ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2017 год

Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

- информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной

деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества.

В обществе образован комитет по аудиту совета директоров

Основные

функции

комитета

по

аудиту:

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО "Интер РАО" утверждено решением
Совета директоров ПАО «Интер РАО» 28.02.2017 (протокол от 28.02.2017 № 191).

Основные функции Комитета по аудиту Совета директоров ПАО "Интер РАО" (далее -

Комитет по аудиту):

- контроль за надежностью и эффективностью функционирования систем управления

рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;

- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего аудита;
- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внешнего аудита,

надзора за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и
заключений аудиторов;

- обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и

внешними аудиторами Общества;

- выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в

области аудита и отчетности Общества.

- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой Отчетности

Общества;

- контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных

случаях недобросовестных действий работников Общества (в том числе недобросовестного
использования инсайдерской или конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Обществе;

- контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных
нарушениях.

Комитет по аудиту создан по решению Совета директоров Общества и является

консультативно-совещательным органом, обеспечивающим эффективное выполнение Советом
директоров Общества своих функций по общему руководству деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета по аудиту является обеспечение эффективной работы

Совета директоров Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета по аудиту следующие вопросы:
1. Предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по

следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

1.1. об утверждении политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

1.2. об утверждении плана работы, бюджета и отчета о деятельности подразделения

внутреннего аудита;

1.3. об утверждении на должность, освобождении от должности, а также определение

вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;

129

1.4. об утверждении политик в области управления рисками и внутреннего контроля;
1.5. об утверждении годового отчета Общества;
1.6. об утверждении годовой бухгалтерской отчетности Общества;
1.7. об утверждении величины риск-аппетита, карт критических рисков и планов

мероприятий по управлению критическими рисками, а также рассмотрение на ежегодной основе
отчетов о функционировании систем управления рисками и внутреннего контроля;

1.8. о рассмотрении отчетов об оценке эффективности систем внутреннего контроля,

управления рисками, отчета об оценке эффективности процесса управления рисками и внутреннего
контроля в области противодействия и предупреждения коррупции, а также отчета об оценке
практики корпоративного управления;

1.9. о проведении ежегодного независимого аудита Отчетности Общества;
1.10. об оценке независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений
по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;

1.11. о рассмотрении отчетов о сделках с ценными бумагами ПАО «Интер РАО» и об

исполнении Обществом требований законодательства Российской Федерации в области обращения
инсайдерской информации и манипулирования рынком;

1.12. о рассмотрении отчета о соблюдении информационной политики Общества;
1.13. о рассмотрении отчета о реализации Долгосрочной программы развития, отчетов о

реализации стратегических приоритетов развития;

1.14. о существенных ограничениях полномочий подразделения внутреннего аудита или иных

ограничениях, способных негативно повлиять на осуществление внутреннего аудита;

1.15. об утверждении политики по противодействию мошенничеству и коррупции;
1.16. о рассмотрении отчета о состоянии корпоративного управления в Обществе.

2. Рассмотрение вопросов, касающихся практики корпоративного управления, комплаенс и

функционирования систем внутреннего контроля и управления рисками в Обществе:

2.1. Рассмотрение процедур, обеспечивающих соблюдение обществом требований

законодательства, а также этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

2.2. Анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
2.3. Утверждение методик оценки эффективности систем внутреннего контроля и

управления рисками.

3. Утверждение плана работы Комитета по аудиту.
4. Анализ существенных аспектов учетной политики Общества.
5. Мониторинг и оценка эффективности функции внутреннего аудита, в том числе

рассмотрение периодических отчетов о существенных результатах внутренних аудиторских
проверок и о мониторинге устранения выявленных в ходе них существенных недостатков.

6. Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту.

7. Оценка заключения аудитора Общества, которая включается в обязательном порядке в

перечень материалов к годовому общему собранию акционеров Общества, и качества выполнения
аудиторской проверки.

8. Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества на

соответствие действующему законодательству Российской Федерации, Международным
стандартам финансовой отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным
нормативно-правовым актам и стандартам.

9. Контроль за исполнением политики ротации внешнего аудитора Общества.
10. Рассмотрение плана внешнего аудитора Отчетности Общества.
11. Надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации.

12. Рассмотрение вопросов об оценке возможных действий и проектов решений Общества,

которые могут привести к возникновению корпоративного конфликта.

13. Иные вопросы в соответствии с внутренними документами Общества и по поручению

Совета директоров, относящиеся к компетенции Совета директоров.

Количественный состав Комитета по аудиту определяется решением Совета директоров

Общества в количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета по аудиту избирается Советом директоров Общества

большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета
директоров, из числа кандидатов, представленных членами Совета директоров Общества. Каждый

130

член Совета директоров вправе предложить не более 3 (трех) кандидатов в члены Комитета по
аудиту.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Бугров Андрей Евгеньевич

Да

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Локшин Александр Макарович

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной

деятельностью

эмитента),

его

задачах

функциях:

Департамент управления рисками и операционного контроллинга является самостоятельным
структурным подразделением Эмитента, соответствующие изменения в организационную
структуру и штатное расписание введены в действие приказом ПАО «Интер РАО» от 02.11.2015 №
ИРАО/572.

В состав Департамента управления рисками и операционного контроллинга входят:

Дирекция управления рисками,

Дирекция внутреннего контроля.

С целью обеспечения независимости и объективности деятельности руководитель

Департамента управления рисками и операционного контроллинга подотчетен единоличному
исполнительному органу, что позволяет структурно разграничить деятельность подразделения от
деятельности структурных подразделений, осуществляющих управление рисками в рамках своей
операционной деятельности, а также от деятельности, относимой к функционалу внутреннего
аудита, контрольно-ревизионных подразделений и иных подразделений, осуществляющих функции
независимого мониторинга и оценки системы управления рисками организации.

В Обществе утверждено Положение о Департаменте управления рисками и операционного

контроллинга, в соответствии с которым к его компетенции отнесены следующие задачи и
функции:

1. Формирование методологии и развитие Корпоративной системы управления рисками ПАО

«Интер РАО» (далее - КСУР).

2. Реализация и методологическое сопровождение этапов цикла управления рисками в рамках

КСУР.

3. Обеспечение раскрытия информации в части управления рисками и функционирования

КСУР.

4. Формирование методологии и развитие системы внутреннего контроля (далее – СВК) ПАО

«Интер РАО».

5. Реализация этапов цикла развития СВК.

6. Обеспечение раскрытия информации по функционированию СВК.

Количественный состав Департамента управления рисками и операционного контроллинга –

15 человек.

Департамент управления рисками и операционного контроллинга осуществляет

деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, внутренними
документами Эмитента, приказами и распоряжениями Председателя Правления Эмитента,
внутренними документами ПАО «Интер РАО» и его дочерних обществ.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита,

его

задачах

функциях:

Блок внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением Эмитента.

131

Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом ПАО «Интер
РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Блока внутреннего аудита входят:

Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,

Департамент аудита инжиниринга.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

Блока внутреннего аудита функционально подчиняется Совету директоров ПАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ПАО «Интер РАО».

Политика по внутреннему аудиту ПАО "Интер РАО" утверждена решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Положение о Блоке внутреннего аудита утверждено решением Совета директоров ПАО

«Интер РАО» от 28.10.2015 (протокол от 30.10.2015 № 155).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока внутреннего аудита.

Количественный состав Блока внутреннего аудита – 25 человек.

Блок внутреннего аудита осуществляет деятельность в соответствии с законодательством
Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента, внутренними документами ПАО «Интер РАО».

Подразделение по внутреннему аудиту:
- осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-хозяйственной

деятельности посредством проведения аудиторских проверок, ревизий, анализа и подтверждения
выполнения требований органов управления (приказов/распоряжений) и внешних регулирующих
органов, специальных проектов;

- взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита

взаимодействует с органами управления, должностными лицами и структурными
подразделениями Группы в соответствии с Положением о порядке взаимодействия подразделения
внутреннего аудита с органами управления и структурными подразделениями ОАО «Интер РАО»
(приказ от 23.01.2014 № ИРАО/20), а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и
консультантами, с контрагентами Эмитента и его дочерними обществами по мере
необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок внутреннего аудита, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами.   В   ходе   проведения   аудита   внешний   аудитор   получает   достаточное   понимание
деятельности   Блока   внутреннего   аудита   для   того,   чтобы   установить   и   оценить   риски
существенных   искажений   финансовой   (бухгалтерской)   отчетности,   а   также   разработать   и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Подразделение по управлению рисками.

Деятельность Эмитента в области управления рисками направлена на обеспечение

достижения стратегических целей Общества, обеспечение роста стоимости при соблюдении
баланса интересов всех заинтересованных сторон.

Корпоративная система управления рисками (далее - КСУР) Группы «Интер РАО» построена

в соответствии с законодательством Российской Федерации, общепризнанными международными
стандартами   в   области   корпоративного   управления   рисками,   положениями   Кодекса
корпоративного   управления   Центрального   банка   Российской   Федерации   и   Методическими
указаниями   Федерального   агентства   по   управлению   государственным   имуществом
(Росимущество),   разработанными   в   рамках   выполнения   поручений   Президента   Российской

132

Федерации от 27.12.2014 № Пр-3013, а также лучшими практиками, рекомендациями ведущих
аудиторских компаний, требованиями листинга российских и международных биржевых площадок.

Политика корпоративного управления рисками ПАО "Интер РАО" утверждена в новой

редакции решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» 28.10. 2015 (протокол от 30.10.2015 №
155).

Целью Общества в области управления рисками является обеспечение разумной уверенности

Совета директоров Общества, исполнительных и контрольных органов в достижении:

- стратегических целей;
- операционных целей, направленных на эффективность и результативность финансово-

хозяйственной деятельности, а также на обеспечение сохранности активов;

- соблюдения законодательных и внутренних нормативных документов;
- достоверности отчетности и надежности системы ее подготовки.

Поставленная цель достигается посредством создания и обеспечения функционирования

КСУР, охватывающей ключевые бизнес-процессы, направления деятельности и уровни управления
Группы, непрерывного контроля эффективности функционирования КСУР и реализации
мероприятий по ее совершенствованию и развитию.

Подразделение по внутреннему контролю.

Деятельность Эмитента в области внутреннего контроля направлена на обеспечение

достоверности финансовой отчетности, надежности системы ее подготовки, эффективности
деятельности, соблюдения действующих законодательных и нормативных актов, сохранности
активов, а также предотвращения мошенничества и иных незаконных действий.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с законодательством Российской

Федерации, а также общепризнанными международными стандартами в области корпоративного
управления и внутреннего контроля.

Политика по внутреннему контролю ПАО «Интер РАО» утверждена решением Совета

директоров Общества 29.09.2016 (протокол от 03.10.2016 № 180).

Цели Общества в области внутреннего контроля:
- интеграция процедур внутреннего контроля в финансово-хозяйственную деятельность

Общества для обеспечения разумной уверенности акционеров, инвесторов и руководства в части:

- эффективного и результативного управления деятельностью в соответствии с

реализуемой стратегией развития;

- сохранности активов;
- соответствия требованиям действующих законодательных и нормативных актов,

внутренним нормативным документам (ВНД), стандартам при осуществлении финансово-
хозяйственной деятельности;

- достоверности отчетности и надежности системы ее подготовки.

- повышение эффективности деятельности Общества за счет снижения влияния рисков на

выполнение операционных и стратегических показателей и внедрения эффективных контрольных
процедур;

- содействие своевременной адаптации Общества к изменениям внешней и внутренней среды.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по

предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено
Советом директоров ПАО «Интер РАО» 28.11.2013 (Протокол от 02.12.2013 № 104).

Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя

Правления ПАО «Интер РАО» от 14.11.2014 № ИРАО/565.

Дополнительная информация:
отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-

133

хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Букаев Геннадий Иванович
(председатель)
Год рождения: 1947

Образование:
Высшее,
Уфимский государственный нефтяной технический университет, инженер-электрик
Кандидат экономический наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2004

2012

Правительство Российской Федерации

Помощник Председателя
Правительства Российской
Федерации

2012

2013

Администрация Президента Республики
Башкортостан

Советник Президента
Республики Башкортостан

2013

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Нефтяная компания "Роснефть"

Советник Президента,
руководитель Службы
внутреннего аудита и
контроля, руководитель
Службы внутреннего
контроля

2015

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Нефтегазовая компания "Славнефть"

Председатель Комитета по
аудиту при Совете
директоров

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Акционерное общество "РОСНЕФТЕГАЗ"

Генеральный директор (по
совместительству)

2016

н/вр.

Акционерное общество "РОСНЕФТЕГАЗ"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

134

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Алимурадова Изумруд Алигаджиевна
Год рождения: 1971

Образование:
Высшее,
Дагестанский государственный университет им. Ленина, специальность "Экономическая
теория"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

Открытое акционерное общество
"Российские сети" (до 04.04.2013 -
Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний")

Директор по внутреннему
аудиту и управлению
рисками (начальник
Департамента внутреннего
аудита и управления
рисками)

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Иркутская электросетевая компания"

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Мосэнергоремонт"

Член Совета директоров

2013

2014

Некоммерческое партнерство "Институт
внутренних аудиторов"

Член Совета

2013

2015

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Начальник Департамента
внутреннего контроля и
управления рисками

2014

н/вр.

Акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительством
единой энергетической системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Мобильные газотурбинные электрические
станции"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Акционерное общество
"Энергостройснабкомплект ЕЭС"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Акционерное общество
"Специализированная электросетевая
сервисная компания Единой национальной
электрической сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Ревизионной комиссии

2014

2015

Закрытое акционерное общество "Агентство
по прогнозированию балансов в
электроэнергетике"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Акционерное общество "Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетической системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

2015

Открытое акционерное общество

Председатель Ревизионной

135

"Московский узел связи энергетики"

комиссии

2014

2015

Открытое акционерное общество "Томские
магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

2015

Открытое акционерное общество
"Кубанские магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2015

н/вр.

Ассоциация "Некоммерческое партнерство
Совет рынка по организации эффективной
системы оптовой и розничной торговли
электрической энергией и мощностью"

Член Ревизионной комиссии

2015

н/вр.

Некоммерческое партнерство "Российский
национальный комитет Международного
совета по большим электрическим системам
высокого напряжения"

Член Ревизионной комиссии

2015

Публичное акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы" (до 08.07.2015 -
Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы")

Начальник Департамента
внутреннего аудита

2015

2016

Директор по внутреннему
аудиту - начальник
Департамента внутреннего
аудита

2016

н/вр.

Акционерное общество "Московский узел
связи энергетики"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Открытое акционерное общество "Томские
магистральные сети"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Кубанские магистральные сети"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "АйТи Энерджи Сервис"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

136

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Фисенко Татьяна Владимировна
Год рождения: 1961

Образование:
Высшее,
Крымский сельскохозяйственный институт им. М.И.Калинина, специальность "Экономика и
организация сельскохозяйственного производства",
ВПО "Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации",
специальность "Акмеология".
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Министерство энергетики Российской
Федерации

Директор Департамента
бюджетного планирования и
учёта

2009

2013

Публичное акционерное общество
"Нефтяная компания "Роснефть"

Член Ревизионной комиссии

2014

Публичное акционерное общество
"Российские сети"

Член Комитета по
инвестициям, технической
политике, надежности,
энергоэффективности и
инновациям при Совете
директоров

2014

2016

Публичное акционерное общество
"Нефтяная компания "Роснефть"

Член Ревизионной комиссии

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Газпром"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

137

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шишкин Дмитрий Львович
Год рождения: 1967

Образование:
Высшее,
Высшая школа КГБ СССР им. Ф.Э. Дзержинского, специальность "Правоведение"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2012

Газпром ЭП Интернейшнл Сервисез Б.В., г.
Москва

Заместитель директора по
безопасности

2013

Открытое акционерное общество
"Московская объединенная электросетевая
компания"

Директор по безопасности

2013

2016

Директор по внутреннему
контролю

2013

2016

Член Правления

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Энергостройснабкомплект ЕЭС"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительства
Единой энергетической системы"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Ревизионной комиссии

2015

2016

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетический системы"

Член Ревизионной комиссии

2015

2016

Открытое акционерное общество
"Московский узел связи энергетики"

Председатель Ревизионной
комиссии

2015

2016

Открытое акционерное общество
"Мобильные газотурбинные электрические
станции"

Член Ревизионной комиссии

2016

н/вр.

Акционерное общество "Агентство по
прогнозированию балансов в
электроэнергетике"

Член Совета директоров

2016

н/вр.

Акционерное общество
"Дальэнергосетьпроект"

Член Совета директоров

138

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Щербаков Юрий Александрович
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации, специальность "Финансы и
кредит"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2017

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.07.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Руководитель Департамента
казначейства

2011

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Орловский энергосбыт"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "РН-энерго"

Член Совета директоров

2012

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "Башкирские
распределительные тепловые сети"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.07.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Ревизионной комиссии

2013

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

2013

2014

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

139

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Финанс"

Член Совета директоров

2015

н/вр.

Акционерное общество "Алтайэнергосбыт"

Член Совета директоров

2015

2016

Публичное акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

2015

н/вр.

Акционерное общество "Храми ГЭС I"

Член Наблюдательного
совета

2015

н/вр.

Акционерное общество "Храми ГЭС II"

Член Наблюдательного
совета

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Тамбовская энергосбытовая компания"

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0013
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0013

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное
Блок внутреннего аудита

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения: Руководитель Блока
внутреннего аудита
ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Московский государственный университет прикладной биотехнологии.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

140

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
аудита зарубежных активов
Блока внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2013

2014

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
операционного контроллинга
и сопровождения
аудиторской деятельности
Блока внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2014

2015

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Руководитель Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Блока
внутреннего аудита

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное
Департамент управления рисками и операционного контроллинга

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения: Руководитель
Департамента управления рисками и операционного контроллинга
ФИО: Куликов Василий Борисович
Год рождения: 1971

141

Образование:
Высшее,
Петропавловский педагогический институт им. К.Д. Ушинского,
НОУ «Современная гуманитарная академия».
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2012

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
аудита закупочной
деятельности

2012

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО - Управление
электрогенерацией"

Начальник Управления
аудита закупочной
деятельности

2014

2015

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

2015

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
управления рисками и
операционного контроллинга

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

142

Вознаграждения

По каждому органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента (за исключением
физического лица, занимающего должность (осуществляющего функции) ревизора эмитента)
описываются с указанием размера все виды вознаграждения, включая заработную плату членов
органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, являющихся (являвшихся)
его работниками, в том числе работающих (работавших) по совместительству, премии,
комиссионные, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего
органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, иные виды вознаграждения,
которые были выплачены эмитентом в течение соответствующего отчетного периода, а также
описываются с указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, компенсированные эмитентом в
течение соответствующего отчетного периода.
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

480

Заработная плата

5 609.07

866.93

Премии

2 464.45

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

8 553.52

866.93

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

В соответствии со статьей 10 Положения о Ревизионной комиссии ПАО «Интер РАО»,

утвержденного годовым Общим собранием акционеров Эмитента от 29.05.2015 (протокол от
01.06.2015 № 15):

10.1. За участие в проверке (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности члену

Ревизионной комиссии Общества по решению годового Общего собрания акционеров выплачивается
вознаграждение в сумме 120 000 (сто двадцать тысяч) рублей. Размер вознаграждения,
выплачиваемого Председателю Ревизионной комиссии Общества, увеличивается на 50%.

10.2. Выплата указанного в настоящей статье вознаграждения производится в денежной

форме срок не позднее одного календарного месяца после принятия соответствующего решения
годовым Общим собранием акционеров Общества.

10.3. Члену Ревизионной комиссии Общества компенсируются расходы, связанные с

участием в заседании Ревизионной комиссии Общества и проведении проверки, по действующим на
момент проведения заседания или проверки нормам возмещения командировочных расходов
Общества.

10.4. Выплата компенсаций производится Обществом в трехдневный срок после

представления документов, подтверждающих произведенные расходы.

10.5. На отдельные категории лиц, в том числе государственных служащих, являющихся

членами Ревизионной комиссии Общества, действие настоящего Положения в части выплаты
вознаграждений и компенсаций распространяется с учетом ограничений и требований,
установленных законодательством Российской Федерации для таких категорий лиц».

Членам Ревизионной комиссии, являющимся штатными сотрудниками Общества,

производится оплата их труда по занимаемым должностям в соответствии с трудовыми
договорами.
Дополнительных соглашений с членами Ревизионной комиссии Эмитента, касающихся таких
выплат, Эмитентом не заключалось.

143

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Блок
внутреннего аудита

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Заработная плата

60 093.21

15 548.04

Премии

23 757.61

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

906.56

102.79

ИТОГО

84 757.38

15 650.83

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждений сотрудникам Блока внутреннего аудита производится в соответствии с
трудовыми договорами.

Дополнительных соглашений с сотрудниками Блока внутреннего аудита Эмитента,

касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Департамент управления рисками и операционного контроллинга

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Заработная плата

32 874.59

9 036.18

Премии

9 505.49

215.36

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

557.48

75.28

ИТОГО

42 937.56

9 326.82

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждений сотрудникам Департамента управления рисками и операционного
контроллинга производится в соответствии с трудовыми договорами.

Дополнительных соглашений с сотрудниками Департамента управления рисками и

операционного контроллинга Эмитента, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа контроля(структурного подразделения)

2016

2017, 3 мес.

Ревизионная комиссия

Блок внутреннего аудита

Департамент управления рисками и операционного контроллинга

144

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2017 год - часть 9