ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2012 год

2011

н/вр

Акционерное общество "Теласи"

Член Наблюдательного
совета

2011

н/вр

INTER RAO Finance B.V.

Член Наблюдательного
совета

2011

н/вр

INTER RAO Сredit B.V.

Директор

2010

н/вр

TGR Energi

Член Правления

2010

н/вр

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Санаторий-профилакторий "Лукоморье"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество
"Армянская атомная электростанция"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО СЕРВИС"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО Инвест"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Товарищество с ограниченной
ответственностью "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

2010

н/вр

UAB "INTER RAO Lietuva"

Член Правления

2010

2011

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО Капитал"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления -
руководитель Финансово-
экономического центра

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Петербургская сбытовая компания"

Член Совета директоров

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

2009

н/вр

Открытое акционерное общество
"ЭЛЕКТРОЛУЧ"

Член Совета директоров

2009

2011

Открытое акционерное общество "Стенд"

Член Совета директоров

2009

н/вр

Товарищество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО
Центральная Азия"

Член Наблюдательного
совета

2009

н/вр

RAO Nordic Oy

Член Правления

2009

н/вр

Закрытое акционерное общество
"Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2009

2010

Закрытое акционеорное общество
"Молдавская ГРЭС"

Член Совета директоров

2009

2010

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО СЕРВИС"

Председатель Совета
директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам-руководитель
Департамента казначейства

2007

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Центр
управления закупками"

Заместитель Председателя
Совета директоров, Член
Совета директоров

146

2007

2009

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Центр
управления закупками"

Генеральный директор

2002

2008

Закрытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам - руководитель
Департамента казначейства

2012

н/вр

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

Член Совета директоров

2012

н/вр

Открытое акционерное общество "Волжская
ТГК" (ТГК-7)

Член Совета директоров

2012

н/вр

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Наблюдательного
совета

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.002

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена
одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Пахомов Александр Александрович
Год рождения: 1973

Образование:
Высшее, Военный университет Министерства обороны РФ, год окончания - 1995; Академия
государственной службы при Президенте РФ, год окончания - 1999.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -

Член Совета директоров

147

Электрогенерация"

2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания"

Член Совета директоров

2010

н/вр

RUS GAS Turbines Holdings B.V.

Директор

2008

н/вр

INTER RAO Holding B.V.

Директор

2008

н/вр

INTER RAO Management B.V.

Директор

2008

н/вр

Gardabani Holdings B.V.

Директор

2008

н/вр

Silk Road Holdings B.V.

Директор

2007

2011

Saint Guidon Invest N.V.

Директор

2012

н/вр

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

Член Совета директоров

2012

н/вр

UAB "INTER RAO Lietuva"

Член Наблюдательного
совета

2011

н/вр

TGR Energy

Член Правления

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0027
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0027

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Румянцев Сергей Юрьевич
Год рождения: 1956

Образование:
Высшее, Московский ордена Трудового Красного Знамени институт управления имени С.
Орджоникидзе, специальность - «Инженер-экономист».

Период

Наименование организации

Должность

по

148

2011

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "КВАРЦ-Новые
Технологии"

Член Совета директоров

2010

2011

Закрытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество
"Территориальная генерирующая компания
№ 11"

Член Совета директоров

2010

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2010

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2010

Закрытое акционерное общество
"Электрические сети Армении"

Член Совета директоров

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Правления

2009

2011

Закрытое акционерное общество
"Армянская атомная электростанция"

Член Совета директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
инвестиционных программ

2010

н/вр

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
экономики и финансов ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС»,
директор по экономике ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС»

2005

2008

Открытое акционерное общество
энергетики и электрификации «Мосэнерго»

Заместитель генерального
директора по экономике,
заместитель генерального
директора по сбыту, Член
Правления

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

149

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее, Московский энергетический институт (технический университет), специальность -
«Кибернетика электрических систем»; Российская экономическая академия имени Плеханова,
Кандидат технических наук.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

н/вр

Открытое акционерное общество
"Доминанта-Энерджи"

Председатель Совета
директоров

2012

н/вр

Открытое акционерное общество
"Доминанта-Менеджмент"

Председатель Совета
директоров

2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Председатель Совета
директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО - Экспорт"

Председатель Совета
директоров

2011

н/вр

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Председатель Совета
директоров

2011

Открытое акционерное общество
"Разданская энергетическая компания
(РазТЭС)"

Член Совета директоров

2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

Член Совета директоров

2011

Общество с ограниченной
ответственностью «ИНТЕР РАО –
Управление электрогенерацией»

Член Совета директоров

2011

2012

Открытое акционерное общество "Третья
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2011

2012

ОАО "ПХК ЦСКА"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью " Управляющая компания
"КВАРЦ"

Член Совета директоров

2010

2012

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НР "ЦИЭТ")

Член Наблюдательного
совета

2010

2011

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Член Совета директоров

2011

н/вр

Закрытое акционерное общество "КВАРЦ-
Новые Технологии"

Председатель Совета
директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Интер РАО-
УорлиПарсонс"

Член Совета директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной

Председатель Совета

150

ответственностью
"ИНТЕРЭНЕРГОЭФФЕКТ"

директоров

2010

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Центр
энергоэффективности ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

2009

н/вр

АО "Станция Экибастузская ГРЭС-2"

Член Совета директоров

2009

2011

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Член Совета директоров

2009

н/вр

Национальная ассоциация инжиниринговых
компаний

Президент

2009

н/вр

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская гидроэлектростанция-1"

Член Совета директоров

2009

н/вр

Открытое акционерное общество
«Энергетический институт им. Г. М.
Кржижановского»

Член Совета директоров

2009

2010

Открытое акционерное общество
"РусГидро"

Член Правления

2008

2011

Открытое акционерное общество
"Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, Член
Совета директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
капитального строительства
и инжиниринга,
руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2008

2010

Открытое акционерное общество
"Дальэнергосетьпроект"

Член Совета директоров

2008

2010

Открытое акционерное общество "Научно-
технический центр электроэнергетики"

Председатель Совета
директоров, Член Совета
директоров

2006

2007

Российское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
разработке ТЭО уведичения
экспорта электроэнергии в
Китай (ПГЭЭК)

2006

2007

АО "Теласи"

Член Совета директоров

2011

н/вр

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Член Совета директоров

2012

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "ИНТЕР РАО -
Инжиниринг"

Генеральный директор

2012

н/вр

Общество с ограниченной
ответственностью "Храми ГЭС-3"

Председатель
Наблюдательного совета

2012

н/вр

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий" (НР "ЦИЭТ")

Заместитель Председателя
Наблюдательного совета

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

151

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Цуркан Карина Валерьевна
Год рождения: 1974

Образование:
Высшее профессиональное образование, Международный независимый университет Молдовы,
1994-1999, cпециальность : экономическое право, квалификация: бакалавр права.
Высшее профессиональное образование, Испанский консорциум университетов IUP, 2003-2004,
квалификация: мастер делового администрирования.

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

н/в

Открытое акционерное общество "ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Правления -
руководитель Блока
трейдинга

2011

н/в

RAO NORDIC Oy

Председатель Правления

2011

н/в

Inter Green Renewables and Trading AB

Председатель Правления

2011

н/в

UAB INTER RAO Lietuva

Председатель Правления

2010

н/в

Закрытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2011

н/в

TGR Energi

Председатель Правления

2011

н/в

СООО "Энергоконнект"

Председатель Совета
директоров

2011

н/в

ООО "Мтквари энергетика"

Член Наблюдательного
совета

2011

н/в

RAO NORDIC Oy

Председатель Правления

2011

2012

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Европа"

2010

2011

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель
географического дивизиона
"Молдова, Украина,
Румыния"

2009

н/в

Закрытое акционерное общество
"Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

152

2009

2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель руководителя
географического дивизиона -
руководитель департамента
управления и развития
географического дивизиона
"Европа"

2008

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель руководителя
географического дивизиона -
руководитель департамента
ВЭД в Восточной и Западной
Европе географического
дивизиона "Европа"

2007

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель дирекции по
региональному развитию
"Украина, Молдова,
Балканы"

2012

н/в

АО ОЭС "ГРУЗРОСЭНЕРГО"

Член Наблюдательного
совета

2012

н/в

ТОО "ИНТЕР РАО ЦА"

Член Наблюдательного
совета

2012

н/в

ТОО "Казэнергоресурс"

Член Наблюдательного
совета

2012

н/вр

ОАО "ОЭСК"

Член Совета директоров

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мургулец Валерий Валерьевич
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее, Юрист, СПбГУ, 1999
Стокгольмская школа экономики, 2002
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

153

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2009

ООО "Конгресс-центр "Константиновский"

Руководитель Финансового
Департамента

2009

2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель департамента
инвестиций

2010

2012

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Директор по инвестициям

2011

н.вр

ОАО "ОГК-1"

Член Совета директоров

2012

н.вр

ООО "Центр энергоэффективности ИНТЕР
РАО ЕЭС"

Член Совета директоров

2012

н.вр

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель Блока
управления инновациями,
инвестициями, затратами

2011

н.вр

ОАО "ИНТЕР РАО - Электрогенерация"

Член Совета директоров

2011

н.вр

ЗАО "Промышленная энергетическая
компания"

Член Совета директоров

2011

н.вр

ЗАО "Петроэлектросбыт"

Член Совета директоров

2012

н.вр

ООО "КП "ЭнергоСоюз"

Член Совета директоров

2011

н.вр

ОАО "ТГК-11"

Член Совета директоров

2011

н.вр

ООО "ЭНЕРГИЯ ХОЛДИНГ"

Член Совета директоров

2011

н.вр

Фонд поддержки научной, научно-
технической и инновационной деятельности
"Энергия без границ"

Управляющий фондом

2012

н.вр

НП "ЦИЭТ"

Член Наблюдательного
совета

2011

н.вр

INTER RAO Finance B.V.

Член Наблюдательного
совета

2011

н.вр

INTER RAO Credit B.V.

Член Наблюдательного
совета

2012

н/вр

Некоммерческое партнерство "Центр
инновационных энергетических
технологий"

Член Совета директоров

2011

2012

ООО «ИНТЕР РАО – Управление
электрогенерацией»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

154

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и
(или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2012, 9 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

12 907.5

Заработная плата

20 169.2

Премии

85 119.96

Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные виды вознаграждений
ИТОГО

118 196.66

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
За участие в работе Совета директоров Общества членам Совета директоров Общества
выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле:

где:
Вчсд - размер вознаграждения члена Совета директоров Общества;
Вбаза – базовая часть вознаграждения, определяемая в порядке, установленном п. Размер
базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей. настоящего Положения;
j – количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного присутствия), в
которых принимал участие соответствующий член Совета директоров;
m – общее количество заседаний Совета директоров (заочных и в форме совместного
присутствия), состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания
акционеров до даты годового общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав
Совета директоров;
n – количество заседаний Совета директоров в форме совместного присутствия, в которых
принимал участие соответствующий член Совета директоров;
k – общее количество заседаний Совета директоров в форме совместного присутствия,
состоявшихся за период с даты предыдущего годового общего собрания акционеров до даты
годового общего собрания акционеров, на котором был избран новый состав Совета директоров
(для k > 0);
T – количество полных календарных месяцев исполнения полномочий члена Совета директоров
с момента избрания и до даты прекращения полномочий на основании решения общего
собрания акционеров Общества. При этом:
- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату до 15 (пятнадцатого) числа
календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается как за полный месяц;
- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату до 15
(пятнадцатого) числа календарного месяца, выплата вознаграждения за соответствующий
календарный месяц не производится;

155

- в случае, если избрание в Совет директоров приходится на дату после 15 (пятнадцатого)
числа календарного месяца включительно, выплата вознаграждения за соответствующий
календарный месяц не производится;
- в случае, если прекращение полномочий члена Совета директоров приходится на дату после
15 (пятнадцатого) числа календарного месяца включительно, вознаграждение выплачивается
как за полный месяц.
Размер базовой части вознаграждения (Вбаза) составляет 3 000 000 рублей.
Размер вознаграждения увеличивается:
- Председателю Совета директоров - на 30%;
- Председателям комитетов Совета директоров – на 15%;
- Членам Совета директоров за участие в работе комитетов Совета директоров – на 10% за
участие в работе каждого Комитета Совета директоров, членом которого он является.
Указанные надбавки суммируются.
Размеры вознаграждений за участие в работе Комитетов Совета директоров Общества не
применяются при расчете вознаграждений членов Комитетов, не являющихся членами Совета
директоров Общества.
Вознаграждение выплачивается всем членам Совета директоров, выполнявшим свои
обязанности после даты предыдущего годового собрания, в течение месяца после даты годового
общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об избрании нового
состава Совета директоров.
Вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал участие более
чем в 50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий)
заседаний (заочных и в форме совместного присутствия).
По решению Общего собрания акционеров Общества членам Совета директоров может быть
выплачено дополнительное вознаграждение. Размер, порядок и сроки выплаты
дополнительного вознаграждения устанавливаются Общим собранием акционеров Общества.
Член Совета директоров Общества может отказаться от получения вознаграждения,
предусмотренного настоящим Положением, полностью или в определенной части путем
направления соответствующего заявления на имя Председателя Правления Общества.

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2012, 9 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления
Заработная плата

117 547.16

Премии

413 327.21

Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов

2 587.5

Иные виды вознаграждений

5 605.39

ИТОГО

539 067.26

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Выплата вознаграждений и компенсаций членам Правления Эмитента за участие в заседаниях
Правления в 2012 г. производится в соответствии с трудовыми договорами, а также
Положением о материальном стимулировании Председателя Правления, Заместителей
Председателя Правления и членов Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». Дополнительных
соглашений, касающихся таких выплат, Эмитентом не заключалось.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

156

эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента.:

Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
1.

Ревизионная комиссия Общества;

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.

Ревизионная комиссия.
В соответствии с п. 23 Устава эмитента:
«Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим
собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов
на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.
В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании
акционеров, она считается избранной на период до даты проведения следующего годового
Общего собрания акционеров Общества.
К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1. подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском
балансе, счете прибылей и убытков Общества;
2. анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового
состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
3. организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности
Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и
иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-
хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской
Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
4. контроль за сохранностью и использованием основных средств;
5. контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества
задолженности неплатежеспособных дебиторов;
6. контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными
бизнес-планом и бюджетом Общества;
7. контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов
Общества;
8. проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям
Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
9. проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и
недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями).
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может осуществляться
во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания
акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров)
Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих
акций Общества.
Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание
акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.
Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на основании
заключаемого с ним договора.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия
Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:
-

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;
-

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной
деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и
внутренними документами Общества».

157

Эмитентом создана служба внутреннего аудита (иной, отличный от ревизионной комиссии
(ревизора), орган, осуществляющий внутренний контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента)

Информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии
(ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:

Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники:

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками является

самостоятельным структурным подразделением Эмитента. Организационная структура и
штатное расписание введены в действие приказом ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 30.09.2010 №
ИРАО/709.
Ключевые сотрудники: Руководитель Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления
рисками.
Структура Блока.

В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками входят:

Департамент аудита зарубежных активов, Дирекция аудита эффективности торговой
деятельности, Дирекция сопровождения аудиторской деятельности;
Департамент внутреннего контроля и управления рисками: Дирекция внутреннего контроля,
Дирекция контроллинга, Дирекция управления рисками, Дирекция моделирования и оценки
рисков.

Блок осуществляет деятельность в соответствии с законодательством Российской

Федерации, внутренними документами Эмитента, приказами и распоряжениями Председателя
Правления Эмитента (далее – «Председатель Правления»), внутренними документами ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС» и его ДЗО.

Основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа),её подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом
директоров (наблюдательным советом) эмитента:

Подразделение возглавляет Руководитель Блока, назначаемый на должность и освобождаемый
от должности Председателем Правления.
С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель Блока
функционально подчиняется Комитету по аудиту Совета директоров ИНТЕР РАО ЕЭС, а
административно - Председателю Правления ИНТЕР РАО ЕЭС.
Положение о Блоке внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками утверждено
Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 22.06.2010г.
Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма аудита,
проведения работы и представления отчёта о результатах.
Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены
внутренними документами Блока.

Руководитель Блока:
- Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также другие
внутренние документы, регулирующие внутренний аудит организаций Группы ИНТЕР РАО
ЕЭС.
- Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и очередности
проведения проверок, выносит на утверждение Председателя Правления Общества график
проверок.
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками осуществляет:
- Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с
целью определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также
соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам.
- Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.
- Финансовый контроль деятельности Группы.
- Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».
- Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также
законодательства Российской Федерации либо страны-местонахождения ДЗО/ВЗО.
В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок взаимодействует с органами
управления, должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также

158

внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами, с контрагентами Эмитента
и его ДЗО по мере необходимости.
В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми
взаимодействует Блок, определяется Председателем Правления.

Взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа) и внешнего аудитора эмитента.:

Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними
аудиторами. В ходе проведения аудита внешний аудитор получает достаточное понимание
деятельности Департамента внутреннего аудита для того, чтобы установить и оценить риски
существенных искажений финансовой (бухгалтерской) отчетности, а также разработать и
выполнить аудиторские процедуры.

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации.:

Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 утверждено Положение об
инсайдерской информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (Протокол заседания Совета директоров
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 23.04.2008 № 1).

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Блок
внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками
ФИО: Абрамков Александр Евгеньевич
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее, Санкт-Петербургский государственный университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

наст.вр.

ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»

Руководитель Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2009

2010

ЗАО "Национальная Медиа Группа"

Заместитель Генерального
директора по внутреннему
контролю и управлению
рисками

2008

2009

ОАО "Национальные коммуникации"

Заместитель Генерального
директора по экономике и
финансам

2007

2008

ОАО "Газпром Нефть"

Вице-президент, заместитель
Генерального директора по
строительству и
материально-техническому
обеспечению

2006

2007

ООО "Инвестиционная Компания Аброс"

Заместитель
исполнительного директора
по экономике и финансам

159

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Рыжкова Елена Геннадьевна
Год рождения: 1978

Образование:
Высшее профессиональное, Брянский государственный университет, к.э.н., доцент
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

наст.вр.

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Директор по внутреннему
аудиту Блока внутреннего
аудита, контроллинга и
управления рисками

2010

2011

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2009

2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
аудита эффективности
торговой деятельности
Департамента внутреннего
аудита

2008

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2006

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

160

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее, Московский государственный университет прикладной биотехнологии
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

наст.вр.

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
аудита зарубежных активов
Блока внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками

2010

2011

ОАО "ОГК-1"

Начальник отдела
внутреннего аудита
Московского филиала

2009

2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления

2008

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2006

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

161

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2012 год - часть 50