ПАО "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ". Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года - часть 21

161

период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Рогачев Денис Владимирович
Год рождения: 1977

Образование:
в 2000 г. окончил Российский государственный университет нефти и газа им. Губкина
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ПАО "ЛУКОЙЛ"

Вице-президент по закупкам

2013

ООО "Торговый дом "ЛУКОЙЛ"

Генеральный директор

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.002

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Федотов Геннадий Станиславович
Год рождения: 1970

Образование:
В 1993 году окончил Московский физико-технический институт. Имеет степень МВА
(Калифорнийский университет, 1997 г.) и диплом об окончании бизнес-школы Wolverhampton
Business School (1993 г.).
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в

162

настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ПАО "ЛУКОЙЛ"

Вице-президент по
экономике и планированию

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.011
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.011

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Хавкин Евгений Леонидович
Год рождения: 1964

Образование:
в 2002 г. окончил Московский институт экономики, менеджмента и права
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ПАО "ЛУКОЙЛ"

Вице-президент -
руководитель Аппарата ПАО
"ЛУКОЙЛ"

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.008
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.008

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал

163

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шамсуаров Азат Ангамович
Год рождения: 1963

Образование:
в 1986 г. окончил Уфимский нефтяной институт
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ПАО "ЛУКОЙЛ"

Старший вице-президент по
добыче нефти и газа

2013

ОАО "ЛУКОЙЛ"

Вице-президент по добыче
нефти и газа

2013

настоящее
время

АО "РИТЭК"

член Совета директоров

2013

2015

LUKOIL Overseas Holding GmbH

член Наблюдательного
совета

2013

настоящее
время

ООО "Башнефть-Полюс"

член Совета директоров

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.006
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.006

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов

164

управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

87 067

Заработная плата

48 059

12 620

Премии

87 832

482 774

Гарантии и компенсации

9 987

24 467

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

232 945

519 861

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Информация о порядке выплаты вознаграждения членам Совета директоров

Учитывая ранее произведенную выплату части вознаграждения членам Совета директоров, избранным в
2016 г. (соответствующее решение было принято внеочередным Общим собранием акционеров ПАО
«ЛУКОЙЛ» от 5 декабря 2016 г.), годовое Общее собрание акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ», состоявшееся
21 июня 2017, приняло решение выплатить каждому из членов Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ»
оставшуюся часть вознаграждения за исполнение ими обязанностей членов Совета директоров в период
с даты принятия решения внеочередным Общим собранием акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 5 декабря
2016 г. до даты принятия решения годовым Общим собранием акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 21 июня
2017 г. в размере 3 000 000 руб.

Также, в соответствии с решением годового Общего собрания акционеров от 23 июня 2016 г.,
дополнительно к вознаграждению за исполнение обязанностей членов Совета директоров было принято
решение выплатить:

- Председателю Совета директоров за исполнение функций Председателя Совета директоров -

1 500 000 руб.;

- каждому из председателей комитетов Совета директоров - 700 000 руб. за исполнение функций

Председателя Комитета.

165

Дополнительно к вознаграждению за исполнение обязанностей членов Совета директоров было также
принято решение выплатить членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ»:

за очное участие в заседании комитета Совета директоров и за очное участие в заседании Совета
директоров или комитета Совета директоров с осуществлением трансконтинентального перелета,

за участие в конференциях и иных мероприятиях, осуществляемое членом Совета директоров по
письменным поручениям Председателя Совета директоров,

вознаграждение в размере, установленном решением годового Общего собрания акционеров ОАО
«ЛУКОЙЛ» от 23 июня 2016 г.

Конкретную сумму вознаграждения, подлежащую выплате, определить на дату проведения годового
Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» 21 июня 2017 г. в соответствии с фактическим участием
членов Совета директоров в заседаниях и конференциях (иных мероприятиях).

Было также принято решение компенсировать членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» расходы,
связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров, виды которых установлены решением
годового Общего собрания акционеров ОАО «ЛУКОЙЛ» от 24 июня 2004 г. (Протокол № 1), в размере
фактически произведенных и документально подтвержденных расходов.

Годовое общее собрание акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ», состоявшееся 21 июня 2017 г., также приняло
решение установить для вновь избранных членов Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» следующие
размеры вознаграждения:

- за исполнение обязанностей члена Совета директоров – 6 500 000 рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций Председателя Совета директоров – 5 000 000

рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций Председателя комитета Совета директоров –

1 000 000 рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций члена комитета Совета директоров –1 000 000

рублей;

- за очное участие в заседании Совета директоров или комитета Совета директоров с

осуществлением трансконтинентального перелета (перелет с одного континента на другой,
продолжительность которого составляет более 8-ми часов) – 350 000 рублей. В случае, если
трансконтинентальный перелет осуществлялся для участия члена Совета директоров в заседаниях
как комитета (комитетов) Совета директоров, так и Совета директоров, вознаграждение за
трансконтинентальный перелет выплачивается в однократном размере;

- за каждое участие в конференции и ином мероприятии, осуществляемое членом Совета

директоров по письменным поручениям Председателя Совета директоров, в размере 150 000
рублей.

Это решение было основано на рекомендациях Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета
директоров ПАО «ЛУКОЙЛ».

Внеочередное Общее собрание акционеров, состоявшееся 4 декабря 2017 г., приняло решение выплатить
часть вознаграждения членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» за исполнение ими своих
обязанностей в период с даты принятия решения об избрании членов Совета директоров до даты
принятия решения внеочередным Общим собранием акционеров, составляющую 1/2 размера
вознаграждения за исполнение обязанностей члена Совета директоров, установленного решением
годового Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 21 июня 2017 г. (Протокол № 1), в сумме 3
250 000 рублей каждому. В приведенной выше таблице в строке «Вознаграждение за участие в работе
органа управления» данная выплата учтена полностью (включая ее часть, которая была выплачена после
окончания квартала в середине января 2018 г.).

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

54 307

Заработная плата

524 056

121 512

166

Премии

957 268

3 600 396

Гарантии и компенсации

203 157

95 622

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

1 738 788

3 817 529

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Членам Правления выплачиваются:

- вознаграждение в соответствии с договором с членом Правления;

- годовая базовая заработная плата (сумма ежемесячных должностных окладов за год согласно

трудовым договорам);

- годовые премиальные выплаты по результатам работы за предшествующий год в соответствии с

Положением о системе оплаты и стимулирования труда руководящих работников ПАО "ЛУКОЙЛ";

- ежегодные долгосрочные премиальные выплаты в соответствии с участием в программах

долгосрочной мотивации работников ПАО "ЛУКОЙЛ" и его дочерних обществ;

- дополнительные компенсации социального характера.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2017

2018, 3 мес.

Совет директоров

29 146

13 622

Коллегиальный исполнительный орган

Дополнительная информация:

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента:

В соответствии со статьей 7 Устава ПАО "ЛУКОЙЛ" органом контроля Компании является Ревизионная
комиссия.

В соответствии со статьей 12 Устава:

«12.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании осуществляется

Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением о
Ревизионной комиссии Компании.

12.2. Ревизионная комиссия ежегодно избирается на годовом Собрании акционеров в

соответствии с настоящим Уставом в составе трех человек.

Срок полномочий Ревизионной комиссии исчисляется с момента избрания ее годовым Собранием

акционеров до момента переизбрания Ревизионной комиссии следующим годовым Собранием акционеров.

12.3. Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть

прекращены досрочно решением Собрания акционеров.

В случае, когда количество членов Ревизионной комиссии становится менее половины количества,

предусмотренного Уставом Компании, Совет директоров обязан созвать внеочередное Собрание акционеров
для избрания нового состава Ревизионной комиссии. Оставшиеся члены Ревизионной комиссии
осуществляют свои функции до избрания нового состава Ревизионной комиссии на внеочередном Собрании
акционеров.

В случае досрочного прекращения полномочий Ревизионной комиссии или отдельных ее членов

полномочия нового состава Ревизионной комиссии действуют до момента избрания (переизбрания)

167

Ревизионной комиссии годовым Собранием акционеров, следующим за тем годовым Собранием, на котором
был избран состав Ревизионной комиссии, прекративший свои полномочия.

12.4. Членом Ревизионной комиссии может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное

акционером. Члены Ревизионной комиссии Компании не могут одновременно являться членами Совета
директоров, а также занимать иные должности в органах управления Компании.

12.5. Ревизионная комиссия из своего состава избирает председателя Ревизионной комиссии.

12.6. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Компании осуществляется по

итогам деятельности Компании за год.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Компании осуществляется также во

всякое время по инициативе самой Ревизионной комиссии, по решению Собрания акционеров, Совета
директоров или по требованию акционера (акционеров) Компании, владеющего в совокупности не менее
чем 10 процентами голосующих акций Компании.

12.7. По требованию Ревизионной комиссии Компании лица, занимающие должности в органах

управления Компании, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности
Компании.

12.8. Ревизионная комиссия Компании вправе потребовать созыва внеочередного Собрания

акционеров в порядке, предусмотренном действующим законодательством, настоящим Уставом и
внутренними документами Компании.

12.9. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Компании Ревизионная комиссия

Компании составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов

Компании;

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации

порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов
Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.»

В обществе образован комитет по аудиту совета директоров

Основные функции комитета по аудиту:

В соответствии с Положением о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» к основным
функциям Комитета по аудиту относятся:

- Контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской (финансовой)

отчетности Компании;

- Контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления

рисками и внутреннего контроля;

- Обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего и

внешнего аудита;

- Контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях

недобросовестных  действий  работников  Компании  (в  том  числе  недобросовестного  использования
инсайдерской  или  конфиденциальной  информации)  и  третьих  лиц,  а  также  иных  нарушениях  в
деятельности  Компании,  а  также  контроль  за  реализацией  мер,  принятых  исполнительными  органами
Компании в рамках такой системы;

- Подготовка рекомендаций о возможном предварительном утверждении Советом директоров

Компании годового отчета Компании.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

Блажеев Виктор Владимирович

Да

Иванов Игорь Сергеевич

Нет

Пикте Иван

Нет

168

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по
управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

В Компании создан и функционирует Департамент управления рисками и внутреннего контроля,
который находится в подчинении Первого вице-президента, курирующего вопросы экономики и
финансов.

Департамент управления рисками и внутреннего контроля создан для выполнения следующих основных
задач по обеспечению организации и функционирования системы управления рисками и внутреннего
контроля (далее – СУРиВК):

- общая координация работы в Компании по совершенствованию и развитию СУРиВК;

- разработка и актуализация локальных нормативных актов, устанавливающих основные

принципы, правила и методологию Бизнес-процессов «Управление рисками» и «Внутренний контроль»;

- участие в экспертизе проектов решений органов управления Компании, потенциально

сопряженных с возможными существенными для нее рисками;

- организация и осуществление, в случае необходимости, контроля в областях наибольшего риска,

определенных решением Президента ПАО «ЛУКОЙЛ»;

- разработка и совершенствование информационных ресурсов СУРиВК;

- методологическое содействие структурным подразделениям Компании по вопросам организации

и развитии СУРиВК;

- подготовка для Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ», Комитета по аудиту Совета директоров,

Президента и Правления Компании, а также Комитета по рискам сводных отчетов и информационных
материалов по вопросам организации и функционирования СУРиВК, относящимся к их компетенции;

- разработка предложений по развитию и совершенствованию СУРиВК, в том числе с учетом

рекомендаций подразделения внутреннего аудита Компании по результатам проведенных проверок и
консультаций;

- контроль за соблюдением законных интересов Компании при принятии решений общими

собраниями участников (акционеров), советами директоров (наблюдательными советами) дочерних
обществ Компании;

- организация ревизионной деятельности в дочерних обществах Компании;

- организация обучения работников Компании в области Управления рисками и Внутреннего

контроля.

Сведения о системе управления рисками в Компании приведены также в п.2.4.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего
аудита, его задачах и функциях:

В  Компании  создана  и  функционирует  Служба  внутреннего  аудита,  функционально  подчиненная  и
подотчетная  Совету  директоров  Компании,  и  административно  -  Президенту  Компании,  которую
возглавляет Вице-президент - руководитель Службы внутреннего аудита.

В отчетном квартале должность Вице-президента - руководителя Службы внутреннего аудита занимал
С.Н. Малюков.

Основные функции Службы внутреннего аудита ПАО «ЛУКОЙЛ»

В соответствии с Положением о внутреннем аудите в ПАО «ЛУКОЙЛ» функциями Службы внутреннего
аудита являются:

содержание .. 19 20 21 22 ..