ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2016 год

102

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2009

н/вр.

RAO Nordic Oy (РАО Нордик Оу)

Член Правления

2009

н/вр.

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

2009

2011

Открытое акционерное общество
"Испытательный стенд Ивановской ГРЭС"
(ОАО "Стенд")

Член Совета директоров

2009

2013

Открытое акционерное общество
"ЭЛЕКТРОЛУЧ"

Член Совета директоров

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

2010

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

2010

2012

AB "INTER RAO Lietuva" (ЭйБи "ИНТЕР
РАО Лиетува")

Член Правления

2010

2011

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО Капитал"

Член Совета директоров

2010

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Финансово-
экономического центра,
Финансовый директор

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Петербургская сбытовая компания"

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Инвест"

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО СЕРВИС"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество
"Армянская атомная электростанция"

Член Совета директоров

2010

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Санаторий-профилакторий "Лукоморье"

Член Совета директоров

2010

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2010

2013

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S. (ТиДжиАр ЭНЕРДЖИ
ЕЛЕКТРИК ТОРТАН ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Правления

2011

2014

Акционерное общество "Теласи"

Член Наблюдательного
совета

2011

н/вр.

INTER RAO Finance B.V. (ИНТЕР РАО
Файнэнс Би.Ви.)

Член Правления

2011

2015

INTER RAO Сredit B.V. (ИНТЕР РАО
Кредит Би.Ви.)

Член Правления

103

2012

2016

Иркутское публичное акционерное
общество энергетики и электрификации (до
06.2015 - Иркутское открытое акционерное
общество энергетики и электрификации)

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество "Волжская
территориальная генерирующая компания"

Член Совета директоров

2012

2015

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Центр
управления закупками"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva" (ЭйБи "ИНТЕР
РАО Лиетува")

Член Правления

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Финанс"

Председатель Совета
директоров

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Башкирская
генерирующая компания"

Член Совета директоров

2014

2015

Акционерное общество "Храми ГЭС-1"

Член Наблюдательного
совета

2014

2015

Акционерное общество "Храми ГЭС-2"

Член Наблюдательного
совета

2014

2015

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

2014

2015

Общество с ограниченной
ответственностью "Мтквари энергетика"

Член Наблюдательного
совета

2014

2015

Акционерное общество "Петербургская
сбытовая компания" (до 08.06.2015 -
Открытое акционерное общество
"Петербургская сбытовая компания")

Член Совета директоров

2014

2015

Акционерное общество "Алтайэнергосбыт"
(до 01.06.2015 - Открытое акционерное
общество "Алтайэнергосбыт")

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0028
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0028

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента:

Лицо указанных долей не имеет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало.

104

ФИО: Пахомов Александр Александрович
Год рождения: 1973

Образование:
Высшее,
Военный университет Министерства обороны Российской Федерации,
Академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2011

Saint Guidon Invest N.V. (Сан Гидон Инвест
Эн.Би.)

Директор

2008

н/вр

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Блока
правовой работы

2008

2013

Silk Road Holdings B.V. (Силк Роуд
Холдингс Би.Ви.)

Директор

2008

2013

Gardabani Holdings B.V. (Гардабани
Холдингс Би.Ви.)

Директор

2008

2016

INTER RAO Holding B.V. (ИНТЕР РАО
Ходингс Би.Ви.)

Директор

2008

н/вр.

INTER RAO Management B.V. (Интер РАО
Мэнэджмент Би.Ви.)

Директор

2010

н/вр.

RUS GAS Turbines Holdings B.V. (РУС ГАЗ
Турбайнс Холдингс Би.Ви.)

Член Правления

2011

Открытое акционерное общество "Интер
РАО - Электрогенерация"

Член Совета директоров

2011

2015

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2011

2013

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S. (ТиДжиАр ЭНЕРДЖИ
ЕЛЕКТРИК ТОРТАН ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Правления

2012

2016

Иркутское публичное открытое
акционерное общество энергетики и
электрификации (до 06.2015 - Иркутское
открытое акционерное общество энергетики
и электрификации)

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva" (ЭйБи "ИНТЕР
РАО Лиетува")

Член Наблюдательного
совета

2013

н/вр.

Акционерное общество "Саратовэнерго" (до
01.06.2015 - Открытое акционерное
общество энергетики и электрификации
"Саратовэнерго")

Заместитель Председателя
Совета директоров

2013

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Орловский энергосбыт"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2013

2015

Закрытое акционерное общество "
Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2013

2015

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

105

2013

2016

Общество с ограниченной
ответственностью "Инжиниринговый центр
"Газотурбинные технологии"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Акционерное Общество "Теласи"

Член Наблюдательного
совета

2015

н/вр.

Акционерное общество "Алтайэнергосбыт" Член Совета директоров

2015

н/вр.

Акционерное общество "Территориальная
генерирующая компания № 11"

Член Совета директоров

2016

н/вр.

Публичное акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0035
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0035

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента:

Лицо указанных долей не имеет.

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет.
Сведения  о  привлечении  такого  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в
области  финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.
Сведения  о  занятии  таким  лицом  должностей  в  органах  управления  коммерческих  организаций  в
период,  когда  в  отношении  указанных  организаций  было  возбуждено  дело  о  банкротстве  и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Цуркан Карина Валерьевна
Год рождения: 1974

Образование:
Высшее,
Международный независимый университет Молдовы, cпециальность: экономическое право,
квалификация: бакалавр права,
Испанский консорциум университетов IUP, квалификация: мастер делового администрирования.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Молдова, Украина,
Румыния"

2011

2013

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S. (ТиДжиАР ЭНЕРДЖИ
ЕЛЕКТРИК ТОПТАН ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Правления

2012

2016

Общество с ограниченной
ответственностью "Энергоконнект"

Председатель Совета
директоров

2011

2013

Общество с ограниченной

Член Наблюдательного

106

ответственностью "Мтквари энергетика"

совета

2011

2012

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Европа"

2011

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva" (ЭйБи "ИНТЕР
РАО Лиетува")

Председатель Правления

2011

н/вр.

Inter Green Renewables and Trading AB
(Интер Грин Реньювэблс энд Трэйдинг
ЭйБи)

Председатель Правления

2011

н/вр.

RAO NORDIC Oy (РАО Нордик Оу)

Председатель Правления

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Объединенная энергосбытовая компания"

Член Совета директоров

2012

2014

TRAKYA ELEKTRIK URETIM VE
TICARET A.S. (ТРАКЬЯ ЭЛЕКТРИК
УРЕТИМ ВЭ ТИКАРЕТ А.Эс.)

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2012

2016

INTER RAO Trakya Enerji Holding A.S.
(ИНТЕР РАО Тракья Энерджи Холдинг
А.Эс.)

Член Совета директоров

2012

2016

INTER RAO Trakya Enerji A.S. (ИНТЕР РАО
Тракья Энерджи А.Эс)

Член Совета директоров

2012

2014

SII Enerji ve Uretim L.S. (Силк Энерджи вэ
Уретим Л.Эс)

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Блока
трейдинга

2012

2014

Акционерное общество Объединенная
Энергетическая Система
"ГРУЗРОСЭНЕРГО"

Член Наблюдательного
совета

2013

н/вр.

AKKUYU NUKLEER ANONIM SIRKETI
(АККУЮ НУКЛИР АНОНИМ ШИРКЕТИ)

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0024
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0024

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента:

Лицо указанных долей не имеет.

107

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский  энергетический  институт  (технический  университет),  специальность  -
«Кибернетика электрических систем»;
Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях  за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Публичное акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС" (до 08.06.2015 - Открытое
акционерное общество "Интер РАО ЕЭС")

Член Правления -
руководитель Блока
инжиниринга, руководитель
Блока капитального
строительства и
инжиниринга, руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2008

2011

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, член
Совета директоров

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2011

2012

Национальная ассоциация инжиниринговых
компаний

Президент

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Акционерное общество "Станция
Экибастузская ГРЭС-2"

Председатель Совета
директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ -
Новые Технологии"

Член Совета директоров

2010

2015

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

2010

2014

Общество с ограниченной
ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

Председатель Совета
директоров

2010

2012

Общество с ограниченной
ответственностью "Центр
энергоэффективности ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Экспорт"

Председатель Совета
директоров

2010

2012

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2011

2012

Открытое акционерное общество "ПХК
ЦСКА"

Член Совета директоров

2011

2012

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка

Член Совета директоров

108

электроэнергии"

2011

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО –
Управление электрогенерацией»

Член Правления

2011

2014

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2011

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ- Новые
Технологии"

Председатель Совета
директоров

2011

2016

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2011

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Председатель Совета
директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Генеральный директор

2012

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "Храми ГЭС-3"

Председатель
Наблюдательного совета

2012

2014

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

2014

2015

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2012

2016

Открытое акционерное общество "ЭНЕКС"
(до 19.06.2013 - Открытое акционерное
общество "Южный энергетический центр
энергетики")

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Союз "Саморегулируемая организация -
Межрегиональное отраслевое объединение
работодателей "Объединение организаций,
осуществляющих строительство,
реконструкцию и капитальный ремонт
энергетических объектов, сетей и
подстанций "ЭНЕРГОСТРОЙ"

Член Совета Союза

2014

2015

Открытое акционерное общество "
Внешнеэкономическое объединение
"Технопромэкспорт"

Член Совета директоров

2016

н/вр.

Ассоциация "Российский национальный
комитет Международного совета по
большим системам высокого напряжения
(РНК СИГРЭ)"

Председатель Технического
комитета

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0009
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0009

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента:

Лицо указанных долей не имеет.

109

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2016, 6 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

23 505.28

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

23 505.28

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году осуществляется
на  основании  Положения  о  выплате  членам  Совета  директоров  ОАО  "ИНТЕР  РАО  ЕЭС"
вознаграждений  и  компенсаций,  последняя  редакция  которого  утверждена  годовым  Общим
собранием акционеров Общества от 25.06.2012 (протокол от 27.06.2012 № 12).
В  соответствии  с  указанным  Положением  размер  вознаграждения  определяется  следующим
образом:
За  участие  в  работе  Совета  директоров  Общества  членам  Совета  директоров  Общества
выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза  –  базовая  часть  вознаграждения,  определяемая  в  порядке,  установленном  п.  Размер  базовой
части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей настоящего Положения;
j  –  количество  заседаний  Совета  директоров  (заочных  и  в  форме  совместного  присутствия),  в
которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия),

110

состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров;
n  –  количество  заседаний  Совета  директоров  в  форме  совместного  присутствия,  в  которых
принимал участие соответствующий член Совета директоров;
k  –  общее  количество  заседаний  Совета  директоров  в  форме  совместного  присутствия,
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров (для k > 0);
T  –  количество  полных  календарных  месяцев  исполнения  полномочий  члена  Совета  директоров  с
момента  избрания  и  до  даты  прекращения  полномочий  на  основании  решения  общего  собрания
акционеров Общества.
При этом:
-  в  случае,  если  избрание  в  Совет  директоров  приходится  на  дату  до  15  (пятнадцатого)  числа
календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;
-  в  случае,  если  прекращение  полномочий  члена  Совета  директоров  приходится  на  дату  до  15
(пятнадцатого)  числа  календарного  месяца,  выплата  вознаграждения  за  соответствующий
календарный месяц не производится;
-  в  случае,  если  избрание  в  Совет  директоров  приходится  на  дату  после  15  (пятнадцатого)  числа
календарного  месяца  включительно,  выплата  вознаграждения  за  соответствующий  календарный
месяц не производится;
-  в  случае,  если  прекращение  полномочий  члена  Совета  директоров  приходится  на  дату  после  15
(пятнадцатого)  числа  календарного  месяца  включительно,  вознаграждение  выплачивается  как  за
полный месяц.
Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
Размер вознаграждения увеличивается:
- Председателю Совета директоров - на 30%;
- Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
-  Членам  Совета  директоров  за  участие  в  работе  комитетов  Совета  директоров  –  на  10%  за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
Указанные надбавки суммируются.
Размеры  вознаграждений  за  участие  в  работе  Комитетов  Совета  директоров  Общества  не
применяются  при  расчете  вознаграждений  членов  Комитетов,  не  являющихся  членами  Совета
директоров Общества.
Вознаграждение  выплачивается всем членам  Совета директоров,  выполнявшим свои обязанности
после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового общего собрания
акционеров  Общества,  на  котором  принято  решение  об  избрании  нового  состава  Совета
директоров.
Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал  участие более чем в
50%  состоявшихся  (с  момента  его  избрания  до  момента  прекращения  полномочий)  заседаний
(заочных и в форме совместного присутствия).
По  решению  Общего  собрания  акционеров  Общества  членам  Совета  директоров  может  быть
выплачено  дополнительное  вознаграждение.  Размер,  порядок  и  сроки  выплаты  дополнительного
вознаграждения устанавливаются Общим собранием акционеров Общества.
Член  Совета  директоров  Общества  может  отказаться  от  получения  вознаграждения,
предусмотренного  настоящим  Положением,  полностью  или  в  определенной  части  путем
направления соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

В  сведениях  о  размере  вознаграждения  членов  Совета  директоров  Эмитента  не  включено
вознаграждение  члена  Совета  директоров  -  Председателя  Правления  ПАО  «Интер  РАО»
Ковальчука Б.Ю.

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2016, 6 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

102 892.08

Премии

588 784.29

Комиссионные

Льготы

Иные виды вознаграждений

15.51

111

ИТОГО

691 691.88

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в

заседаниях  Правления  производится  в  соответствии  с  трудовыми  договорами,  а  также
Положением  о  материальном  стимулировании  Председателя  Правления  и  членов  Правления
Эмитента.

Дополнительных соглашений, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2016, 6 мес.

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

1 782

Дополнительная информация:
В сведениях о размере вознаграждения Совета директоров Эмитента не включено

вознаграждение члена Совета директоров - Председателя Правления ПАО «Интер РАО»
Ковальчука Б.Ю.

Вознаграждение Председателя Правления Эмитента учитывается в общей сумме

вознаграждения, выплаченного членам Правления за отчетный период.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными
документами) и внутренними документами эмитента:

Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:

Ревизионная комиссия Общества;

Комитет по аудиту Совета директоров ПАО «Интер РАО»;

Блок внутреннего аудита.

Ревизионная комиссия.

В соответствии со статьей 21 Устава Эмитента:
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества

Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти)
членов на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.

В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании

акционеров, она считается избранной на период до даты проведения следующего годового Общего
собрания акционеров Общества.

К компетенции Ревизионной комиссии Общества в соответствии с п. 21.3 Устава Общества

относится:

Подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой

бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества;

Анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового

состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;

Организация

осуществление

проверки

(ревизии)

финансово-хозяйственной

деятельности Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-
расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-

112

хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской
Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;

Контроль за сохранностью и использованием основных средств;

Контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества

задолженности неплатежеспособных дебиторов;

Контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с

утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;

Контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов

Общества;

Проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям

Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;

Проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и

недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);

10. Осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-

хозяйственной деятельности Общества.

Проверка

(ревизия)

финансово-хозяйственной

деятельности

Общества

может

осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны
содержаться:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

- информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной

деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества.

В обществе образован Комитет по аудиту Совета директоров.

Основные функции комитета по аудиту:

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО "Интер РАО" утверждено

решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Основные функции Комитета по аудиту Совета директоров (далее – Комитет по аудиту) :

- контроль за надежностью и эффективностью функционирования систем управления

рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;

- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего аудита;

- обеспечение независимости и объективности осуществления функции внешнего аудита,

надзора за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и
заключений аудиторов;

- обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и

внешними аудиторами Общества;

- выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в

области аудита и отчетности Общества.

113

- контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой отчетности

Общества;

- контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных

случаях недобросовестных действий работников Общества (в том числе недобросовестного
использования инсайдерской или конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Обществе;

- контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством общества по

фактам информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и
иных нарушениях.

Комитет по аудиту создан по решению Совета директоров Общества и является

консультативно-совещательным органом, обеспечивающим эффективное выполнение Советом
директоров Общества своих функций по общему руководству деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета по аудиту является обеспечение эффективной работы

Совета директоров Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета по аудиту относятся следующие вопросы:

1. Предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по

следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

1.1. об утверждении политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем

аудите);

1.2. об утверждении плана работы и бюджета подразделения внутреннего аудита;

1.3. об утверждении на должность, освобождении от должности, а также определение

вознаграждения руководителя подразделения внутреннего аудита;

1.4. об утверждении политик в области управления рисками и внутреннего контроля;

1.5. об утверждении годового отчета Общества;

1.6. об утверждении годовой бухгалтерской отчетности Общества;

1.7. об утверждении карт критических рисков и планов мероприятий по управлению

критическими рисками, а также рассмотрение на ежегодной основе отчетов о функционировании
систем управления рисками и внутреннего контроля;

1.8. о проведении ежегодного независимого аудита Отчетности Общества;

1.9. об оценке независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних

аудиторов Общества, включая оценку кандидатов в аудиторы Общества, выработку предложений
по назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Общества, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;

1.10. о рассмотрении отчетов о сделках с ценными бумагами ПАО «Интер РАО» и об

исполнении Обществом требований законодательства Российской Федерации в области
обращения инсайдерской информации и манипулирования рынком;

1.11. о существенных ограничениях полномочий подразделения внутреннего аудита или иных

ограничениях, способных негативно повлиять на осуществление внутреннего аудита;

1.12. об оценке возможных действий и проектов решений общества, которые могут

привести к возникновению корпоративного конфликта.

2. Рассмотрение вопросов, касающихся функционирования систем внутреннего контроля и

управления рисками в Обществе:

отчет внутреннего аудитора, содержащий информацию об оценке эффективности процедур

внутреннего контроля и мероприятий по управлению рисками, оценка корпоративного управления
и процедурах, обеспечивающих соблюдение обществом требований законодательства, а также
этических норм, правил и процедур общества, требований бирж;

3. Анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов.

4. Утверждение плана работы Комитета по аудиту.

5. Анализ существенных аспектов учетной политики Общества.

114

6. Мониторинг и оценка эффективности функции внутреннего аудита, в том числе

рассмотрение периодических отчетов о существенных результатах внутренних аудиторских
проверок и о мониторинге устранения выявленных в ходе них существенных недостатков.

7. Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту.

8. Оценка заключения аудитора Общества, которая включается в обязательном порядке в

перечень материалов к годовому общему собранию акционеров Общества, и качества выполнения
аудиторской проверки.

9. Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества

на соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой
отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и
стандартам.

10. Контроль за исполнением политики ротации внешнего аудитора Общества.

11. Надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев

мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации.

12. Контроль за соблюдением информационной политики Общества.

13. Иные вопросы в соответствии с внутренними документами Общества и по поручению

Совета директоров, относящиеся к компетенции Совета директоров.

Количественный состав Комитета по аудиту определяется решением Совета директоров

Общества в количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета по аудиту избирается Советом директоров Общества

большинством  голосов  членов  Совета  директоров,  принимающих  участие  в  заседании  Совета
директоров,  из  числа  кандидатов,  представленных  членами  Совета  директоров  Общества.
Каждый  член  Совета  директоров  вправе  предложить  не  более  3  (трех)  кандидатов  в  члены
Комитета.

Члены Комитета по аудиту Совета директоров

ФИО

Председатель

Шугаев Дмитрий Евгеньевич

Да

Локшин Александр Маркович

Нет

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Департамент

управления

рисками

операционного

контроллинга

является

самостоятельным  структурным  подразделением  Эмитента,  соответствующие  изменения  в
организационную  структуру  и  штатное  расписание  введены  в  действие  приказом  ПАО  «Интер
РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Департамента управления рисками и операционного контроллинга входят:

Дирекция управления рисками,

Дирекция внутреннего контроля.

С целью обеспечения независимости и объективности деятельности Руководитель

Департамента  управления  рисками  и  операционного  контроллинга  (далее  –  Департамент)
подотчетен  единоличному  исполнительному  органу,  что  позволяет  структурно  разграничить
деятельность  подразделения  от  деятельности  структурных  подразделений,  осуществляющих
управление  рисками  в  рамках  своей  операционной  деятельности,  а  также  от  деятельности,
относимой  к  функционалу  внутреннего  аудита,  контрольно-ревизионных  подразделений  и  иных
подразделений,  осуществляющих  функции  независимого  мониторинга  и  оценки  системы
управления рисками организации;

115

В Эмитенте утверждено Положение о Департаменте, в соответствии с которым к

компетенции подразделения отнесены следующие задачи и функции:

- формирование методологии и развитие Корпоративной системы управления рисками ПАО

«Интер РАО» (далее - КСУР);

- реализация и методологическое сопровождение этапов цикла управления рисками в рамках

КСУР;

- обеспечение раскрытия информации в части управления рисками и функционирования

КСУР;

- формирование методологии и развитие системы внутреннего контроля (далее – СВК) ПАО

«Интер РАО»;

- реализация этапов цикла развития СВК;
- обеспечение раскрытия информации по функционированию СВК.

Количественный состав Департамента

– 13 человек.

Департамент осуществляет деятельность в соответствии с законодательством

Российской Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями
Председателя Правления Эмитента (далее – Председатель Правления), внутренними документами
ПАО «Интер РАО» и его дочерних обществ.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях:

Блок внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением

Эмитента. Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом ПАО
«Интер РАО» от 02.11.2015 № ИРАО/572.

В состав Блока внутреннего аудита входят:

Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,

Департамент аудита инжиниринга.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

Блока внутреннего аудита функционально подчиняется Совету директоров ПАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ПАО «Интер РАО».

Политика по внутреннему аудиту ПАО "Интер РАО" утверждена решением Совета

директоров ПАО «Интер РАО» от 21.08.2015 (протокол от 24.08.2015 № 152).

Положение о Блоке внутреннего аудита утверждено решением Совета директоров ПАО

«Интер РАО» от 28.10.2015 (протокол от 30.10.2015 № 155).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объѐма

аудита, проведения работы и представления отчѐта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Количественный состав Блока внутреннего аудита – 22 человека.

Блок

внутреннего

аудита

осуществляет

деятельность

соответствии

законодательством  Российской  Федерации,  внутренними  документами  Эмитента,  приказами  и
распоряжениями  Председателя  Правления  Эмитента,  внутренними  документами  ПАО  «Интер
РАО».

Подразделение по внутреннему аудиту:

- осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-хозяйственной

деятельности  посредством  проведения  аудиторских  проверок,  ревизий,  анализа  и  подтверждения
выполнения  требований  органов  управления  (приказов/распоряжений)  и  внешних  регулирующих
органов, специальных проектов;

- взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита

взаимодействует

органами

управления,

должностными

лицами

структурными

По состоянию на 30.06.2016 г.

116

подразделениями Группы в соответствии с Положением о порядке взаимодействия подразделения
внутреннего аудита с органами управления и структурными подразделениями ОАО «Интер РАО»
(Приказ от 23.01.2014 № ИРАО/20), а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и
консультантами, с контрагентами Эмитента и его дочерними обществами по мере
необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок внутреннего аудита, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:

Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами.  В  ходе  проведения  аудита  внешний  аудитор  получает  достаточное  понимание
деятельности  Блока  внутреннего  аудита  для  того,  чтобы  установить  и  оценить  риски
существенных  искажений  финансовой  (бухгалтерской)  отчетности,  а  также  разработать  и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Подразделение по управлению рисками

Деятельность Эмитента в области управления рисками направлена на обеспечение

достижения стратегических целей Общества, обеспечение роста стоимости при соблюдении
баланса интересов всех заинтересованных сторон.

Корпоративная система управления рисками (КСУР) Группы построена в соответствии с

законодательством  Российской  Федерации,  общепризнанными  международными  стандартами  в
области  корпоративного  управления  рисками,  положениями  Кодекса  корпоративного  управления
ЦБ  РФ  и  Методическими  указаниями

Федерального агентства по управлению государственным

имуществом  (Росимущество),  разработанными  в  рамках  выполнения  поручений  Президента
Российской Федерации от 27.12.2014 №  Пр-3013, а также  лучшими практиками,  рекомендациями
ведущих аудиторских компаний, требованиями  листинга российских и международных биржевых
площадок.

Политика корпоративного управления рисками ПАО "Интер РАО" утверждена в новой

редакции решением Совета директоров ПАО «Интер РАО» от 28.10.2015 (протокол от 30.10.2015
№ 155).

Целью Общества в области управления рисками является обеспечение разумной уверенности

Совета директоров Общества, исполнительных, контрольных органов в достижении:

- стратегических целей;
- операционных целей, направленных на эффективность и результативность финансово-

хозяйственной деятельности, а также на обеспечение сохранности активов;

- соблюдения законодательных и внутренних нормативных документов;
- достоверности отчетности и надежности системы ее подготовки.

Поставленная цель достигается посредством создания и обеспечения функционирования

КСУР, охватывающей ключевые бизнес-процессы, направления деятельности и уровни управления
Группы, непрерывного контроля эффективности функционирования КСУР и реализации
мероприятий по ее совершенствованию и развитию.

Подразделение по внутреннему контролю

Деятельность Эмитента в области внутреннего контроля направлена на обеспечение

достоверности финансовой отчетности, надежности системы ее подготовки, эффективности
деятельности, соблюдения действующих законодательных и нормативных актов, сохранности
активов, а также предотвращения мошенничества и иных незаконных действий.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с законодательством Российской

Федерации, а также общепризнанными международными стандартами в области корпоративного
управления и внутреннего контроля.

Политика по внутреннему контролю ПАО «Интер РАО» утверждена решением Совета

директоров Общества от 29.04.2011 (протокол от 03.05.2011 № 41).

Методические указания по подготовке положения о системе управления рисками, разработанные в составе

Методических указаний по подготовке внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность АО,
одобренных поручением Правительства Российской Федерации от 24.06.2015 № ИШ-П13-4148.

117

Цели Общества в области внутреннего контроля:

- интеграция процедур внутреннего контроля в финансово-хозяйственную деятельность

Общества для обеспечения разумной уверенности акционеров, инвесторов и руководства;

- повышение эффективности деятельности Общества за счет снижения влияния рисков на

выполнение операционных и стратегических показателей и внедрения эффективных контрольных
процедур;

- содействие своевременной адаптации Общества к изменениям внешней и внутренней среды.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ Эмитента, устанавливающего

правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению

неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено Советом

директоров ПАО «Интер РАО» 28.11.2013 (протокол от 02.12.2013 № 104).

Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя Правления ПАО

«Интер РАО» от 14.11.2014 № ИРАО/565.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Ревизионная комиссия

ФИО: Алимурадова Изумруд Алигаджиевна
Год рождения: 1971

Образование:
Высшее,
Дагестанский государственный университет им. Ленина, специальность "Экономическая
теория"
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

Открытое акционерное общество
"Российские сети" (до 04.04.2013 -
Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний")

Директор по внутреннему
аудиту и управлению
рисками (начальник
Департамента внутреннего
аудита и управления
рисками)

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Иркутская электросетевая компания"

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Мосэнергоремонт"

Член Совета директоров

2013

2014

Некоммерческое партнерство "Институт
внутренних аудиторов"

Член Совета

2013

2015

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Начальник Департамента
внутреннего контроля и
управления рисками

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Центр

Председатель Ревизионной

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2016 год - часть 20