ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2011 год

Размер нераспределенной
чистой прибыли эмитента

-5 976

-5 974

-181 929

167

-19 658

663

-16 953

277

-15 922 158

Общая сумма капитала
эмитента

4 364 346

4 364 471 63 897 311 64 791 976 92 376 727

93 407 846

Размер уставного капитала, приведенный в настоящем пункте, соответствует учредительным
документам эмитента

Структура и размер оборотных средств эмитента в соответствии с бухгалтерской отчетностью эмитента

Наименование показателя

2006

2007

2008

2009

2010

2011, 3

мес.

ИТОГО Оборотные активы

367 632

1 025 742 30 127 870 27 374 395 23 582 395

29 649 732

Запасы

152 465

92 933

564 227

759 235

782 724

664 513

сырье, материалы и другие
аналогичные ценности

152 465

92 933

457 379

616 426

657 151

664 513

сырье, материалы и другие
аналогичные ценности

106 848

142 809

125 573

Налог на добавленную
стоимость по
приобретенным ценностям

19 252

12 133

495 175

653 990

1 078 983

Дебиторская задолженность
(платежи по которой
ожидаются более чем через
12 месяцев после отчетной
даты)

3 645 676

830 264

2 274 818

13 525 122

Дебиторская задолженность
(платежи по которой
ожидаются в течение 12
месяцев после отчетной
даты)

159 686

248 696 15 757 173 15 959 097 11 362 312

13 525 122

в том числе покупатели и
заказчики

6 833

59 882

3 140 429

3 932 028

5 112 631

6 664 943

Краткосрочные финансовые
вложения

5 239 685

5 212 667

4 020 736

6 407 913

Денежные средства

36 229

671 980

4 425 934

3 959 142

4 062 822

7 348 762

Источники финансирования оборотных средств эмитента (собственные источники, займы, кредиты):
Источниками финансирования оборотных средств Эмитента являются собственные и заемные средства.
В целях поддержания оптимальной структуры источников финансирования оборотного капитала
Эмитент предполагает сохранить текущее соотношение долгосрочных и краткосрочных заимствований
на уровне не менее 80/20.
Источники финансирования оборотного капитала на конец анализируемого периода в равной мере
формируются за счет собственного капитала и заемного финансирования, что объясняется временным
отражением операций капитального характера в краткосрочных обязательствах (расчеты с акционерами
и целевое финансирование Калининградской ТЭЦ).

Политика эмитента по финансированию оборотных средств, а также факторы, которые могут повлечь изменение
в политике финансирования оборотных средств, и оценка вероятности их появления:
Политика Эмитента в отношении финансирования оборотных средств исходит из принципа обеспечения
максимальной надежности, эффективного использования собственного капитала и гарантирования
достаточной ликвидности и платежеспособности Эмитента.
На изменение политики финансирования оборотных средств может повлиять существенное изменение
на рынке заемного капитала, выраженное в значительном снижении доступности для Эмитента
долгосрочных долговых ресурсов. Данное событие имеет низкую вероятность реализации, принимая во
внимание положительную кредитную историю, укрепляющийся кредитный потенциал Эмитента и

129

улучшающуюся конъюнктуру финансовых рынков.

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

За 2010 г.

Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех его финансовых
вложений на дату окончания отчетного периода

Вложения в эмиссионные ценные бумаги

Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Первая генерирующая
компания оптового рынка электроэнергии"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО «ОГК-1»
Место нахождения эмитента: 625023, Тюменская область, г.Тюмень, Одесская, 1

Дата

государственной

регистрации

выпуска

(выпусков)

Регистрационный номер

Регистрирующий орган

15.07.2010

1-02-65107-D-002D

ФСФР России

Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 18 998 214 286
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 10 919 793
607.299999
Валюта: RUR

Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб.: 21 278 000 000.32
Решения о выплате дивидендов за 2008 и 2009 гг. ОАО «ОГК-1» не принимались.

Вложения в неэмиссионные ценные бумаги

Вложений в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 10 и более процентов всех финансовых
вложений, нет

Эмитентом создан резерв под обесценение вложений в ценные бумаги
Величина резерва под обесценение ценных бумаг на начало и конец последнего завершенного финансового
года перед датой окончания последнего отчетного квартала:
По результатам инвентаризации финансовых вложений на 31.12.2009, выявлены признаки устойчивого
обесценения финансовых вложений, в соответствии с Учетной политикой Эмитента начислен резерв в
размере 474 503 086,40 руб.
По результатам инвентаризации финансовых вложений на 31.12.2010, выявлены признаки устойчивого
обесценения финансовых вложений, в соответствии с Учетной политикой Эмитента начислен резерв в
размере 665 191 846,04 руб.

Иные финансовые вложения

Иных финансовых вложений, составляющих 10 и более процентов всех финансовых вложений, нет

Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в
которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций:

Информация об убытках предоставляется в оценке эмитента по финансовым вложениям, отраженным в
бухгалтерской отчетности эмитента за период с начала отчетного года до даты окончания последнего

130

отчетного квартала

Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел расчеты,
отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:
Учет финансовых вложений Общество осуществляет в соответствии с ПБУ 9/99, ПБУ10/99, ПБУ19/02
и в соответствии с Учетной политикой Эмитента.

На дату окончания отчетного квартала

Вложения в эмиссионные ценные бумаги

Дата

государственной

регистрации

выпуска

(выпусков)

Регистрационный номер

Регистрирующий орган

15.05.2007

1-02-65107-D

ФСФР России

15.07.2010

1-02-65107-D-002D

ФСФР России

Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 47 422 906 212
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 27 257 738 033
Валюта: RUR

Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб.: 53 113 654 957
Решения о выплате дивидендов за 2008 и 2009 гг. ОАО «ОГК-1» не принимались.

Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Иркутскэнерго»
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО «Иркутскэнерго»
Место нахождения эмитента: 664025, г. Иркутск, ул. Сухэ-Батора, 3

Дата

государственной

регистрации

выпуска

(выпусков)

Регистрационный номер

Регистрирующий орган

17.06.2003

1-01-00041-А

ФКЦБ РФ

Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1 907 055 080
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1 907 055 080
Валюта: RUR

Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб.: 48 305 705
176.400002
По итогам 2009 года ОАО «Иркутскэнерго» принято решение о выплате дивидендов по обыкновенным
акциям денежными средствами в размере 0,19 рубля на одну акцию в срок до 31.12.2010.

Вид ценных бумаг: акции

131

Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Третья генерирующая
компания оптового рынка электроэнергии»
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО «ОГК-3»
Место нахождения эмитента: 670034,Республика Бурятия, г. Улан-Удэ, пр. имени 50-летия Октября, д.28

Дата

государственной

регистрации

выпуска

(выпусков)

Регистрационный номер

Регистрирующий орган

18.01.2005

1-01-50079-А

ФСФР России

Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 38 905 327 722
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 38 905 327 722
Валюта: RUR

Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб.: 72 752 962
840.139999
По состоянию на 31.03.11 часть акций ОАО "ОГК-3" находятся в залоге, а именно: 6 687 341 723 АОИ
у залогодержателя ОАО "ИНТЕРГЕНЕРАЦИЯ", размер залога 11 551 000,00 руб., 30 944 160 805
АОИ у залогодержателя ОАО "ГМК"Норильский никель", размер залога 57 865 581,00 руб.

По результатам 2008 и 2009 годов дивиденды по акциям ОАО "ОГК-3" не выплачивались.

Вложения в неэмиссионные ценные бумаги

Вложений в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 10 и более процентов всех финансовых
вложений, нет

Иные финансовые вложения

Иных финансовых вложений, составляющих 10 и более процентов всех финансовых вложений, нет

4.3.3. Нематериальные активы эмитента

За 2010 г.

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование группы объектов нематериальных активов

Первоначальная

(восстановительная

) стоимость

Сумма

начисленной
амортизации

Исключительные права на программы ЭВМ, товарные знаки и

8 607

5 074

132

др.
Итого

8 607

5 074

Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми эмитент представляет информацию о
своих нематериальных активах.:
Российские стандарты бухгалтерского учета (Положение по бухгалтерскому учёту «Бухгалтерская
отчётность организации» ПБУ 4/99 (утв. приказом Минфина РФ от 06.07.1999 № 43н), Положение по
бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» ПБУ 14/00, утвержденное Приказом Минфина
РФ от 16.11.2000 №91н и Положение по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» ПБУ
14/2007, утвержденное Приказом Минфина РФ от 27.12.2007. №153н в зависимости от положения,
действовавшего на момент осуществления бухгалтерского учета).

На дату окончания отчетного квартала

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование группы объектов нематериальных активов

Первоначальная

(восстановительная

) стоимость

Сумма

начисленной
амортизации

Исключительные права на программы ЭВМ, товарные знаки и
др.

8 607

5 717

Итого

8 607

5 717

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

Создание и правовая охрана основных объектов интеллектуальной собственности за

период своего существования до реорганизации Эмитента в 2008 г. Эмитентом не
осуществлялись. Средства на правовую охрану объектов интеллектуальной собственности и
результатов интеллектуальной деятельности до реорганизации Эмитента в 2008 г. Эмитентом не
расходовались.

Сведения о политике Эмитента в отношении лицензий и патентов, новых разработок и

исследований после реорганизации (после 01.05.2008):
19.02.2004   в   Государственном   реестре   товарных   знаков   и   знаков   обслуживания   Российской
Федерации   зарегистрирован   товарный   знак   ЗАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»   (ИНТЕР   РАО   ЕЭС   –
изображение круга с молнией), о чем выдано свидетельство № 263819 (срок действия – до
11.04.2012). В свидетельстве в качестве правообладателя указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В
связи   с   произошедшей   реорганизацией   Эмитента,   внесены   соответствующие   изменения   в
свидетельство   в   части   изменения   правообладателя   на   ОАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»,
зарегистрированные 17.02.2009.

28.05.2008 и 29.05.2008 в Государственном реестре товарных знаков и знаков

обслуживания Российской Федерации зарегистрировано два товарных знака ЗАО «ИНТЕР РАО
ЕЭС» (Энергия без границ, Energy without borders), о чем выданы свидетельства №№ 351434,
351328 (срок действия – до 31.07.2016). В свидетельствах в качестве правообладателя указано
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с произошедшей реорганизацией Эмитента, внесены

133

соответствующие изменения в свидетельства в части изменения правообладателя на ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС», зарегистрированные 17.02.2009.

13.03.2009 Федеральной службой Российской Федерации по интеллектуальной

собственности, патентным и товарным знакам зарегистрированы два товарных знака (знака
обслуживания) ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (ИНТЕР РАО ЕЭС, INTER RAO UES). Свидетельства
о государственной регистрации от 13.03.2009 № 374442 и № 374443 (срок действия – до
11.07.2016).

17.11.2010 в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания

Российской Федерации зарегистрирован новый товарный знак - Energy beyond borders, Энергия
без границ Свидетельство о государственной регистрации от 17.11.2010 № 422909 (срок
действия – до 21.09.2019).

В рамках договоров, предусматривающих создание патентоспособных результатов,

финансирование которых осуществляется Эмитентом, на контрагентов возлагается
обязательство по оформлению прав Эмитента на такие результаты.

Риски, связанные с отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на

ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых
в обороте ограничено (включая природные ресурсы):

Эмитент осуществляет свою деятельность на основании ряда лицензий. Соответственно,

существует   риск,   что   такие   лицензии   не   будут   продлены   или   переоформлены.   Если
регулирующие органы выявят нарушения условий лицензий, допущенные Эмитентом, то это
может   привести   к   приостановке,   отзыву   или   отказу   от   продления   лицензий   и   разрешений,
выданных Эмитенту. Учитывая то, что Эмитент своевременно и в полном объёме исполняет все
лицензионные   требования,   каких-либо   затруднений   при   продлении   действия,   имеющихся
лицензий Эмитентом не прогнозируется. Вероятность наступления указанных рисков Эмитент
расценивает как незначительную.

В рамках проведения деятельности в сечении «Россия – Грузия-Турция» с июля 2010 г. по
настоящее время TGR Enerji, на основании существующей лицензии, осуществляет поставки
электроэнергии в Турцию из ЭС Грузии, кроме этого планируется поставки из России в Турцию
транзитом через ЭС Грузии. При этом лицензия по осуществлению торговой деятельности на
территории Турции продлена до 21 апреля 2011 г. В целях снижения риска, связанного с
отсутствием возможности продления лицензии, в настоящее время ГД «ЗТиБВ» совместно с
TGR Enerji проводит необходимую работу по продлению лицензии для TGR Enerji до конца
2011 года.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

Наиболее значимыми событиями за последние 5 лет в электроэнергетической отрасли

для Эмитента были:

продолжающиеся   реформы   в   электроэнергетической   отрасли,   в   том   числе   ликвидация
ОАО «РАО ЕЭС России», либерализация внутреннего рынка электроэнергии (ОРЭМ) и
запуск   долгосрочного   рынка   мощности.   С   1   января   2011 года   100%   электроэнергии   и
мощности   на     ОРЭМ   поставляется   по   нерегулируемым   ценам,   кроме   электроэнергии,
поставляемой гарантирующими поставщиками (ГП) населению;
21   июня   2010   года   состоялся   запуск   торгов   энергофьючерсами   на   Московской
энергетической   бирже.   Таким   образом,   для   Эмитента   появились   дополнительные
возможности   управления   ценовыми   рисками   на   ОРЭМ   с   использованием   финансовых
инструментов срочных сделок;

134

7   февраля   2011   года   начато   оказание   услуг   по   автоматическому   вторичному
регулированию частоты и мощности (АВРЧМ) в Единой энергосистеме России в рамках
рынка услуг по обеспечению системной надежности (рынка системных услуг);
влияние   финансового   кризиса   на   потребление   электроэнергии   (мощности)   и   ценовую
конъюнктуру     энергетических   рынков   РФ   и   сопредельных   государств,   а   также
платежеспособность потребителей.

Одним из важнейших направлений реформирования электроэнергетики РФ является

совершенствование   рынков   электроэнергии   путем   преобразования   существующего   оптового
рынка   электрической   энергии   и   мощности   в   полноценный   конкурентный   оптовый   рынок
электроэнергии   и   формирование   эффективных   розничных   рынков   электроэнергии,
обеспечивающих надежное энергоснабжение потребителей.

В соответствии с Постановлением Правительства № 529 от 31.08.2006 с 1 сентября 2006

г. был запущен «новый» оптовый рынок электроэнергии и мощности (НОРЭМ). Характерной
особенностью нового оптового рынка электроэнергии является наличие еще одного товара
кроме электроэнергии – мощности.

В связи с вступлением в силу с 1 сентября 2006 года Постановления Правительства РФ

от 31 августа 2006 г. № 530 «Об утверждении Правил функционирования розничных рынков
электрической энергии в переходный период реформирования электроэнергетики»,
осуществляется трансляция свободных цен оптового рынка на розничные рынки.

Правила функционирования розничных рынков предполагают постепенную

либерализацию розничных рынков электроэнергии вслед за либерализацией оптового рынка,
при сохранении на переходный период для населения регулируемых тарифов на
электроэнергию.

Гарантирующий поставщик остается тарифорегулируемой организацией, его деятельность

регулируется сбытовой надбавкой, устанавливаемой для него регулирующим органом на
основании данных экономической экспертизы.

С 1 июля 2008 г. на территории Российской Федерации начал функционировать рынок

мощности. Введение в действие рынка и его работа регламентируется постановлением
Правительства РФ от 28 июня 2008 г. № 476 «О внесении изменений в некоторые
постановления Правительства Российской Федерации по вопросам организации конкурентной
торговли генерирующей мощностью на оптовом рынке электрической энергии (мощности)».

Главная задача реформирования – создание полноценной конкурентной среды в

электроэнергетической отрасли, повышение эффективности производства электроэнергии,
привлечение инвестиций для развития отрасли, и как следствие, повышение надежности
энергоснабжения.

Вне зависимости от происходящих изменений важными задачами, стоящими перед

Эмитентом, являются надежное и качественное энергоснабжение предприятий, организаций и
населения   электрической   энергией   в   соответствии   с   заключенными   договорами,   а   также
сохранение   и   увеличение   клиентской   базы,   совершенствование   форм   взаимодействия   с
потребителями,   информационная   открытость,   эффективная   деятельность   на   рынке,
современные системы управления, финансовая стабильность и прозрачность бизнес-процессов.

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

К числу факторов, которые могут повлиять на деятельность Эмитента, следует отнести

следующие:

Угроза потери присутствия либо сложности выхода на новые целевые рынки сбыта.

Возможными причинами могут быть тенденции к снижению объемов потребления

135

электроэнергии,   нарастание   конкуренции   в   регионах   присутствия,   а   также   наличие
политических   рисков   в   странах   присутствия.   В   этих   условиях   Эмитент   осуществляет
планомерные   усилия,   направленные   на   сохранение   стратегических   рынков   присутствия.
Экспортно-импортная   деятельность   ОАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»   является   экономическим
фактором   обеспечения   надежности   работы   ЕЭС   РФ   и   параллельно   с   ней   работающих
энергетических   системам,   в   том   числе   для   обеспечения   энергетической   безопасности
периферийных регионов России.

Риски отклонения фактических объемов экспортных поставок и/или ненадлежащего

исполнения контрактных обязательств по инфраструктурным причинам (причины –
технологические факторы и инфраструктурные условия осуществления экспортных/импортных
поставок электроэнергии). Эмитент инициирует внедрение норм ответственности
инфраструктурных организаций ОРЭМ по обеспечению внешнеэкономической деятельности.

Неконкурентное ценообразование на электроэнергию для целей экспорта и импорта,

рост тарифов инфраструктурных организаций. При формировании тарифного меню не
учитывается специфика осуществления внешнеэкономической деятельности с электроэнергией
и мощностью и, как следствие, оператор экспорта/импорта находится в более сложных
условиях по сравнению с другими участниками рынка. На спотовых сегментах ОРЭМ Эмитент
уделяет значительное внимание оценке рисков и выработке мер по снижению их воздействия на
торговую деятельность Компании.

4.5.2. Конкуренты эмитента

По мере либерализации рынка происходит рост конкуренции, поэтому способность

поставщиков конкурировать по цене будет иметь ключевое влияние на их дальнейшее развитие.

В условиях свободного рынка цена на электроэнергию формируется тепловыми

электростанциями, в то время как атомные электростанции, работающие в базе, и
гидроэлектростанции являются на рынке ценопринимающими агентами.

№

п/п

Наименование

компании

конкурента

Сфера возникновения

конкуренции

Регион

Сильные стороны

конкурента

ОАО «Концерн
Росэнергоатом»

При производстве и
реализации
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ.

Первая
ценовая
зона

– Относительно дешевая
цена продажи
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ;
– Особые условия работы
на ОРЭМ;
– Стабильность
государственной компании.

ОАО «РусГидро»

При производстве и
реализации
электроэнергии и
мощности на ОРЭМ.
Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.
В случае обмена
гидрогенерирующих

Ценовые
зоны РФ,
Дальний
Восток,
Армения,
Грузия,
Таджикист
ан

– Относительно низкая
себестоимость выработки
электроэнергии и
мощности;
– Гибкий график поставки;
– Маневренность
оборудования;
– Особые условия работы
на ОРЭМ;
– Стабильность
государственной компании.

136

активов ИНТЕР РАО в
Армении, Грузии и
Таджикистане на
сбытовые активы
РусГидро возможно
возникновение
конкуренции в этих
странах.

ОАО «РАО
Энергетические
системы Востока»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.

Дальний
Восток

Доминирующее положение
в регионе Дальнего
Востока

3.1.

ОАО «ДЭК» (в
составе ОАО «РАО
ЕЭС Востока»)

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Китай.

Дальний
Восток

Доминирующее положение
в регионе Дальнего
Востока

ОАО «ТГК–1»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта
электроэнергии в
страны Скандинавии.

Северо-
Западный
регион РФ

Сочетание тепловых и
гидроэлектростанций (46%
установленной мощности)
в структуре активов.
Доминирующее влияние в
регионе.

ОАО «ОГК-2»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в
Казахстан, на Украину
и в регион Закавказья.

Западный,
Южный и
Уральский
регионы
РФ

Территориальная   близость
мощностей   к   зарубежным
регионам поставки.
Большая   установленная
мощность   в   регионе,   из
которого   непосредственно
идут   межгосударственные
ЛЭП   (Псковская   ГРЭС,
Троицкая

ГРЭС,

Ставропольская ГРЭС).

ОАО «ОГК-4»

Потенциальная
возможность
конкуренции при
осуществлении
экспорта э/э в Беларусь

Центральн
ый регион
РФ

Территориальная близость
мощностей к зарубежным
регионам

поставки.

(Беларусь)

ГПО «Белэнерго»

Поставка
электроэнергии в
Литву с территории
Беларуси

Страны
Балтии

Монопольное положение
на рынке Беларуси

AB «Lietuvos
energija»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Литвы

Страны
Балтии

ОАО
«Азерэнерджи»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Азербайджана и Грузии

Азербайдж
ан, Грузия

Монопольное положение в
генерации, распределении
и передаче в Азербайджане

137

10.

АО «Энерго Про
Грузия»

Поставка
электроэнергии на
внутренний рынок
Грузии и Турции

Грузия,
Турция

Компания   владеет   87%
распределителительных
сетей   Грузии   и   является
держателем
межгосударственного
договора между Грузией и
Турцией   на   поставку
электроэнергии

11.

ООО "Пауэр
Трейд"

Поставка
электроэнергии с
территории Украины

Страны
Балтии

Административный ресурс

12.

ГПВД
"Укринтерэнерго"

Поставка
электроэнергии с
территории Украины

Страны
Балтии

Административный ресурс

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления

эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной

деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными

документами)

эмитента:

Органами управления Эмитента являются:

▪

Общее собрание акционеров;

Совет директоров;

Правление Общества (коллегиальный исполнительный орган);

Председатель Правления (единоличный исполнительный орган).

К компетенции Общего собрания акционеров Эмитента в соответствии со статьей 10 Устава
Эмитента (далее также – «Общество») относится:

•

внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава Общества в новой
редакции;

•

реорганизация Общества;

•

ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение
промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

•

определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и
прав, предоставляемых этими акциями;

•

увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости
акций или путем размещения дополнительных акций (за исключением случая,
установленного 15.1.8 настоящего устава);

•

уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости
акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего
количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом
акций;

138

•

дробление и консолидация акций Общества;

•

определение количественного состава Совета директоров, избрание членов Совета
директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;

•

избрание и досрочное прекращение полномочий Председателя Правления;

•

избрание Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение ее полномочий;

•

утверждение Аудитора Общества;

•

принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
Общества управляющей организации (управляющему);

•

утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о
прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение
прибыли   (в   том   числе   выплата   (объявление)   дивидендов,   за   исключением   прибыли,
распределенной   в   качестве   дивидендов   по   результатам   первого   квартала,   полугодия,
девяти   месяцев   финансового   года)   и   убытков   Общества   по   результатам   финансового
года;

•

определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;

•

избрание членов счётной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

•

выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти
месяцев финансового года;

•

принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах»;

•

принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей
79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

•

принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и
иных объединениях коммерческих организаций;

•

утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;

•

принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждения и
(или) компенсаций;

•

принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и
(или) компенсаций;

•

решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах».

К компетенции Совета директоров Эмитента в соответствии со статьей 15 Устава Эмитента
отнесено:

–

определение приоритетных направлений деятельности Общества, стратегии Общества;

–

утверждение, изменение, дополнение инвестиционной программы Общества;

–

созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за
исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8 статьи 14 настоящего Устава, а
также объявление даты проведения нового Общего собрания акционеров взамен
несостоявшегося по причине отсутствия кворума;

–

утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;

–

избрание секретаря Общего собрания акционеров;

–

определение   даты   составления   списка   лиц,   имеющих   право   на   участие   в   Общем
собрании   акционеров,   утверждение   сметы   затрат   на   проведение   Общего   собрания
акционеров   Общества   и   решение   других   вопросов,   связанных   с   подготовкой   и
проведением Общего собрания акционеров Общества;

139

–

вынесение   на   решение   Общего   собрания   акционеров   Общества   вопросов,
предусмотренных   подпунктами   2,   5,   7,   12,   17-20   пункта   10.1   статьи   10   настоящего
Устава,   а   также   вопроса   об   уменьшении   уставного   капитала   Общества   путем
уменьшения номинальной стоимости акций;

–

увеличение уставного капитала Общества путем размещение посредством открытой
подписки дополнительных акций Общества из числа объявленных, общее количество
которых не превышает 25% от всех размещенных акций Общества;

–

размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением
случаев, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и
настоящим Уставом;

–

утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг;

–

определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа
эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах»;

–

приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в
случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

–

  определение   количественного   состава   Правления   Общества,   избрание   членов
Правления, а также принятие решения о досрочном прекращении   полномочий членов
Правления,   в   том   числе   принятие   решения   о   досрочном   прекращении   трудового
договора с ними;

–

определение размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых Председателю и
членам Правления Общества;

–

привлечение к дисциплинарной ответственности Председателя Правления и членов
Правления Общества и их поощрение в соответствии с трудовым законодательством
Российской Федерации и внутренними документами Общества;

–

рассмотрение отчётов Правления о деятельности Общества, о выполнении решений
Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;

–

принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации
(управляющего);

–

принятие решения о приостановлении полномочий Председателя Правления Общества
и назначении исполняющего обязанности Председателя Правления Общества;

–

рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру выплачиваемых
членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение
размера оплаты услуг Аудитора;

–

рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

–

принятие решения об использовании фондов Общества, утверждение смет
использования средств по фондам специального назначения и рассмотрение итогов
исполнения смет использования средств по фондам специального назначения, а также
утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок формирования
и использования фондов Общества;

–

утверждение   внутренних   документов   Общества,   за   исключением   внутренних
документов,   утверждение   которых   отнесено   к   компетенции   общего   собрания
акционеров,   а  также   иных  внутренних   документов,  утверждение   которых  отнесено  к
компетенции исполнительных органов Общества;

–

утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения
стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных

140

Федеральным законом «Об акционерных обществах», настоящим Уставом, а также
отдельными решениями Совета директоров Общества;

–

утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета об итогах его
выполнения;

–

утверждение целевых значений (скорректированных значений) ключевых показателей
эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении;

–

предварительное   одобрение   любых   сделок   (включая   несколько   взаимосвязанных
сделок),   связанных   с   отчуждением   или   возможностью   отчуждения   имущества,
составляющего   основные   средства,   нематериальные   активы,   объекты   незавершенного
строительства,   целью   использования   которых   является   производство,   передача,
диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии;

–

одобрение   проектов   (в   том   числе,   связанных   с   созданием   новых   организаций,
совместных   предприятий,   привлечением   инвестиций,   новым   строительством,
реконструкцией,   модернизацией   производственных   мощностей)   которые   влекут   или
могут   повлечь   расходы   либо   иные   обязательства   Общества   в   размере,   равном   или
превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости активов Общества по данным
его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

–

одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут или
могут повлечь возникновение обязательств Общества в размере, равном или
превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости активов Общества по данным
его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

–

принятие решений об участии Общества в других организациях, изменении доли
участия (количества акций, размера паев, долей), обременении акций (долей) и
прекращении участия Общества в других организациях;

–

предварительное одобрение следующих сделок:

•

сделок, связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или
имущественных прав (требования) к себе или третьему лицу;

•

сделок, связанных с освобождением от имущественной обязанности перед собой
или перед третьим лицом;

•

сделок, связанных с безвозмездным оказанием Обществом услуг (выполнением
работ) третьим лицам;

–

определение   позиции   Общества   (представителей   Общества),   в   том   числе   поручение
принимать   или   не   принимать   участие   в   голосовании   по   вопросам   повестки   дня,
голосовать   по   проектам   решений   «за»,   «против»   или   «воздержался»,   по   следующим
вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) дочерних и зависимых
хозяйственных обществ (далее – ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:

о реорганизации, ликвидации ДЗО;

об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа)

объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;

–

об увеличении уставного капитала ДЗО путем увеличения номинальной стоимости

акций или путем размещения дополнительных акций;
2)

о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;

о дроблении, консолидации акций ДЗО;

о совершении ДЗО любых сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок),

связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего
основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства,

141

целью использования которых является производство, передача, диспетчирование,
распределение электрической и тепловой энергии;
5)

об одобрении проектов (в том числе, связанных с созданием новых организаций,

совместных предприятий, привлечением инвестиций, новым строительством,
реконструкцией, модернизацией производственных мощностей) которые влекут или могут
повлечь возникновение обязательств ДЗО в размере, равном или превышающем денежную
сумму, эквивалентную 100 000 000 (сто миллионов) долларов США;
6)

об одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые

влекут или могут повлечь возникновение обязательств ДЗО в размере, равном или
превышающем денежную сумму, эквивалентную 100 000 000 (сто миллионов) долларов
США;
7)

о назначении (избрании) и досрочном прекращении полномочий единоличного

исполнительного органа ДЗО (в отношении утвержденного Советом директоров перечня
ДЗО).

–

утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует
Общество прямо или косвенно;

–

утверждение перечня ДЗО, определение позиции Общества (представителей Общества)
при   голосовании   на   общем   собрании   акционеров   (участников)   и   заседании   совета
директоров   (наблюдательного   совета)   которых   по   вопросу   назначения   (избрания)   и
досрочного   прекращения   полномочий   единоличного   исполнительного   органа   таких
обществ осуществляется по решению Совета директоров;

–

определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе
утверждение Страховщика Общества;

–

определение закупочной политики в Обществе, в том числе утверждение Положения о
порядке   проведения   регламентированных   закупок   товаров,   работ,   услуг,   утверждение
руководителя   Центрального   закупочного   органа   Общества   и   его   членов,   а   также
утверждение   годовой   комплексной   программы   закупок   и   принятие   иных   решений   в
соответствии   с   утвержденными   в   Обществе   документами,   регламентирующими
закупочную деятельность Общества;

–

отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение Общества в
результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а также в иных
случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

–

создание   филиалов   и   открытие   представительств   Общества,   их   ликвидация,   а   также
внесение изменений и дополнений в Устав Общества, связанных с созданием филиалов,
открытием   представительств   Общества   (в   том   числе   изменение   сведений   о
наименованиях   и   местах   нахождения   филиалов   и   представительств   Общества)   и   их
ликвидацией.

–

одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона
«Об акционерных обществах»;

–

одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных
обществах»;

–

утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также расторжение
договора с ним;

–

избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его
полномочий;

–

избрание заместителя Председателя Совета директоров Общества и досрочное
прекращение его полномочий;

142

–

избрание секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение его
полномочий;

–

формирование комитетов Совета директоров Общества, утверждение положений о
комитетах Совета директоров Общества;

–

определение жилищной политики Общества;

–

иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом «Об
акционерных обществах» и настоящим Уставом.

Компетенция Правления Эмитента определена статьей 21 Устава Эмитента:

разработка и предоставление на рассмотрение Совета директоров перспективных

планов по реализации основных направлений деятельности Общества;

подготовка годового (квартального) бизнес-плана и отчета об итогах его исполнения;

подготовка целевых значений (скорректированных) ключевых показателей

эффективности (КПЭ) и отчётов об их исполнении;

подготовка отчета о финансово-хозяйственной деятельности Общества, о выполнении

Правлением решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;

определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе поручение

принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня,
голосовать по проектам решений «за», «против» или «воздержался», по следующим
вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) дочерних и зависимых
хозяйственных обществ (далее – ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:

–

об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;

–

об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и

избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий;

–

об одобрении сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут или

могут повлечь расходы ДЗО в размере, эквивалентном от 5 000 000 (пять миллионов) до
100 000 000 (сто миллионов) долларов США;

–

об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;

–

об участии ДЗО в других организациях (о вступлении в действующую организацию или

создании новой организации), а также о приобретении, отчуждении и обременении акций
и долей в уставных капиталах организаций, в которых участвует ДЗО, изменении доли
участия в уставном капитале соответствующей организации;

–

утверждение в новой редакции, внесение изменений и дополнений в учредительные

документы ДЗО.

одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут или

могут повлечь возникновение обязательств Общества, в размере от 2 (двух) до 5 (пяти)
процентов балансовой стоимости активов Общества по данным его бухгалтерской
отчетности на последнюю отчетную дату;

10)

предварительное одобрение коллективных договоров, соглашений, заключаемых

Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений;

11)

установление социальных льгот и гарантий работникам Общества;

12)

утверждение планов и мероприятий по обучению и повышению квалификации

работников Общества;

13)

рассмотрение отчетов заместителей Председателя Правления Общества, членов

Правления Общества, руководителей структурных подразделений Общества о
результатах выполнения утвержденных планов, программ, указаний, рассмотрение

143

отчетов, документов и иной информации о деятельности Общества и его дочерних и
зависимых обществ;

14)

утверждение отчета об итогах выпуска ценных бумаг, отчетов об итогах приобретения

акций у акционеров Общества, отчетов об итогах погашения акций, отчетов об итогах
предъявления акционерами Общества требований о выкупе принадлежащих им акций;

15)

выдвижение Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного

исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а также
кандидатуры аудитора организаций, в которых участвует Общество, осуществляющих
производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и
тепловой энергии, а также ремонтные и сервисные виды деятельности;

16)

решение иных вопросов руководства текущей деятельностью Общества в

соответствии с решениями Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества,
а также вопросов, переданных на рассмотрение Правления Председателем Правления
Общества.

Компетенция Председателя Правления Эмитента предусмотрена статьей 22 Устава Эмитента:

1 обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач;
2 организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;
3 распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает

доверенности, в том числе, выдает доверенности работникам Общества по вопросам
трудовых отношений, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в
предусмотренных законом случаях – в организациях - профессиональных участниках
рынка ценных бумаг) расчетные и иные счета Общества;

4 издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные

внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания,
обязательные для исполнения всеми работниками Общества, выдает доверенности, в том
числе, по вопросам трудовых отношений;

5 организует работу Правления Общества, председательствует на его заседаниях;
6 утверждает организационную структуру Общества;
7 в соответствии с организационной структурой Общества утверждает штатное расписание и

должностные оклады работников Общества;

8 осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя,

предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации;

9 распределяет обязанности между заместителями Председателя Правления и членами

Правления;

10 утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;

11 не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания

акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества
годовой отчет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и об убытках (счет прибылей и
убытков) Общества, распределение прибыли и убытков Общества;

12 разрабатывает и представляет на утверждение Правлению Общества целевые значения

ключевых показателей эффективности (КПЭ) для структурных подразделений
(должностей) Общества;

13 решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных

к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Общества.

144

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2011 год - часть 9