ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2016 год

ФИО:

Шишкин Андрей Николаевич

Год рождения:

1959

Образование:

высшее.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2006

настоящее

время

ОАО "Тюменская энергосбытовая

компания"

Член Совета директоров

2012

настоящее

время

ПАО "НК "Роснефть" (ранее - ОАО "НК

"Роснефть")

С 2012 по 2013

вице-президент, с 2013 по

2014 вице-президент по

энергетике, промышленной

безопасности, охране труда и

экологии, с 2014

вице-президент по

энергетике и локализации, с

2016 вице-президент по

энергетике, локализации и

инновациям, с 2015 - также

член Правления.

2012

настоящее

время

ООО "РН-ЦИР"

Член Совета директоров

2013

2015

АО "Охинская ТЭЦ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2013

2016

ПАО "Россети"

Член Совета директоров

2013

настоящее

время

АО "ОСК"

Член Совета директоров

2013

2016

Ассоциация НП "Совет рынка"

Член Наблюдательного

совета

2013

настоящее

время

НП "РНК МИРЭС"

Член Президиума

2014

настоящее

время

RIG Research Pte. Ltd.

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2014

настоящее

время

ООО "Национальный нефтяной

консорциум"

Член Совета директоров

2014

настоящее

время

ПАО "РусГидро"

Член Совета директоров

2015

настоящее

время

ООО "РН-Актив"

Генеральный директор

2015

настоящее

время

АО "ДЦСС" (ранее - ОАО "ДЦСС")

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

АО "82 СРЗ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

SARAS S.p.A.

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

АО "Охинская ТЭЦ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

АО "ЦКБ "Лазурит"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

Antares Singapore Pte. Ltd. (

Сингапур)

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

ООО "Звезда Морские Технологии"

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

ООО "Арктический Научный Центр"

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

ПАО АНК "Башнефть"

Президент, Председатель

Правления, Заместитель

Председателя Совета

директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента

ФИО:

Шишкин Андрей Николаевич

Год рождения:

1959

Образование:

высшее.

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2006

настоящее

время

ОАО "Тюменская энергосбытовая

компания"

Член Совета директоров

2012

настоящее

время

ПАО "НК "Роснефть" (ранее - ОАО "НК

"Роснефть")

С 2012 по 2013

вице-президент, с 2013 по

2014 вице-президент по

энергетике, промышленной

безопасности, охране труда и

экологии, с 2014

вице-президент по

энергетике и локализации, с

2016 вице-президент по

энергетике, локализации и

инновациям, с 2015 - также

член Правления.

2012

настоящее

время

ООО "РН-ЦИР"

Член Совета директоров

2013

2015

АО "Охинская ТЭЦ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2013

2016

ПАО "Россети"

Член Совета директоров

2013

настоящее

время

АО "ОСК"

Член Совета директоров

2013

2016

Ассоциация НП "Совет рынка"

Член Наблюдательного

совета

2013

настоящее

время

НП "РНК МИРЭС"

Член Президиума

2014

настоящее

время

RIG Research Pte. Ltd.

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2014

настоящее

время

ООО "Национальный нефтяной

консорциум"

Член Совета директоров

2014

настоящее

время

ПАО "РусГидро"

Член Совета директоров

2015

настоящее

время

ООО "РН-Актив"

Генеральный директор

2015

настоящее

время

АО "ДЦСС" (ранее - ОАО "ДЦСС")

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

АО "82 СРЗ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

SARAS S.p.A.

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

АО "Охинская ТЭЦ"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

АО "ЦКБ "Лазурит"

Член Совета директоров,

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

Antares Singapore Pte. Ltd. (

Сингапур)

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

ООО "Звезда Морские Технологии"

Член Совета директоров

2016

настоящее

время

ООО "Арктический Научный Центр"

Председатель Совета

директоров

2016

настоящее

время

ПАО АНК "Башнефть"

Президент, Председатель

Правления, Заместитель

Председателя Совета

директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Лазеев Андрей Николаевич

Год рождения:

1973

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2012

ООО "Тюменский нефтяной научный

центр"

Генеральный директор

2012

2013

ОАО "ТНК-ВР Менеджмент"

Вице-президент по

разработке месторождений и

запасам

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Вице-президент - главный

геолог

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по геологии

и разработке, член

Правления

2016

по наст.вр.

ООО «ТННЦ»

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

ПАО СНГЕО

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

АО «Ванкорнефть»

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

ООО «РН-Печора СПГ»

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

АО «Инзернефть»

Председатель Совета

директоров

2016

наст.вр.

ООО «Таас-Юрях Нефтегазодобыча»

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Латыш Ростислав Ростиславович

Год рождения:

1973

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

ОАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

экономики и

бизнеспланирования

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

сводного планирования и

отчетности

2014

наст.вр.

ОАО «НГК «Славнефть»

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по стратегии

и развитию, член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Лобачев Сергей Вячеславович

Год рождения:

1976

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

2013

ОАО «ТНК-ВР Менеджмент»

Директор коммерческого

департамента, Управление

маркетинга, Бизнес-

направление «Переработка

и торговля»

2013

наст.вр.

ООО «НГК «ИТЕРА»

Директор по экономике и

финансам, член Правления

2016

наст.вр

ПАО АНК «Башнефть»

Вице-президент по

экономике и

финансам-Главный

финансовый директор, член

Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Минчева Наталия Александровна

Год рождения:

1974

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2007

2013

ОАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

правового обеспечения

2013

2015

ОАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

правового обеспечения

бизнеса

2015

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Вице-президент по

правовому обеспечению

бизнеса

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по

корпоративному управлению

и правовым вопросам, член

Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Нырков Денис Юрьевич

Год рождения:

1974

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2006

2012

ООО "СИБУР"

Начальник аналитического

отдела, Начальник

управления по связям с

инвестиционным

сообществом, Руководитель

направления Связи с

инвесторами

2012

2013

ООО "РН-Аэро"

Заместитель генерального

директора по экономике и

финансам , генеральный

директор

2012

2013

ООО "Юкос-Москва"

Генеральный директор

2013

2016

ООО "РН-Камчатнефтепродукт"

Генеральный директор

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Первый заместитель

директора Департамента

трейдинга нефтью и

нефтепродуктами, директор

Департамента трейдинга

нефтью и нефтепродуктами

2015

2016

Акционерное общество "Каспийский

Трубопроводный Консорциум-Р"

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Член Правления

2016

наст.вр.

Акционерное общество "Каспийский

Трубопроводный Консорциум-К"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Судаков Андрей Викторович

Год рождения:

1965

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2014

ОАО "НК "Роснефть"

Заместитель Директора

Департамента кадров

2014

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

кадров

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по

организационному развитию

и управлению персоналом,

член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу

управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).

Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы

и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2016

Вознаграждение за участие в работе органа управления

51 231.756

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

51 231.756

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Годовым общим собранием акционеров ПАО АНК «Башнефть» 30 июня 2015 года (протокол

№ 42) было утверждено Положение о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых

членам Совета директоров ПАО АНК "Башнефть", в новой редакции, устанавливающее

размер и порядок выплаты вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ПАО

АНК «Башнефть».

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2016

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

234 704.9

Премии

697 518.5

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

137 053.5

ИТОГО

1 069 276.9

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Вознаграждение членам Правления Компании за работу в органах управления ПАО АНК

"Башнефть" или ее дочерних (зависимых) обществ (Правление ПАО АНК «Башнефть»,

советы директоров дочерних обществ) не выплачивается. Соглашений относительно

выплат вознаграждений за исполнение функций членов Правления не заключалось.

Компенсации

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование органа управления

2016

Совет директоров

8 977.701

Коллегиальный исполнительный орган

2 502.2

Дополнительная информация:

Премии членов Правления включают в себя выплаты по Программе долгосрочного материального

поощрения.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и

внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними

документами эмитента:

В соответствии с разделом 39 Устава Общества контроль за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента осуществляет Ревизионная комиссия.
39.

РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ ОБЩЕСТВА

39.1.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется

Ревизионной комиссией Общества (далее также - Комиссия) в составе 5 (пяти) членов.
39.2.

Деятельность Ревизионной комиссии регулируется законодательством Российской

Федерации, настоящим Уставом и утвержденным в соответствии с ним Положением о

Ревизионной комиссии Общества.
39.3.

Персональный состав Ревизионной комиссии избирается на годовом Общем собрании

акционеров в порядке, установленном Уставом Общества, сроком на период до следующего

годового Общего собрания акционеров простым большинством голосов из числа кандидатур,

предложенных в установленном порядке акционерами, владеющими 2 и более процентами

голосующих акций Общества. Члены Ревизионной комиссии могут быть переизбраны на

следующий срок. При наличии оснований, полномочия всех или любого из членов Комиссии могут

быть прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров простым большинством

голосов.
39.4.

Руководство деятельностью Комиссии осуществляет Председатель, избираемый на первом

заседании Комиссии.
39.5.

Проверки осуществляются Ревизионной комиссией по собственной инициативе, по

поручению Общего собрания акционеров, Совета директоров или по требованию акционеров,

владеющих в совокупности не менее чем 10% (десятью процентами) голосующих акций

Общества. Плановые ревизии проводятся не реже одного раза в год. В ходе проведения проверки

члены Ревизионной комиссии вправе требовать от должностных лиц Общества представления

всех необходимых документов и личных объяснений.
39.6.

Годовой отчет Общества и годовая бухгалтерская (финансовой) отчетность

представляется Общему собранию акционеров только с Заключением Ревизионной комиссии,

содержащим выводы об их достоверности.
39.7.

Результаты документальных ревизий и проверок, проводимых Ревизионной комиссией,

оформляются актами, подписываемыми Председателем и членами Ревизионной комиссии,

проводившими ревизию, и обсуждаются на заседаниях Комиссии. Акты ревизий и проверок, а

также Заключения Ревизионной комиссии по Годовому отчету и годовой бухгалтерской

(финансовой) отчетности Общества представляются Совету директоров.
39.8.

В случае необходимости Ревизионная комиссия вправе привлекать к работе экспертов и

независимые аудиторские фирмы на договорной основе. Дополнительные расходы в этом случае

должны быть одобрены Советом директоров. Смета расходов Комиссии должна быть

согласована с Советом директоров. Ревизионная комиссия вправе привлекать к своей работе

сотрудников Общества, не нарушая нормального производственного процесса Общества.
39.9.

Члены Ревизионной комиссии могут получать вознаграждение и (или) компенсации в связи

с исполнением своих функций. Размер такого вознаграждения и (или) компенсации

устанавливается решением Общего собрания акционеров по рекомендации Совета директоров.

Техническое и материальное обеспечение деятельности Ревизионной комиссии возлагается на

Президента Общества.
39.10.

В компетенцию Ревизионной комиссии входит:

(1) проведение документальных проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества

(сплошной проверкой или выборочно), его торговых, расчетных, валютных и других операций;

(2) проверка выполнения установленных смет, нормативов и лимитов;

(3) проверка своевременности и правильности платежей, осуществляемых поставщикам

продукции и услуг, платежей в бюджет, начисления и выплат дивидендов, исполнения прочих

обязательств;

(4) проверка соблюдения Обществом и его органами управления нормативно-правовых актов, а

также решений Общего собрания акционеров и Совета директоров;

(5) проверка достоверности оперативного, бухгалтерского и статистического учета и

отчетности в Обществе;

(6) проверка состояния кассы и имущества Общества;

(7) проверка соблюдения правил ведения делопроизводства и хранения финансовой документации;

(8) проверка выполнения рекомендаций по результатам предыдущих ревизий и проверок;

(9) иные вопросы, предусмотренные Положением о Ревизионной комиссии Общества.
39.11.

Члены Ревизионной комиссии имеют право участвовать в заседаниях Совета директоров с

правом совещательного голоса при рассмотрении сообщений Ревизионной комиссии.
39.12.

Члены Ревизионной комиссии несут ответственность за недобросовестное выполнение

возложенных на них обязанностей в порядке, предусмотренном законодательством Российской

Федерации и настоящим Уставом.
39.13.

Дополнительные требования, касающиеся порядка организации работы Ревизионной

комиссии, устанавливаются Положением о Ревизионной комиссии Общества.

Совет директоров осуществляет стратегическое руководство деятельностью эмитента от

имени и в интересах всех акционеров эмитента.

К компетенции Совета директоров Общества в области контроля за финансово-хозяйственной

деятельностью эмитента (п. 33.2 Устава) относятся:
-

утверждение бюджетов (финансовых планов) Общества;

рассмотрение консолидированных итогов финансово-хозяйственной деятельности Общества и

его ДЗО; предварительное рассмотрение Годового отчета и годовой бухгалтерской (финансовой)

отчетности Общества;

утверждение Положения о внутреннем аудите Общества, плана деятельности и бюджета

подразделения внутреннего аудита;

определение принципов и подходов к организации системы внутреннего контроля и управления

рисками в Обществе, а также оценка ее эффективности, рассмотрение отчетов об

эффективности системы внутреннего контроля и управлении рисками Общества.

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по

управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),

органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за

финансово-хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Внутренний контроль в Обществе осуществляется рядом участников системы внутреннего

контроля (далее – «СВК»), каждый из которых выполняет свои функции и обязанности в

отношении создания, совершенствования и мониторинга СВК. Каждый участник СВК несет

ответственность за эффективность функционирования СВК в рамках своих должностных

обязанностей.

Эффективное управление СВК Общества достигается за счет оперативного взаимодействия:
-

Высшего руководства Общества;

Менеджмента Общества;

Ревизионной комиссии;

Департамента организационного развития и внутреннего контроля;

Отдела управления рисками и страхования;

Департамента комплаенс-контроля;

Структурных подразделений Блока безопасности;

Департаментов Блока внутреннего аудита;

Владельцев бизнес-процесса - Руководителей блоков и структурных подразделений Общества;

Владельцев контрольной процедуры;

Исполнителей контрольной процедуры - Работников структурных подразделений Общества.

Функциональные роли среди вышеперечисленных участников распределяются следующим

образом.

Совет директоров:
-

определяет основные принципы и подходы организации СВК в Обществе, изложенные в

Корпоративной политике «Система внутреннего контроля» (Далее – Корпоративная политика);
-

оценивает эффективность СВК путем рассмотрения отчетов об эффективности СВК

Общества и рекомендаций Комитета по аудиту Совета директоров Общества.

Комитет по аудиту Совета директоров:
-

предварительно оценивает эффективность и надежность функционирования СВК в Обществе;

осуществляет мониторинг эффективности ее функционирования;

предварительно рассматривает изменения и дополнения к Корпоративной политике.

Менеджмент Общества:
-

отвечает за реализацию Корпоративной политики;

участвует в обеспечении непрерывного функционирования СВК в Обществе;

участвует в организации эффективной контрольной среды курируемых бизнес-процессов

(направлений деятельности);
-

несет ответственность за эффективность достижения целей курируемых бизнес-процессов;

обеспечивает регламентацию курируемых бизнес-процессов, включая механизмы и

инструменты СВК;
-

вправе инициировать внесение изменений в Корпоративную политику.

Ревизионная комиссия:
-

проводит проверки организации и функционирования СВК в Обществе;

подготавливает предложения/рекомендации по совершенствованию СВК.

Департамент организационного развития и внутреннего контроля:
•

обеспечивает принципы работы СВК, описывает ее структуру;

•

разрабатывает внутренние нормативные документы в области внутреннего контроля;

•

участвует в идентификации, оценке и описании процессных рисков;

•

формализует и формирует контрольные процедуры, анализирует достаточность и

эффективность существующих контрольных процедур, в том числе общих и прикладных

ИТ–контрольных процедур в бизнес-процессах;
•

разрабатывает предложения по оптимизации бизнес-процессов;

•

осуществляет мониторинг и актуализацию контрольных процедур и рисков

бизнес-процессов в случае изменения бизнес-процессов;
•

формирует и контролирует соблюдения требований ролевой модели в ИС,

идентифицирует и анализирует риски в ИС;
•

контролирует соответствие целей и архитектуры автоматизированных решений целям и

архитектуре бизнес-процессов;
•

осуществляет методологическую поддержку владельцев и участников бизнес–процессов

Общества, включая Филиалы, а также ДО по вопросам построения и развития СВК, разделения

полномочий и разграничения прав доступа в ИС и т.д.

Отдел управления рисками и страхования:
-

осуществляет на ежеквартальной основе мониторинг существенных рисков Общества

(существенность риска определяется согласно Положению «Управление рисками»,

утвержденному Советом директоров Общества);
-

по итогам ежеквартальных процедур контроля/переоценки рисков (за исключением процессных

рисков) консолидирует информацию о невыполненных/выполненных не полностью мероприятиях

по управлению такими рисками и выносит данную информацию на рассмотрение.

Комитета по рискам при Правлении Общества;
-

участвует в процессах идентификации рисков (за исключением процессных рисков), оценки и

управления ими;
-

при формировании карты и реестра рисков Общества, отчета об управлении рисками в

Обществе (за исключением процессных рисков) учитывает идентифицированные риски,

оцененные риски и контрольные процедуры.

Департамент комплаенс-контроля:
-

участвует в процессе идентификации, оценки комплаенс-рисков и управления ими;

осуществляет оценку надежности и достаточности контрольных процедур в области

комплаенс, тем самым участвуя в совершенствовании СВК;
-

информирует о выявленной ненадежности контрольных процедур в области комплаенс;

оказывает содействие в выработке предложений по оптимизации контрольных процедур в

области комплаенс, с учетом особенностей бизнес-процессов и влияния изменений внешней и

внутренней среды.

Блок безопасности:
-

оказывает содействие в выработке предложений по оптимизации контрольных процедур в

области противодействия противоправным действиям, злоупотреблениям и коррупции, с

учетом особенностей бизнес-процессов и влияния изменений внешней и внутренней среды;

участвует в совершенствовании СВК, путем оценки надежности и достаточности

контрольных процедур в области противодействия противоправным действиям,

злоупотреблениям и коррупции;
-

участвует в проверках эффективности и целесообразности использования ресурсов и

обеспечения сохранности активов Общества;
-

участвует в процессе выявления нарушений, информирует о систематических преднамеренных

нарушениях порядка выполнения контрольных процедур.

Блок внутреннего аудита:
-

осуществляет мониторинг и оценку эффективности СВК Общества;

подготавливает предложения/рекомендации по совершенствованию СВК.

Владелец процесса:
-

идентифицирует и оценивает процессные риски;

оказывает содействие в идентификации процессных рисков при проведении ДОРВК

обследования и анализа курируемых бизнес-процессов;
-

проводит оценку курируемых бизнес-процессов (направлений деятельности) на предмет

необходимости их оптимизации для повышения эффективности и соответствия

изменяющимся условиям внешней и внутренней среды, организует разработку предложений по

совершенствованию контрольных процедур;
-

согласовывает внедрение и изменение контрольных процедур в бизнес-процессах;

обеспечивает устранение выявленных недостатков контрольных процедур и контрольной

среды процессов;
-

управляет процессными рисками курируемых бизнес-процессов и организует исполнение

контрольных процедур.

Владелец контрольной процедуры:
-

принимает участие в разработке контрольной процедуры и отвечает за ее исполнение;

инициирует изменения контрольных процедур и внутренних нормативных документов,

регламентирующих данную процедуру;
-

участвует в процессе идентификации и оценке процессных рисков.

Исполнитель контрольной процедуры:
-

исполняет контрольные процедуры в рамках функционирования СВК в соответствии с

должностными инструкциями и внутренними нормативными документами;
-

осуществляет оценку эффективности исполняемых контрольных процедур, участвует в

совершенствовании СВК;
-

обеспечивает своевременное информирование непосредственных и/или вышестоящих

руководителей о случаях, когда исполнение контрольных процедур по каким-либо причинам стало

невозможным и/или требуется изменение дизайна контрольных процедур в связи с изменением

внутренних и/или внешних условий функционирования Общества, в том числе обеспечивает

разработку и предоставление руководству предложений по внедрению и совершенствованию

контрольных процедур.

Орган управления Общества в соответствии со своей компетенции может принять решение о

создании коллегиального совещательного органа в целях предварительного рассмотрения

вопросов, связанных с идентификацией рисков бизнес-процессов и оценкой целесообразности,

исполнимости и достаточности существующих контрольных процедур, минимизирующих

идентифицированные процессные риски.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего

аудита, его задачах и функциях;:

Неотъемлемая часть организационной структуры ПАО АНК «Башнефть» — Блок внутреннего

аудита, представленный департаментами внутреннего аудита по направлениям деятельности.

Служба внутреннего аудита создана в ПАО АНК «Башнефть» в 2009 г. В отчетном периоде

функции внутреннего аудита осуществляются в Блоке внутреннего аудита.

Блок внутреннего аудита административно подчиняется Президенту Общества, а

функционально подотчетен Совету директоров Общества (Комитету по аудиту при Совете

директоров Общества), что обеспечивает надлежащий уровень организационной независимости

от менеджмента в суждениях и выводах. Главный аудитор назначается на должность и

освобождается от занимаемой должности Президентом ПАО АНК «Башнефть» на основании

решения Совета директоров ПАО АНК «Башнефть».

Основная цель внутреннего аудита Компании — содействие Совету директоров и

исполнительным органам в повышении эффективности управления Компанией,

совершенствовании ее финансово-хозяйственной деятельности путем системного и

последовательного подхода к анализу и оценке системы управления рисками и внутреннего

контроля, а также корпоративного управления как инструментов обеспечения разумной

уверенности в достижении поставленных перед Компанией целей.

Работники Блока руководствуются международными стандартами внутреннего аудита,

законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, решениями Совета директоров,

локальными нормативными актами.

Деятельность Блока внутреннего аудита регламентируется следующими локальными

нормативными актами:
-

Положением «Внутренний аудит ПАО АНК «Башнефть», учитывающим требования

Московской Биржи к процедурам аудита в публичных компаниях, а также рекомендации

Росимущества по вопросам организации внутреннего аудита в компаниях с госучастием;
-

Регламентом процесса «Проведение аудиторских проверок»;

Регламентом процесса « Годовое планирование деятельности внутреннего аудита» и др.

Основными функциями Блока внутреннего аудита являются:
-

оценка эффективности системы внутреннего контроля, системы управления рисками и

корпоративного управления Общества и его дочерних обществ (далее – ДО);
-

проведение аудитов и проверок Общества и его ДО по различным направлениям деятельности

(тематические, комплексные и др.);
-

проверка соблюдения требований законодательства, Устава и внутренних нормативных

документов Общества и ДО;
-

осуществление мониторинга выполнения в Обществе планов мероприятий по устранению

замечаний, выявленных по результатам проверок.

Для достижения целей внутреннего аудита блок внутреннего аудита решает поставленные

перед ним задачи по следующим основным направлениям:
-

проведение анализа соответствия целей бизнес-процессов, проектов и структурных

подразделений целям Общества, проверка обеспечения эффективности, надежности и

целостности бизнес-процессов (деятельности) и информационных систем, в том числе

надежности процедур противодействия противоправным действиям, злоупотреблениям и

коррупции;
-

оценка результатов внедрения мероприятий по устранению замечаний и совершенствованию

СВК, реализуемых Обществом на всех уровнях управления;
-

проверка эффективности и целесообразности использования ресурсов;

проверка соблюдения требований законодательства, Устава и внутренних нормативных

документов Общества.
-

проверка соблюдения этических принципов и корпоративных ценностей Общества;

проверка порядка постановки целей Общества и мониторинга/контроля их достижения;

проверка обеспечения прав акционеров Общества, в том числе прав ПАО АНК «Башнефть» как

акционера/участника ДО, и эффективности взаимоотношений с заинтересованными сторонами;
-

и др.

Конкретные задачи внутреннего аудита на очередной год утверждаются Советом директоров.

Совет директоров Общества на периодической основе рассматривает отчет Главного аудитора

о деятельности Блока внутреннего аудита, а также утверждает План деятельности

внутреннего аудита на следующий отчетный период.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления Банка России,

требованиями российского законодательства в Обществе создана и непрерывно

совершенствуется система управления рисками и внутреннего контроля.

Политика эмитента в области управления рисками описана эмитентом в п.2.4 настоящего

ежеквартального отчета.

30.06.2016 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №11-2016 от

30.06.2016) была утверждена Корпоративная политика «Система внутреннего контроля»,

полный текст которой размещен в свободном доступе на официальном сайте эмитента по

адресу http://www.bashneft.ru/shareholders_and_investors/charter/

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила

по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской

информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению

неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

24.06.2011 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №12-2011 от

24.06.2011 г.) было утверждено Положение об инсайдерской информации Общества.

10.12.2015 решением Совета директоров Общества (протокол № 20-2015 от 10.12.2015)

утверждено Положение "Об инсайдерской информации ПАО АНК "Башнефть" в новой

редакции, полный текст которого размещен в свободном доступе на официальном сайте

эмитента по адресу http://www.bashneft.ru/shareholders_and_investors/charter/

Дополнительная информация:

отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Ревизионная

комиссия

ФИО:

Белицкий Олег Николаевич

Год рождения:

1975

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

ОАО «ТНК-ВР Менеджмент» Филиал

«ТНК-ВР Западная Сибирь» в г.

Нижневартовске

Менеджер Управления

внутреннего аудита (г.

Москва); Руководитель

направления Управления

внутреннего аудита

2013

ПАО "НК "Роснефть"

Менеджер Управления

аудита разведки и добычи

Департамента внутреннего

аудита

2014

2016

ПАО АНК «Башнефть»

Директор по проектам

Департамента внутреннего

аудита по разведке и добыче

2016

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель начальника

Организационно-аналитичес

кого управления

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в

результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ

эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в

области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии

судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или

введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о

несостоятельности (банкротстве):

ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2016 год - часть 56