ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2018 год - часть 14

4. ОТЧЁТ О СОБЛЮДЕНИИ ПРИНЦИПОВ И РЕКОМЕНДАЦИЙ 

КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

1

 

Несоблюдаемые принципы 

второго уровня

1.3.2. Общество не предпринимает действий, которые приводят или могут при-
вести к искусственному перераспределению корпоративного контроля в части 
рекомендации по отсутствию или исключению участия в голосовании квазиказ-
начейских акций. 

4.3.2. Общество внедрило программу долгосрочной мотивации членов исполни-
тельных органов и иных ключевых руководящих работников общества с ис-
пользованием акций общества (опционов или других производных финансовых 
инструментов, базисным активом по которым являются акции общества).

Частично соблюдаемые 

принципы второго уровня

2.1.1. Совет директоров отвечает за принятие решений, связанных с назначе-
нием и освобождением от занимаемых должностей исполнительных органов, 
в том числе в связи с ненадлежащим исполнением ими своих обязанностей. 
Совет директоров также осуществляет контроль за тем, чтобы исполнительные 
органы общества действовали в соответствии с утверждёнными стратегией 
развития и основными направлениями деятельности общества в части наличия 
у Совета директоров полномочий по назначению и освобождению от должно-
сти единоличного исполнительного органа. 

2.8.5. Состав комитетов определён таким образом, чтобы он позволял прово-
дить всестороннее обсуждение предварительно рассматриваемых вопросов 
с учётом различных мнений в части руководства Комитетами независимыми 
директорами (а именно, Комитетом по стратегии и инвестициям).

Заявление Совета директоров Общества о соблюдении принципов корпоративного управления, закреплённых Кодексом корпоративного управления, а если такие 
принципы Обществом не соблюдаются или соблюдаются им не в полном объёме – с указанием данных принципов и кратким описанием того, в какой части они 
не соблюдаются.

Совет директоров подтверждает, что приведённые в настоящем Отчёте данные содержат полную и достоверную информацию.

Из 79 указанных ниже принципов

2

 Общество соблюдает 74, или 93,7%, 3 принципа соблюдается частично, и только 2 принципа не соблюдается.

Таким образом, можно отметить, что Общество соблюдает в той или иной степени 77, или 97,4% принципов корпоративного управления, и по сравнению с 2017 го-
дом улучшило показатель полного соблюдения рекомендаций Кодекса корпоративного управления на 0,4% (с 97%, до 97,4%).

1

По форме, рекомендованной к применению Банком России в письме от 17 февраля 2016 года №ИН-06-52/8.

2

Здесь и далее под «принципами» подразумеваются принципы корпоративного управления второго уровня, изложенные в Кодексе корпоративного управления под номерами, состоящими из трёх разрядов, например «1.1.1» или «1.2.3» и т.д.

216

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

7.2.2. Правила и процедуры, связанные с осуществлением обществом суще-
ственных корпоративных действий, закреплены во внутренних документах 
общества в части рекомендаций о привлечении оценщика при одобрении 
сделок с за интересованностью, сделок по приобретению и выкупу акций, 
а также по наличию расширенного перечня оснований, по которым члены со-
вета директоров общества и иные предусмотренные законодательством лица 
признаются за интересованными в сделках общества. 

Краткое описание наиболее существенных аспектов модели 
и практики корпоративного управления в акционерном обществе

ПАО « Интер РАО» использует модель корпоративного управления (далее – 
Модель), отвечающую требованиям законодательства Российской Федера-
ции и требованиям, предъявляемым эмитентам ценных бумаг, акции которых 
включены в котировальный список Первого уровня Московской биржи. Модель 
корпоративного управления Общества обеспечивает эффективность системы 
корпоративного управления, соблюдение  Интересов акционеров и высоких 
стандартов раскрытия информации. Модель также предполагает создание 
и поддержание функционирования эффективной системы управления рисками 
и внутреннего контроля, предусматривает чёткое разграничение полномочий 
и определение ответственности каждого органа управления Общества, наличие 
механизма оценки выполнения возложенных на него функций и обязанностей.

В соответствии с Уставом ПАО « Интер РАО» органами управления Общества 
являются:

 

•

Общее собрание акционеров; 

 

•

Совет директоров;

 

•

Правление;

 

•

Председатель Правления.

Комитеты Совета директоров, формируемые по решению Совета директо-
ров, осуществляют разработку рекомендаций по наиболее важным вопросам 
компетенции Совета директоров, проводят оценку эффективности процедур 
корпоративного управления и выполняют иные функции, направленные на под-
держание высоких стандартов деятельности Совета директоров. Все комитеты 
подотчётны Совету директоров Общества.

Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единолич-
ным исполнительным органом – Председателем Правления и коллегиальным 
исполнительным органом – Правлением Общества. Председатель Правления 
и Правление подотчётны Общему собранию акционеров и Совету директоров 
Общества.

Ревизионная комиссия избирается Общим собранием акционеров и осуще-
ствляет контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Общества. 
В случае выявления серьёзных нарушений Ревизионная комиссия вправе 
потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров.

Более подробная информация о корпоративном управлении Общества 
представлена в разделе «Корпоративное управление» Годового отчёта 
ПАО « Интер РАО».

Описание методологии, по которой акционерным обществом проводи-
лась оценка соблюдения принципов корпоративного управления, закреп-
лённых Кодексом корпоративного управления:

Оценка соблюдения Обществом принципов корпоративного управления, 
закреплённых Кодексом корпоративного управления, проводилась в соот-
ветствии с Рекомендациями по составлению отчёта о соблюдении принципов 
и рекомендаций Кодекса корпоративного управления (письмо Центрального 
банка Российской Федерации от 17.02.2016 №ИН-06-52/8).

Объяснение ключевых причин, факторов и/или обстоятельств, в силу 
которых акционерным обществом не соблюдаются или соблюдаются 
не в полном объёме принципы корпоративного управления, закреплённые 
Кодексом корпоративного управления, и описание механизмов и инстру-
ментов корпоративного управления, которые используются акционерным 
обществом вместо (взамен) рекомендованных Кодексом корпоративного 
управления, а также планируемые (предполагаемые) действия и меро-
приятия акционерного общества по совершенствованию модели и прак-
тики корпоративного управления с указанием сроков реализации таких 
действий и мероприятий: 

Приведено в прилагаемой таблице.

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

217

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении обществом

1.

1.1.1

Общество создаёт 
для акционеров максимально 
благоприятные условия 
для участия в общем собрании, 
условия для выработки 
обоснованной позиции 
по вопросам повестки дня 
общего собрания, координации 
своих действий, а также 
возможность высказать своё 
мнение по рассматриваемым 
вопросам.

1. В открытом доступе находится 
внутренний документ общества, 
утверждённый общим собранием 
акционеров и регламентирующий 
процедуры проведения общего собрания.
2. Общество предоставляет доступный 
способ коммуникации с обществом, такой 
как «горячая линия», электронная почта 
или форум в  Интернете, позволяющий 
акционерам высказать своё мнение 
и направить вопросы в отношении 
повестки дня в процессе подготовки 
к проведению общего собрания. 
Указанные действия предпринимались 
обществом накануне каждого общего 
собрания, прошедшего в отчётный 
период.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.

1.1.2

Порядок сообщения 
о проведении общего собрания 
и предоставления материалов 
к общему собранию даёт 
акционерам возможность 
надлежащим образом 
подготовиться к участию в нем.

1. Сообщение о проведении общего 
собрания акционеров размещено 
(опубликовано) на сайте в сети  Интернет 
не менее чем за 30 дней до даты 
проведения общего собрания.
2. В сообщении о проведении собрания 
указаны место проведения собрания 
и документы, необходимые для допуска 
в помещение.
3. Акционерам был обеспечен доступ 
к информации о том, кем предложены 
вопросы повестки дня и кем выдвинуты 
кандидатуры в совет директоров 
и ревизионную комиссию общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

218

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

3.

1.1.3

В ходе подготовки 
и проведения общего 
собрания акционеры имели 
возможность беспрепятственно 
и своевременно получать 
информацию о собрании 
и материалы к нему, задавать 
вопросы исполнительным 
органам и членам Совета 
директоров общества, 
общаться друг с другом.

1. В отчётном периоде акционерам была 
предоставлена возможность задать 
вопросы членам исполнительных органов 
и членам совета директоров общества 
накануне и в ходе проведения годового 
общего собрания.
2. Позиция совета директоров (включая 
внесённые в протокол особые мнения) 
по каждому вопросу повестки общих 
собраний, проведённых в отчётный 
период, была включена в состав 
материалов к общему собранию 
акционеров.
3. Общество предоставляло акционерам, 
имеющим на это право, доступ к списку 
лиц, имеющих право на участие в общем 
собрании, начиная с даты получения 
его обществом, во всех случаях 
проведения общих собраний в отчётном 
периоде.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

4.

1.1.4

Реализация права 
акционера требовать 
созыва общего собрания, 
выдвигать кандидатов 
в органы управления 
и вносить предложения 
для включения в повестку дня 
общего собрания не была 
сопряжена с неоправданными 
сложностями.

1. В отчётном периоде акционеры имели 
возможность в течение не менее 60 дней 
после окончания соответствующего 
календарного года вносить предложения 
для включения в повестку дня годового 
общего собрания.
2. В отчётном периоде общество 
не отказывало в принятии предложений 
в повестку дня или кандидатур в органы 
общества по причине опечаток 
и иных несущественных недостатков 
в предложении акционера.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

219

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

5.

1.1.5

Каждый акционер имел 
возможность беспрепятственно 
реализовать право голоса 
самым простым и удобным 
для него способом.

1. Внутренний документ (внутренняя 
политика) общества содержит положения, 
в соответствии с которыми каждый 
участник общего собрания может 
до завершения соответствующего 
собрания потребовать копию 
заполненного им бюллетеня, заверенного 
счётной комиссией.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

6.

1.1.6

Установленный обществом 
порядок ведения общего 
собрания обеспечивает равную 
возможность всем лицам, 
присутствующим на собрании, 
высказать своё мнение и задать 
 Интересующие их вопросы.

1. При проведении в отчётном периоде 
общих собраний акционеров в форме 
собрания (совместного присутствия 
акционеров) предусматривалось 
достаточное время для докладов 
по вопросам повестки дня и время 
для обсуждения этих вопросов.
2. Кандидаты в органы управления 
и контроля общества были доступны 
для ответов на вопросы акционеров 
на собрании, на котором их кандидатуры 
были поставлены на голосование.
3. Советом директоров при принятии 
решений, связанных с подготовкой 
и проведением общих собраний 
акционеров, рассматривался вопрос 
об использовании телекоммуникационных 
средств для предоставления акционерам 
удалённого доступа для участия в общих 
собраниях в отчётном периоде.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов.

7.

1.2.1

Общество разработало 
и внедрило прозрачный 
и понятный механизм 
определения размера 
дивидендов и их выплаты.

1. В обществе разработана, утверждена 
советом директоров и раскрыта 
дивидендная политика.
2. Если дивидендная политика общества 
использует показатели отчётности 
общества для определения размера 
дивидендов, то соответствующие 
положения дивидендной политики 
учитывают консолидированные 
показатели финансовой отчётности.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

220

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

8.

1.2.2

Общество не принимает 
решение о выплате дивидендов, 
если такое решение, 
формально не нарушая 
ограничений, установленных 
законодательством, является 
экономически необоснованным 
и может привести 
к формированию ложных 
представлений о деятельности 
общества.

1. Дивидендная политика общества 
содержит чёткие указания 
на финансовые/экономические 
обстоятельства, при которых обществу 
не следует выплачивать дивиденды.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

9.

1.2.3

Общество не допускает 
ухудшения дивидендных прав 
существующих акционеров.

1. В отчётном периоде общество 
не предпринимало действий, ведущих 
к ухудшению дивидендных прав 
существующих акционеров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

10.

1.2.4

Общество стремится 
к исключению использования 
акционерами иных способов 
получения прибыли (дохода) 
за счёт общества, помимо 
дивидендов и ликвидационной 
стоимости.

1. В целях исключения акционерами 
иных способов получения прибыли 
(дохода) за счёт общества, помимо 
дивидендов и ликвидационной стоимости, 
во внутренних документах общества 
установлены механизмы контроля, 
которые обеспечивают своевременное 
выявление и процедуру одобрения 
сделок с лицами, аффилированными 
(связанными) с существенными 
акционерами (лицами, имеющими право 
распоряжаться голосами, приходящимися 
на голосующие акции), в тех случаях, 
когда закон формально не признает 
такие сделки в качестве сделок с за-
Интересованностью.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

221

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров – владельцев акций одной категории (типа), включая 
миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества

11.

1.3.1

Общество создало условия 
для справедливого отношения 
к каждому акционеру 
со стороны органов управления 
и контролирующих лиц 
общества, в том числе 
условия, обеспечивающие 
недопустимость 
злоупотреблений со стороны 
крупных акционеров 
по отношению к миноритарным 
акционерам.

1. В течение отчётного периода 
процедуры управления потенциальными 
конфликтами  Интересов у существенных 
акционеров являются эффективными, 
а конфликтам между акционерами, если 
таковые были, совет директоров уделил 
надлежащее внимание.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

12.

1.3.2

Общество не предпринимает 
действий, которые 
приводят или могут 
привести к искусственному 
перераспределению 
корпоративного контроля.

1. Квазиказначейские акции отсутствуют 
или не участвовали в голосовании 
в течение отчётного периода.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация в части 
отсутствия и неучастия в голосовании 
казначейских акций в течение отчётного 
периода. 
Значительное количество 
квазиказначейских акций (18,98%) 
появилось на балансе АО « Интер РАО 
Капитал» (дочернего общества 
ПАО « Интер РАО») в результате 
консолидации электроэнергетических 
активов на базе Общества 
в соответствии с Указом 
Президента Российской Федерации 
от 30.09.2010 №1190 с последующей 
реструктуризацией активов 
(реорганизация). 
В 2018 году количество 
квазиказначейских акций увеличилось 
до 29,39% в связи с приобретением 
указанных акций у ПАО «ФСК ЕЭС» 
и ПАО «РусГидро».
В соответствии со Стратегией 
Общества до 25% от УК может быть 
использовано для реализации крупному 
стратегическому инвестору или группе

Без изменений

222

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

инвесторов с потенциальным увеличением 
акций в свободном обращении. Сроки 
реализации акций пока не определены.
Квазиказначейские акции использовались 
с 2018 году для выдвижения независимых 
кандидатов в Совет директоров Общества 
и голосовании за них, а также по другим 
вопросам повестки дня собрания 
при отсутствии конфликта  Интересов. 
В качестве альтернативного 
механизма ограничения менеджмента 
распоряжением квазиказначейскими 
голосами Совет директоров, начиная 
с 2017 года, при подготовке к годовому 
Общему собранию рассматривает 
вопрос о рекомендациях по голосованию 
квазиказначейскими акциями 
одновременно с рекомендациями 
по голосованию по каждому вопросу 
повестки дня всем акционерам Общества 
при их вынесении на Собрание 
акционеров. Соответственно, голосуя 
согласно таким рекомендациям, 
подконтрольное лицо действовало 
во исполнение решений Совета 
директоров, а не менеджмента Общества, 
что исключало конфликт  Интересов 
и связанные с этим риски. Федеральным 
законом от 19.07.2018 №209-ФЗ 
в Федеральный закон «Об акционерных 
обществах» внесены изменения, 
предоставляющие право Совету 
директоров включать кандидатов в список 
кандидатур для избрания органов 
управления по своему усмотрению.

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

223

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

Соответственно, в 2019 году 
Общество не планирует использовать 
квазиказначейские акции для выдвижения 
в органы управления и голосовать ими 
для принятия решений по вопросам 
повестки дня собрания в соответствии 
с решением Совета директоров Общества

1.4

Акционерам обеспечены надёжные и эффективные способы учёта прав на акции, а также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих 
им акций

13.

1.4.1

Акционерам обеспечены 
надёжные и эффективные 
способы учёта прав 
на акции, а также 
возможность свободного 
и необременительного 
отчуждения принадлежащих им 
акций.

1. Качество и надёжность 
осуществляемой регистратором 
общества деятельности по ведению 
реестра владельцев ценных бумаг 
соответствуют потребностям общества и 
его акционеров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе системы управления 
рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции

14.

2.1.1

Совет директоров отвечает 
за принятие решений, 
связанных с назначением 
и освобождением 
от занимаемых должностей 
исполнительных органов, 
в том числе в связи 
с ненадлежащим исполнением 
ими своих обязанностей. 
Совет директоров также 
осуществляет контроль 
за тем, чтобы исполнительные 
органы общества 
действовали в соответствии 
с утверждёнными стратегией 
развития и основными 
направлениями деятельности 
общества.

1. Совет директоров имеет закреплённые 
в уставе полномочия по назначению, 
освобождению от занимаемой должности 
и определению условий договоров 
в отношении членов исполнительных 
органов.
2. Советом директоров рассмотрен отчёт 
(отчёты) единоличного исполнительного 
органа и членов коллегиального 
исполнительного органа о выполнении 
стратегии общества.



 соблюдается



 частично 

соблюдается


 не соблюдается

Не соблюдается рекомендация 
п. 1 в части наличия у Совета 
директоров полномочий по назначению 
и освобождению от занимаемой 
должности Председателя Правления.
Исторически вопрос об избрании 
и досрочном прекращении полномочий 
Председателя Правления отнесён 
Уставом Общества к компетенции Общего 
собрания акционеров.
Ст. 13.1.18 Устава Общества 
предусмотрено право Совета директоров 
приостанавливать полномочия 
Председателя Правления и назначение 
временно исполняющего обязанности 
Председателя Правления. Кроме того, 
на практике Совет директоров даёт 
рекомендации Собранию акционеров 
по каждому вопросу повестки дня, 
выражая своё мнение в отношении того 
или иного решения.

Соблюдается 
на том же уровне

224

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

Внесение в Устав изменений, 
связанных с ограничением 
компетенции Собрания акционеров 
в этой части, до 19.07.2018 могло 
повлечь возникновение у акционеров 
права требовать выкупа у них акций 
в соответствии со ст. 75 ФЗ «Об 
акционерных обществах» (данный подход 
поддерживался судебной практикой), 
что влекло для Общества дополнительные 
расходы. 19.07.2018 вступил в силу 
Федеральный закон от 19.07.2018 
№209-ФЗ, в соответствии с которым 
при передаче вопросов, отнесённых 
к компетенции общего собрания 
акционеров, в компетенцию совета 
директоров общества у акционеров 
не возникает право требовать выкупа 
акций, предусмотренное ст. 75 
Федерального закона «Об акционерных 
обществах».
Изменения в Устав, предусматривающие 
полномочия Совета директоров 
по назначению единоличного 
исполнительного органа, будут вынесены 
на решение Собрания акционеров 
в 2019 году.

15.

2.1.2

Совет директоров 
устанавливает основные 
ориентиры деятельности 
общества на долгосрочную 
перспективу, оценивает 
и утверждает ключевые 
показатели деятельности 
и основные бизнес-цели 
общества, оценивает 
и одобряет стратегию и бизнес-
планы по основным видам 
деятельности общества.

1. В течение отчётного периода 
на заседаниях совета директоров были 
рассмотрены вопросы, связанные с ходом 
исполнения и актуализации стратегии, 
утверждением финансово-хозяйственного 
плана (бюджета) общества, а также 
рассмотрением критериев и показателей 
(в том числе промежуточных) реализации 
стратегии и бизнес-планов общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

 Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

225

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

16.

2.1.3

Совет директоров определяет 
принципы и подходы 
к организации системы 
управления рисками 
и внутреннего контроля 
в обществе.

1. Совет директоров определил принципы 
и подходы к организации системы 
управления рисками и внутреннего 
контроля в обществе.
2. Совет директоров провёл оценку 
системы управления рисками 
и внутреннего контроля общества 
в течение отчётного периода.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

17.

2.1.4

Совет директоров определяет 
политику общества 
по вознаграждению и (или) 
возмещению расходов 
(компенсаций) членам совета 
директоров, исполнительным 
органов и иным ключевым 
руководящим работникам 
общества.

1. В обществе разработана и внедрена 
одобренная советом директоров 
политика (политики) по вознаграждению 
и возмещению расходов (компенсаций) 
членов совета директоров, 
исполнительных органов общества и иных 
ключевых руководящих работников 
общества.
2. В течение отчётного периода 
на заседаниях совета директоров были 
рассмотрены вопросы, связанные 
с указанной политикой (политиками).



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

18.

2.1.5

Совет директоров 
играет ключевую роль 
в предупреждении, выявлении 
и урегулировании внутренних 
конфликтов между органами 
общества, акционерами 
общества и работниками 
общества.

1. Совет директоров играет ключевую 
роль в предупреждении, выявлении 
и урегулировании внутренних конфликтов.
2. Общество создало систему 
идентификации сделок, связанных 
с конфликтом  Интересов, и систему мер, 
направленных на разрешение таких 
конфликтов



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

19.

2.1.6

Совет директоров играет 
ключевую роль в обеспечении 
прозрачности общества, 
своевременности 
и полноты раскрытия 
обществом информации, 
необременительного доступа 
акционеров к документам 
общества.

1. Совет директоров утвердил положение 
об информационной политике.
2. В обществе определены лица, 
ответственные за реализацию 
информационной политики.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

226

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

20.

2.1.7

Совет директоров 
осуществляет контроль 
за практикой корпоративного 
управления в обществе 
и играет ключевую роль 
в существенных корпоративных 
событиях общества.

1. В течение отчётного периода совет 
директоров рассмотрел вопрос 
о практике корпоративного управления 
в обществе.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.2

Совет директоров подотчётен акционерам общества

21.

2.2.1

Информация о работе совета 
директоров раскрывается 
и предоставляется акционерам.

1. Годовой отчёт общества за отчётный 
период включает в себя информацию 
о посещаемости заседаний совета 
директоров и комитетов отдельными 
директорами.
2. Годовой отчёт содержит информацию 
об основных результатах оценки работы 
совета директоров, проведённой 
в отчётном периоде.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

22.

2.2.2

Председатель совета 
директоров доступен 
для общения с акционерами 
общества.

1. В обществе существует прозрачная 
процедура, обеспечивающая акционерам 
возможность направлять председателю 
совета директоров вопросы 
и свою позицию по ним.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и принимать 
решения, отвечающие  Интересам общества и его акционеров

23.

2.3.1

Только лица, имеющие 
безупречную деловую и личную 
репутацию и обладающие 
знаниями, навыками и опытом, 
необходимыми для принятия 
решений, относящихся 
к компетенции совета 
директоров, и требующимися 
для эффективного 
осуществления его функций, 
избираются членами совета 
директоров.

1. Принятая в обществе процедура 
оценки эффективности работы совета 
директоров включает в том числе оценку 
профессиональной квалификации членов 
совета директоров.
2. В отчётном периоде советом 
директоров (или его комитетом 
по номинациям) была проведена оценка 
кандидатов в совет директоров с точки 
зрения наличия у них необходимого 
опыта, знаний, деловой репутации, 
отсутствия конфликта  Интересов и т.д.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

227

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

24.

2.3.2

Члены совета директоров 
общества избираются 
посредством прозрачной 
процедуры, позволяющей 
акционерам получить 
информацию о кандидатах, 
достаточную для формирования 
представления об их личных 
и профессиональных 
качествах.

1. Во всех случаях проведения общего 
собрания акционеров в отчётном 
периоде, повестка дня которого включала 
вопросы об избрании совета директоров, 
общество представило акционерам 
биографические данные всех кандидатов 
в члены совета директоров, результаты 
оценки таких кандидатов, проведённой 
советом директоров (или его комитетом 
по номинациям), а также информацию 
о соответствии кандидата критериям 
независимости в соответствии 
с рекомендациями 102–107 Кодекса 
и письменное согласие кандидатов 
на избрание в состав совета директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

25.

2.3.3

Состав совета директоров 
сбалансирован, в том числе 
по квалификации его членов, 
их опыту, знаниям и деловым 
качествам, и пользуется 
доверием акционеров.

1. В рамках процедуры оценки 
работы совета директоров, 
проведённой в отчётном периоде, 
совет директоров проанализировал 
собственные потребности в области 
профессиональной квалификации, опыта 
и деловых навыков.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

26.

2.3.4

Количественный состав 
совета директоров 
общества даёт возможность 
организовать деятельность 
совета директоров наиболее 
эффективным образом, 
включая возможность 
формирования комитетов 
совета директоров, а также 
обеспечивает существенным 
миноритарным акционерам 
общества возможность 
избрания в состав совета 
директоров кандидата, 
за которого они голосуют.

1. В рамках процедуры оценки совета 
директоров, проведённой в отчётном 
периоде, совет директоров рассмотрел 
вопрос о соответствии количественного 
состава совета директоров потребностям 
общества и  Интересам акционеров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

228

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

27.

2.4.1

Независимым директором 
признается лицо, которое 
обладает достаточными 
профессионализмом, опытом 
и самостоятельностью 
для формирования собственной 
позиции, способно выносить 
объективные и добросовестные 
суждения, независимые 
от влияния исполнительных 
органов общества, отдельных 
групп акционеров или иных 
за интересованных 
сторон. При этом следует 
учитывать, что в обычных 
условиях не может считаться 
независимым кандидат 
(избранный член совета 
директоров), который 
связан с обществом, 
его существенным акционером, 
существенным контрагентом 
или конкурентом общества 
или связан с государством.

1. В течение отчётного периода все 
независимые члены совета директоров 
отвечали всем критериям независимости, 
указанным в рекомендациях 102–
107 Кодекса, или были признаны 
независимыми по решению Совета 
директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

229

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

28.

2.4.2

Проводится оценка 
соответствия кандидатов 
в члены совета директоров 
критериям независимости, 
а также осуществляется 
регулярный анализ 
соответствия независимых 
членов совета директоров 
критериям независимости. 
При проведении такой 
оценки содержание должно 
преобладать над формой.

1. В отчётном периоде совет директоров 
(или комитет по номинациям совета 
директоров) составил мнение 
о независимости каждого кандидата 
в совет директоров и представил 
акционерам соответствующее 
заключение.
2. За отчётный период совет директоров 
(или комитет по номинациям совета 
директоров) по крайней мере один раз 
рассмотрел независимость действующих 
членов совета директоров, которых 
общество указывает в годовом отчёте 
в качестве независимых директоров.
3. В обществе разработаны процедуры, 
определяющие необходимые 
действия члена совета директоров 
в том случае, если он перестаёт быть 
независимым, включая обязательства 
по своевременному информированию 
об этом совета директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

29.

2.4.3

Независимые директора 
составляют менее одной трети 
избранного состава совета 
директоров.

1. Независимые директора составляют 
не менее одной трети состава совета 
директоров



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

30.

2.4.4

Независимые директора 
играют ключевую роль 
в предотвращении внутренних 
конфликтов в обществе 
и совершении обществом 
существенных корпоративных 
действий.

1. Независимые директора (у которых 
отсутствует конфликт интересов) 
предварительно оценивают 
существенные корпоративные действия, 
связанные с возможным конфликтом 
 Интересов, а результаты такой оценки 
предоставляются Совету директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

230

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров

31.

2.5.1

Председателем совета 
директоров избран 
независимый директор, 
либо из числа избранных 
независимых директоров 
определён старший 
независимый директор, 
координирующий работу 
независимых директоров 
и осуществляющий 
взаимодействие 
с председателем совета 
директоров.

1. Председатель совета директоров 
является независимым директором, 
или же среди независимых директоров 
определён старший независимый 
директор.
2. Роль, права и обязанности 
председателя совета директоров (и, если 
применимо, старшего независимого 
директора) должным образом определены 
во внутренних документах общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Улучшение Старший 
независимый 
директор избран 
решением Совета 
директоров 
Общества, принятым 
на очном заседании 
21052018 (протокол 
от 21052018 №225)

32.

2.5.2

Председатель совета 
директоров обеспечивает 
конструктивную атмосферу 
проведения заседаний, 
свободное обсуждение 
вопросов, включённых 
в повестку дня заседания, 
контроль за исполнением 
решений, принятых советом 
директоров.

1. Эффективность работы председателя 
совета директоров оценивалась в рамках 
процедуры оценки эффективности совета 
директоров в отчётном периоде.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

33.

2.5.3

Председатель совета 
директоров принимает 
необходимые меры 
для своевременного 
предоставления членам совета 
директоров информации, 
необходимой для принятия 
решений по вопросам повестки 
дня.

1. Обязанность председателя 
совета директоров принимать меры 
по обеспечению своевременного 
предоставления материалов членам 
совета директоров по вопросам повестки 
заседания совета директоров закреплена 
во внутренних документах общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

231

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018