.

12.

Рассмотрение вопросов об оценке возможных действий и проектов решений Общества,

которые могут привести к возникновению корпоративного конфликта.

13.

Иные вопросы в соответствии с внутренними документами Общества и по поручению Совета

директоров, относящиеся к компетенции Совета директоров.

Количественный состав Комитета определяется решением Совета директоров Общества в

количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета избирается Советом директоров Общества большинством голосов

членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров, из числа кандидатов,
представленных членами Совета директоров Общества. Каждый член Совета директоров вправе
предложить не более 3 (трех) кандидатов в члены Комитета.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Бугров Андрей Евгеньевич

Да

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Локшин Александр Маркович

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной

деятельностью

эмитента),

его

задачах

функциях:

Департамент управления рисками и операционного контроллинга является самостоятельным
структурным подразделением Эмитента, соответствующие изменения в организационную
структуру и штатное расписание введены в действие приказом ПАО «Интер РАО» от 02.11.2015 №
ИРАО/572.

137

В состав Департамента управления рисками и операционного контроллинга (далее –

Департамент) входят:

Дирекция управления рисками,

Дирекция внутреннего контроля.

С целью обеспечения независимости и объективности деятельности Руководитель

Департамента   подотчетен   единоличному   исполнительному   органу,   что   позволяет   структурно
разграничить   деятельность   подразделения   от   деятельности   структурных   подразделений,
осуществляющих управление рисками  в рамках своей  операционной  деятельности, а также  от
деятельности,   относимой   к   функционалу   внутреннего   аудита,   контрольно-ревизионных
подразделений   и   иных   подразделений,   осуществляющих   функции   независимого   мониторинга   и
оценки системы управления рисками организации.

В Обществе утверждено Положение о Департаменте, в соответствии с которым к

компетенции подразделения отнесены следующие задачи и функции:

Формирование методологии и развитие Корпоративной системы управления рисками

ПАО «Интер РАО» (далее - КСУР).

Реализация и методологическое сопровождение этапов цикла управления рисками в

рамках КСУР.

Обеспечение раскрытия информации в части управления рисками и функционирования

КСУР.

Формирование методологии и развитие системы внутреннего контроля (далее – СВК)

ПАО «Интер РАО».

Реализация этапов цикла развития СВК.

Обеспечение раскрытия информации по функционированию СВК.

Департамент осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента (далее – Председатель Правления), внутренними документами
ПАО «Интер РАО» и его дочерних обществ.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита,

его

задачах

функциях:

Блок внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением Эмитента.
Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом ПАО «Интер
РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Блока внутреннего аудита входят:
Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,
Департамент аудита инжиниринга.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель Блока
внутреннего аудита функционально подчиняется Совету директоров ПАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ПАО «Интер РАО».

Политика по внутреннему аудиту ПАО "Интер РАО" утверждена решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Положение о Блоке внутреннего аудита ПАО "Интер РАО" утверждено решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» 31.01.2018 (протокол от 02.02.2018 № 216).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Количественный состав Блока внутреннего аудита – 26 человек.

Блок внутреннего аудита осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента, внутренними документами ПАО «Интер РАО».

138

Подразделение по внутреннему аудиту:

осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-

хозяйственной деятельности посредством проведения аудиторских проверок, ревизий, анализа и
подтверждения выполнения требований органов управления (приказов/распоряжений) и внешних
регулирующих органов, специальных проектов;

взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита

взаимодействует с органами управления, должностными лицами и структурными
подразделениями Группы в соответствии с Положением о порядке взаимодействия подразделения
внутреннего аудита с органами управления и структурными подразделениями ОАО «Интер РАО»
(приказ от 23.01.2014 № ИРАО/20), а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и
консультантами, с контрагентами Эмитента и его дочерними обществами по мере
необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок внутреннего аудита, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами.   В   ходе   проведения   аудита   внешний   аудитор   получает   достаточное   понимание
деятельности   Блока   внутреннего   аудита   для   того,   чтобы   установить   и   оценить   риски
существенных   искажений   финансовой   (бухгалтерской)   отчетности,   а   также   разработать   и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Подразделение по управлению рисками

Деятельность Эмитента в области управления рисками направлена на обеспечение

достижения стратегических целей Общества, обеспечение роста стоимости при соблюдении
баланса интересов всех заинтересованных сторон.

Корпоративная система управления рисками (КСУР) Группы построена в соответствии с

законодательством Российской Федерации, общепризнанными международными стандартами в
области корпоративного управления рисками, положениями Кодекса корпоративного управления
ЦБ РФ и Методическими указаниями

Федерального агентства по управлению государственным

имуществом (Росимущество), разработанными в рамках выполнения поручений Президента
Российской Федерации от 27.12.2014 № Пр-3013, а также лучшими практиками, рекомендациями
ведущих аудиторских компаний, требованиями листинга российских и международных биржевых
площадок.

Политика корпоративного управления рисками ПАО "Интер РАО" в новой редакции

утверждена решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 28.10.2015 (протокол от
30.10.2015 № 155).

Целью Общества в области управления рисками является обеспечение разумной уверенности

Совета директоров Общества, исполнительных, контрольных органов в достижении:

стратегических целей;

операционных целей, направленных на эффективность и результативность финансово-
хозяйственной деятельности, а также на обеспечение сохранности активов;

соблюдения законодательных и внутренних нормативных документов;

достоверности отчетности и надежности системы ее подготовки.

Поставленная цель достигается посредством создания и обеспечения функционирования

КСУР, охватывающей ключевые бизнес-процессы, направления деятельности и уровни управления
Группы, непрерывного контроля эффективности функционирования КСУР и реализации
мероприятий по ее совершенствованию и развитию.

Методические указания по подготовке положения о системе управления рисками, разработанные в составе

Методических указаний по подготовке внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность АО,
одобренных поручением Правительства Российской Федерации от 24.06.2015 № ИШ-П13-4148.

139

Подразделение по внутреннему контролю

Деятельность Эмитента в области внутреннего контроля направлена на обеспечение

достоверности финансовой отчетности, надежности системы ее подготовки, эффективности
деятельности, соблюдения действующих законодательных и нормативных актов, сохранности
активов, а также предотвращения мошенничества и иных незаконных действий.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с законодательством Российской

Федерации, а также общепризнанными международными стандартами в области корпоративного
управления и внутреннего контроля.

Политика по внутреннему контролю ПАО «Интер РАО» утверждена решением Совета

директоров Общества от 29.09.2016 (протокол от 03.10.2016 № 180).

Цели Общества в области внутреннего контроля:

Интеграция процедур внутреннего контроля в финансово-хозяйственную деятельность

Общества для обеспечения разумной уверенности акционеров, инвесторов и руководства в части:

эффективного и результативного управления деятельностью в соответствии с
реализуемой стратегией развития;

сохранности активов;

соответствия требованиям действующих законодательных и нормативных
актов, внутренним нормативным документам (ВНД), стандартам при
осуществлении финансово-хозяйственной деятельности;

достоверности отчетности и надежности системы ее подготовки.

Повышение эффективности деятельности Общества за счет снижения влияния

рисков на выполнение операционных и стратегических показателей и внедрения эффективных
контрольных процедур;

Содействие своевременной адаптации Общества к изменениям внешней и внутренней

среды.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по

предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено Советом
директоров ПАО «Интер РАО» 28.11.2013 (протокол от 02.12.2013 № 104).

Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя

Правления ПАО «Интер РАО» от 16.02.2018 № ИРАО/67.

Дополнительная информация:

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Букаев Геннадий Иванович
(председатель)
Год рождения: 1947

Образование:
Высшее,
Уфимский государственный нефтяной технический университет, инженер-электрик
Кандидат экономический наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

140

по

2012

2013

Администрация Президента Республики
Башкортостан

Советник Президента
Республики Башкортостан

2013

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Нефтяная компания "Роснефть"

Вице-президент -
руководитель Службы
внутреннего аудита

2015

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Нефтегазовая компания "Славнефть"

Председатель Комитета по
аудиту при Совете
директоров

2015

н/вр.

АНО "Агентство стратегических инициатив
по продвижению новых проектов"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Акционерное общество "РОСНЕФТЕГАЗ"

Генеральный директор (по
совместительству)

2016

н/вр.

Акционерное общество "РОСНЕФТЕГАЗ"

Член Совета директоров

2017

н/вр.

Автономная некоммерческая организация
"Хоккейный клуб "Салават Юлаев"

Член Правления

2017

н/вр.

Фонд развития интернет-инициатив

Председатель Ревизионной
комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Зальцман Татьяна Борисовна
Год рождения: 1976

Образование:
Высшее,
Красноярский Государственный Торгово-экономический институт, специальность
"Бухгалтерский учет и аудит",
Красноярский Государственный педагогический университет, специальность "Филолог

141

английского языка",
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
экономического
планирования Финансово-
экономического центра

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.000002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.000002

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ковалева Светлана Николаевна
Год рождения: 1980

Образование:
Высшее,
Академия гражданской авиации, специальность "Юриспруденция"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

Публичное акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой

Руководитель дирекции
правового сопровождения

142

энергетический системы"

инвестиционной программы

2013

2017

Публичное акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы"

Первый заместитель
начальника правового
Департамента

2016

2017

Акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы"

Член Совета директоров

2017

Акционерное общество "Мобильные
газотурбинные электрические станции"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество "Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетический системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество
"Энергостройснабкомплект"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Директор по внутреннему
аудиту - начальник
Департамента внутреннего
аудита

2017

н/вр.

Акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество "Московский узел
связи энергетики"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество "Томские
магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество
"Специализированная электросетевая
сервисная компания Единой национальной
электрической сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество "Кубанские
магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "АйТи Энерджи Сервис"

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Ассоциация «Некоммерческое партнерство
Совет рынка по организации эффективной
системы оптовой и розничной торговли
электрической энергией и мощностью»

Член Ревизионной комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество "Администратор
торговой системы оптового рынка
электроэнергии"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

143

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Феоктистов Игорь Владимирович
Год рождения: 1964

Образование:
Высшее,
Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Международный независимый эколого-политологический университет, специальность
"Юриспруденция"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2017

Публичное акционерное общество
«Московская объединенная электросетевая
компания»

Директор по безопасности -
начальник Управления
безопасности

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы"

Директор по внутреннему
контролю

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комисcии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

144

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года - часть 9