ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2010 год

ОАО «СИБУР - Минеральные удобрения» - член Совета директоров.
Некоммерческое партнерство «Российское газовое общество» (НП «РГО») – член Наблюдательного
совета.
ОАО «Сибнефть»– член Совета директоров.
ЗАО «Нортгаз» – член Совета директоров.
ОАО РАО «ЕЭС России» – член Совета директоров.

За последние 5 лет член Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Шматко Сергей Иванович
занимал должности в органах управления
следующих организаций:
ОАО "Газпром"- член Совета директоров.
Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом" - член Наблюдательного совета.
ОАО "СО ЕЭС" - член Совета директоров.
ОАО "Транснефть" - член Совета директоров.
ОАО "Зарубежнефть" - член Совета директоров.

5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента

ФИО: Ковальчук Борис Юрьевич
Год рождения: 1977

Образование:
Высшее,
Санкт-Петербургский государственный университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

06.2010

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Правления

11.2009

06,2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

И.о. Председателя Правления

06.2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

2009

11.2009

Государственная корпорация по атомной
энергии "Росатом"

Заместитель генерального
директора по развитию

2006

2009

Аппарат Правительства Российской
Федерации

Директор Департамента
приоритетных национальных
проектов

2006

Правительство Российской Федерации

Помощник Первого
заместителя Председателя
Правительства

02.2010

наст. время

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Председатель Совета
директоров

06.2009

02.2010

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

член Совета директоров

2010

наст. время

ЗАО "Камбаратинская ГЭС-1"

Председатель Совета
директоров

06.2010

наст. время

ОАО "АТС"

член Совета директоров

06.2010

наст. время

ОАО "РусГидро"

член Совета директоров

06.2010

наст. время

ОАО "Иркутскэнерго"

член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

100

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате
осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления
в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента

ФИО: Ковальчук Борис Юрьевич
(председатель)
Год рождения: 1977

Период

Наименование организации

Должность

по

06.2010

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Правления

11.2009

06,2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

И.о. Председателя Правления

06.2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

2009

11.2009

Государственная корпорация по атомной
энергии "Росатом"

Заместитель генерального
директора по развитию

2006

2009

Аппарат Правительства Российской
Федерации

Директор Департамента
приоритетных национальных
проектов

2006

Правительство Российской Федерации

Помощник Первого
заместителя Председателя
Правительства

02.2010

наст. время

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Председатель Совета
директоров

06.2009

02.2010

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

член Совета директоров

2010

наст. время

ЗАО "Камбаратинская ГЭС-1"

Председатель Совета
директоров

101

06.2010

наст. время

ОАО "АТС"

член Совета директоров

06.2010

наст. время

ОАО "РусГидро"

член Совета директоров

06.2010

наст. время

ОАО "Иркутскэнерго"

член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Артамонов Вячеслав Юрьевич
Год рождения: 1957

Образование:
Высшее
Московский энергетический институт (технический университет),
Кандидат технических наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель Председателя
Правления - Руководитель
Блока трейдинга

11.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления

06.2009

наст. время

Открытое акционерное общество
"Мосэнергобиржа"

член Совета директоров

2010

наст. время

ОАО "Энел ОГК-5"

член Совета директоров

2000

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Блока
трейдинга, Заместитель
Генерального директора по
трейдингу Блока трейдинга,

2008

05.2009

TGR Energji

член Правления

06.2008

06.2009

ОАО "Испытательный стенд Ивановской

член Совета директоров

102

ГРЭС"

05.2008

12.2008

UAB Energijos Realizacijos Centras

член Правления

08.2007

06.2009

ЗАО "Промышленная энергетическая
компания"

член Совета директоров

06.2007

05.2008

ОАО "Северо-Западная ТЭЦ"

член Совета директоров

04.2007

12.2007

RAO Nordic Oy

член Правления

2006

06.2009

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС Балтия"

член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Борис Александр Геннадьевич
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее, Ленинградский технологический институт холодильной промышленности,
Северо-Западная академия государственной службы (г. Санкт-Петербург)
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления

2009

2010

Государственная корпорация по атомной
энергии "Росатом"

Директор Центра развития

2006

2009

Правительство Российской Федерации

Заместитель директора
Департамента приоритетных
национальных проектов

2004

2006

Федеральная налоговая служба

Заместитель руководителя
департамента материально-
технического и социального
обеспечения, начальник
Управления организации

103

капитального строительства

2010

наст. время

ЗАО "ЭЛЕКТРОЛУЧ"

Председатель Совета
директоров

2010

наст. время

ОАО "Санаторий-профилакторий
"Лукоморье"

Председатель Совета
директоров

2010

наст. время

ОАО "Управление технологического
транспорта"

Председатель Совета
директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Микалаюнас Дангирас
Год рождения: 1966

Образование:
Высшее,
Каунасский технологический университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления -
Руководитель
Географического дивизиона
"Европа"

2007

ОАО "ФСК ЕЭС"

Директор по управлению
активами

2003

2007

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Управляющий активам,
Заместитель Генерального
директора - Руководитель
Географического дивизиона
"Европа"

104

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Никитин Александр Валерьевич
Год рождения: 1966

Образование:
Высшее,
Высшая школа КГБ СССР
Российская экономическая академия имени Г.В. Плеханова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель Блока закупок
Корпоративного центра,
Руководитель блока
финансовой деятельности -
Финансовый директор

08.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления

2010

наст. время

ОАО "РазТЭС"

член Совета директоров

2007

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель блока
финансовой деятельности -
Финансовый директор,
Заместитель Генерального
директора по экономике и
финансам - Финансовый
директор Блока финансовой
деятельности

2006

2007

ОАО "МТС"

Руководитель Аппарата
Президента Корпоративного
центра Группы МТС

105

2004

2006

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Департамента
финансов и кредита
Корпоративного центра,
начальник Департамента
финансовой политики
Корпоративного центра

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.1209
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.1209

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Румянцев Сергей Юрьевич
Год рождения: 1956

Образование:
Высшее,
Московский ордена Трудового Красного Знамени институт управления имени С. Орджоникидзе
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель Блока
экономики и
инвестиционных программ

08.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления, член Совета
директоров

2005

2008

ОАО энергетики и электрификации
"Мосэнерго"

Заместитель генерального
директора по экономике,
заместитель генерального
директора по сбыту, Член
Правления

106

2002

2005

НП "Администратор торговой системы
оптового рынка электроэнергии ЕЭС"

Заместитель Председателя
Правления по расчетам и
финансам

2010

наст. время

ЗАО "Промышленная энергетическая
компания"

член Совета директоров

2010

наст. время

ОАО "Сангтудинская ГЭС-1"

член Совета директоров

2010

наст. время

ЗАО "Армянская атомная электростанция"

член Совета директоров

2010

наст. время

ЗАО "Электрические сети Армении"

член Совета директоров

2010

наст. время

ОАО "РазТЭС"

член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Толстогузов Сергей Николаевич
Год рождения: 1964

Образование:
Высшее,
Магнитогорский горно-металлургический институт им. Г.И. Носова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель блока
производственной
деятельности

08.2009

наст время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления, Член
Совета директоров,
Исполнительный директор

2007

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель Генерального
директора по управлению

107

активами Блока управления
активами

2005

2007

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Отдела
эксплуатации объектов
генерации, заместитель
Управляющего директора,
начальник Департамента
управления строительным
комплексом и генерацией
Бизнес-единицы "Сервис"

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0002

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт, Российскую экономическую академию имени Плеханова.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
руководитель Блока
капитального строительства
и инжиниринга,
руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -

108

Дальний Восток"

2008

наст. время

ОАО "Восточная энергетическая компания"

Генеральный директор, член
Совета директоров

2006

2008

ОАО РАО "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
разработке ТЭО увеличения
экспорта электроэнергии в
Китай (ПГЭЭК)

2004

2006

ОАО РАО "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
внешнеэкономической
деятельности Бизнес-
единицы "Сети"

1999

2004

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Департамента
экспорта

2003

наст. время

Московский энергетический институт

заведующий кафедрой
электро-энергетических
систем

11,2009

наст. время

ОАО "РусГидро"

Член Правления

11.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления, член Совета
директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Палунин Дмитрий Николаевич
Год рождения: 1969

Образование:
окончил Московский государственный авиационный институт (технический университет)
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

109

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления -
Финансовый директор

2002

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам - руководитель
Департамента казначейства

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0087
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0,0087

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

За последние 5 лет Председатель Правления, член Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Ковальчук Борис Юрьевич занимал должности в органах управления следующих организаций:
ООО "Инвестиционная Компания Аброс" - член Совета директоров.
Общероссийское объединение работодателей "Российский союз промышленников и предпринимателей -
член Правления.

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Микалаюнас Дангирас занимал
должности в органах управления следующих организаций:
RAO NORDIC Oy – Председатель Правления
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член Совета директоров
АО «Теласи» - Генеральный директор.
UAB "INTER RAO Lietuva" - член Правления.

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Никитин Александр Валерьевич занимал
должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Стенд» - член Совета директоров.

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Палунин Дмитрий Николаевич занимал
должности в органах управления следующих организаций:
ЗАО «ИНТЕР РАО Капитал» - член Совета директоров.

110

RAO NORDIC Oy – член Правления.
ТОО «ИНТЕР РАО Центральная Азия» - член Наблюдательного Совета.
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «Электрические сети Армении» - член Совета директоров.
ООО «ИНТЕР РАО ЕЭС ФИНАНС» - заместитель Председателя Совета директоров
UAB Energijos Realizacijos Centras – член Правления
ООО «ИНТЕР РАО СЕРВИС» - Председатель Совета директоров.
ЗАО «Электролуч» - член Наблюдательного Совета
ОАО "Восточная энергетическая компания" - член Совета директоров.
ОАО "Стенд" - член Совета директоров.
ОАО "ТГК-11" - член Совета директоров.
ОАО "Сангтдудинская ГЭС-1" - член Совета директоров.
ОАО "Санаторий-профилакторий "Лукоморье" - член Совета директоров.
ОАО "ОГК-1" - член Правления
ЗАО "Армянская атомная электростанция" - член Совета директоров..

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Толстогузов Сергей Николаевич занимал
должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Ивановские ПГУ» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Передвижная энергетика» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Сочинская ТЭС»– Заместитель Председателя Совета директоров.
ОАО «Калининградская ТЭЦ-2» – Заместитель Председателя Совета директоров.
ОАО «Северо-Западная ТЭЦ»– Заместитель Председателя Совета директоров,
ОАО «Чиркейгэсстрой»– Заместитель Председателя Совета директоров, Председатель Совета
директоров.
ОАО «Станция Экибастузская ГРЭС-2» – член Совета директоров.
ОАО «Буреягэсстрой» – Председатель Совета директоров.
ЗАО «Международная энергетическая корпорация» – член Совета директоров.
ООО «Мтквари Энергетика» - член Наблюдательного совета.
АО «Теласи» - член Наблюдательного совета.
АО «Храми ГЭС-I» - член Наблюдательного совета.
АО «Храми ГЭС-II» - член Наблюдательного совета.
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Наблюдательного совета.
ОАО «Стенд» - Председатель Совета директоров.
ЗАО «Айкакан атомайин электракаян» - член Наблюдательного совета.
НП «Союз инженеров-энергетиков» - член Наблюдательного совета.
НП "ВТИ" - член Наблюдательного совета.
ОАО "ТГК-11" - член Наблюдательного совета.

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Шаров Юрий Владимирович занимал
должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Дальэнергосетьпроект» - член Совета директоров.
ОАО «Волжская ТГК» - член Совета директоров.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «Электрические сети Армении» - член Совета директоров.
TGR Enerji – член Правления.
RAO Nordic Oy – член Правления.
АО «Теласи» – член Наблюдательного совета.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член Наблюдательного совета.
ОАО «Сангтудинская ГЭС-1» - член Совета директоров.
ОАО «НТЦ электроэнергетики» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Восточная энергетическая компания» - член Совета директоров, Генеральный директор.
ЗАО «Камбаратинская ГЭС-1» - Член Совета директоров.
ОАО "ЭНИН" - член Совета директоров
"Национальная ассоциация инжиниринговых компаний" - Президент
ООО "УК "Кварц" - член Совета директоров
НП "ВТИ" - член Совета директоров

Справочно:

111

26 апреля 2010 года Совет директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» увеличил число членов Правления до 9
человек и избрал членом Правления Бориса Александра Геннадьевича.

Действующий состав Правления Общества с 26.04.2010:

• Ковальчук Борис Юрьевич (Исполняющий обязанности Председателя Правления)
• Артамонов Вячеслав Юрьевич (Заместитель Председателя Правления)
• Борис Александр Геннадьевич (Член Правления)
• Микалаюнас Дангирас (Член Правления)
• Никитин Александр Валерьевич (Член Правления)
• Палунин Дмитрий Николаевич (Член Правления)
• Толстогузов Сергей Николаевич (Член Правления)
• Румянцев Сергей Юрьевич (Член Правления)
• Шаров Юрий Владимирович (Член Правления)

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все
виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации
расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний
завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.

Совет директоров

Вознаграждение

3 742

Заработная плата
Премии
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные представления
Иное
ИТОГО

3 742

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Положение о выплате членам Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" вознаграждений и
компенсаций

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год,
который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на
момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:

Указанных фактов не было

Коллегиальный исполнительный орган

Вознаграждение

140

Заработная плата

73 046

Премии

16 889

Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов

112

Иные имущественные представления

9 899

Иное
ИТОГО

100 071

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Трудовые договоры, Положение о материальном стимулировании Председателя Правления,
заместителей Председателя Правления, членов Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»

Указанных фактов не было

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:

Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
1. Ревизионная комиссия Общества;2. Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.
(Департамент внутреннего аудита был преобразован в Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления
рисками в связи с вводом в действие 1 декабря 2009 года новой организационной структуры.)

В соответствии с п. 23 Устава Эмитента:
«23.1. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим собранием
акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти) членов на срок  до следующего
годового Общего собрания акционеров.
В   случае   избрания   Ревизионной   комиссии   Общества   на   внеочередном   Общем   собрании   акционеров,   она
считается   избранной   на   период   до   даты   проведения   следующего   годового   Общего   собрания   акционеров
Общества.
23.2. По решению Общего собрания акционеров Общества полномочия Ревизионной комиссии Общества  могут
быть прекращены досрочно.
23.3. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1.   подтверждение   достоверности   данных,   содержащихся   в   годовом   отчете,   бухгалтерском   балансе,   счете
прибылей и убытков Общества;
2. анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества
и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
3.   организация   и   осуществление   проверки   (ревизии)   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества,   в
частности,   проверка   (ревизия)   финансовой,   бухгалтерской,   платежно-расчетной   и   иной   документации
Общества,  связанной   с   осуществлением   Обществом   финансово-хозяйственной   деятельности,   на  предмет   ее
соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
4. контроль за сохранностью и использованием основных средств;
5.   контроль   за   соблюдением   установленного   порядка   списания   на   убытки   Общества   задолженности
неплатежеспособных дебиторов;
6. контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и
бюджетом Общества;
7. контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
8.   проверка   правильности   и   своевременности   начисления   и   выплаты   дивидендов   по   акциям   Общества,
процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
9. проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных
предыдущими проверками (ревизиями);
10.   осуществление   иных   действий   (мероприятий),   связанных   с   проверкой   финансово-хозяйственной
деятельности Общества.

23.4. Все решения по вопросам, отнесенным к компетенции Ревизионной комиссии, принимаются простым

113

большинством голосов от общего числа ее членов.
23.5.   Ревизионная   комиссия   Общества   вправе,   а   в   случае   выявления   серьезных   нарушений   в   финансово-
хозяйственной   деятельности   Общества,   обязана   потребовать   созыва   внеочередного   Общего   собрания
акционеров Общества.
23.6. Порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним документом Общества,
утверждаемым Общим собранием акционеров Общества.
Ревизионная   комиссия   Общества   в  соответствии   с   решением   о  проведении   проверки   (ревизии)   вправе  для
проведения   проверки   (ревизии)   привлекать   специалистов   в   соответствующих   областях   права,   экономики,
финансов,   бухгалтерского   учета,   управления,   экономической   безопасности   и   других,   в   том   числе
специализированные организации.
23.7. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может осуществляться во всякое
время   по   инициативе   Ревизионной   комиссии   Общества,   решению   Общего   собрания   акционеров,   Совета
директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не
менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций Общества.
23.8. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание акционеров
ежегодно утверждает Аудитора Общества.
23.9. Размер оплаты услуг Аудитора определяется Советом директоров Общества.
23.10.   Аудитор   Общества   осуществляет   проверку   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества   в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на основании заключаемого с ним
договора.
23.11. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия Общества,
Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:
-

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах

Общества;
-

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской Федерации

порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов
Российской Федерации при осуществлении Обществом финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности
Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества».

Эмитентом создана служба внутреннего аудита

Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники:

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками является самостоятельным структурным

подразделением Эмитента. Организационная структура и штатное расписание введены в действие приказом
ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" от 29.09.2009 № ИРАО/449. Ключевым сотрудником является Заместитель
руководителя по внутреннему контролю – руководитель Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления
рисками.

Ключевые сотрудники: Директор по аудиту и внутреннему контролю-руководитель Блока внутреннего

аудита, контроллинга и управления рисками.

Структура Блока.
В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками входят:
1. Департамент внутреннего аудита: Дирекция финансового аудита, Дирекция аудита эффективности торговой
деятельности, Дирекция операционного аудита;
2. Департамент внутреннего контроля и управления рисками: Дирекция внутреннего контроля, Дирекция
управления рисками.

Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с
исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
Блок   осуществляет   деятельность   в   соответствии   с   законодательством   Российской   Федерации,
внутренними документами Общества, приказами и распоряжениями Председателя Правления Общества
(далее – Председатель Правления), внутренними документами ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» и его ДЗО.
Подразделение   возглавляет   Руководитель   Блока,   назначаемый   на   должность   и   освобождаемый   от
должности Председателем Правления.
С   целью   обеспечения   независимости   и   объективности   внутреннего   аудита   Руководитель   Блока
подчиняется Председателю Правления.
Положение, структуру Блока, его штатное расписание и бюджет утверждает Председатель Правления

114

по представлению Руководителя Блока. Председатель Правления   также утверждает ежегодный план
деятельности   Блока,   условия   трудовых   соглашений   (контрактов)   с   Руководителем   Блока   и   его
работниками, включая их должностные оклады и надбавки, а также решения о поощрении (наказании)
Руководителя Блока.
Работники   Блока   назначаются   на   должность   и   освобождаются   от   должности   Председателем
Правления по представлению Руководителя Блока.
В   случае   отсутствия   Руководителя   Блока   замещающим   лицом   является   Руководитель   одного   из
Департаментов,   входящих   в   состав   Блока,   на   основании   приказа   Председателя   Правления.
Не   допускается   вмешательство   третьих   лиц   в   процессы   определения   объектов   и   объёма   аудита,
проведения работы и представления отчёта о результатах.
Разграничение   области   ответственности,   задач   и   функций   подразделений   определены   внутренними
документами Блока.
Руководитель Блока:
-

Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также другие внутренние

документы, регулирующие внутренний аудит организаций Группы ИНТЕР РАО ЕЭС.
-

Организует и координирует работу Комитетов по аудиту, служб внутреннего аудита и ревизионных

комиссий Группы, организует привлечение внешних консультантов.
-

Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и очередности проведения

проверок.
-

Утверждает планы и программы внутреннего аудита.

Выносит на утверждение Председателя Правления Общества график проверок.

Доводит до сведения Председателя Правления и менеджмента любые предложения по улучшению

существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по
любым вопросам, относящимся к деятельности Группы.
Департамент внутреннего аудита осуществляет:
•

Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с целью

определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также соответствия законодательству
страны-местонахождения и внутренним документам.
•

Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.

•

Финансовый контроль деятельности Группы.

•

Консультирование менеджмента в области организации бухгалтерского и управленческого учета.

•

Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».

•

Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также законодательства

Российской Федерации либо страны-местонахождения ДЗО/ВЗО.

Департамент внутреннего контроля и управления рисками осуществляет:
в области совершенствования внутреннего контроля:
•

оценку эффективности систем и процессов внутреннего контроля;

•

выработка рекомендаций по совершенствованию систем и процессов внутреннего контроля;

•

оценку эффективности систем и процессов управления, а также деятельности менеджмента;

•

оказывает содействие менеджменту в совершенствовании систем и процессов управления.

в области управления рисками:
•

разработку и внедрение корпоративных стандартов по интегрированному управлению рисками Группы;

•

создание единой системной карты рисков Группы и сбор агрегированной информации по рискам;

•

формирование и предоставление отчетности по рискам.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок взаимодействует с органами управления,
должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также внешними аудиторами,
независимыми экспертами и консультантами.
В рамках выполнения функций по предоставлению независимых и объективных гарантий и консультаций Блок
взаимодействует:
-

с внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами по мере необходимости;

с контрагентами Общества и его ДЗО по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми взаимодействует Блок,
определяется Председателем Правления.

115

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2010 год - часть 23