ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 4 квартал 2018 года

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными
обществами, - также доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по
принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента:

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Панина Александра Геннадьевна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Волгоградский государственный университет, специальность «Юриспруденция»,
Государственная академия инноваций, специальность «Финансы и кредит».

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

Акционерное общество «Южноуральская
теплосбытовая компания»

Член Совета директоров

2011

2018

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО - Управление
электрогенерацией»

Заместитель Генерального
директора по маркетингу и
сбыту

2011

н/вр.

Ассоциация «Совет производителей
электроэнергии и стратегических
инвесторов электроэнергетики»

Председатель
Наблюдательного Совета,
член Наблюдательного
совета

2011

2013

Акционерное общество «Коммунальник»

Член Совета директоров

2011

2013

Акционерное общество «Тепловая сетевая
компания»

Член Совета директоров

2011

2013

Акционерное общество «Энергия-1»

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Ассоциация «Некоммерческое партнерство
Совет рынка по организации эффективной
системы оптовой и розничной торговли
электрической энергией и мощностью»

Член Наблюдательного
совета

2013

н/вр.

Акционерное общество «Администратор
торговой системы оптового рынка
электроэнергии»

Председатель Совета
директоров, член Совета
директоров

2015

2017

Акционерное общество «Южноуральская

Председатель Совета

теплосбытовая компания»

директоров

2015

2017

Акционерное общество «Коммунальник»

Председатель Совета
директоров

2015

2017

Акционерное общество «Тепловая сетевая
компания»

Председатель Совета
директоров

2015

2017

Акционерное общество «Ремонтно-
сервисное предприятие тепловых и
подземных коммуникаций Костромской
ГРЭС»

Председатель совета
директоров

2015

2017

Акционерное общество «Энергия-1»

Председатель Совета
директоров

2016

н/вр.

Акционерное общество «Центр финансовых
расчетов»

Член Совета директоров

2018

н/вр.

RAO NORDIC Oy (РАО Нордик Оу)

Председатель Правления

2018

н/вр.

AB INTER RAO Lietuva (ЭйБи ИНТЕР РАО
Лиетува)

Председатель Правления

2018

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Заместитель руководителя
Дивизиона «Экспорт» Блока
управления дивизионами

2018

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Временно исполняющая
обязанности руководителя
Блока трейдинга

2018

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Правления

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0,00000000005.
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0,00000000005.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Филатов Дмитрий Александрович
Год рождения: 1968

Образование:
Высшее,
Ленинградский механический институт им. маршала Д.Ф. Устинова, специальность

«Импульсные тепловые машины».

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО - Центр
управления закупками»

Генеральный директор (по
совместительству)

2012

2017

Общество с ограниченной
ответственностью «Угольный разрез»

Председатель Совета
директоров

2013

н/вр.

Закрытое акционерное общество
«Молдавская ГРЭС»

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Дивизиона
«Снабжение»

2014

2017

Общество с ограниченной
ответственностью «КВАРЦ Групп»

Член Совета директоров

2014

2016

Акционерное общество «Интер РАО -
Электрогенерация»

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО - Управление
электрогенерацией»

Член Комитета по аудиту

2015

2018

Общество с ограниченной
ответственностью «Башкирская
генерирующая компания»

Член Совета директоров

2015

2017

INTER RAO Credit B.V. (ИНТЕР РАО
Кредит Би.Ви.)

Член Наблюдательного
совета

2015

2016

Общество с ограниченной
ответственностью «Рыбное хозяйство»

Председатель Совета
директоров

2015

2017

Закрытое акционерное общество
«Интеравтоматика»

Член Совета директоров

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО EЭС»

Член Правления -
Руководитель Дивизиона
снабжения

2016

2018

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО -
Информационные технологии»

Председатель Совета
директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0389.
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0389.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт (технический университет), специальность

«Кибернетика электрических систем»;

Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2013

Открытое акционерное общество
«Восточная энергетическая компания»

Председатель Совета
директоров

2008

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС» (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество «Интер РАО ЕЭС»)

Член Правления -
руководитель Блока
инжиниринга, руководитель
Блока капитального
строительства и
инжиниринга, руководитель
географического дивизиона
«Центральная Азия -
Дальний Восток»

2009

2017

Закрытое акционерное общество
«Камбаратинская ГЭС-1»

Член Совета директоров

2009

2017

Акционерное общество «Станция
Экибастузская ГРЭС-2»

Председатель Совета
директоров

2010

2016

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО -
УорлиПарсонс»

Член Совета директоров

2010

2014

Общество с ограниченной
ответственностью
«ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ»

Председатель Совета
директоров

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО - Экспорт»

Председатель Совета
директоров

2011

2014

Открытое акционерное общество
«Промышленная энергетическая компания»

Член Совета директоров

2011

2016

Общество с ограниченной

Председатель Совета

ответственностью «КВАРЦ - Новые
Технологии»

директоров

2011

2016

Открытое акционерное общество
«Сангтудинская ГЭС-1»

Член Совета директоров

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью «КВАРЦ Групп»

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО -
Инжиниринг»

Генеральный директор

2012

2014

Общество с ограниченной
ответственностью «Храми ГЭС-3»

Председатель
Наблюдательного совета

2012

2014

Некоммерческое партнерство «Центр
инновационных энергетических
технологий»

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

2014

2015

Некоммерческое партнерство «Центр
инновационных энергетических
технологий»

Член Наблюдательного
совета

2012

2016

Открытое акционерное общество «ЭНЕКС»
(до 19.06.2013 - Открытое акционерное
общество «Южный энергетический центр
энергетики»)

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО -
Инжиниринг»

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Союз «Саморегулируемая организация -
Межрегиональное отраслевое объединение
работодателей «Объединение организаций,
осуществляющих строительство,
реконструкцию и капитальный ремонт
энергетических объектов, сетей и
подстанций «ЭНЕРГОСТРОЙ»

Член Совета Союза

2014

2015

Открытое акционерное общество
«Внешнеэкономическое объединение
«Технопромэкспорт»

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Федеральное государственное бюджетное
образовательное учреждение высшего
образования «Национальный
исследовательский университет «МЭИ»

Член Попечительского совета

2016

н/вр.

Ассоциация «Российский национальный
комитет Международного совета по
большим системам высокого напряжения
(РНК СИГРЭ)»

Председатель Технического
комитета

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.033.
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.033.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением

физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления
эмитента). Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные,
льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

Вознаграждение за участие в работе органа управления

28 347

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

28 347

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году

осуществляется на основании Положения о выплате членам Совета директоров ПАО «Интер
РАО» вознаграждений и компенсаций, последняя редакция которого утверждена годовым Общим
собранием акционеров Общества 09 июня 2017 года (протокол от 09.06.2017 № 17).

В соответствии с пунктом 2 Положения размер вознаграждения определяется следующим

образом:

2.1. За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества

выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза – базовая часть вознаграждения, определяемая в порядке, установленном пунктом 2.2

Положения;

j – количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия), в

которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;

m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного

присутствия), состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до
даты годового общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета
директоров;

n – количество заседаний Совета директоров в форме совместного присутствия, в которых

принимал участие соответствующий член Совета директоров;

k – общее количество заседаний Совета директоров в форме совместного присутствия,

состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров (для k > 0);

T – количество полных календарных месяцев исполнения полномочий члена Совета

директоров с момента избрания и до даты прекращения полномочий на основании решения общего
собрания акционеров Общества.

При этом:
- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату до 15 (пятнадцатого) числа

календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;

- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату до 15

(пятнадцатого) числа календарного месяца, выплата вознаграждения за соответствующий
календарный месяц не производится;

- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату после 15 (пятнадцатого)

числа календарного месяца включительно, выплата вознаграждения за соответствующий
календарный месяц не производится;

- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату после

15 (пятнадцатого) числа календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как
за полный месяц;

- в случае, если членом Совета директоров к заседанию в форме совместного присутствия

представлено письменное мнение, то для расчета вознаграждения такое участие учитывается в
качестве заочного.

2.2. Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
2.3. Размер вознаграждения, выплачиваемого в соответствии с пунктом 2.1 Положения,

увеличивается:

2.3.1. Председателю Совета директоров - на 30%;
2.3.2. Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
2.3.3. Членам Совета директоров за участие в работе комитетов Совета директоров – на

10% за участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.

2.3.4. Указанные надбавки суммируются.
2.4. Размеры вознаграждений за участие в работе Комитетов Совета директоров Общества

не применяются при расчете вознаграждений членов Комитетов, не являющихся членами Совета
директоров Общества.

2.5. Вознаграждение выплачивается всем членам Совета директоров, выполнявшим свои

обязанности после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового
общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об избрании нового состава
Совета директоров.

2.6. Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал участие

более чем в 50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий)
заседаний (заочных и в форме совместного присутствия).

2.7. Член Совета директоров Общества может отказаться от получения вознаграждения,

предусмотренного Положением, полностью или в определенной части путем направления
соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

Действие настоящего Положения не распространяется на членов Совета директоров

Общества, являющихся единоличным исполнительным органом Общества либо членом
коллегиального исполнительного органа Общества.

В связи с тем, что Председатель Правления Ковальчук Б.Ю. не получает вознаграждение за

работу в Совете директоров Эмитента, его вознаграждение как Председателя Правления и члена
Правления указывается в общей сумме вознаграждения, выплачиваемого членам Правления
Эмитента (коллегиального исполнительного органа).

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2018

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

327 752.81

Премии

784 882.25

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

23 359.38

ИТОГО

1 135 994.44

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в

заседаниях Правления производится в соответствии с трудовыми договорами, а также
Положением о материальном стимулировании Председателя Правления и членов Правления
Эмитента.

Дополнительных соглашений, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2018

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

2 079

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и
внутренними документами эмитента:

Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
Ревизионная комиссия Общества;
Комитет по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО»;
Блок внутреннего аудита.

Ревизионная комиссия

В соответствии со cтатьей 21 Устава Эмитента:
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим

собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на
срок до следующего годового Общего собрания акционеров.

В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании

акционеров, она считается избранной на период до даты проведения следующего годового Общего
собрания акционеров Общества.

К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1)

подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой

бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества;

анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового

состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;

организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной

деятельности Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-
расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-
хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской
Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;

контроль за сохранностью и использованием основных средств;

контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества

задолженности неплатежеспособных дебиторов;

контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с

утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;

контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов

Общества;

проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям

Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;

проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и

недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);

10) осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-

хозяйственной деятельности.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может

осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской   Федерации   порядка   ведения   бухгалтерского   учета   и   представления   финансовой
отчетности,   а   также   правовых   актов   Российской   Федерации   при   осуществлении   Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок   и   сроки   составления   заключения   по   итогам   проверки   финансово-хозяйственной
деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества.

В обществе образован Комитет по аудиту Совета директоров.

Основные функции комитета по аудиту:

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО» утверждено

решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» 28.02.2017 (протокол от 28.02.2017 № 191).

Основные функции Комитета по аудиту Совета директоров (далее – Комитет):

- контроль за надежностью и эффективностью функционирования систем управления

рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;

- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего аудита;
- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внешнего аудита,

надзора за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и
заключений аудиторов;

- обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и

внешними аудиторами Общества;

- выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в

области аудита и отчетности Общества.

- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой Отчетности

Общества;

- контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных

случаях недобросовестных действий работников Общества (в том числе недобросовестного
использования инсайдерской или конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Обществе;

- контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных
нарушениях.

Комитет по аудиту Совета директоров создан по решению Совета директоров Общества и

является консультативно-совещательным органом, обеспечивающим эффективное выполнение
Советом директоров Общества своих функций по общему руководству деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета является обеспечение эффективной работы Совета

директоров Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета следующие вопросы:

1. Предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по

следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

1.1. об утверждении политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

1.2. об утверждении плана работы, бюджета и отчета о деятельности подразделения

внутреннего аудита;

1.3. об утверждении на должность, освобождении от должности, а также определение

вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;

1.4. об утверждении политик в области управления рисками и внутреннего контроля;
1.5. об утверждении годового отчета Общества;
1.6. об утверждении годовой бухгалтерской отчетности Общества;
1.7. об утверждении величины риск-аппетита, карт критических рисков и планов

мероприятий по управлению критическими рисками, а также рассмотрение на ежегодной основе
отчетов о функционировании систем управления рисками и внутреннего контроля;

1.8. о рассмотрении отчетов об оценке эффективности систем внутреннего контроля,

управления рисками, отчета об оценке эффективности процесса управления рисками и внутреннего
контроля в области противодействия и предупреждения коррупции, а также отчета об оценке
практики корпоративного управления;

1.9. о проведении ежегодного независимого аудита Отчетности Общества;
1.10. об оценке независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений
по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;

1.11. о рассмотрении отчетов о сделках с ценными бумагами ПАО «Интер РАО» и об

исполнении Обществом требований законодательства Российской Федерации в области обращения
инсайдерской информации и манипулирования рынком;

1.12. о рассмотрении отчета о соблюдении информационной политики Общества;
1.13. о рассмотрении отчета о реализации Долгосрочной программы развития, отчетов о

реализации стратегических приоритетов развития;

1.14. о существенных ограничениях полномочий подразделения внутреннего аудита или иных

ограничениях, способных негативно повлиять на осуществление внутреннего аудита;

1.15. об утверждении политики по противодействию мошенничеству и коррупции;
1.16. о рассмотрении отчета о состоянии корпоративного управления в Обществе.

2. Рассмотрение вопросов, касающихся практики корпоративного управления, комплаенс и

функционирования систем внутреннего контроля и управления рисками в Обществе:

2.1. Рассмотрение процедур, обеспечивающих соблюдение обществом требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

2.2. Анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
2.3. Утверждение методик оценки эффективности систем внутреннего контроля и

управления рисками.

3. Утверждение плана работы Комитета по аудиту.
4. Анализ существенных аспектов учетной политики Общества.
5. Мониторинг и оценка эффективности функции внутреннего аудита, в том числе

рассмотрение периодических отчетов о существенных результатах внутренних аудиторских
проверок и о мониторинге устранения выявленных в ходе них существенных недостатков.

6. Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту.

7. Оценка заключения аудитора Общества, которая включается в обязательном порядке в

перечень материалов к годовому общему собранию акционеров Общества, и качества выполнения
аудиторской проверки.

8. Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества на

соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой
отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и
стандартам.

9. Контроль за исполнением политики ротации внешнего аудитора Общества.

10. Рассмотрение плана внешнего аудитора Отчетности Общества.
11. Надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации.

12. Рассмотрение вопросов об оценке возможных действий и проектов решений Общества,

которые могут привести к возникновению корпоративного конфликта.

13. Иные вопросы в соответствии с внутренними документами Общества и по поручению

Совета директоров, относящиеся к компетенции Совета директоров.

Количественный состав Комитета определяется решением Совета директоров Общества в

количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета избирается Советом директоров Общества большинством

голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров, из числа
кандидатов, представленных членами Совета директоров Общества. Каждый член Совета
директоров вправе предложить не более 3 (трех) кандидатов в члены Комитета.

Члены комитета по аудиту Совета директоров:

ФИО

Председатель

Бугров Андрей Евгеньевич

Да

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Локшин Александр Маркович

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

В ноябре 2018 года Советом директоров ПАО «Интер РАО» принято решение об объединении

корпоративной   системы   управления   рисками   и   системы   внутреннего   контроля,
функционировавших обособленно, в единую Систему управления рисками и внутреннего контроля
(далее - СУРиВК). В соответствии с принятым решением осуществлены изменения в штатном
расписании   и   организационной   структуре   Эмитента,   в   результате   которых   Департамент
управления   рисками   и   операционного   контроллинга   переименован   в   Департамент   внутреннего
контроля и управления рисками.

Департамент внутреннего контроля и управления рисками является самостоятельным

структурным подразделением Эмитента. С целью обеспечения независимости и объективности
деятельности   Руководитель   Департамента   подотчетен   единоличному   исполнительному   органу,
что   позволяет   структурно   разграничить   деятельность   подразделения   от   деятельности
структурных подразделений, осуществляющих управление рисками в рамках своей операционной
деятельности,   а   также   от   деятельности,   относимой   к   функционалу   внутреннего   аудита,
контрольно-ревизионных   подразделений   и   иных   подразделений,   осуществляющих   функции
независимого мониторинга и оценки системы управления рисками организации.

В состав Департамента внутреннего контроля и управления рисками входят Дирекция

управления рисками и Дирекция внутреннего контроля.

В декабре 2018 года в Обществе актуализировано Положение о структурном подразделении

Департамент внутреннего контроля и управления рисками, в соответствии с которым к
компетенции подразделения отнесены следующие задачи и функции:

Общая координация процессов управления рисками и внутреннего контроля,

формирование единой методологии СУРиВК и контроль ее соблюдения.

Внедрение и совершенствование процессов СУРиВК, обеспечение реализации этапов

цикла СУРиВК и формирования ключевых результатов цикла СУРиВК.

Информирование Совета директоров и исполнительных органов управления Общества о

результатах функционирования СУРиВК, а также по иным вопросам управления рисками и
внутреннего контроля.

Раскрытие информации по вопросам управления рисками и внутреннего контроля перед

внутренними и внешними стейкхолдерами.

Организация обучения работников Общества и подконтрольных лиц в области

управления рисками и внутреннего контроля, обеспечение распространения знаний и навыков по
управлению рисками и внутреннему контролю в компаниях Группы.

Департамент осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления ПАО «Интер РАО» и внутренними документами компании.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях:

Блок внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением

Эмитента. Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом ПАО
«Интер РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Блока внутреннего аудита входят:
Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,
Департамент аудита инжиниринга.
С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

Блока внутреннего аудита функционально подчиняется Совету директоров ПАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ПАО «Интер РАО».

Политика по внутреннему аудиту ПАО «Интер РАО» утверждена решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Положение о Блоке внутреннего аудита утверждено решением Совета директоров ПАО

«Интер РАО» от 31.01.2018 (протокол от 02.02.2018 № 216).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Блок внутреннего аудита осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента, внутренними документами ПАО «Интер РАО».

Подразделение по внутреннему аудиту:
-

осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-хозяйственной

деятельности посредством проведения аудиторских проверок, ревизий, анализа и подтверждения
выполнения требований органов управления (приказов/распоряжений) и внешних регулирующих
органов, специальных проектов;

взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита

взаимодействует с органами управления, должностными лицами и структурными
подразделениями Группы в соответствии с Положением о порядке взаимодействия подразделения
внутреннего аудита с органами управления и структурными подразделениями ОАО «Интер РАО»
(Приказ от 23.01.2014 № ИРАО/20), а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и
консультантами, с контрагентами Эмитента и его дочерними обществами по мере
необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок внутреннего аудита, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами.   В   ходе   проведения   аудита   внешний   аудитор   получает   достаточное   понимание
деятельности   Блока   внутреннего   аудита   для   того,   чтобы   установить   и   оценить   риски
существенных   искажений   финансовой   (бухгалтерской)   отчетности,   а   также   разработать   и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

В связи с созданием единой Системы управления рисками и внутреннего контроля в ПАО

«Интер РАО» была разработана Политика управления рисками и внутреннего контроля, в которой

закреплены принципы и подходы к организации системы внутреннего контроля и управления
рисками Эмитента. Политика управления рисками и внутреннего контроля ПАО «Интер РАО»
утверждена решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» 16 ноября 2018 года (протокол от
19.11.2018 № 234).

Деятельность Эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля направлена

на обеспечение  оптимального баланса  между  ростом  стоимости,  прибыльностью  и  рисками,  а
также   создания   гарантий   достижения   целей   Группы   (в   том   числе   обеспечения   финансовой
устойчивости,   сохранности   активов,   эффективного   ведения   хозяйственной   деятельности,
соблюдения законодательства и внутренних нормативных документов, своевременной подготовки
достоверной отчетности).

Система управления рисками и внутреннего контроля Группы построена в соответствии с

законодательством Российской Федерации, общепризнанными международными стандартами в
области корпоративного управления, управления рисками и внутреннего контроля, положениями
Кодекса корпоративного управления ЦБ РФ и Методическими указаниями

Федерального агентства

по   управлению   государственным   имуществом   (Росимущество),   одобренных   поручением
Правительства   РФ   от   24.06.2015   №   ИШ-П13-4148,   а   также   лучшими   практиками,
рекомендациями   ведущих   аудиторских   компаний,   требованиями   листинга   российских   и
международных биржевых площадок.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий

правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по

предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено

Советом директоров ПАО «Интер РАО» 28.11.2013 (протокол от 02.12.2013 № 104).

Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя

Правления ПАО «Интер РАО» от 16.02.2018 № ИРАО/67.

Дополнительная информация: отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Ревизионная комиссия

ФИО: Букаев Геннадий Иванович
(председатель)
Год рождения: 1947

Образование:
Высшее,
Уфимский государственный нефтяной технический университет, инженер-электрик,
Кандидат экономический наук.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

2013

Администрация Президента Республики
Башкортостан

Советник Президента
Республики Башкортостан

2013

н/вр.

Публичное акционерное общество

Вице-президент -

Методические указания по подготовке положения о системе управления рисками, разработанные в составе

Методических указаний по подготовке внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность АО,
одобренных поручением Правительства Российской Федерации от 24.06.2015 № ИШ-П13-4148.

«Нефтяная компания «Роснефть»

руководитель Службы
внутреннего аудита

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Нефтегазовая компания «Славнефть» (до
17.07.2018 - Открытое акционерное
общество «Нефтегазовая компания
«Славнефть»)

Председатель Комитета
Совета директоров по аудиту

2015

н/вр.

Автономная некоммерческая организация
«Агентство стратегических инициатив по
продвижению новых проектов»

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»

Генеральный директор (по
совместительству)

2016

н/вр.

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»

Член Совета директоров

2017

н/вр.

Автономная некоммерческая организация
«Хоккейный клуб «Салават Юлаев»

Член Правления

2017

н/вр.

Фонд развития интернет-инициатив

Председатель Ревизионной
комиссии

2018

настоящее
время

РГУ нефти и газа (НИУ) имени И.М.
Губкина

Председатель
Наблюдательного совета

Доли участия в уставном капитале Эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Зальцман Татьяна Борисовна

Год рождения: 1976

Образование:
Высшее,
Красноярский Государственный Торгово-экономический институт, специальность

«Бухгалтерский учет и аудит»,

Красноярский Государственный педагогический университет, специальность «Филолог

английского языка»,

Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Руководитель Департамента
экономического
планирования Финансово-
экономического центра

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

RAO NORDIC Oy (РАО Нордик Оу)

Член Правления

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.000002.
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.000002.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым

могут быть приобретены акции дочернего общества Эмитента, лицо не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Ковалева Светлана Николаевна
Год рождения: 1980

Образование:
Высшее,
Академия гражданской авиации, специальность «Юриспруденция»

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и

в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы»

Руководитель дирекции
правового сопровождения
инвестиционной программы

2013

2017

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетический системы»

Первый заместитель
начальника правового
Департамента

2016

2017

Акционерное общество «Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы»

Член Совета директоров

2017

Акционерное общество «Мобильные
газотурбинные электрические станции»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество «Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетический системы»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

Акционерное общество
«Энергостройснабкомплект»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество
«Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы»

Директор по внутреннему
аудиту - начальник
Департамента внутреннего
аудита

2017

н/вр.

Акционерное общество «Центр
инжиниринга и управления строительством
Единой энергетической системы»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Публичное акционерное общество «Интер
РАО ЕЭС»

Член Ревизионной комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество «Московский узел
связи энергетики»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество «Томские
магистральные сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество
«Специализированная электросетевая
сервисная компания Единой национальной
электрической сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Акционерное общество «Кубанские
магистральные сети»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «АйТи Энерджи Сервис»

Председатель Ревизионной
комиссии

2017

2018

Член Ревизионной комиссии

2017

2018

Акционерное общество «Администратор
торговой системы оптового рынка
электроэнергии»

Член Ревизионной комиссии

2018

н/вр.

Акционерное общество «Дальневосточная
энергетическая управляющая компания»

Член Комитета Совета
директоров по аудиту

Доли участия в уставном капитале Эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

Эмитент не выпускал опционов.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальный отчёт за 4 квартал 2018 года - часть 6