ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2013 год

2012

н/вр.

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "Волжская
ТГК" (ТГК-7)

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Центр
управления закупками"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva"

Член Правления

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО Финанс»

Председатель Совета
директоров

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Башкирская
генерирующая компания"

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0019
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0019

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Пахомов Александр Александрович
Год рождения: 1973

Образование:
Высшее,
Военный университет Министерства обороны РФ,
Академия государственной службы при Президенте РФ.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер

Член Правления -

141

РАО ЕЭС"

руководитель Блока правовой
работы

2008

2011

Silk Road Holdings B.V.

Директор

2008

2011

Gardabani Holdings B.V.

Директор

2008

н/вр.

INTER RAO Holding B.V.

Директор

2008

н/вр.

INTER RAO Management B.V.

Директор

2010

н/вр.

RUS GAS Turbines Holdings B.V.

Директор

2011

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Электрогенерация"

Член Совета директоров

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

н/вр.

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S.

Член Правления

2012

н/вр.

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva"

Член Наблюдательного
совета

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Саратовэнерго"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество"
Орловский энергосбыт"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Сангудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Закрытое акционерное общество "
Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Акционерное Общество "Теласи"

Член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0025
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0025

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

142

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Цуркан Карина Валерьевна
Год рождения: 1974

Образование:
Высшее,
Международный независимый университет Молдовы, cпециальность: экономическое право,
квалификация: бакалавр права,
Испанский консорциум университетов IUP, квалификация: мастер делового администрирования.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель дирекции по
региональному развитию
"Украина, Молдова,
Балканы"

2008

2009

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель руководителя
географического дивизиона -
руководитель департамента
ВЭД в Восточной и Западной
Европе географического
дивизиона "Европа"

2009

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель руководителя
географического дивизиона -
руководитель департамента
управления и развития
географического дивизиона
"Европа"

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Молдова, Украина,
Румыния"

2011

н/вр.

TGR ENERJI ELEKTRIK TOPTAN
TICARET A.S.

Председатель Правления

2011

н/вр.

Совместное общество с ограниченной
ответственностью "Энергоконнект"

Председатель Совета
директоров

2011

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "Мтквари энергетика"

Член Наблюдательного
совета

2011

2012

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Европа"

2011

2012

AB INTER RAO Lietuva

Председатель Правления

2011

н/вр.

Inter Green Renewables and Trading AB

Председатель Правления

2011

н/вр.

RAO NORDIC Oy

Председатель Правления

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

2012

2013

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

143

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Объединенная энергосбытовая компания"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

TRAKYA ELEKTRIK URETIM VE
TICARET A.S.

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AEI Enerji Holding A.S.

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AEI Enerji A.S.

Член Совета директоров

2012

н/вр.

SII Enerji Ve Uretim Limited S.

Член Совета директоров

2012

н/вр.

AB "INTER RAO Lietuva"

Председатель Правления

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Член Правления -
руководитель Блока
трейдинга

2012

н/вр.

Акционерное общество Объединенная
Энергетическая Система
"ГРУЗРОСЭНЕРГО"

Член Наблюдательного
совета

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт (технический университет), специальность -
«Кибернетика электрических систем»;
Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

144

по

2008

2010

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр электроэнергетики"

Председатель Совета
директоров, Член Совета
директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество
"Дальэнергосетьпроект"

Член Совета директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
капитального строительства
и инжиниринга,
руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2008

2011

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, Член
Совета директоров

2009

2010

Открытое акционерное общество
"РусГидро"

Член Правления

2009

н/вр.

Открытое акционерное общество
«Энергетический институт им. Г. М.
Кржижановского»

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская гидроэлектростанция-1"

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Национальная ассоциация инжиниринговых
компаний

Президент

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2009

н/вр.

Акционерное общество "Станция
Экибастузская ГРЭС-2"

Член Совета директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Член Совета директоров

2010

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

2010

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

Председатель Совета
директоров

2010

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Центр
энергоэффективности ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Экспорт"

Председатель Совета
директоров

2010

2012

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НР "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2010

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "Управляющая компания
КВАРЦ"

Член Совета директоров

2011

2012

Открытое акционерное общество "ПХК
ЦСКА"

Член Совета директоров

2011

2012

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2011

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО –

Член Правления

145

Управление электрогенерацией»

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2011

н/вр.

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Председатель Совета
директоров

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Доминанта-Энерджи"

Председатель Совета
директоров

2012

Открытое акционерное общество
"Доминанта-Менеджмент"

Председатель Совета
директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Инжиниринг"

Генеральный директор

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью "Храми ГЭС-3"

Председатель
Наблюдательного совета

2012

н/вр.

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НР "ЦИЭТ")

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

2013

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

146

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2013, 6 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Льготы

Компенсации расходов

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества
выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза – базовая часть вознаграждения, определяемая в порядке, установленном п. Размер базовой
части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей настоящего Положения;
j   –   количество   заседаний   Совета   директоров   (заочных   и   в   форме   совместного   присутствия),   в
которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия),
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров;
n   –   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,   в   которых
принимал участие соответствующий член Совета директоров;
k   –   общее   количество   заседаний   Совета   директоров   в   форме   совместного   присутствия,
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты годового
общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров (для k > 0);
T – количество полных календарных месяцев исполнения полномочий члена Совета директоров с
момента избрания  и до даты прекращения  полномочий на основании решения общего собрания
акционеров Общества.
При этом:
- в случае, если избрание в Совет  директоров  приходится  на дату до 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;
-   в   случае,   если   прекращение   полномочий   члена   Совета   директоров   приходится   на   дату   до   15
(пятнадцатого)   числа   календарного   месяца,   выплата   вознаграждения   за   соответствующий
календарный месяц не производится;
- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату после 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, выплата вознаграждения за соответствующий календарный
месяц не производится;
- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату после 15
(пятнадцатого) числа календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за
полный месяц.
Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
Размер вознаграждения увеличивается:
- Председателю Совета директоров - на 30%;
- Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
-   Членам   Совета   директоров   за   участие   в   работе   комитетов   Совета   директоров   –   на   10%   за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
Указанные надбавки суммируются.
Размеры   вознаграждений   за   участие   в   работе   Комитетов   Совета   директоров   Общества   не

147

применяются  при  расчете   вознаграждений  членов  Комитетов,  не  являющихся   членами  Совета
директоров Общества.
Вознаграждение выплачивается всем членам Совета директоров, выполнявшим свои обязанности
после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового общего собрания
акционеров   Общества,   на   котором   принято   решение   об   избрании   нового   состава   Совета
директоров.
Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал  участие более чем в
50%   состоявшихся   (с   момента   его   избрания   до   момента   прекращения   полномочий)   заседаний
(заочных и в форме совместного присутствия).
По   решению   Общего   собрания   акционеров   Общества   членам   Совета   директоров   может   быть
выплачено   дополнительное   вознаграждение.   Размер,   порядок   и   сроки   выплаты   дополнительного
вознаграждения устанавливаются Общим собранием акционеров Общества.
Член   Совета   директоров   Общества   может   отказаться   от   получения   вознаграждения,
предусмотренного   настоящим   Положением,   полностью   или   в   определенной   части   путем
направления соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2013, 6 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

65 340.7

Премии

319 154.34

Комиссионные

Льготы

Компенсации расходов

1 857

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

386 352.04

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений  и  компенсаций членам Правления Эмитента за участие в заседаниях
Правления   производится   в   соответствии   с   трудовыми   договорами,   а   также   Положением   о
материальном стимулировании Председателя Правления, Заместителей Председателя Правления
и   членов   Правления   Общества.   Дополнительных   соглашений,   касающихся   таких   выплат,
Эмитентом не заключалось.

Дополнительная информация:
В сведениях о размере вознаграждения Совета директоров не включено вознаграждение члена
Совета директоров - Председателя Правления Ковальчука Б.Ю.
Вознаграждение Председателя Правления учитывается в общей сумме вознаграждения,
выплаченного членам Правления за отчетный период.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента:
Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
Ревизионная комиссия Общества;
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.
Ревизионная комиссия.
В соответствии с пунктом 21.1 статьи 21 Устава Общества:
«21.1. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим
собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на

148

срок до следующего годового Общего собрания акционеров.
В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании акционеров,
она  считается   избранной   на   период   до  даты   проведения   следующего   годового   Общего   собрания
акционеров Общества».
В соответствии с пунктом 21.3 статьи 21 Устава Общества:
«21.3. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
21.3.1.   Подтверждение   достоверности   данных,   содержащихся   в   годовом   отчете,   бухгалтерском
балансе, отчете о прибылях и убытках Общества;
21.3.2.   Анализ   финансового   состояния   Общества,   выявление   резервов   улучшения   финансового
состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
21.3.3. Организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности
Общества,  в   частности,  проверка  (ревизия)   финансовой,   бухгалтерской,   платежно-расчетной   и
иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной
деятельности,   на   предмет   ее   соответствия   законодательству   Российской   Федерации,   Уставу,
внутренним и иным документам Общества;
21.3.4. Контроль за сохранностью и использованием основных средств;
21.3.5.   Контроль   за   соблюдением   установленного   порядка   списания   на   убытки   Общества
задолженности неплатежеспособных дебиторов;
21.3.6. Контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными
бизнес-планом и бюджетом Общества;
21.3.7.   Контроль   за   формированием   и   использованием   резервного   и   иных   специальных   фондов
Общества;
21.3.8. Проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям
Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
21.3.9.   Проверка   выполнения   ранее   выданных   предписаний   по   устранению   нарушений   и
недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями).
21.3.10.   Осуществление   иных   действий   (мероприятий),   связанных   с   проверкой   финансово-
хозяйственной деятельности Общества».

В соответствии с пунктами статьи 21 Устава Общества:
«21.8.   Проверка   (ревизия)   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества   может
осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего
собрания  акционеров, Совета  директоров  Общества или  по требованию акционера  (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций
Общества».
21.9. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание
акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.
21.11.   Аудитор   Общества   осуществляет   проверку   финансово-хозяйственной   деятельности
Общества   в   соответствии   с   требованиями   законодательства   Российской   Федерации   и   на
основании заключаемого с ним договора.
21.12.   По   итогам   проверки   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества   Ревизионная
комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:
-

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;
-

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской

Федерации   порядка   ведения   бухгалтерского   учета   и   представления   финансовой   отчетности,   а
также   правовых   актов   Российской   Федерации   при   осуществлении   Обществом   финансово-
хозяйственной деятельности.
Порядок   и   сроки   составления   заключения   по   итогам   проверки   финансово-хозяйственной
деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними
документами Общества».

149

Эмитентом создана служба внутреннего аудита (иной, отличный от ревизионной комиссии
(ревизора), орган, осуществляющий внутренний контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента)

Информация   о   наличии   службы   внутреннего   аудита   (иного,   отличного   от   ревизионной   комиссии
(ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:
Блок   внутреннего   аудита,   контроллинга   и   управления   рисками   является   самостоятельным
структурным   подразделением   Эмитента.   Организационная   структура   и   штатное   расписание
введены в действие приказом Общества от 30.09.2010 № ИРАО/709.

Ключевые сотрудники: Руководитель Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления

рисками.

Структура Блока.
В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками входят:
Департамент аудита зарубежных активов;
Департамент аудита сбытовых активов и трейдинга: Дирекция аудита розничной

деятельности, Дирекция аудита торговой деятельности, Дирекция аудита сбыта тепловой
энергии;

Дирекция сопровождения аудиторской деятельности.
Департамент внутреннего контроля и управления рисками: Дирекция внутреннего контроля,

Дирекция контроллинга, Дирекция управления рисками, Дирекция моделирования и оценки рисков.

Блок осуществляет деятельность в соответствии с законодательством Российской

Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями Председателя
Правления Эмитента (далее – «Председатель Правления»), внутренними документами ОАО
«Интер РАО» и его ДЗО.

Основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии

(ревизора), органа), её подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления
эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:

Подразделение возглавляет Руководитель Блока, назначаемый на должность и освобождаемый от
должности Председателем Правления.

С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель

Блока функционально подчиняется Комитету по аудиту Совета директоров ОАО «Интер РАО», а
административно - Председателю Правления ОАО «Интер РАО».

Положение о Блоке внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками утверждено

Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО» 22.06.2010г. с изменениями от 31.05.2013 (утв.
решением Совета директоров (протокол от 03.06.2013 № 93)).

Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма

аудита, проведения работы и представления отчёта о результатах.

Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены

внутренними документами Блока.

Руководитель Блока:

- Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также

другие внутренние документы, регулирующие внутренний аудит организаций Группы Интер РАО.

150

- Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и

очередности проведения проверок, выносит на утверждение Председателя Правления Общества
график проверок.

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками осуществляет:

- Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с

целью определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также
соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам.

- Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.

- Финансовый контроль деятельности Группы.

- Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «Интер РАО».

- Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также

законодательства Российской Федерации либо страны-местонахождения ДЗО/ВЗО.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок взаимодействует с органами

управления, должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также внешними
аудиторами, независимыми экспертами и консультантами, с контрагентами Эмитента и его ДЗО
по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми

взаимодействует Блок, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие   службы   внутреннего   аудита   (иного,   отличного   от   ревизионной   комиссии   (ревизора),
органа) и внешнего аудитора эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними аудиторами. В
ходе   проведения   аудита   внешний   аудитор   получает   достаточное   понимание   деятельности
Департамента внутреннего аудита для того, чтобы установить и оценить риски существенных
искажений   финансовой   (бухгалтерской)   отчетности,   а   также   разработать   и   выполнить
аудиторские процедуры.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Советом директоров ОАО «Интер РАО» 29.08.2011 утверждено Положение об инсайдерской
информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (Протокол заседания Совета директоров Общества от
01.09.2011 № 47).

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками Эмитента

ФИО: Абрамков Александр Евгеньевич
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Санкт-Петербургский государственный университет.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

151

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2008

Открытое акционерное общество "Газпром
Нефть"

Вице-президент, заместитель
Генерального директора по
строительству и
материально-техническому
обеспечению

2008

2009

Открытое акционерное общество
"Национальные коммуникации"

Заместитель Генерального
директора по экономике и
финансам

2009

2010

Закрытое акционерное общество
"Национальная Медиа Группа"

Заместитель Генерального
директора по внутреннему
контролю и управлению
рисками

2010

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО - Электрогенерация"

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Мосэнергосбыт"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Рыжкова Елена Геннадьевна
Год рождения: 1978

152

Образование:
Высшее,
Брянский государственный университет,
Кандидат экономических наук, доцент.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2008

2009

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2009

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
аудита эффективности
торговой деятельности
Департамента внутреннего
аудита

2010

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Директор по внутреннему
аудиту Блока внутреннего
аудита, контроллинга и
управления рисками

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью " ИНТЕР РАО
Инжиниринг"

Член Совета директоров

2012

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью " ИНТЕР РАО -
Управление электрогенерацией"

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество "
Объединенная энергосбытовая компания"

Член Совета директоров

2012

2013

Открытое акционерное общество «Волжская
территориальная генерирующая компания»

Член Совета директоров

2013

н/вр.

Общество с ограниченной
ответственностью " КВАРЦ Групп"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

153

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Московский государственный университет прикладной биотехнологии.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2008

2009

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2009

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления

2010

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Начальник отдела
внутреннего аудита
Московского филиала

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО"

Руководитель Департамента
аудита зарубежных активов
Блока внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Член Совета диреткоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

154

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Юдин Сергей Константинович
Год рождения: 1979

Образование:
Высшее,
Институт банковского дела.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2008

2009

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2009

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
аудита эффективности
торговой деятельности
Департамента внутреннего
аудита

2010

2011

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2011

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
сопровождения аудиторской
деятельности Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

155

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Андреева Оксана Леонидовна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Поволжская академия государственной службы имени П.А. Столыпина,
Тамбовский государственный университет им. Г.Р. Державина.

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2009

Открытое акционерное общество
"Тамбовская энергосбытовая компания"

Начальник отдела покупки
электроэнергии

2009

2010

Открытое акционерное общество
"Тамбовская энергосбытовая компания"

Директор по оптовому и
розничному рынкам

2010

2011

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Руководитель дирекции
аудита сбытовой
деятельности

2011

2013

Открытое акционерное общество
"Объединенная энергосбытовая компания"

Директор по аудиту

2013

н/вр.

Открытое акционерное общество "Интер
РАО ЕЭС"

Руководитель департамента
аудита сбытовых активов и
трейдинга

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

156

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2013 год - часть 25