ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2011 год

17.11.2010 в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации
зарегистрирован новый товарный знак - Energy beyond borders, Энергия без границ Свидетельство о
государственной регистрации от 17.11.2010 № 422909 (срок действия – до 21.09.2019).
В рамках договоров, предусматривающих создание патентоспособных результатов, финансирование которых
осуществляется Эмитентом, на контрагентов возлагается обязательство по оформлению прав Эмитента на такие
результаты.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

Наиболее значимыми событиями за последние 5 лет в электроэнергетической отрасли для Эмитента были:
–

продолжающиеся реформы в электроэнергетической отрасли, в том числе ликвидация ОАО «РАО ЕЭС
России»,   либерализация   внутреннего   рынка   электроэнергии   (ОРЭМ)   и   запуск   долгосрочного   рынка
мощности.   С   1   января   2011 года   100%   электроэнергии   и   мощности   на     ОРЭМ   поставляется   по
нерегулируемым   ценам,   кроме   электроэнергии,   поставляемой   гарантирующими   поставщиками   (ГП)
населению;

–

21 июня 2010 года состоялся запуск торгов энергофьючерсами на Московской энергетической бирже.
Таким образом, для Эмитента появились дополнительные возможности управления ценовыми рисками на
ОРЭМ с использованием финансовых инструментов срочных сделок;

–

7 февраля 2011 года начато оказание услуг по автоматическому вторичному регулированию частоты и
мощности (АВРЧМ) в Единой энергосистеме России в рамках рынка услуг по обеспечению системной
надежности (рынка системных услуг);

–

влияние финансового кризиса на потребление электроэнергии (мощности) и ценовую конъюнктуру
энергетических рынков РФ и сопредельных государств, а также платежеспособность потребителей.

Одним из важнейших направлений реформирования электроэнергетики РФ является

совершенствование рынков электроэнергии путем преобразования существующего оптового рынка
электрической энергии и мощности в полноценный конкурентный оптовый рынок электроэнергии и
формирование эффективных розничных рынков электроэнергии, обеспечивающих надежное энергоснабжение
потребителей.

В соответствии с Постановлением Правительства № 529 от 31.08.2006 с 1 сентября 2006 г. был

запущен «новый» оптовый рынок электроэнергии и мощности (НОРЭМ). Характерной особенностью нового
оптового рынка электроэнергии является наличие еще одного товара кроме электроэнергии – мощности.

В связи с вступлением в силу с 1 сентября 2006 года Постановления Правительства РФ от 31 августа

2006 г. № 530 «Об утверждении Правил функционирования розничных рынков электрической энергии в
переходный период реформирования электроэнергетики», осуществляется трансляция свободных цен оптового
рынка на розничные рынки.

Правила функционирования розничных рынков предполагают постепенную либерализацию розничных

рынков электроэнергии вслед за либерализацией оптового рынка, при сохранении на переходный период для
населения регулируемых тарифов на электроэнергию.

Гарантирующий поставщик остается тарифорегулируемой организацией, его деятельность регулируется

сбытовой надбавкой, устанавливаемой для него регулирующим органом на основании данных экономической
экспертизы.

С 1 июля 2008 г. на территории Российской Федерации начал функционировать рынок мощности.

Введение в действие рынка и его работа регламентируется постановлением Правительства РФ от 28 июня 2008
г. № 476 «О внесении изменений в некоторые постановления Правительства Российской Федерации по
вопросам организации конкурентной торговли генерирующей мощностью на оптовом рынке электрической
энергии (мощности)».

Главная задача реформирования – создание полноценной конкурентной среды в электроэнергетической

отрасли, повышение эффективности производства электроэнергии, привлечение инвестиций для развития
отрасли, и как следствие, повышение надежности энергоснабжения.

Вне зависимости от происходящих изменений важными задачами, стоящими перед Эмитентом, являются

надежное и качественное энергоснабжение предприятий, организаций и населения электрической энергией в
соответствии с заключенными договорами, а также сохранение и увеличение клиентской базы,
совершенствование форм взаимодействия с потребителями, информационная открытость, эффективная
деятельность на рынке, современные системы управления, финансовая стабильность и прозрачность бизнес-
процессов.

131

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

К числу факторов, которые могут повлиять на деятельность Эмитента, следует отнести

следующие:
– Угроза потери присутствия либо сложности выхода на новые целевые рынки сбыта.

Возможными   причинами   могут   быть   тенденции   к   снижению   объемов   потребления
электроэнергии,   нарастание   конкуренции   в   регионах   присутствия,   а   также   наличие
политических   рисков   в   странах   присутствия.   В   этих   условиях   Эмитент   осуществляет
планомерные усилия, направленные на сохранение стратегических рынков присутствия.
Экспортно-импортная деятельность ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» является экономическим
фактором обеспечения надежности работы ЕЭС РФ и параллельно с ней работающих
энергетических   системам,   в   том   числе   для   обеспечения   энергетической   безопасности
периферийных регионов России.

– Риски отклонения фактических объемов экспортных поставок и/или ненадлежащего

исполнения   контрактных   обязательств   по   инфраструктурным   причинам   (причины   –
технологические   факторы   и   инфраструктурные   условия   осуществления
экспортных/импортных поставок электроэнергии). Эмитент инициирует внедрение норм
ответственности   инфраструктурных   организаций   ОРЭМ   по   обеспечению
внешнеэкономической деятельности.

– Неконкурентное ценообразование на электроэнергию для целей экспорта и импорта, рост

тарифов   инфраструктурных   организаций.   При   формировании   тарифного   меню   не
учитывается   специфика   осуществления   внешнеэкономической   деятельности   с
электроэнергией и мощностью и, как следствие, оператор экспорта/импорта находится в
более   сложных   условиях   по   сравнению   с   другими   участниками   рынка.   На   спотовых
сегментах ОРЭМ Эмитент уделяет значительное внимание оценке рисков и выработке
мер по снижению их воздействия на торговую деятельность Компании.

4.5.2. Конкуренты эмитента

По мере либерализации рынка происходит рост конкуренции, поэтому способность

поставщиков конкурировать по цене будет иметь ключевое влияние на их дальнейшее
развитие.

В условиях свободного рынка цена на электроэнергию формируется тепловыми

электростанциями, в то время как атомные электростанции, работающие в базе, и
гидроэлектростанции являются на рынке ценопринимающими агентами.

№

п/п

Наименование

компании

конкурента

Сфера возникновения

конкуренции

Регион

Сильные стороны

конкурента

ОАО «Концерн
Росэнергоатом»

При производстве и
реализации
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ.

Первая
ценовая
зона

– Относительно дешевая
цена продажи
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ;
– Особые условия работы
на ОРЭМ;
– Стабильность
государственной компании.

132

ОАО «РусГидро»

При производстве и
реализации
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ.
Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.
В случае обмена
гидрогенерирующих
активов ИНТЕР РАО в
Армении, Грузии и
Таджикистане на
сбытовые активы
РусГидро возможно
возникновение
конкуренции в этих
странах.

Ценовые
зоны РФ,
Дальний
Восток,
Армения,
Грузия,
Таджикист
ан

– Относительно низкая
себестоимость выработки
электроэнергии и
мощности;
– Гибкий график поставки;
– Маневренность
оборудования;
– Особые условия работы
на ОРЭМ;
– Стабильность
государственной компании.

ОАО «РАО
Энергетические
системы Востока»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.

Дальний
Восток

Доминирующее положение
в регионе Дальнего
Востока

3.1.

ОАО «ДЭК» (в
составе ОАО «РАО
ЕЭС Востока»)

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.

Дальний
Восток

Доминирующее положение
в регионе Дальнего
Востока

ОАО «ТГК–1»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта
электроэнергии в
страны Скандинавии.

Северо-
Западный
регион РФ

Сочетание тепловых и
гидроэлектростанций (46%
установленной мощности)
в структуре активов.
Доминирующее влияние в
регионе.

ОАО «ОГК-2»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в
Казахстан, на Украину
и в регион Закавказья.

Западный,
Южный и
Уральский
регионы
РФ

Территориальная   близость
мощностей   к   зарубежным
регионам поставки.
Большая   установленная
мощность   в   регионе,   из
которого   непосредственно
идут   межгосударственные
ЛЭП   (Псковская   ГРЭС,
Троицкая

ГРЭС,

Ставропольская ГРЭС).

ОАО «ОГК-4»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Беларусь

Центральн
ый регион
РФ

Территориальная близость
мощностей к зарубежным
регионам

поставки.

(Беларусь)

133

ГПО «Белэнерго»

Поставка
электроэнергии в
Литву с территории
Беларуси

Страны
Балтии

Монопольное положение
на рынке Беларуси

AB «Lietuvos
energija»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Литвы

Страны
Балтии

ОАО
«Азерэнерджи»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Азербайджана и Грузии

Азербайдж
ан, Грузия

Монопольное положение в
генерации, распределении
и передаче в Азербайджане

10.

АО «Энерго Про
Грузия»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Грузии и Турции

Грузия,
Турция

Компания   владеет   87%
распределителительных
сетей   Грузии   и   является
держателем
межгосударственного
договора между Грузией и
Турцией   на   поставку
электроэнергии

11.

ООО "Пауэр
Трейд"

Поставка
электроэнергии с
территории Украины

Страны
Балтии

Административный ресурс

12.

ГПВД
"Укринтерэнерго"

Поставка
электроэнергии с
территории Украины

Страны
Балтии

Административный ресурс

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления

эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной

деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными

документами)

эмитента:

Органами управления Эмитента являются:

Общее собрание акционеров;
Совет директоров;
Правление Общества (коллегиальный исполнительный орган);

Председатель Правления (единоличный исполнительный орган).

К компетенции Общего собрания акционеров Эмитента в соответствии со статьей 10 Устава
Эмитента (далее также – «Общество») относится:

–

внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава Общества в
новой редакции;

134

–

реорганизация Общества;

–

ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение
промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

–

определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных
акций и прав, предоставляемых этими акциями;

–

увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной
стоимости акций или путем размещения дополнительных акций (за исключением
случая, установленного пунктом 15.1.8. настоящего Устава);

–

уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной
стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях
сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или
выкупленных Обществом акций;

–

дробление и консолидация акций Общества;

–

определение количественного состава Совета директоров, избрание членов Совета
директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;

–

избрание и досрочное прекращение полномочий Председателя Правления;

–

избрание Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение ее
полномочий;

–

утверждение Аудитора Общества;

–

принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
Общества управляющей организации (управляющему);

–

утверждение   годовых   отчетов,   годовой   бухгалтерской   отчетности,   в   том   числе
отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также
распределение   прибыли   (в   том   числе   выплата   (объявление)   дивидендов,   за
исключением   прибыли,   распределенной   в   качестве   дивидендов   по   результатам
первого   квартала,   полугодия,   девяти   месяцев   финансового   года)   и   убытков
Общества по результатам финансового года;

–

определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;

–

избрание членов счётной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

–

выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия,
девяти месяцев финансового года;

–

принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах»;

–

принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных
статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

–

принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях
и иных объединениях коммерческих организаций;

–

утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов
Общества;

–

принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества
вознаграждений и (или) компенсаций;

–

принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества
вознаграждений и (или) компенсаций;

135

решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных

обществах».

К компетенции Совета директоров Эмитента в соответствии со статьей 15 Устава Эмитента
отнесено:

–

определение приоритетных направлений деятельности Общества, стратегии
Общества;

–

созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за
исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8 статьи 14 настоящего
Устава, а также объявление даты проведения нового Общего собрания акционеров
взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума;

–

утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;

–

избрание секретаря Общего собрания акционеров;

–

определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем
собрании акционеров, утверждение сметы затрат на проведение Общего собрания
акционеров Общества и решение других вопросов, связанных с подготовкой и
проведением Общего собрания акционеров Общества;

–

вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов,
предусмотренных подпунктами 2, 5-7, 12, 17-20 пункта 10.1 статьи 10 настоящего
Устава;

–

  увеличение   уставного   капитала   Общества   путем   размещения   посредством
открытой   подписки   дополнительных   акций   Общества   из   числа   объявленных,
общее   количество   которых   не   превышает   25%   от   всех   размещенных   акций
Общества;

–

размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за
исключением случаев, установленных Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и настоящим Уставом;

–

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг,
проспекта ценных бумаг;

–

определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа
эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом
«Об акционерных обществах»;

–

приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в
случаях, предусмотренных настоящим Уставом и Федеральным законом «Об
акционерных обществах»;

–

  определение   количественного   состава   Правления   Общества,   избрание   членов
Правления, а также принятие решения о досрочном прекращении   полномочий
членов   Правления,   в   том   числе   принятие   решения   о   досрочном   прекращении
трудового договора с ними;

–

определение размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых
Председателю и членам Правления Общества;

–

  привлечение   к   дисциплинарной   ответственности   Председателя   Правления   и
членов   Правления   Общества   и   их   поощрение   в   соответствии   с   трудовым
законодательством   Российской   Федерации   и   внутренними   документами
Общества;

136

–

рассмотрение отчётов Правления о деятельности Общества, о выполнении
решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;

–

принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации
(управляющего);

–

принятие решения о приостановлении полномочий Председателя Правления
Общества и назначении исполняющего обязанности Председателя Правления
Общества;

–

рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру
выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и
компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора;

–

рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

–

  принятие   решения   об   использовании   фондов   Общества,   утверждение   смет
использования   средств   по   фондам   специального   назначения   и   рассмотрение
итогов   выполнения   смет   использования   средств   по   фондам   специального
назначения,   а   также   утверждение   внутренних   документов   Общества,
определяющих порядок формирования и использования фондов Общества;

–

  утверждение   внутренних   документов   Общества,   за   исключением   внутренних
документов,   утверждение   которых   отнесено   к   компетенции   Общего   собрания
акционеров,   а   также   иных   внутренних   документов,   утверждение   которых
отнесено к компетенции исполнительных органов Общества;

–

утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета об итогах
его выполнения, в том числе утверждение, изменение, дополнение
инвестиционной программы Общества;

–

утверждение целевых значений (скорректированных значений) ключевых
показателей эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении;

–

одобрение проектов (в том числе, связанных с созданием новых организаций,
совместных предприятий, привлечением инвестиций, новым строительством,
реконструкцией, модернизацией производственных мощностей), которые влекут
или могут повлечь расходы либо иные обязательства Общества в размере, равном
или превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости активов Общества
по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

–

одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут
или могут повлечь возникновение обязательств Общества в размере, равном или
превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости активов Общества по
данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

–

принятие решений об участии Общества в других организациях, изменении доли
участия (количества акций, размера паев, долей), обременении акций (долей) и
прекращении участия Общества в других организациях, за исключением случаев,
предусмотренных пп. 19 п. 10.1. ст. 10 настоящего Устава;

–

одобрение следующих сделок:



сделок, связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или
имущественных прав требования к себе или третьему лицу;



сделок, связанных с освобождением от имущественной обязанности перед собой
или перед третьим лицом;



сделок, связанных с безвозмездным оказанием Обществом услуг (выполнением
работ) третьим лицам;

137

28) определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе поручение

принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня,
голосовать   по   проектам   решений   «за»,   «против»   или   «воздержался»,   по
следующим   вопросам   повесток   дня   общих   собраний   акционеров   (участников)
дочерних   и   зависимых     хозяйственных   обществ   (далее   –   ДЗО),   и   заседаний
советов директоров ДЗО:



о реорганизации, ликвидации ДЗО;



об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа)
объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;



об увеличении уставного капитала ДЗО;



о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;



о дроблении, консолидации акций ДЗО;



  об   одобрении   сделок   ДЗО   (включая   несколько   взаимосвязанных   сделок),
связанных   с   отчуждением   или   возможностью   отчуждения   имущества,
составляющего   основные   средства,   нематериальные   активы,   объекты
незавершенного   строительства,   целью   использования   которых   является
производство,   передача,   диспетчирование,   распределение   электрической   и
тепловой   энергии,   балансовой   или   рыночной   стоимостью   более   30 000 000
(тридцати миллионов) рублей;



об одобрении проектов (в том числе, связанных с созданием новых организаций,
совместных предприятий, привлечением инвестиций, новым строительством,
реконструкцией, модернизацией производственных мощностей), которые влекут
или могут повлечь возникновение обязательств ДЗО в размере, равном или
превышающем денежную сумму, эквивалентную 3 000 000 000 (трём миллиардам)
рублей;

- об одобрении сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут

или могут повлечь возникновение обязательств ДЗО в размере, равном или
превышающем денежную сумму, эквивалентную 3 000 000 000 (трём миллиардам)
рублей;

- о назначении (избрании) и досрочном прекращении полномочий единоличного

исполнительного органа ДЗО (в отношении утвержденного Советом директоров
перечня ДЗО).

1) утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых

участвует Общество прямо или косвенно;

2) утверждение перечня ДЗО, определение позиции Общества (представителей

Общества)   при   голосовании   на   общем   собрании   акционеров   (участников)   и
заседании   совета   директоров   (наблюдательного   совета)   которых   по   вопросу
назначения (избрания) и досрочного прекращения полномочий единоличного
исполнительного органа  таких  обществ осуществляется  по решению  Совета
директоров;

3) определение направлений обеспечения страховой защиты Общества;
4) определение закупочной политики в Обществе, в том числе утверждение

Положения о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ,
услуг;

5) отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение

Общества в результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а

138

также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации;

6) создание филиалов и открытие представительств Общества, их ликвидация, а

также     внесение   изменений   и   дополнений   в   Устав   Общества,   связанных   с
созданием   филиалов,   открытием   представительств   Общества   (в   том   числе
изменение   сведений   о   наименованиях   и   местах   нахождения   филиалов   и
представительств Общества) и их ликвидацией;

7) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X

Федерального закона «Об акционерных обществах»;

8) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об

акционерных обществах»;

9) утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также

расторжение договора с ним;

10) избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное

прекращение его полномочий;

11) избрание заместителя Председателя Совета директоров Общества и досрочное

прекращение его полномочий;

12) избрание секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение

его полномочий;

13) формирование комитетов Совета директоров Общества, утверждение

положений о комитетах Совета директоров Общества;

14) иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным

законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.

Компетенция Правления Эмитента определена статьей 21 Устава Эмитента:

(1)

разработка и предоставление на рассмотрение Совета директоров перспективных
планов по реализации основных направлений деятельности Общества;

(2)

подготовка годового (квартального) бизнес-плана и отчета об итогах его
исполнения;

(3)

подготовка целевых значений (скорректированных) ключевых показателей
эффективности (КПЭ) и отчётов об их исполнении;

(4)

подготовка отчета о финансово-хозяйственной деятельности Общества, о
выполнении Правлением решений Общего собрания акционеров и Совета
директоров Общества;

(5)

определение   позиции   Общества   (представителей   Общества),   в   том   числе
поручение   принимать   или   не   принимать   участие   в   голосовании   по   вопросам
повестки дня, голосовать по проектам решений «за», «против» или «воздержался»,
по следующим вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников)
дочерних   и   зависимых     хозяйственных   обществ   (далее   –   ДЗО),   и   заседаний
советов директоров ДЗО:



об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;



об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и
избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий;

139



об   одобрении   сделок   (включая   несколько   взаимосвязанных   сделок),   которые
влекут   или   могут   повлечь   возникновение   обязательств   ДЗО   в   размере,   от
150 000 000   (ста   пятидесяти   миллионов)   до   3   000 000 000   (трёх   миллиардов)
рублей   (за   исключением   сделок,   связанных   с   отчуждением   или   возможностью
отчуждения   имущества,   составляющего   основные   средства,   нематериальные
активы,   объекты   незавершенного   строительства,   целью   использования   которого
является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической
и тепловой энергии);



об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;



об   участии   ДЗО   в   других   организациях   (о   вступлении   в   действующую
организацию   или   создании   новой   организации),   а   также   о   приобретении,
отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в
которых   участвует   ДЗО,   изменении   доли   участия   в   уставном   капитале
соответствующей организации;



утверждение в новой редакции, внесение изменений и дополнений в
учредительные документы ДЗО;



о   совершении   ДЗО   сделок   (включая   несколько   взаимосвязанных   сделок),
связанных   с   отчуждением   или   возможностью   отчуждения   имущества,
составляющего   основные   средства,   нематериальные   активы,   объекты
незавершенного   строительства,   целью   использования   которого   является
производство,   передача,   диспетчирование,   распределение   электрической   и
тепловой   энергии,   балансовой   или   рыночной   стоимостью   от   15 000 000
(пятнадцати миллионов) до 30 000 000 (тридцати миллионов) рублей;



об одобрении сделок ДЗО, связанных с отчуждением или возможностью
отчуждения прямо или косвенно недвижимого имущества (в том числе земельных
участков и объектов незавершённого строительства) вне зависимости от его
стоимости;

одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут
или могут повлечь возникновение обязательств Общества, в размере от 2 (двух)
до 5 (пяти) процентов балансовой стоимости активов Общества по данным его
бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

предварительное одобрение коллективных договоров, соглашений, заключаемых
Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений;

установление социальных льгот и гарантий работникам Общества;

определение жилищной политики Общества;

утверждение планов и мероприятий по обучению и повышению квалификации
работников Общества;

рассмотрение отчетов заместителей Председателя Правления Общества, членов
Правления Общества, руководителей структурных подразделений Общества о
результатах выполнения утвержденных планов, программ, указаний,
рассмотрение отчетов, документов и иной информации о деятельности Общества
и его дочерних и зависимых обществ;

утверждение отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, отчетов об итогах приобретения акций у акционеров Общества, отчетов об
итогах погашения акций, отчетов об итогах предъявления акционерами
Общества требований о выкупе принадлежащих им акций;

140

выдвижение Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного
исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а также
кандидатуры аудитора организаций, в которых участвует Общество,
осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и
сбыт электрической и тепловой энергии, а также ремонтные и сервисные виды
деятельности;

утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения
стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

утверждение страховщика Общества;

утверждение   руководителя   Центрального   закупочного   органа   Общества   и   его
членов,   а   также   утверждение   годовой   комплексной   программы   закупок   и
принятие   иных   решений   в   соответствии   с   утвержденными   в   Обществе
документами, регламентирующими закупочную деятельность Общества;

решение   иных   вопросов   руководства   текущей   деятельностью   Общества   в
соответствии   с   решениями   Общего   собрания   акционеров,   Совета   директоров
Общества,   а   также   вопросов,   переданных   на   рассмотрение   Правления
Председателем Правления Общества.

К компетенции Председателя Правления Общества (статья 22 Устава Эмитента) относятся
все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов,
отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления
Общества.
Председатель Правления Общества без доверенности действует от имени Общества, в том
числе, с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством,
настоящим Уставом и решениями Совета директоров Общества:

обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для
решения его задач;

организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;

распоряжается   имуществом   Общества,   совершает   сделки   от   имени   Общества,
выдает доверенности, в том числе, выдает доверенности работникам Общества по
вопросам   трудовых   отношений,   открывает   в   банках,   иных   кредитных
организациях (а также в предусмотренных законом случаях – в организациях -
профессиональных   участниках   рынка   ценных   бумаг)   расчетные   и   иные   счета
Общества;

издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные
акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает
указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества, выдает
доверенности, в том числе, по вопросам трудовых отношений;

организует работу Правления Общества, председательствует на его заседаниях;

утверждает организационную структуру Общества;

в соответствии с организационной структурой Общества утверждает штатное
расписание и должностные оклады работников Общества;

141

осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности
работодателя, предусмотренные трудовым законодательством Российской
Федерации;

распределяет обязанности между заместителями Председателя Правления и
членами Правления;

10) утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;
11) не позднее, чем за 45 (сорок пять) дней до даты проведения годового Общего

собрания акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров
Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и об убытках
(счет прибылей и убытков) Общества, распределение прибыли и убытков
Общества;

12) разрабатывает и представляет на утверждение Правлению Общества целевые

значения ключевых показателей эффективности (КПЭ) для структурных
подразделений (должностей) Общества;

13) решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов,

отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и
Правления Общества.

Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения либо иной аналогичный документ
Сведения о кодексе корпоративного поведения либо аналогичном документе:
Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения. Сведения о кодексе корпоративного
поведения либо аналогичном документе: Кодекс корпоративного управления Эмитента утвержден
Решением Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 (Протокол от 23.04.2008 № 1).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст:
www.interrao.ru
За последний отчетный период вносились изменения в устав (учредительные документы) эмитента,
либо во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента

Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав эмитента, а также во

внутренние

документы,

регулирующие

деятельность

органов

эмитента:

Действующая редакция Устава Эмитента, утвержденная внеочередным Общим собранием акционеров ОАО
"ИНТЕР РАО ЕЭС" 21.02.2011 г. (протокол от 24.02.2011 № 6), зарегистрирована 19 мая 2011 г.

30 июня 2011 года были зарегистрированы изменения в Устав Эмитента. Внесены изменения в статью

4 Устава:
«4.2.  Уставный  капитал  Общества   составляет   272 996  961 720  (двести   семьдесят   два  миллиарда  девятьсот
девяносто   шесть   миллионов   девятьсот   шестьдесят   одна   тысяча   семьсот   двадцать)   рублей.   Обществом
размещены обыкновенные именные бездокументарные акции одинаковой номинальной стоимостью 0,02809767
(ноль целых два миллиона восемьсот девять тысяч семьсот шестьдесят семь стомиллионных) рубля каждая в
количестве 9 716 000 000 000 (девять триллионов семьсот шестнадцать миллиардов) штук на общую сумму по
номинальной   стоимости   272   996   961   720   (двести   семьдесят   два   миллиарда   девятьсот   девяносто   шесть
миллионов девятьсот шестьдесят одна тысяча семьсот двадцать) рублей».
- пункт 4.8. статьи 4 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей редакции:
«4.8. Общество вправе дополнительно разместить 7 958 113 845 013 (семь триллионов девятьсот  пятьдесят
восемь миллиардов сто тринадцать миллионов восемьсот сорок пять тысяч тринадцать) штук обыкновенных
именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,02809767 (ноль целых два миллиона восемьсот
девять тысяч семьсот шестьдесят семь стомиллионных) рубля каждая (объявленные акции), предоставляющие
те же права, что и размещенные обыкновенные акции Общества, предусмотренные настоящим Уставом».

29.07.2011 года были зарегистрированы изменения в Устав Эмитента, утвержденные годовым Общим

собранием акционеров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" 24.06.2011 (протокол от 28.06.2011 № 8).
Изменения и дополнения:
«В статье 1:
- пункт 1.5. статьи 1 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей редакции:
«1.5.

Место

нахождения

Общества:

Российская

Федерация,

119435,

г. Москва, ул. Большая Пироговская, д. 27, стр. 3».
В статье 10:

142

- подпункт (5) пункта 10.1. ст. 10 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей редакции:
«увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем
размещения дополнительных акций (за исключением случая, установленного пунктом 15.1.7. настоящего
Устава)»;
- пункт 10.5. статьи 10 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей редакции:

«10.5. Вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных

подпунктами 2, 5-7, 11, 12, 17-20 пункта 10.1 статьи 10 настоящего Устава осуществляется только по
предложению Совета директоров Общества».

В статье 11:

- абзац 1 пункта 11.7. статьи 11 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей редакции:

«11.7. Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в течение 20

(двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о
реорганизации Общества, в течение 30 (тридцати) дней до даты проведения Общего собрания акционеров
должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в
помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о
проведении Общего собрания акционеров, а также размещена на веб-сайте Общества в сети Интернет не
позднее, чем за 30 (тридцать) дней до даты его проведения. Указанная информация (материалы) должна быть
доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения».

В статье 15:

- подпункт 15.1.6. пункта 15.1. статьи 15 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей

редакции:

«15.1.6. вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных

подпунктами 2, 5-7, 11, 12, 17-20 пункта 10.1 статьи 10 настоящего Устава;».

В статье 22:

- подпункт 22.3.8. пункта 22.3. статьи 22 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей

редакции:

«22.3.8. осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя,

предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации. Права и обязанности работодателя

могут передаваться Председателем Правления на основании доверенности».

- подпункт 22.3.9. пункта 22.3. статьи 22 Устава ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» изложить в следующей

редакции:

«22.3.9. распределяет обязанности между заместителями Председателя, членами Правления и

руководителями подразделений прямого подчинения».»

Во втором квартале 2011 года были утверждены документы и внесены изменения в следующие

внутренние документа Эмитента:

 Положение о дивидендной политике Открытого акционерного общества «ИНТЕР РАО ЕЭС» утверждено

Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 29.04.2011 г. (Протокол от 03.05.2011 г. № 41);

 Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Открытого акционерного

общества «ИНТЕР РАО ЕЭС» (новая редакция) утверждено годовым Общим собранием акционеров
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 24.06.2011(протокол от 28.06.2011 года № 8);

 Положение об инсайдерской информации Открытого акционерного общества «ИНТЕР РАО ЕЭС»

Утверждено Решением Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» от 21.06.2011 (протокол от
24.06.2011 № 45).

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей
редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента:
www.interrao.ru

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента

ФИО: Дод Евгений Вячеславович

143

Год рождения: 1973

Образование:
Высшее,
Московский авиационный институт (Технический Университет) "МАИ", к.э.н.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

11.2009

наст. время

ОАО "РусГидро"

Председатель Правления

06.2010

наст. время

ОАО "РусГидро"

член Совета директоров

06.2009

наст. время

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

член Совета директоров

06.2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

06.2010

2011

ЗАО "ЦФР"

Член Совета директоров

07.2011

наст время

Автономное некоммерческое объединение
"Междкународный центр устойчивого
энергетического энергетического развития"
под эгидой ЮНЭСКО

Член Совета управляющих

06.2010

наст. время

ОАО "ВБРР"

Член Наблюдательного
совета

06.2010

наст. время

НП "Гидроэнергетика России"

Член Наблюдательного
совета

2008

2011

Общероссийское объединение
работодателей "Российский союз
промышленников и предпринимателей"

член Правления

06.2009

03.2010

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская Гидроэлектростанция-1"

член Совета директоров

2007

2010

Закрытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

член Совета директоров

06.2009

2010

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Председатель Совета
директоров,член Совета
директоров

06.2009

2010

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Председатель Совета
директоров

06.2009

06.2010

Открытое акционерное общество
"Системный оператор Единой
энергетической системы"

член Совета директоров

06.2009

06.2010

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания единой
энергетической системы"

член Совета директоров

06.2009

06.2010

Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний"

член Совета директоров

2008

11.2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Правления

2007

2009

ОАО "Восточная энергетическая компания"

член Совета директоров

2007

2009

ЗАО "Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2007

2009

ООО "ИНТЕР РАО ЕЭС ФИНАНС"

Председатель Совета
директоров

2007

2009

TGR Enerji

член Правления

2005

2009

ЗАО "Электрические сети Армении"

член Совета директоров

2003

2009

ЗАО "Айкакан атомайин электракаян"

член Совета директоров

144

06.2008

12.2008

UAB Energijos Realizacijos Centras

Председатель Правления

04,2007

12.2007

RAO Nordic Oy

Председатель Правления

1999

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Генеральный директор

1999

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0412
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0412

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате
осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления
в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дмитриев Владимир Александрович
Год рождения: 1953

Образование:
Высшее,
Московский финансовый институт,
доктор экономических наук.
Член-корреспондент Российской академии естественных наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

06.2007

наст. время

Государственная корпорация "Банк развития
и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)"

Председатель, член
Наблюдательного совета

2004

2007

Внешэкономбанк СССР

Председатель

2004

06.2011

ОАО "НОВАТЭК"

член Совета директоров

2009

наст. время

ПАО Проминвестбанк

Председатель
Наблюдательного совета

2008

наст. время

ОАО "Объединенная судостроительная
корпорация"

член Совета директоров

145

2008

наст. время

ОАО "Аэрофлот - российские авиалинии"

член Совета директоров

2010

наст. время

ОАО "КАМАЗ"

член Совета директоров

2010

наст. время

ООО "ВЭБ Капитал"

Председатель
Наблюдательного совета

2008

наст. время

ОАО " Объединенная авиастроительная
корпорация "

член Совета директоров

2009

наст. время

ЗАО "Глобэксбанк"

Председатель
Наблюдательного совета

07.2008

наст. время

СООО "Минск-Сити", Республика Беларусь

член Наблюдательного
совета

2010

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

12.2010

наст. время

ОАО "Корпорация развития Северного
Кавказа"

Председатель Совета
директоров

2009

наст. время

ЗАО "Акционерный коммерческий
промышленно-инвестиционный банк",
Украина

Председатель
Наблюдательного совета

2008

2009

ОАО "Стройтрансгаз"

член Совета директоров

2001

2007

ОАО "Гостиница "Будапешт"

Председатель Совета
директоров

2002

2006

"ДОНАУ-БАНК" АГ

член Наблюдательного
совета

2004

2007

"Русский коммерческий банк" (Кипр) Лтд.

член Совета директоров

2007

наст. время

Государственная корпорация "Российская
корпорация нанотехнологий"

член Наблюдательного
совета

2008

2009

ОАО "Международный аэропорт
Шереметьево"

член Совета директоров

2004

наст. время

Некоммерческая организация (ассоциация)
Итало-Российская Торговая Палата

Член Административного
Совета

2004

наст. время

Некоммерческая организация
негосударственный пенсионный фонд
Внешэкономбанка "Внешэкономфонд"

Член Совета Фонда

2005

наст. время

Автономная некоммерческая организация
Российско-Арабский Деловой Совет

Член Совета

2006

наст. время

Общероссийская общественная организация
"Российский союз промышленников и
предпринимателей

Член Правления, Член Бюро
Правления

2006

наст. время

Общероссийское объединение
работодателей "Российский союз
промышленников и предпринимателей"

Член Правления, Член Бюро
Правления

2006

2010

Некоммерческое партнерство содействия
сотрудничеству между государствами-
участниками СНГ "Финансово-банковский
совет СНГ"

Член Координационного
совета

2007

наст. время

Некоммерческая организация "Фонд
поддержки инвестиций при губернаторе
Свердловской области"

Член Правления Фонда

2008

наст. время

Общероссийская общественная организация
"Союз машиностроителей России"

Член Центрального совета,
член Бюро Центрального
совета

2008

наст. время

Некоммерческая организация "Фонд
развития и поддержки велосипедного
спорта"

Член Попечительского совета

2008

наст. время

Федеральный фонд содействия развитию
жилищного строительства

Член Попечительского совета

146

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2011 год - часть 34