ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2015 год

Тракья Энерджи А.Эс)

2012

2014

SII Enerji ve Uretim L.S. (Силк Энерджи вэ
Уретим Л.Эс)

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Правления -
руководитель Блока
трейдинга

2012

н/вр.

Акционерное общество Объединенная
Энергетическая Система
"ГРУЗРОСЭНЕРГО"

Член Наблюдательного
совета

2013

н/вр.

AKKUYU NUKLEER ANONIM SIRKETI
(АККУЮ НУКЛИР АНОНИМ ШИРКЕТИ)

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0019
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0019

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет.

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт (технический университет), специальность -
«Кибернетика электрических систем»;
Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2010

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр электроэнергетики"

Председатель Совета
директоров, Член Совета
директоров

2009

2010

Открытое акционерное общество
"Дальэнергосетьпроект"

Член Совета директоров

2008

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер

Член Правления -

145

РАО ЕЭС"

руководитель Блока
инжиниринга, руководитель
Блока капитального
строительства и
инжиниринга, руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2008

2011

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, член
Совета директоров

2009

2010

Открытое акционерное общество
"РусГидро"

Член Правления

2009

2010

Открытое акционерное общество
«Энергетический институт им. Г. М.
Кржижановского»

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2011

2012

Национальная ассоциация инжиниринговых
компаний

Президент

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Акционерное общество "Станция
Экибастузская ГРЭС-2"

Член Совета директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ -
Новые Технологии"

Член Совета директоров

2010

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

2010

2014

Общество с ограниченной
ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

Председатель Совета
директоров

2010

2012

Общество с ограниченной
ответственностью "Центр
энергоэффективности ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Экспорт"

Председатель Совета
директоров

2010

2012

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2011

2012

Открытое акционерное общество "ПХК
ЦСКА"

Член Совета директоров

2011

2012

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2011

Общество с ограниченной
ответственностью «Интер РАО –
Управление электрогенерацией»

Член Правления

2011

2014

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2011

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ - Новые
Технологии"

Председатель Совета
директоров

146

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2011

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Председатель Совета
директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Генеральный директор

2012

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "Храми ГЭС-3"

Председатель
Наблюдательного совета

2012

2014

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

2014

н/вр.

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НП "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "ЭНЕКС"
(до 19.06.2013 - Открытое акционерное
общество "Южный энергетический центр
энергетики")

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО -
Инжиниринг"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Некоммерческое партнерство "Объединение
организаций, осуществляющих
строительство, реконструкцию и
капитальный ремонт энергетических
объектов, сетей и подстанций
"ЭНЕРГОСТРОЙ"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "
Внешнеэкономическое объединение
"Технопромэкспорт"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

147

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2014

2015, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

26 403.44

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Льготы

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

26 403.44

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году осуществляется
на основании Положения о выплате членам Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
вознаграждений и компенсаций, последняя редакция которого утверждена годовым Общим
собранием акционеров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" от 25.06.2012 (протокол от 27.06.2012 № 13).

В соответствии с указанным Положением размер вознаграждения определяется следующим

образом:

За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества

выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза – базовая часть вознаграждения, определяемая в порядке, установленном п. Размер базовой
части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей настоящего Положения;
j   –   количество   заседаний   Совета   директоров   (заочных   и   в   форме   совместного   присутствия),   в
которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия),
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров;
n   –   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,   в   которых
принимал участие соответствующий член Совета директоров;
k   –   общее   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров (для k > 0);
T – количество полных календарных месяцев исполнения полномочий члена Совета директоров с
момента избрания  и до даты прекращения  полномочий на основании решения общего собрания
акционеров Общества.

148

При этом:
- в случае, если избрание в Совет  директоров  приходится  на дату до 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;
-   в   случае,   если   прекращение   полномочий   члена   Совета   директоров   приходится   на   дату   до   15
(пятнадцатого)   числа   календарного   месяца,   выплата   вознаграждения   за   соответствующий
календарный месяц не производится;
- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату после 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, выплата вознаграждения за соответствующий календарный
месяц не производится;
- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату после 15
(пятнадцатого) числа календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за
полный месяц.
Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
Размер вознаграждения увеличивается:
- Председателю Совета директоров - на 30%;
- Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
-   Членам   Совета   директоров   за   участие   в   работе   комитетов   Совета   директоров   –   на   10%   за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
Указанные надбавки суммируются.
Размеры   вознаграждений   за   участие   в   работе   Комитетов   Совета   директоров   Общества   не
применяются  при  расчете   вознаграждений  членов  Комитетов,  не  являющихся   членами  Совета
директоров Общества.
Вознаграждение выплачивается всем членам Совета директоров, выполнявшим свои обязанности
после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового общего собрания
акционеров   Общества,   на   котором   принято   решение   об   избрании   нового   состава   Совета
директоров.
Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал  участие более чем в
50%   состоявшихся   (с   момента   его   избрания   до   момента   прекращения   полномочий)   заседаний
(заочных и в форме совместного присутствия).
По   решению   Общего   собрания   акционеров   Общества   членам   Совета   директоров   может   быть
выплачено   дополнительное   вознаграждение.   Размер,   порядок   и   сроки   выплаты   дополнительного
вознаграждения устанавливаются Общим собранием акционеров Общества.
Член   Совета   директоров   Общества   может   отказаться   от   получения   вознаграждения,
предусмотренного   настоящим   Положением,   полностью   или   в   определенной   части   путем
направления соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2014

2015, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

189 203.2

38 248.85

Премии

334 444.62

7 500

Комиссионные

Льготы

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

523 687.82

45 748.85

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в заседаниях
Правления производится в соответствии с трудовыми договорами, а также Положением о

149

материальном стимулировании Председателя Правления и членов Правления Эмитента.
Дополнительных соглашений, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2014

2015, 3 мес.

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

3 011.5

891

Дополнительная

информация:

В сведениях о размере вознаграждения Совета директоров Эмитента не включено вознаграждение
члена Совета директоров - Председателя Правления ОАО «Интер РАО» Ковальчука Б.Ю.
Вознаграждение Председателя Правления Эмитента учитывается в общей сумме вознаграждения,
выплаченного членам Правления за отчетный период.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и
внутренними документами эмитента:

Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:

Ревизионная комиссия ОАО «Интер РАО»;
Комитет по аудиту Совета директоров ОАО «Интер РАО»;
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.

Ревизионная комиссия.

В соответствии с п. 21.3 Устава Эмитента:
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим

собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на
срок до следующего годового Общего собрания акционеров. В случае избрания Ревизионной комиссии
Общества на внеочередном Общем собрании акционеров, она считается избранной на период до
даты проведения следующего годового Общего собрания акционеров Общества.

К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1.

Подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском

балансе, счете прибылей и убытков Общества;

Анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового

состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;

Организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной

деятельности Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-
расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-
хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской
Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;

Контроль за сохранностью и использованием основных средств;

Контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества

задолженности неплатежеспособных дебиторов;

контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с

утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;

Контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов

Общества;

Проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям

Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;

Проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и

недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);

10. Осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-

хозяйственной деятельности Общества.

150

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может

осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание

акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности

Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная

комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;

- информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной

деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества».

В Обществе образован Комитет по аудиту Совета директоров.

Основные

функции

комитета

по

аудиту:

- оценка кандидатов в аудиторы Общества,
- оценка заключения аудитора,
- оценка эффективности процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их
совершенствованию,
- выработка и представление рекомендаций (заключений) Совету директоров Общества в
области аудита и Отчетности Общества.

Комитет по аудиту Совета директоров (далее по тексту – «Комитет») создан по решению

Совета директоров Общества и является консультативно-совещательным органом,
обеспечивающим эффективное выполнение Советом директоров Общества своих функций по
общему руководству деятельностью Общества.

Основной целью создания Комитета является обеспечение эффективной работы Совета

директоров Общества в решении вопросов, отнесенных к его компетенции.

К компетенции Комитета относится предварительное рассмотрение, анализ и выработка

рекомендаций (заключений) по следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:

Предварительное утверждение годового отчета Общества;

Предварительное утверждение годовой бухгалтерской отчетности Общества;

Рассмотрение кандидатуры аудитора Общества;

Определение оплаты услуг аудитора Общества;

Разработка рекомендаций Совету директоров Общества по проведению ежегодного

независимого аудита Отчетности Общества;

Оценка кандидатов в аудиторы Общества и разработка рекомендаций Совету

директоров Общества по подбору кандидатур внешних аудиторов Общества в соответствии с
требованиями действующего законодательства РФ, квалификацией внешних аудиторов, качеством
их работы и соблюдением ими требований независимости;

Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества

на соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой
отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и
стандартам;

Оценка Отчетности Общества и оценка заключения аудитора Общества, включаемая в

обязательном порядке в перечень материалов к годовому общему собранию Общества, а так же
разработка рекомендаций Совету директоров Общества по совершенствованию систем
составления Отчетности Общества;

Анализ системы внутреннего контроля Общества, в том числе на предмет соблюдения

законов и нормативных актов, оценка эффективности процедур внутреннего контроля Общества и
разработка рекомендаций Совету директоров Общества по их совершенствованию;

151

10. Анализ информации о сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества и дочерних и

зависимых обществ (далее – ДЗО) и представления в Совет директоров Общества отчета о сделках
с ценными бумагами Общества и его ДЗО;

11. Рассмотрение плана работы Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления

рисками (далее – БВА);

12. Мониторинг и оценка эффективности системы внутреннего контроля и функции

внутреннего аудита, в том числе рассмотрение периодических отчетов о существенных
результатах внутренних аудиторских проверок и о ходе мониторинга устранения выявленных в
ходе них существенных недостатков;

13. Мониторинг и оценка эффективности системы управления рисками Группы, в том

числе рассмотрение периодических отчетов об управлении рисками;

14. Согласование кандидатуры руководителя БВА Общества и существенных условий

трудового договора с ним;

15. Предварительное рассмотрение вопросов отнесенных к компетенции Совета

директоров Общества по утверждению Карт рисков и Планов мероприятий, а также отчетов о
функционировании системы управления рисками;

16. Предоставление Совету директоров (не реже одного раза в год) отчетов о деятельности

Комитета по аудиту, включая основную информацию о деятельности БВА в области управления
рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита

17. Иные вопросы по поручению Совета директоров, относящиеся к компетенции Совета

директоров.

Количественный состав Комитета определяется решением Совета директоров Общества в

количестве не менее 3 (трех) и не более 7 (семи) человек.

Персональный состав Комитета избирается Советом директоров Общества большинством

голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров, из числа
кандидатов, представленных членами Совета директоров Общества. Каждый член Совета
директоров вправе предложить не более 3 (трех) кандидатов в члены Комитета.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Шугаев Дмитрий Евгеньевич

Да

Поллетт Рональд Джеймс

Нет

Федоров Денис Владимирович

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками (далее - Блок) является
самостоятельным структурным подразделением Эмитента. Организационная структура и
штатное расписание введены в действие приказом ОАО «Интер РАО» от 16.02.2015 № ИРАО/60.

В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками входят:
Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга,
Департамент аудита инжиниринга,
Департамент операционного контроллинга и сопровождения аудиторской деятельности.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

Блока функционально подчиняется Комитету по аудиту Совета директоров ОАО «Интер РАО», а
административно – Председателю Правления ОАО «Интер РАО».

Руководитель Блока:
- Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а

также другие внутренние документы, регулирующие внутренний аудит организаций Группы
«Интер РАО».

- Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и

очередности проведения проверок.

152

- Выносит на рассмотрение Комитета по аудиту Совета директоров ОАО «Интер РАО»

План работ Блока.

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками осуществляет:
- Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с

целью определения их эффективности организации, полноты и достоверности.

- Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.
- Финансовый контроль деятельности Группы.
- Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «Интер РАО».
- Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а

также законодательства Российской Федерации либо страны-местонахождения ДЗО/ВЗО.

Положение о Блоке внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками ОАО «Интер

РАО» утверждено Советом директоров 31.05.2013 (протокол от 03.06.2015 № 93).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Количественный состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками – 38

человек.

Блок осуществляет деятельность в соответствии с законодательством Российской

Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями Председателя
Правления Эмитента (далее – Председатель Правления), внутренними документами ОАО «Интер
РАО» и его ДЗО.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях:

Подразделение по внутреннему аудиту:

Осуществляет независимую оценку эффективности операций финансово-хозяйственной

деятельности посредством проведения аудиторских проверок, ревизий, анализа и подтверждения
выполнения требований органов управления (приказов/ распоряжений) и внешних регулирующих
органов, специальных проектов;

- Взаимодействует и сопровождает деятельность Комитета по аудиту, Ревизионной

комиссии.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок внутреннего аудита, контроллинга и

управления   рисками   взаимодействует   с   органами   управления,   должностными   лицами   и
структурными подразделениями Группы «Интер РАО» в соответствии с Положением о порядке
взаимодействия   подразделения   внутреннего   аудита   с   органами   управления   и   структурными
подразделениями   ОАО   «Интер   РАО»   (приказ   от   23.01.2014   №   ИРАО/20),   а   также   внешними
аудиторами, независимыми экспертами и консультантами, с контрагентами Эмитента и его ДЗО
по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента:

Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними

аудиторами. В ходе проведения аудита внешний аудитор получает достаточное понимание
деятельности Департамента внутреннего аудита для того, чтобы установить и оценить риски
существенных искажений финансовой (бухгалтерской) отчетности, а также разработать и
выполнить аудиторские процедуры.

Политика Эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Политика Эмитента в области управления рисками.

Деятельность Эмитента в области управления рисками направлена на обеспечение

достижения стратегических целей Эмитента, обеспечение роста стоимости Эмитента при

153

соблюдении баланса интересов всех заинтересованных сторон.

Корпоративная система управления рисками (КСУР) Группы построена в соответствии с

законодательством Российской Федерации, лучшими практиками, рекомендациями ведущих
аудиторских компаний, а также общепризнанными международными стандартами в области
корпоративного управления рисками.

Для эффективного функционирования корпоративной системы управления рисками создано

структурное подразделение по управлению рисками, к задачам которого относятся:

общая координация процессов управления рисками;

разработка методологических документов в области обеспечения процесса управления

рисками;

организация обучения работников общества в области управления рисками и внутреннего

контроля;

анализ портфеля рисков общества и выработка предложений по стратегии реагирования

и перераспределению ресурсов в отношении управления соответствующими рисками;

формирование сводной отчетности по рискам;

осуществление оперативного контроля за процессом управления рисками подразделениями

общества и в установленном порядке подконтрольными обществами;

подготовка и информирование совета директоров и исполнительных органов общества об

эффективности.

Цели Эмитента в области управления рисками:
-

достижение оптимальной эффективности функционирования системы управления

рисками в рамках корпоративного управления Группы;

своевременное и полное информационное и аналитическое обеспечение процессов

принятия управленческих решений и планирования деятельности Группы;

достижение оптимальной эффективности процессов распределения и использования

ресурсов на управление рисками Группы;

совершенствование процессов урегулирования последствий реализованных рисков;

повышение степени соответствия требованиям нормативно-правовых актов,

регламентирующих деятельность Группы.

Политика эмитента в области внутреннего контроля.

Деятельность Эмитента в области внутреннего контроля направлена на обеспечение

достоверности финансовой отчетности, надежности системы ее подготовки, эффективности
деятельности, соблюдения действующих законодательных и нормативных актов, сохранности
активов, а также предотвращения мошенничества и иных незаконных действий.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с законодательством Российской

Федерации, а также общепризнанными международными стандартами в области корпоративного
управления и внутреннего контроля.

Для эффективного функционирования системы внутреннего контроля создано структурное

подразделение по внутреннему контролю, к задачам которого относятся:

организация и координация процесса унификации контрольных процедур;

методическое сопровождение процесса их установления;

независимая оценка соблюдения контрольных процедур участниками бизнес-процессов;

общая оценка эффективности системы внутреннего контроля, разработка рекомендаций

по ее совершенствованию.
Цели Эмитента в области внутреннего контроля:
-

интеграция процедур внутреннего контроля в финансово-хозяйственную деятельность

Общества для обеспечения разумной уверенности акционеров, инвесторов и руководства;

повышение эффективности деятельности Общества за счет снижения влияния рисков на

выполнение операционных и стратегических показателей и внедрения эффективных контрольных
процедур;

содействие своевременной адаптации Общества к изменениям внешней и внутренней

среды.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего

правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Положение об инсайдерской информации ОАО «Интер РАО» (новая редакция) утверждено Советом
директоров ОАО «Интер РАО» 28.11.2013 (протокол от 02.12.2013 № 104).

154

Перечень инсайдерской информации Эмитента утвержден Приказом Председателя Правления ОАО
«Интер РАО» от 14.11.2014 № ИРАО/565.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Ревизионная комиссия

ФИО: Рай Светлана Петровна
(председатель)
Год рождения: 1963

Образование:
Высшее,
Тюменский государственный университет,
ФГБОУ Российский государственный университет нефти и газа им. И.М. Губкина
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2010

Открытое акционерное общество "Нефтяная
компания "Роснефть"

Советник по вопросам
землеустройства
Департамента планирования
и подготовки проектно-
сметной документации

2010

н/вр.

Открытое акционерное общество "Нефтяная
компания "Роснефть"

Начальник контрольно-
ревизионного управления

2011

н/вр.

Негосударственный пенсионный фонд
"НЕФТЕГАРАНТ"

Заместитель Председателя
Совета фонда

2011

2013

Открытое акционерное общество "Нефтяная
компания "Роснефть"

Директор Департамента
внутреннего аудита

2013

2015

Открытое акционерное общество "Нефтяная
компания "Роснефть"

Руководитель службы
внутреннего аудита и
контроля

2013

н/вр.

Агентство стратегических инициатив

Член Ревизионной комиссии

2014

н/вр.

Некоммерческое партнерство "Институт
внутренних аудиторов"

Член Совета

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Фонд развития интернет - инициатив

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Акционерное общество
"Негосударственный пенсионный фонд
"Нефтегарант"

Член Совета директоров

2015

н.вр.

Открытое акционерное общество "Нефтяная
компания "Роснефть"

Вице-президент -
руководитель службы
снабжения

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

155

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Алимурадова Изумруд Алигаджиевна
Год рождения: 1971

Образование:
Высшее,
Дагестанский государственный университет им. Ленина
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2010

Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний"

Начальник Департамента
внутреннего аудита и
управления рисками

2009

2010

Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний"

Председатель Ревизионной
комиссии

2010

2013

Открытое акционерное общество
"Российские сети" (до 04.04.2013 -
Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний")

Директор по внутреннему
аудиту и управлению
рисками (начальник
Департамента внутреннего
аудита и управления
рисками)

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Иркутская электросетевая компания"

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Мосэнергоремонт"

Член Совета директоров

2013

2014

Некоммерческое партнерство "Институт
внутренних аудиторов"

Член Совета

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Начальник Департамента
внутреннего контроля и
управления рисками

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительством
единой энергетической системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество

Председатель Ревизионной

156

"Мобильные газотурбинные электрические
станции"

комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Энергостройснабкомплект ЕЭС"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Специализированная электросетевая
сервисная компания Единой национальной
электрической сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

2014

н/вр.

Закрытое акционерное общество "Агентство
по прогнозированию балансов в
электроэнергетике"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр Федеральной сетевой
компании Единой энергетической системы"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Московский узел связи энергетики"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Томские
магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Кубанские магистральные сети"

Председатель Ревизионной
комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Хеймиц Екатерина Викторовна
Год рождения: 1976

Образование:
Высшее,
Норильский индустриальный университет.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

157

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Открытое акционерное общество "Горно-
металлургическая компания "Норильский
Никель"

Заместитель начальника
Управления - начальник
отдела контроля сохранности
активов Контрольно-
ревизионного управления
Департамента внутреннего
контроля

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Шишкин Дмитрий Львович
Год рождения: 1967

Образование:
Высшее,
Высшая школа КГБ СССР им. Ф.Э. Дзержинского
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2012

Газпром ЭП Интернейшнл Сервисез Б.В., г.
Москва

Заместитель директора по
безопасности

2013

Открытое акционерное общество
"Московская объединенная электросетевая
компания"

Директор по безопасности

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой

Директор по внутреннему
контролю

158

энергетической системы"

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания Единой
энергетической системы"

Член Правления

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Энергостройснабкомплект ЕЭС"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Центр
инжиниринга и управления строительства
Единой энергетической системы"

Член Совета директоров

2014

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет.

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

ФИО: Щербаков Юрий Александрович
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
казначейства

2011

2014

Общество с ограниченной
ответственностью " ИНТЕР РАО -
Орловский энергосбыт"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью " РН-энерго"

Член Совета директоров

2012

2013

Общество с ограниченной

Член Совета директоров

159

ответственностью "Башкирские
распределительные тепловые сети"

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

2013

2014

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

2013

2014

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Финанс"

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0013
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0013

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет.

Указанных родственных связей нет.

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось.

(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Иное

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:
Руководитель Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками

ФИО: Ананьина Наталья Александровна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Московский государственный университет прикладной биотехнологии
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

160

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2015 год - часть 10