Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. Правила и инструкции (2020 год) - часть 7

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

4 

4.

 

Во  вкладке  «Исходящие  документы»  выбрать  ЛКМ клавишу  «Подготовить 

новый исходящий документ». 

 

Откроется форма подготовки новых документов. 

5.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать требуемый документ. 

 

УКп-1 (Открытие позиционных регистров) 

Каждому  Участнику  клиринга  при  регистрации  открывается  по  умолчанию  3 

регистра: 

A001

<код Участника клиринга>

 – денежный позиционный регистр. Используется для 

учета гарантийного обеспечения в рублях. 

T001

<код Участника клиринга>

 – товарный позиционный регистр. Используется для 

учета гарантийного обеспечения в единицах товара. 

K001

<код  Участника  клиринга>

  –  клиринговый  регистр.  Используется  для  учета 

денежных средств, предназначенных для оплаты денежных обязательств по договорам. 

Средствами  ЛК  Участник  клиринга  может  открыть  дополнительно  денежные  и 

товарные  позиционные  регистры  путем  формирования  и  направления  Поручения  на 
открытие позиционных регистров (форма УКп-1). 

Чтобы сформировать поручение: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  УКп-1  (Поручение  на  открытие  позиционных 
регистров) 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

5 

 

2.

 

В  форме  подготовки  электронного  документа  УКп-1  в  поле  «Номер 

исходящего  документа»  указывается  номер  внутреннего  учета  Участника  клиринга  в 
произвольной  форме,  флагом  отмечается  тип  регистра  (типы  регистров),  которые 
требуется открыть. 

 

После  заполнения  номера  и  указания  типа  регистра  необходимо  ЛКМ  выбрать 

клавишу «Перейти к подписанию документа». 

Примечание: 

Номер  нового  позиционного  регистра  формируется  автоматически.  Нумерация 

позиционных  регистров  одного  типа  производится  по  порядку  и  указывается  со  2  по  4 
символ в номере позиционного регистра.  

Например, если в системе уже зарегистрирован регистр A

005

77P099990000, то новому 

регистру  будет  присвоен  номер  A

006

77P099990000  или  при  наличии  открытого 

клиентского денежного регистра B

158

77P099990000 – следующим клиентским денежным 

регистром будет открыт B

159

77P099990000. 

При открытии каждого нового Денежного позиционного регистра в Системе клиринга 

Участнику  клиринга  автоматически  открывается  однозначно  соответствующий  ему 
Клиринговый регистр. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

6 

УКп-2 (Закрытие позиционных регистров) 

Для закрытия позиционных регистров необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  УКп-2  (Поручение  на  закрытие  позиционных 
регистров). 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Выбрать  из  выпадающего  списка  «Номер  позиционного  регистра»  регистр, 

который требуется закрыть. 

 

4.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

Примечание: 

Закрытие  указанных  регистров  возможно  только  при  условии  отсутствия 

неисполненных  обязательств  по  Договорам  и  отсутствия  денежного/товарного 
обеспечения, а также при условии, что у Участника клиринга по результатам проведения 
операции  останется  не  менее  одного  Денежного  позиционного  регистра  определенного 
типа, которому соответствует не менее одного Товарного позиционного регистра этого же 
типа. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

7 

УКп-3  (Поручение  на  учет  имущества  и  обязательств  в  интересах 
клиента) 

Данное поручение направляется при необходимости производить обособленный учет 

имущества  и  обязательств  клиента  (клиентов)  УК.  Обособленный  учет  возможен  только 
для клиентов УК. 

Для формирования поручения необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать УКп-3 (Поручение на учет имущества и обязательств в 
интересах клиента). 

 

2.

 

Заполнить поля: 



 

Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета  Участника 
клиринга в произвольной форме). 



 

ИНН клиента. 



 

Дополнительный 

код 

Клиента 

Участника 

клиринга 

(например, 

99

P

099990001). 



 

Дополнительный код клиента Участника торгов (например, 99

C

099990001). 

 

3.

 

Выбрать  позиционный  денежный/товарный  регистр,  который  будет 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

8 

использован для обособленного учета обеспечения. 

 

Либо установить флаг «Открыть новый регистр». 

 

При  установленном  флаге  «Открыть  новый  регистр»  -  для  обособленного  учета 

обеспечения  и  обязательств  указанного  клиента  будет  открыт  новый  позиционный 
регистр. 

4.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп-5 (Поручение на прием в индивидуальное клиринговое обеспечение 
денежных средств) 

Поручение направляется для зачисления денежных средств в оплату обязательств по 

Договору на клиринговый регистр. 

Для формирования поручения необходимо заполнить поля: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  УКп-5  (Поручение  на  прием  в  индивидуальное 
клиринговое обеспечение денежных средств). 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

9 

 

2.

 

Заполнить поля: 



 

Номер  исходящего  электронного  документа  (номер  внутреннего  учета 
Участника клиринга в произвольной форме). 



 

Номер договора – номер договора, для которого будет переведена сумма. 



 

Сумма – размер денежных обязательств покупателя по договору. 



 

Номер клирингового регистра зачисления – номер клирингового регистра. 

 

3.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп-6 (Поручение на перевод средств между денежными регистрами) 

Для  перевода  свободных  денежных  средств  между  денежными  регистрами 

необходимо заполнить и направить поручение УКп-6. 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  УКп-6  (Поручение  на  перевод  средств  между 
денежными регистрами). 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

10 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа»  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме)  

3.

 

Установить флаг «Идентификатор вида Денежного актива». Если требуется 

перевести  денежные  средства  –  флаг 

RUR

,  если  средства  банковской  гарантии  –  флаг 

BGR

. 

4.

 

В поле «Сумма» указать размер требуемого перевода. 

 

5.

 

В выпадающих списках указать номер денежного регистра списания и номер 

денежного регистра зачисления. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

11 

 

6.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп-7 (Поручение на списание денежных средств) 

Заполнение  и  направление  данного  Поручения  необходимо  для  вывода  свободных 

денежных средств с денежных регистров Участника клиринга. 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать УКп-7 (Поручение на списание денежных средств). 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Указать  сумму  списания  в  поле  «Сумма»  (сумма  должна  быть  не  меньше 

свободного остатка средств на регистре). 

4.

 

Выбрать  в  выпадающем  списке  «Номер  денежного  регистра  списания» 

регистр, с которого требуется списать указанную сумму. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

12 

 

5.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп-8 (Поручение на зачет денежных обязательств) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКз-1  (Запрос  на  проведение  в  приоритетном  порядке  контроля 
обеспечения денежных обязательств) 

Запрос предназначен для выделения договора для контроля денежного обязательства 

в приоритетном порядке. 

Для предоставления данного запроса необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать УКз-1 (Запрос на проведение в приоритетном порядке 
контроля обеспечения денежных обязательств). 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

13 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Определить  порядок  проведения  процедуры  контроля  денежных 

обязательств установкой соответствующего флага: 

 

В  случае  указания  порядка  проведения  процедуры  контроля  ДО  «С  момента 

регистрации  запроса»  -  дата  начала  контроля  обеспечения  по  указанному  в  Запросе 
Договору наступает в момент исполнения Запроса Системой клиринга. В случае указания 
порядка  проведения  процедуры  контроля  ДО  «На  условиях  контроля  поступления 
денежных  средств  по  платежному  поручению»,  Запрос  исполняется  одновременно  с 
поступлением на Клиринговый счет денежных средств  с указанием в назначении платежа 
ссылки на 

Запрос.

 

4.

 

Указать  номер  договора,  для  которого  необходимо  определить 

приоритетный порядок контроля денежных обязательств 

5.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКу-1 

(Уведомление 

об 

оплате 

транспортных 

расходов 

и 

предоставлении реквизитных заявок) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию    в 
соответствующей Секции. 

УКи-1 (Информационное сообщение о выпуске груженых цистерн) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКо-1  (Отчет  участника  клиринга  основной  категории  о  завершении 
поставки биржевого товара) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

14 

УКо-2  (Отчет  участника  клиринга  основной  категории  о  завершении 
поставки  биржевого  товара  с  уведомлением  о  стороне,  нарушившей 
обязательства) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКо-3  (Отчет  участника  клиринга  основной  категории  о  проведении 
поставки партии биржевого товара) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКз-2 (Запрос на изменение дат клиринговых процедур по договору) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкциях  по 

предоставлению    Продавцом  и  Покупателем  отчетных  документов  в  Клиринговую 
организацию в соответствующей Секции. 

УКу-2 (Уведомление о переносе даты завершения поставки) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкциях  по 

предоставлению  Продавцом  и  Покупателем  отчетных  документов  в  Клиринговую 
организацию в соответствующей Секции. 

УКу-3 (Уведомление о взаимном прекращении обязательств из договора) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкциях  по 

предоставлению  Продавцом  и  Покупателем  отчетных  документов  в  Клиринговую 
организацию в соответствующей Секции. 

УКу-4 (Уведомление об отказе от получения неустойки) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкциях  по 

предоставлению  Продавцом  и  Покупателем  отчетных  документов  в  Клиринговую 
организацию в соответствующей Секции. 

УКз-4 (Запрос на отмену документа) 

Для  отмены  ранее  направленного  документа  необходимо  направить  документ  по 

форме УКз-4. 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать УКз-4 (Запрос на отмену документа) 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

15 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Указать номер документа, который необходимо отменить (исходящий номер 

данного документа) 

 

4.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКи(А)-1 (Информация о товарных лимитах) 

Информацию о товарных лимитах предоставляет в КО УК категории «А» (КП). 

Для предоставления данной информации необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список «Вид документа» и выбрать УКи(А)-1 (Информация о товарных лимитах) 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

16 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме) 

 

3.

 

Указать номер товарного позиционного регистра, на который будет зачислен 

товар. 

4.

 

Указать наименование инструмента, который будет зачислен на регистр. 

5.

 

Указать код инструмента и его количество. 

6.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп(А)-1  (Поручение  на  перевод  товарных  лимитов  между  товарными 
позиционными регистрами) 

Поручение  на  перевод  между  товарными  регистрами  предоставляет  в  КО  УК 

категории  «А»  (КП).  Данное  поручение  позволяет  переводить  товар  с  одного  товарного 
позиционного регистра на другой товарный позиционный регистр. 

Для предоставления данного поручения необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид документа» и  выбрать УКп(А)-1 (Поручение на  перевод товарных лимитов 
между товарными позиционными регистрами). 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

17 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Указать код инструмента, который будет переведен. 

4.

 

Указать количество инструмента для перевода. 

5.

 

Заполнить номер регистра списания и номер регистра зачисления. 

6.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКп(А)-2  (Поручение  на  уменьшение  товарных  лимитов  по  товарным 
позиционным регистрам) 

Поручение  на  уменьшение  товарных  лимитов  по  товарным  позиционным  регистрам 

предоставляет  в  КО  УК  категории  «А»  (КП).  Данное  поручение  позволяет  уменьшить 
(вывести) товар с товарного позиционного регистра. 

Для предоставления данного поручения необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  УКп(А)-2  (Поручение  на  уменьшение  товарных 
лимитов по товарным позиционным регистрам) 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Указать номер товарного позиционного регистра для списания. 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

18 

4.

 

Указать код инструмента и количество инструмента, который будет списан. 

5.

 

После  заполнения  всех  полей  формы  необходимо  выбрать  ЛКМ  клавишу 

«Перейти к подписанию документа». 

УКо(А)-1  (Отчет  участника  клиринга  категории  «А»  о  завершении 
поставки биржевого товара) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКо(А)-2  (Отчет  участника  клиринга  категории  «А»  о  завершении 
поставки  биржевого  товара  с  уведомлением  о  стороне,  нарушившей 
обязательства) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКо(А)-3  (Отчет  участника  клиринга  категории  «А»  о  проведении 
поставки партии биржевого товара) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции. 

УКд-1 (Документ, подтверждающий поставку) 

Описание  заполнения  данного  документа  размещено  в  инструкции  по 

предоставлению  Продавцом  отчетных  документов  в  Клиринговую  организацию  в 
соответствующей Секции 

ЗРК  (Заявление  о  регистрации/отмене  регистрации/изменении  данных 
клиента участника клиринга) 

Информация по клиентам УК (добавление, удаление, изменение) предоставляется в 

КО в форме заявления ЗРК. 

Для предоставления данного заявления необходимо: 

1.

 

В  форме  подготовки  нового  исходящего  документа  открыть  выпадающий 

список  «Вид  документа»  и  выбрать  ЗРК  (Заявление  о  регистрации/отмене 
регистрации/изменении данных клиента участника клиринга) 

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

  

19 

 

2.

 

Заполнить  поле  «Номер  исходящего  документа  (номер  внутреннего  учета 

Участника клиринга в произвольной форме). 

3.

 

Выбрать  тип  операции  для  клиента  №1  (регистрация/изменение 

данных/отмена регистрации) 

 

4.

 

Указать Наименование Клиента Участника клиринга. 

5.

 

Выбрать тип регистрируемого лица