ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2019 год

113

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Судаков Андрей Викторович

Год рождения:

1965

Образование:

высшее.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2014

ОАО «НК «Роснефть»

Заместитель

Директора

Департамента кадров

2014

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Директор

Департамента

кадров

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Вице-президент

по

организационному развитию
и управлению персоналом,
член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента,  а  для  тех  дочерних  и  зависимых  обществ  эмитента,  которые  являются  акционерными
обществами,  -  также  доля  принадлежащих  такому  лицу  обыкновенных  акций  дочернего  или
зависимого  общества  эмитента  и  количество  акций  дочернего  или  зависимого  общества  эмитента
каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления
прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента:

Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым могут
быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента, лицо не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы

114

и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

2 400

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

2 400

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Внеочередным общим собранием акционеров ПАО АНК «Башнефть» 14.12.2018 (протокол № 49)
было  утверждено  Положение  о  вознаграждениях  и  компенсациях,  выплачиваемых  членам
Совета  директоров  ПАО  АНК  «Башнефть»,  устанавливающее  размер  и  порядок  выплаты
вознаграждений  и  компенсаций  членам  Совета  директоров  ПАО  АНК  «Башнефть»,  а  также
принято решение осуществлять выплату вознаграждения членам Совета директоров ПАО АНК
«Башнефть» в соответствии с новой редакцией Положения о вознаграждениях и компенсациях,
выплачиваемых членам Совета директоров Публичного акционерного  общества «Акционерная
нефтяная Компания «Башнефть» с декабря 2018 года.

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

67 695.2

15 228.3

Премии

28 298.7

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

95 993.9

15 228.3

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Вознаграждение членам Правления Общества за работу в органах управления ПАО АНК
«Башнефть» или ее дочерних (зависимых) обществ (Правление ПАО АНК «Башнефть», советы
директоров дочерних обществ) не выплачивается. Соглашений относительно выплат
вознаграждений за исполнение функций членов Правления не заключалось.

Компенсации

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование органа управления

2018

2019, 3 мес.

Совет директоров

Коллегиальный исполнительный орган

424.4

184.4

Дополнительная информация:

Отсутствует.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-

115

хозяйственной деятельностью эмитента, а также об организации системы управления
рисками и внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными
документами) и внутренними документами эмитента:

В соответствии с разделом 39 Устава Общества контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента осуществляет Ревизионная комиссия.
39.

РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ ОБЩЕСТВА

39.1.  Контроль  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  Общества  осуществляется  Ревизионной
комиссией Общества (далее также - Комиссия) в составе 5 (пяти) членов.
39.2.  Деятельность  Ревизионной  комиссии  регулируется  законодательством  Российской  Федерации,
Уставом  Общества  и  утвержденным  в  соответствии  с  ним  Положением  о  Ревизионной  комиссии
Общества.
39.3.  Персональный  состав  Ревизионной  комиссии  избирается  на  годовом  Общем  собрании
акционеров в порядке, установленном Уставом Общества, сроком на период до следующего годового
Общего  собрания акционеров простым большинством голосов из числа кандидатур, предложенных в
установленном  порядке  акционерами,  владеющими  2  и  более  процентами  голосующих  акций
Общества.  Члены  Ревизионной  комиссии  могут  быть  переизбраны  на  следующий  срок.  При  наличии
оснований,  полномочия  всех  или  любого  из  членов  Комиссии  могут  быть  прекращены  досрочно
решением Общего собрания акционеров простым большинством голосов.
39.4.  Руководство  деятельностью  Комиссии  осуществляет  Председатель,  избираемый  на  первом
заседании Комиссии.
39.5.  Проверки  осуществляются  Ревизионной  комиссией  по  собственной  инициативе,  по  поручению
Общего  собрания  акционеров,  Совета  директоров  или  по  требованию  акционеров,  владеющих  в
совокупности  не  менее  чем  10%  (десятью  процентами)  голосующих  акций  Общества.  Плановые
ревизии  проводятся  не  реже  одного  раза  в  год.  В  ходе  проведения  проверки  члены  Ревизионной
комиссии  вправе  требовать  от  должностных  лиц  Общества  представления  всех  необходимых
документов и личных объяснений.
39.6.  Годовой  отчет  Общества  и  годовая  бухгалтерская  (финансовой)  отчетность  представляется
Общему собранию акционеров только с Заключением Ревизионной комиссии, содержащим выводы об
их достоверности.
39.7.  Результаты  документальных  ревизий  и  проверок,  проводимых  Ревизионной  комиссией,
оформляются  актами,  подписываемыми  Председателем  и  членами  Ревизионной  комиссии,
проводившими ревизию, и обсуждаются на заседаниях  Комиссии. Акты ревизий и проверок, а также
Заключения  Ревизионной  комиссии  по  Годовому  отчету  и  годовой  бухгалтерской  (финансовой)
отчетности Общества представляются Совету директоров.
39.8.  В  случае  необходимости  Ревизионная  комиссия  вправе  привлекать  к  работе  экспертов  и
независимые  аудиторские  фирмы  на  договорной  основе.  Дополнительные  расходы  в  этом  случае
должны  быть  одобрены  Советом  директоров.  Смета  расходов  Комиссии  должна  быть  согласована  с
Советом директоров. Ревизионная комиссия вправе привлекать к своей работе сотрудников Общества,
не нарушая нормального производственного процесса Общества.
39.9.  Члены  Ревизионной  комиссии  могут  получать  вознаграждение  и  (или)  компенсации  в  связи  с
исполнением  своих  функций.  Размер  такого  вознаграждения  и  (или)  компенсации  устанавливается
решением  Общего  собрания  акционеров  по  рекомендации  Совета  директоров.  Техническое  и
материальное обеспечение деятельности Ревизионной комиссии возлагается на Президента Общества.
39.10. В компетенцию Ревизионной комиссии входит:
(1)  проведение  документальных  проверок  финансово-хозяйственной  деятельности  Общества
(сплошной проверкой или выборочно), его торговых, расчетных, валютных и других операций;
(2) проверка выполнения установленных смет, нормативов и лимитов;
(3)  проверка  своевременности  и  правильности  платежей,  осуществляемых  поставщикам  продукции  и
услуг, платежей в бюджет, начисления и выплат дивидендов, исполнения прочих обязательств;
(4) проверка соблюдения Обществом и его органами управления нормативно-правовых актов, а также
решений Общего собрания акционеров и Совета директоров;
(5)  проверка  достоверности  оперативного,  бухгалтерского  и  статистического  учета  и  отчетности  в
Обществе;
(6) проверка состояния кассы и имущества Общества;
(7) проверка соблюдения правил ведения делопроизводства и хранения финансовой документации;
(8) проверка выполнения рекомендаций по результатам предыдущих ревизий и проверок;
(9) иные вопросы, предусмотренные Положением о Ревизионной комиссии Общества.
39.11. Члены  Ревизионной  комиссии  имеют  право  участвовать  в  заседаниях  Совета  директоров  с
правом совещательного голоса при рассмотрении сообщений Ревизионной комиссии.

116

39.12. Члены  Ревизионной  комиссии  несут  ответственность  за  недобросовестное  выполнение
возложенных  на  них  обязанностей  в  порядке,  предусмотренном  законодательством  Российской
Федерации и Уставом Общества.
39.13. Дополнительные  требования, касающиеся  порядка организации работы Ревизионной комиссии,
устанавливаются Положением о Ревизионной комиссии Общества.
Совет  директоров  осуществляет  стратегическое  руководство  деятельностью  эмитента  от  имени  и  в
интересах всех акционеров эмитента.
К  компетенции  Совета  директоров  Общества  в  области  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента (п. 33.2 Устава) относятся:
- утверждение бюджетов (финансовых планов) Общества;
-  рассмотрение  консолидированных  итогов  финансово-хозяйственной  деятельности  Общества  и  его
ДЗО;
-  предварительное  рассмотрение  Годового  отчета  и  годовой  бухгалтерской  (финансовой)  отчетности
Общества;
-  утверждение  Положения  о  внутреннем  аудите  Общества,  плана  деятельности  и  бюджета
подразделения внутреннего аудита;
-  определение  принципов  и  подходов  к  организации  системы  внутреннего  контроля  и  управления
рисками  в  Обществе,  а  также  оценка  ее  эффективности,  рассмотрение  отчетов  об  эффективности
системы внутреннего контроля и управлении рисками Общества.

В обществе не образован комитет по аудиту совета директоров

Информация  о  наличии  отдельного  структурного  подразделения  (подразделений)  эмитента  по
управлению  рисками  и  внутреннему  контролю  (иного,  отличного  от  ревизионной  комиссии
(ревизора),  органа  (структурного  подразделения),  осуществляющего  внутренний  контроль  за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Отдел управления рисками и страхования Департамента корпоративных финансов

В Обществе создана и эффективно функционирует система управления рисками и внутреннего
контроля (далее – СУРиВК), направленная на обеспечение разумной уверенности в достижении
поставленных перед Обществом целей

В рамках СУРиВК функции Отдела управления рисками и страхования включают:

• оказание методологической поддержки процесса управления рисками в Обществе;

• оказание содействия структурным подразделениям и работникам Общества в выявлении рисков,
оценке рисков, разработке мероприятий по управлению рисками, подготовке отчетности по рискам
Общества;

• проведение экспертизы и формирование Отчетности по рискам Общества;

• обеспечение утверждения Руководителем Общества Отчетности по рискам;

• доведение утвержденной Отчетности по рискам Общества до сведения соответствующего
бизнес-блока/функционального блока в ПАО «НК «Роснефть»;

• организацию процесса разработки, внедрения и поддержания в актуальном состоянии
контрольных процедур, выполняемых в бизнес-процессах, связанных с деятельностью Общества;

• организацию процесса разработки и последующего мониторинга/реализации мероприятий по
устранению выявленных недостатков контрольных процедур в бизнес-процессах, связанных с
деятельностью Общества.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы)
внутреннего аудита, его задачах и функциях:

Функции внутреннего аудита осуществляют  Главный аудитор - начальник отдела внутреннего аудита
и Отдел внутреннего аудита.
Отдел  внутреннего  аудита  административно  подчиняется  Президенту  Общества,  а  функционально
подотчетен  Совету  директоров  Общества,  что  обеспечивает  надлежащий  уровень  организационной
независимости  от  менеджмента  в  суждениях  и  выводах.  Руководитель  подразделения  внутреннего
аудита  (Главный  аудитор  -  начальник  отдела  внутреннего  аудита)  назначается  на  должность  и
освобождается от занимаемой должности Президентом ПАО АНК «Башнефть» на основании решения
Совета директоров ПАО АНК «Башнефть».

Кодекс корпоративного управления ПАО АНК «Башнефть», утвержденный решением Совета директоров ПАО АНК

«Башнефть» (протокол от 11.12.2017 № 11-2017).

117

Основная  цель  внутреннего  аудита  Общества  —  содействие  Совету  директоров  и  исполнительным
органам  в  повышении  эффективности  управления  Обществом,  совершенствовании  ее  финансово-
хозяйственной  деятельности  путем  системного  и  последовательного  подхода  к  анализу  и  оценке
системы  управления  рисками  и  внутреннего  контроля,  а  также  корпоративного  управления,  как
инструментов  обеспечения  разумной  уверенности  в  достижении  поставленных  перед  Обществом
целей.
Главный  аудитор  -  начальник  отдела  внутреннего  аудита,  работники  Отдела  внутреннего  аудита
осуществляют  свою  деятельность  в  соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации,
Уставом  Общества,  решениями  Совета  директоров  Общества,  локальными  нормативными
документами  Общества  и  руководствуются  международными  основами  профессиональной  практики
внутреннего аудита Института внутренних аудиторов.
Деятельность Отдела внутреннего аудита регламентируется следующими документами:

•  Положением ПАО АНК «Башнефть» «О внутреннем аудите» (утв. решением Совета директоров
20.09.2018, протокол 12-2018), учитывающим требования Московской Биржи к процедурам аудита в
публичных  компаниях,  а  также  рекомендации  международных  основ  профессиональной  практики
внутреннего аудита Института внутренних аудиторов;
•  Положением «Об отделе внутреннего аудита»;
•  Локальными  нормативными  документами  Компании,  регулирующими  порядок  взаимодействия
внутреннего  аудита  со  структурными  подразделениями  ПАО  «НК  «Роснефть»  и  Обществами
Группы,  планирование,  порядок  проведения  внутреннего  аудита,  мониторинг  устранения
нарушений и недостатков, формы отчетности и др.

Основными функциями Отдела внутреннего аудита являются:

•  оценка  эффективности  системы  внутреннего  контроля,  системы  управления  рисками  и
корпоративного управления Общества и его дочерних обществ;
•  проведение  проверок  на  основании  Плана  деятельности  внутреннего  аудита,  утвержденного
Советом директоров ПАО АНК «Башнефть»;
•  проведение иных проверок, выполнение других заданий по поручению Совета директоров ПАО
АНК «Башнефть» и/или Единоличного исполнительного органа ПАО АНК «Башнефть» в пределах
компетенций,  в  том  числе  на  основании  информации,  поступившей  на  «Горячую  линию
безопасности»;
•  проведение  комплексных  проверок  (ревизий)  деятельности  объектов  проверки,  которые
выражаются  в  документальной  и  физической  проверке  законности  совершенных  финансовых  и
хозяйственных  операций,  достоверности  и  правильности  их  отражения  в  бухгалтерской
(финансовой)  отчетности,  осуществление  последующего  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью объекта проверки;
•  проведение анализа объектов проверки в целях исследования отдельных сторон деятельности  и
оценки состояния определенной сферы объекта проверки;
•  предоставление  консультаций  исполнительным  органам  ПАО  АНК  «Башнефть»  по  вопросам
управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления (при условии сохранения
независимости и объективности внутреннего аудита);
•  осуществление

мониторинга

внедрения

предложений

внутренних

аудиторов

по

совершенствованию систем управления рисками и внутреннего контроля, корпоративного
управления, устранения нарушений и недостатков, выявленных при проведении проверок;
• содействие

исполнительным

органам

ПАО

АНК

«Башнефть»

расследовании

недобросовестных/  противоправных  действий  работников  и  третьих  лиц,  включая  халатность,
корпоративное  мошенничество,  коррупционные  действия,  злоупотребления  и  различные
противоправные действия, которые наносят ущерб ПАО АНК «Башнефть»;
•  дополнительные функции и/или  обязанности, находящиеся вне  сферы внутреннего аудита (при
условии  принятия  защитных  мер  для  ограничения  отрицательного  влияния  на  независимость  и
объективность  внутреннего  аудита),  а  также  другие  функции,  необходимые  для  решения  задач,
поставленных перед внутренним аудитом ПАО АНК «Башнефть».

Для достижения целей внутреннего аудита Отдел внутреннего аудита решает поставленные перед ним
задачи по следующим основным направлениям:

•  содействие  органам  управления  и  работникам  ПАО  АНК  «Башнефть»  в  разработке  и
мониторинге  исполнения  процедур  и  мероприятий  по  совершенствованию  системы  управления
рисками  и  внутреннего  контроля,  корпоративному  управлению  ПАО  АНК  «Башнефть»  путем
оценки  надежности  и  эффективности  системы  управления  рисками  и  внутреннего  контроля,
корпоративного управления, а также в обеспечении:
•  достоверности  и  целостности  предоставляемой  информации  о  финансово-хозяйственной
деятельности ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
•  эффективности и результативности деятельности, осуществляемой ПАО АНК «Башнефть» и его
дочерними обществами;

118

•  выявления  внутренних  резервов  для  повышения  эффективности  финансово-хозяйственной
деятельности ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
•  сохранности имущества ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
•  координация  деятельности  с  внешним  аудитором,  с  Ревизионной  комиссией  ПАО  АНК
«Башнефть»,  с  ревизионными  комиссиями  дочерних  обществ,  а  также  с  лицами,  оказывающими
услуги  по  консультированию  в  области  управления  рисками,  внутреннего  контроля  и
корпоративного управления ПАО АНК «Башнефть»;
•  проведение внутреннего аудита ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
•  проверка  соблюдения  членами  исполнительных  органов  Общества  и  его  работниками
положений  нормативно-правовых  актов  РФ  и  внутренних  документов  Общества,  касающихся
инсайдерской  информации  и  борьбы  с  коррупцией,  соблюдения  требований  Кодекса  деловой  и
корпоративной этики ПАО АНК «Башнефть»;
•  подготовка  и  предоставление  Совету  директоров  и  исполнительным  органам  ПАО  АНК
«Башнефть» отчетов  о деятельности внутреннего аудита (в том числе включающих информацию о
существенных  рисках,  нарушениях/недостатках,  результатах  и  эффективности  выполнения
предложений  внутреннего  аудита  по  результатам  проверок  в  части  устранения  выявленных
нарушений/недостатков,  результатах  выполнения  Плана  деятельности  внутреннего  аудита,
результатах  оценки  фактического  состояния,  надежности  и  эффективности  систем  управления
рисками и внутреннего контроля и корпоративного управления);
•  повышение  качества  проводимых  аудиторских  проверок  и  своевременное  реагирование  на
изменения, связанные с развитием бизнеса ПАО АНК «Башнефть».

Совет директоров ПАО АНК «Башнефть» на периодической основе рассматривает отчет Главного
аудитора - начальника отдела внутреннего аудита о деятельности внутреннего аудита, а также
утверждает План деятельности внутреннего аудита на следующий отчетный период.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

В  соответствии  с  рекомендациями  Кодекса  корпоративного  управления  Банка  России,  требованиями
российского  законодательства  в  Обществе  создана  и  непрерывно  совершенствуется  система
управления рисками и внутреннего контроля.
Политика  эмитента  в  области  управления  рисками  описана  в  п.2.4.  настоящего  ежеквартального
отчета.
В Обществе в области управления рисками и внутреннего контроля действуют следующие локальные
нормативные документы:

• Политика ПАО «НК «Роснефть» «Система управления рисками и внутреннего контроля» № П4-
01 П-01

;

• Стандарт ПАО «НК «Роснефть» «Система внутреннего контроля» № П4-01 С-0018

;

• Положение ПАО «НК «Роснефть» «Разработка, внедрение и поддержание система внутреннего
контроля» № П4-01 С-0018

;

• Стандарт ПАО «НК «Роснефть» «Общекорпоративная система управления рисками» № П4-05 С-
0012

;

• Стандарт ПАО АНК «Башнефть» «Система управления рисками» № П4-05 С-0012 ЮЛ-300

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий правила по
предотвращению

неправомерного

использования

конфиденциальной

инсайдерской

информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по
предотвращению

неправомерного

использования

конфиденциальной

инсайдерской

информации:

24.06.2011 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №12-2011 от 24.06.2011)

утверждена решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» (протокол заседания от 22.06.2017 №29), введена в

действие в ПАО АНК «Башнефть» 29.12.2017 (протокол заседания Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» от 29.12.2017
№13-2017).

утвержден решением Правления ПАО « НК «Роснефть» (протокол от 04.09.2018 №Пр-ИС-32п), введен в действие

приказом ПАО АНК «Башнефть» от 20.11.2018 №872.

утверждено приказом ПАО «НК «Роснефть» от 23.12.2016 № 764, введено в действие приказом

ПАО АНК «Башнефть»

от 13.02.2017 № 95.

утвержден решением Правления ПАО «НК «Роснефть» (протокол от 28.09.2018 № Пр-ИС-36п), введен в действие

приказом ПАО АНК «Башнефть» от 20.11.2018 №871.

утвержден и введен действие приказом

ПАО АНК «Башнефть» от 30.01.2019 № 85.

119

было утверждено Положение об инсайдерской информации Общества.
10.12.2015  решением  Совета  директоров  Общества  (протокол  №  20-2015  от  10.12.2015)  утверждено
Положение «Об инсайдерской информации ПАО АНК «Башнефть» в новой редакции.
26.12.2018  решением  Совета  директоров  Общества  (протокол  №  19-2018  от  29.12.2018)  утверждено
Положение «Об инсайдерской информации ПАО АНК «Башнефть», полный текст которого размещен
в

свободном

доступе

на

официальном

сайте

эмитента

по

адресу

http://www.bashneft.ru/files/iblock/1fa/П3-01_Р-0070_ЮЛ-300.pdf

Дополнительная информация:

отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Ревизионная

комиссия

ФИО:

Ткаченко Валерий Викторович

(председатель)

Год рождения:

1955

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

руководителя

Службы внутреннего аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

2016

2018

ПАО АНК «Башнефть»

И.о.

Главного

аудитора,

начальник

отдела

внутреннего аудита

2018

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Главный

аудитор

–

начальник

отдела

внутреннего аудита

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

120

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Мошкин Юрий Леонидович

Год рождения:

1961

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

2015

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

директора

Департамента

внутреннего

аудита

2015

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

директора

Департамента
операционного аудита

2015

2016

ПАО «НК «Роснефть»

И.о. директора Департамента
регионального аудита

2016

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Директор

Департамента

регионального аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Белицкий Олег Николаевич

Год рождения:

1975

Образование:

высшее.

121

Период

Наименование организации

Должность

по

2014

2016

ПАО АНК «Башнефть»

Директор

по

проектам

Департамента

внутреннего

аудита по разведке и добыче

2016

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

начальника

Организационно-
аналитического управления
Департамента регионального
аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Боржемский Александр Вячеславович

Год рождения:

1974

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

2015

ПАО АНК «Башнефть»

Директор

Департамента

внутреннего

аудита

по

разведке и добыче

2015

ПАО АНК «Башнефть»

Директор

Департамента

122

корпоративного

аудита

методологии

2015

2017

ПАО АНК «Башнефть»

Директор

Департамента

внутреннего аудита разведки
и добычи

2017

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

директора

Департамента регионального
аудита

2018

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:

0.001

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Лукьянов Андрей Васильевич

Год рождения:

1983

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

2016

АО «Новокуйбышевский НПЗ»

Заместитель

генерального

директора

по

развитию,

Начальник

управления

проектного планирования и
отчетности

2016

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

директора

Департамента регионального
аудита

2018

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

123

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование отдельного структурного подразделения (органа) эмитента, осуществляющего функцию
внутреннего аудита:

Отдел внутреннего аудита

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

Главный аудитор - начальник

отдела внутреннего аудита

ФИО:

Ткаченко Валерий Викторович

Год рождения:

1955

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

наст.вр.

ПАО «НК «Роснефть»

Заместитель

руководителя

Службы внутреннего аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Член Ревизионной комиссии

2016

2018

ПАО АНК «Башнефть»

И.о.

Главного

аудитора,

начальник

отдела

внутреннего аудита

2018

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Главный

аудитор

–

начальник

отдела

внутреннего аудита

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

124

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование отдельного структурного подразделения (органа) эмитента по управлению рисками и
внутреннему контролю:

Департамент корпоративных финансов

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

Директор департамента

корпоративных финансов

ФИО:

Михайлапова Ольга Викторовна (Заместитель директора Департамента корпоративных

финансов)

Год рождения:

1971

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2012

2013

ООО «ТНК-ВР Маркетинг»

Менеджер,

Старший

менеджер

Управления

финансов

Департамента

финансов и казначейства

2013

ООО «РН-Маркетинг»

Старший

менеджер

Управления

финансов

Департамента финансов и
казначейства

2013

2014

ООО «Нефтегазовая компания «ИТЕРА»

Начальник Казначейства

2014

2016

ООО «Нефтегазовая компания «ИТЕРА»

Начальник

Казначейства

Финансового управления, и.
о. начальника Финансового
управления

(совмещение

должностей)

2017

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Заместитель

директора

Департамента
корпоративных финансов

125

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Вознаграждения

По  каждому  органу  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента  (за  исключением
физического  лица,  занимающего  должность  (осуществляющего  функции)  ревизора  эмитента)
описываются  с  указанием  размера  все  виды  вознаграждения,  включая  заработную  плату  членов
органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, являющихся (являвшихся) его
работниками,  в  том  числе  работающих  (работавших)  по  совместительству,  премии,  комиссионные,
вознаграждения,  отдельно  выплачиваемые  за  участие  в  работе  соответствующего  органа  контроля  за
финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента,  иные  виды  вознаграждения,  которые  были
выплачены  эмитентом  в  течение  соответствующего  отчетного  периода,  а  также  описываются  с
указанием  размера  расходы,  связанные  с  исполнением  функций  членов  органов  контроля  за
финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента,  компенсированные  эмитентом  в  течение
соответствующего отчетного периода.

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Ревизионная

комиссия

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Заработная плата

385.8

90.7

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

385.8

90.7

126

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Годовым общим собранием акционеров ПАО АНК «Башнефть» 30.06.2015 (протокол № 42) было
утверждено Положение о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам
Ревизионной

комиссии

Общества,

устанавливающее

размер

порядок

выплаты

вознаграждений и компенсаций членам Ревизионной комиссии ПАО АНК «Башнефть».

Компенсации

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование органа контроля(структурного подразделения)

2018

2019, 3 мес.

Ревизионная комиссия

5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников)
эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

Единица измерения:

руб.

Наименование показателя

2018

2019, 3 мес.

Средняя численность работников, чел.

6 635.1

9190.7

Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный
период

9 594 803 099.59

2 342 119 445.61

Выплаты социального характера работников за отчетный период

329 766 788.9

115 912 858.62

В  ПАО  АНК  «Башнефть»  действует  первичная  профсоюзная  организация  «Башнефть-Переработка»,
представляющая интересы работников в области социального партнёрства.
Увеличение  численности  работников  обусловлено  переводом  с  01.01.2019  сотрудников  ООО
«Башнефть-Сервис  НПЗ»  в  ПАО  АНК  «Башнефть»  (филиал  «Башнефть-Уфанефтехим»)  в  рамках
проводимой интеграции.

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента

Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности
их участия в уставном капитале эмитента, а также не предоставляет и не предусматривает
возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента.

Раздел VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о
совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре
акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала:

31 345

Общее количество номинальных держателей акций эмитента:

Общее  количество  лиц,  включенных  в  составленный  последним  список  лиц,  имевших  (имеющих)
право  на  участие  в  общем  собрании  акционеров  эмитента  (иной  список  лиц,  составленный  в  целях
осуществления  (реализации)  прав  по  акциям  эмитента  и  для  составления  которого  номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента):

25 245

Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших
(имеющих) право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иного списка лиц,

127

составленного в целях осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления
которого номинальные держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых
они владели (владеют) акциями эмитента):

28.10.2018

Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список:

25 245

Владельцы привилегированных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список:

Информация о количестве собственных акций, находящихся на балансе эмитента на дату окончания
отчетного квартала

Собственных акций, находящихся на балансе эмитента нет

Информация о количестве акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям

Категория акций:

обыкновенные

Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям:

3 428 887

Категория акций:

привилегированные

Тип акций:

Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям:

4 407 416

6.2.  Сведения  об  участниках  (акционерах)  эмитента,  владеющих  не  менее  чем  пятью
процентами  его  уставного  капитала  или  не  менее  чем  пятью  процентами  его
обыкновенных  акций,  а  также  сведения  о  контролирующих  таких  участников
(акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - о таких участниках (акционерах),
владеющих  не  менее  чем  20  процентами  уставного  капитала  или  не  менее  чем  20
процентами их обыкновенных акций

Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем пятью процентами его уставного капитала
или не менее чем пятью процентами его обыкновенных акций

Номинальный держатель

Информация о номинальном держателе:

Полное фирменное наименование:

Небанковская кредитная организация акционерное общество

«Национальный расчетный депозитарий»

Сокращенное фирменное наименование:

НКО АО НРД

Место нахождения

105066 Россия, г. Москва, Спартаковская 12

ИНН:

7702165310

ОГРН:

1027739132563

Телефон:

+7 (495) 234-4827

Факс:

+7 (495) 956-0938

Адрес электронной почты:

info@nsd.ru

Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Номер:

№ 177-12042-000100

Дата выдачи:

19.02.2009

Дата окончания действия:

Бессрочная

Наименование органа, выдавшего лицензию:

Федеральная служба по финансовым рынкам

Количество обыкновенных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на
имя номинального держателя:

1 142 322

Количество привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента
на имя номинального держателя:

14 972 581

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:

отсутствуют.

128

Полное фирменное наименование:

Публичное акционерное общество «Нефтяная компания

«Роснефть»

Сокращенное фирменное наименование:

ПАО «НК «Роснефть»

Место нахождения

Российская Федерация, Москва

ИНН:

7706107510

ОГРН:

1027700043502

Доля участия лица в уставном капитале эмитента:

57.66%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента:

69.28%

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента:

2.1.

Полное фирменное наименование:

Российская Федерация в лице Федерального агентства по

управлению государственным имуществом

Сокращенное фирменное наименование:

Росимущество

Место нахождения

109012 Российская Федерация, Москва, Никольский переулок 9

ИНН:

7710723134

ОГРН:

1087746829994

Основание,  в  силу  которого  лицо,  контролирующее  участника  (акционера)  эмитента,  осуществляет
такой  контроль  (участие  в  юридическом  лице,  являющемся  участником  (акционером)  эмитента,
заключение  договора  простого  товарищества,  заключение  договора  поручения,  заключение
акционерного

соглашения,

заключение

иного

соглашения,

предметом

которого

является

осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося участником
(акционером) эмитента):

Участие в юридическом лице, являющемся акционером эмитента.

Признак осуществления лицом, контролирующим участника (акционера) эмитента, такого контроля :

право распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления юридического
лица, являющегося участником (акционером) эмитента

Вид контроля:

косвенный контроль

Все подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) эмитента, организации (цепочка
организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем лица, контролирующего участника
(акционера)  эмитента),  через  которых  лицо,  контролирующее  участника  (акционера)  эмитента,
осуществляет  косвенный  контроль.  При  этом  по  каждой  такой  организации  указываются  полное  и
сокращенное  фирменные  наименования,  место  нахождения,  ИНН  (если  применимо),  ОГРН  (если
применимо):

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ» (АО «РОСНЕФТЕГАЗ»), место нахождения:
Российская Федерация, город Москва; ИНН 7705630445, ОГРН 1047796902966.

Доля участия лица в уставном капитале эмитента:

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента:

2.2.

Полное фирменное наименование:

Акционерное общество «РОСНЕФТЕГАЗ»

Сокращенное фирменное наименование:

АО «РОСНЕФТЕГАЗ»

Место нахождения

Российская Федерация, Москва

ИНН:

7705630445

ОГРН:

1047796902966

Основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет

ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2019 год - часть 8