Рамеш « Санни » Балвани (родился 13 июня 1965 г.) — пакистанский
бизнесмен, бывший президент и главный операционный директор компании Theranos ,
частной компании, занимавшейся медицинскими технологиями и основанной
его тогдашней подругой Элизабет Холмс . Он и Холмс обманным путем
утверждали, что разработали революционный анализ крови , для которого
требовалось лишь небольшое количество крови, например, взятой
из пальца . И Балвани, и Холмс были осуждены за
мошенничество. Последствия мошенничества привели к краху Theranos, в то
время как частные инвесторы потеряли от 700 до 945 миллионов долларов
реальных денег и почти 10 миллиардов долларов потенциальной стоимости на
пике.
Рожденный - Рамеш Балвани 13 июня 1965 г. (61 год ) Синд , Пакистан
Образование - Техасский университет в Остине ( бакалавр наук ),
Калифорнийский университет в Беркли ( программа MBA ), Стэнфордский
университет (учился)
Статус - Находится в заключении с 20 апреля 2023 года.
Убеждения - 2 пункта обвинения в сговоре с Холмсом, 6 пунктов обвинения
в мошенничестве в отношении инвесторов и 4 пункта обвинения в
мошенничестве в отношении пациентов (2022 г.)
Штраф - 12 лет и 11 месяцев
Сообщник - Элизабет Холмс (2003–2016)
Подробности - Заключен в тюрьму в Федеральное исправительное
учреждение, Ломпок II
Начиная с 2015 года, компания Theranos подверглась критике в СМИ из-за
сомнительных заявлений и методов работы. В конечном итоге компания была
ликвидирована. Балвани и Холмс были привлечены к уголовной
ответственности федеральными властями за ведение бизнеса в рамках
многомиллионной схемы мошенничества в отношении инвесторов и пациентов.
Холмс был признан виновным и приговорен к 11 годам и 3 месяцам тюремного
заключения. [ 6 ] Балвани был признан виновным по всем пунктам
обвинения, [ 7 ] и приговорен к 12 годам и 11 месяцам тюремного
заключения, а также к трем годам условного срока, и сдался властям 20
апреля 2023 года. [ 8 ] [ 9 ] Холмс и Балвани также были обязаны
выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом
ответственность за выплату была разделена между ними. [ 10 ] Балвани был
изображен Навином Эндрюсом в мини-сериале 2022 года «The Dropout» ,
который рассказывал о его отношениях с Холмсом и его роли в Theranos. [ 11 ]
Ранний период жизни
Рамеш Балвани родился в Синде , Западный Пакистан , в семье
земледельцев- индуистов из высшего среднего класса синдхского
происхождения. [ 12 ] [ 13 ] Он учился в престижной школе-интернате Эйтчисон
в Лахоре до 1984 года. Балвани говорит на синдхи , урду , хинди и
английском языках.
Его семья в конце концов переехала в Индию, «потому что быть индуистом в
преимущественно мусульманской стране Пакистане было очень сложно», — по
словам личного адвоката Балвани. [ 12 ] Позже они иммигрировали в
Соединенные Штаты. Весной 1987 года Балвани начал обучение в Техасском
университете в Остине в качестве иностранного студента, где он был
членом Пакистанской студенческой ассоциации. [ 14 ] [ 15 ] «Он был
очень патриотичным пакистанцем», — сказал один из друзей Балвани в то
время, — «Он был одним из нас». Балвани покинул кампус где-то после
1991 года, чтобы начать работать; в конечном итоге он получил степень,
но только в 1997 году, получив степень бакалавра в
области информационных систем . [ 15 ]
Несмотря на исследование этого вопроса, проведенное газетой The New York
Times , неизвестно, когда и почему он взял себе прозвище «Санни». В
официальных документах конца 1990-х годов и в документах о разводе 2002
года он был известен как Рамеш, его имя при рождении. К 2012 году он
подписывал документы в Theranos как Санни Балвани. [ 16 ]
Карьера
В 1990-х годах Балвани работал в Lotus Development и Microsoft . Во
время работы в Microsoft Балвани занимался продажами. Он утверждает,
что написал тысячи строк кода. Однако независимые расследования не
смогли это подтвердить, и многие менеджеры Microsoft, которых спрашивали
о нем, не могли его вспомнить. Работая в Microsoft, он познакомился с
японской художницей Кейко Фудзимото, которая стала его женой.
В конце 1999 года он стал президентом CommerceBid.com. Это была
компания по разработке программного обеспечения, которая помогала
предприятиям покупать и продавать товары через аукционы в быстро
развивающемся Интернете. В 1999 году компания была
приобретена Commerce One , другой компанией по разработке программного
обеспечения для бизнеса с высокой оценкой. Покупка была совершена
исключительно акциями, [ 15 ] и Балвани вошел в совет директоров новой
компании. В июле 2000 года Балвани продал свои акции в Commerce One,
получив почти 40 миллионов долларов незадолго до банкротства компании,
как раз перед тем, как лопнул пузырь доткомов . [ 15 ] [ 18 ] : 88 Он
вернулся в школу бизнеса Хааса при Калифорнийском университете в
Беркли, чтобы получить степень магистра делового администрирования , где
в 2002 году во время поездки в Пекин в рамках программы изучения
китайского языка Стэнфордского университета он познакомился с Элизабет
Холмс . [ 18 ] : 87, 89 Холмс было 18 лет, и она училась в выпускном
классе средней школы, а Балвани было 37; Холмс позже получила степень
бакалавра химической инженерии в Стэнфорде, [ 18 ] а затем бросила
учебу, чтобы полностью сосредоточиться на Theranos. [ 19 ] Балвани
окончил бизнес-школу Хааса в 2003 году. [ 15 ] Он провел еще четыре года
в аспирантуре по информатике в Стэнфордском университете , но бросил
учебу в 2008 году. [ 15 ] Вскоре после этого он присоединился к Theranos,
когда совет директоров пригрозил «заменить Холмс кем-то более опытным»,
и она пообещала взять вместо нее Балвани. [ 20 ]
Теранос
Балвани присоединился к Theranos в 2009 году. Он руководил повседневной
деятельностью компании в качестве ее президента. [ 21 ] У него не было
подготовки в области биологических наук или медицинских
устройств, [ 21 ] что стало проблемой из-за отсутствия медицинских
экспертов в совете директоров компании и поведения Балвани. Бывшие
сотрудники Theranos описывали его как властного, бескомпромиссного и
настолько обеспокоенного промышленным шпионажем , что он граничил
с паранойей .
Внутри компании Theranos Балвани был известен тем, что использовал
технические термины, которые, по-видимому, не понимал, что другие
считали попытками выглядеть более осведомленным. Балвани однажды
заявил: «Это изобретение [устройство для анализа крови Эдисона] будет на
одном уровне, с открытием антибиотиков». [ 21 ] Однажды он неправильно
расслышал « конечный эффектор » (коготь или другое устройство на конце
руки автоматизированного робота) как «эндофактор» (бессмысленное слово)
и повторял эту ошибку на протяжении всего совещания. Он не заметил,
когда «эндофактор» впоследствии был использован в качестве розыгрыша в
презентации PowerPoint .
В октябре 2015 года газета The Wall Street Journal сообщила, что
устройство для анализа крови Edison, продаваемое компанией Theranos,
давало неточные медицинские диагнозы и результаты. [ 22 ] Аппараты
Edison часто не проходили проверки качества и давали очень разные
результаты, что было подтверждено в отчете, опубликованном в марте 2016
года федеральными Центрами медицинского страхования и медицинского
обслуживания (CMS). [ 23 ] В апреле 2016 года компания Theranos сообщила
регулирующим органам, что аннулировала все результаты анализов,
проведенных на аппаратах Edison за 2014 и 2015 годы, а также некоторые
другие анализы, проведенные на обычных аппаратах. [ 23 ]
В январе 2016 года CMS направила предупредительное письмо компании
Theranos после проверки ее лаборатории в Ньюарке, штат
Калифорния . [ 24 ] Регуляторы CMS предложили ввести двухлетний запрет
на владение или эксплуатацию лаборатории крови компанией Balwani после
того, как компания не устранила проблемы в своей калифорнийской
лаборатории в марте 2016 года. [ 25 ]
В 2018 году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила компанию
Theranos в мошенничестве. SEC заявила, среди прочего, что Балвани и
Холмс утверждали, что технология компании используется
Министерством обороны США в боевых действиях. [ 26 ] Еще одно ложное
утверждение включало заявление о потоке доходов в размере 100 миллионов
долларов в 2014 году, который на самом деле составлял 100 000
долларов. [ 27 ] Балвани покинул свой пост в Theranos в мае 2016 года.
Судебное разбирательство
Обвинения SEC в мошенничестве
В марте 2018 года SEC предъявила Балвани и Холмсу обвинение
в мошенничестве с ценными бумагами , «привлечив более 700 миллионов
долларов от инвесторов посредством тщательно продуманной, длившейся
несколько лет схемы мошенничества, в ходе которой они преувеличивали или
делали ложные заявления о технологиях, бизнесе и финансовых показателях
компании». [ 28 ] Холмс урегулировал дело вне суда, не признавая и не
отрицая своей вины, но по состоянию на 2022 год дело Балвани все еще
находилось в производстве. [ 28 ] Он заявил о своей
невиновности. [ 28 ] [ 29 ]
Соединенные Штаты против Рамеша «Санни» Балвани
15 июня 2018 года, после расследования, проведенного прокуратурой США в
Сан-Франциско, которое длилось более двух лет, федеральное большое жюри
предъявило президенту Балвани и генеральному директору Холмсу обвинение
по девяти пунктам мошенничества с использованием электронных средств
связи и двум пунктам сговора с целью совершения мошенничества с
использованием электронных средств связи. [ 30 ] [ 31 ] Прокуроры
утверждали, что Холмс и Балвани участвовали в двух преступных схемах:
одна с целью обмана инвесторов, другая — пациентов. [ 30 ] В марте 2020
года судья окружного суда США постановил, что Балвани будет судиться
отдельно от Холмса. В январе 2022 года Холмс был признан виновным по
нескольким пунктам обвинения в мошенничестве. [ 32 ]
7 июля 2022 года Балвани был признан виновным по всем пунктам обвинения
и ему грозило до 20 лет тюремного заключения и миллионы долларов в
качестве компенсации. 7 декабря 2022 года он получил приговор в виде 12
лет и 11 месяцев тюремного заключения, а также трех лет условного срока.
Ему было предписано явиться в суд до 15 марта 2023 года, но судья позже
изменил дату на 16 марта. [ 7 ] [ 33 ] Балвани подал ходатайство об
освобождении под залог в апелляционном порядке, но судья отклонил его
ходатайство, сославшись на низкую вероятность успеха
апелляции. [ 34 ] Позже Балвани обжаловал это решение, что привело к
автоматической приостановке исполнения его приговора. [ 35 ] 7 апреля
2023 года Апелляционный суд девятого округа отклонил просьбу Балвани, и
была назначена новая дата явки в суд — 20 апреля. Он явился в суд в этот
день. [ 36 ] В июне 2026 года Балвани подал в Верховный суд ходатайство
о пересмотре своего дела на основании обвинений в неправомерных
действиях прокуратуры во время судебного процесса 2023 года.
Ранее он отбывал наказание в Федеральном исправительном учреждении
Терминал-Айленд в Сан-Педро, штат Калифорния, до его закрытия 13 июня
2026 года. [ 37 ] В настоящее время он отбывает наказание в Федеральном
исправительном учреждении Ломпок II в Ломпоке, штат
Калифорния. Ожидаемая дата его освобождения, по словам представителей
Бюро тюрем, — 11 апреля 2034 года. [ 38 ] В мае 2023 года, на этапе
возмещения ущерба, Холмсу и Балвани было предписано выплатить 452
миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за
выплату была разделена между ними. [ 10 ]
Личная жизнь
Он был женат на японской художнице Кейко Фудзимото. [ 18 ] Фудзимото и
Балвани жили в Сан-Франциско до своего развода в декабре 2002
года. [ 39 ]
Балвани состоял в романтических отношениях с Элизабет Холмс во время
своей работы в Theranos. [ 40 ] [ 41 ] Он познакомился с Холмс в 2002
году во время поездки в Стэнфордский университет, посвященной изучению
китайского языка, когда Холмс было 18 лет; [ 20 ] он был на 19 лет
старше Холмс и на тот момент был женат. [ 40 ] Их отношения не были
раскрыты инвесторам Theranos. [ 42 ] Во время судебного процесса Холмс
свидетельствовала, что ее изнасиловали, когда она была
студенткой Стэнфорда , и что после инцидента она искала утешения у
Балвани. Она также утверждала, что во время ее
романтических отношений с Балвани, которые длились более десяти лет, он
был очень властной фигурой, оскорблял и подвергал ее сексуальному
насилию. [ 44 ] [ 43 ] В своих показаниях в суде Холмс заявила, что
Балвани хотел «убить человека», которым она была, и превратить ее в
«новую Элизабет». [ 44 ] Однако позже она дала показания, что Балвани не
принуждал ее делать ложные заявления инвесторам, деловым партнерам,
журналистам и директорам компании, которые были описаны в деле. [ 45 ] В
судебных документах Балвани «категорически» отрицал обвинения в
злоупотреблениях, называя их «ложными и провокационными». [ 46 ]
Суд над Элизабет Холмс
Дело «Соединенные Штаты против Элизабет А. Холмс и др.» (№
18-CR-00258-EJD) — это федеральное уголовное дело США о
мошенничестве против основательницы ныне несуществующей корпорации Theranos , Элизабет
Холмс , и ее бывшего президента и главного операционного директора Рамеша Балвани .
В деле утверждалось, что Холмс и Балвани совершили
многомиллионные мошеннические схемы с использованием электронных средств
связи против инвесторов и пациентов. Судебные процессы по их делам
проходили отдельно.
Команду из пяти человек из юридической фирмы Williams & Connolly, специализирующейся
на делах о преступлениях в экономической сфере, защищала Холмс. Дело
началось 31 августа 2021 года, когда был отобран состав присяжных из
жителей Северной Калифорнии. 3 января 2022 года присяжные вынесли
раздельный вердикт, признав Холмс виновной в уголовном мошенничестве по
четырем пунктам обвинения. [ 4 ] 18 ноября 2022 года она была
приговорена к 11,25 годам (135 месяцам) тюремного заключения. [ 5 ] Она
начала отбывать свой 11-летний тюремный срок 30 мая 2023 года. [ 6 ]
Балвани предъявлялись те же обвинения, что и Холмсу. 7 июля 2022 года
Балвани был признан виновным по всем пунктам обвинения и ему также
грозило до 20 лет тюремного заключения и миллионы долларов в качестве
компенсации ущерба. 7 декабря 2022 года он был приговорен к 12 годам и
11 месяцам лишения свободы, а также к трем годам условного срока, и
сдался властям 20 апреля 2023 года. [ 10 ] [ 11 ]
Холмсу и Балвани также было предписано выплатить 452 миллиона долларов
жертвам мошенничества, при этом ответственность за эту сумму была
разделена между ними. [ 12 ]
Фон
Компания Theranos , основанная Холмс в 2003 году, утверждала, что
произвела революцию в анализе крови , разработав методы анализа, которые
могли использовать удивительно малые объемы крови, например, взятой
из пальца . [ 13 ] [ 14 ] Упадок Theranos начался в 2015 году, когда
серия журналистских и регуляторных расследований выявила сомнения в
заявлениях компании о технологиях и в том, вводила ли Холмс инвесторов и
правительство в заблуждение. В 2018 году Комиссия по ценным бумагам и
биржам США обвинила Theranos и Холмс в обмане инвесторов путем
«масштабного мошенничества» посредством ложных или преувеличенных
заявлений о точности технологии анализа крови компании. Холмс
урегулировала обвинения, заплатив штраф в размере 500 000 долларов,
вернув компании 18,9 миллионов акций, отказавшись от своего права голоса
в Theranos и получив запрет на занятие должности руководителя или
директора публичной компании в течение десяти лет. [ 15 ]
Балвани состоял в романтических отношениях с Холмсом во время его работы
в Theranos. Холмс познакомился с ним в 2002 году, когда
ему было 18 лет. На тот момент ему было 37. [ 16 ] Об их отношениях не
сообщалось инвесторам Theranos. [ 18 ] Балвани был обвинен так же, как и
Холмс, и заявил о своей невиновности. [ 19 ]
Досудебное разбирательство
15 июня 2018 года, после расследования, проведенного
прокуратурой Северного округа Калифорнии в Сан-Франциско, которое
длилось более двух лет, федеральное большое жюри предъявило Холмсу и
Балвани обвинение по девяти пунктам мошенничества с использованием
электронных средств связи и двум пунктам сговора с целью совершения
мошенничества с использованием электронных средств связи. Оба заявили о
своей невиновности. Прокуроры утверждали, что Холмс и Балвани
участвовали в двух преступных схемах: одна — с целью обмана инвесторов,
другая — с целью обмана врачей и пациентов. [ 20 ] [ 21 ] [ 22 ] После
предъявления обвинения Холмс ушел с поста генерального директора
Theranos, но остался председателем совета директоров. [ 23 ]
В июне 2019 года агентство Bloomberg News сообщило, что Холмс и Балвани
рассматривали возможную стратегию защиты, заключавшуюся в обвинении СМИ
в крахе Theranos и в том, оказало ли сообщение журналиста Джона Каррейру чрезмерное
влияние на государственные регулирующие органы с целью написания
сенсационной статьи для The Wall Street Journal . [ 24 ] Позже
рассекреченные документы указывали на планы Холмс обвинить Балвани,
который «доминировал» над ней до такой степени, что она не могла
принимать собственные решения: «Г-жа Холмс планирует представить
доказательства того, что г-н Балвани словесно оскорблял ее и прекращал
«проявление привязанности, если она ему не нравилась»; контролировал ее
питание, одежду, расходы, круг общения – по сути, доминировал над ней и
лишал ее способности принимать решения». Также сообщалось, что Холмс
готовила защиту на основании «психического дефекта», чтобы объяснить,
почему Балвани доминировал над ней. [ 25 ]
В октябре 2019 года газета Mercury News сообщила, что юридическая
команда Холмс, Cooley LLP , в рамках коллективного гражданского иска,
обратилась в суд с просьбой разрешить им прекратить представлять ее
интересы, заявив, что она не платила им за услуги в течение года, и что
«учитывая текущее финансовое положение г-жи Холмс, Cooley не ожидает,
что г-жа Холмс когда-либо заплатит им за их услуги в качестве ее
адвоката». [ 26 ] В ноябре 2019 года Law.com сообщила, что старший
окружной судья Х. Рассел Холланд, который курировал гражданское дело,
заявил, что разрешит Cooley отказаться от участия. [ 27 ]
В феврале 2020 года защита Холмс обратилась в федеральный суд с просьбой
снять все обвинения против нее и ее сообвиняемого Балвани. Этого не
произошло, но федеральный судья вынес решение в пользу защиты, сняв
четыре обвинения: одно обвинение в сговоре с целью совершения
мошенничества с использованием электронных средств связи и три обвинения
в мошенничестве с использованием электронных средств связи. Эти
обвинения касались врачей и «неплательщиков»; поскольку некоторые
анализы крови Theranos оплачивались медицинскими страховыми компаниями,
эти пациенты не были лишены никаких денег или имущества; врачи также не
были лишены денег. Тем не менее, пациенты, которые либо полностью
оплатили анализ крови, либо внесли доплату, считались потенциальными
жертвами мошенничества. Таким образом, судья оставил 11 обвинений в
мошенничестве с использованием электронных средств связи в отношении
инвесторов и платящих пациентов. [ 28 ]
В мае 2020 года прокуроры добавили двенадцатое обвинение в
мошенничестве, связанное с результатами анализов пациента из Аризоны . В
июле 2020 года прокуроры подали третье уточненное обвинительное
заключение, которое сняло двенадцатое обвинение, в результате чего было
вынесено 11 обвинительных заключений, из которых 7 касались инвесторов и
4 — пациентов. [ 29 ] [ 30 ]
В конце августа 2020 года юридическая команда Холмс подала новые
ходатайства об отклонении семи обвинений в мошенничестве, утверждая, что
судья Эдвард Давила допустил ошибку в отношении ее обязательств перед
инвесторами Theranos. [ 31 ] Обвинения не были отклонены.
В сентябре 2020 года агентство Bloomberg News сообщило, что Холмс
рассматривала защиту на основании «психического заболевания» в рамках
своего уголовного процесса по делу о мошенничестве, когда судья,
рассматривающий дело, постановил, что государственным прокурорам будет
разрешено допросить Холмс.
В феврале 2021 года федеральные прокуроры обвинили Холмса и других
руководителей в уничтожении улик в последние дни существования компании
Theranos. Адвокат Холмса утверждал, что правительство виновато в том,
что не смогло сохранить критически важные доказательства. Конкретные
доказательства касались истории внутренних испытаний компании, включая
точность и частоту отказов систем анализа крови Theranos. [ 34 ]
Холмс
Материалы
Холмс обвинялась по двум пунктам обвинения в сговоре с целью совершения
мошенничества с использованием электронных средств связи в
нарушение статьи 1349 раздела 18 Свода законов США и по девяти пунктам
обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в
нарушение статьи 1343 раздела 18 Свода законов США. Дело вел прокурор
США по Северному округу Калифорнии , а защиту Холмс представляла
юридическая фирма Williams & Connolly , специализирующаяся на делах о
преступлениях в экономической сфере . Дело началось 31 августа 2021
года после более чем годичной задержки из-за пандемии COVID-19 и
беременности Холмс. [ 35 ] Было отобрано жюри из жителей Северной
Калифорнии, в итоге состоявшее из 8 мужчин и 4 женщин. [ 4 ] Двое из
присяжных были заменены во время судебного процесса: один за игру в
судоку , а другой за буддийскую веру. [ 4 ]
Были десятки свидетелей, в том числе Джеймс Маттис . Обсуждались и
другие видные инвесторы и/или члены совета директоров, но они не были
вызваны в суд, включая Бетси Девос , Руперта Мердока , Ларри Эллисона , Джорджа
Шульца и Генри Киссинджера . [ 4 ] Среди других свидетелей были бывшие
сотрудники, в том числе директор лаборатории, который сказал: «Я счел
эти приборы непригодными для клинического использования». [ 36 ] Эрика
Ченг, бывшая сотрудница Theranos, сказала, что она очень обеспокоена
точностью технологии. [ 36 ]
Были представлены доказательства причастности Холмса к фальсификации
демонстраций продукции, подделке отчетов о проверке, вводящим в
заблуждение заявлениям о контрактах и завышенным финансовым
показателям. Имелись аудио- и видеодоказательства того, что Холмс делал
завышенные или вводящие в заблуждение заявления о Theranos. [ 4 ] Были
поддельные документы, в которых говорилось, что Pfizer и Schering-Plough подтвердили
технологию анализа крови компании. Холмс признал, что лично
манипулировал этими документами. [ 36 ]
Холмс давала показания в свою защиту в течение семи дней. Она
перекладывала вину на других или в некоторых случаях признавала
ее. [ 4 ] Она объяснила присяжным свое видение будущего Theranos,
заявив, что не является преступлением быть оптимистичной в отношении
возможностей технологии, в отношении которой ее саму ввели в заблуждение
ее собственные эксперты. [ 4 ] Холмс свидетельствовала, что ее
изнасиловали, когда она училась в Стэнфорде , и что после инцидента она
искала утешения у Балвани. [ 37 ] [ 38 ] Она также заявила, что Балвани
пытался контролировать ее во время их романтических отношений, которые
продолжались, когда произошли предполагаемые преступные действия, и
временами оскорблял и подвергал ее сексуальному
насилию. [ 37 ] [ 39 ] Однако она также свидетельствовала, что Балвани
не заставлял ее делать ложные заявления инвесторам, деловым партнерам,
журналистам и директорам компании, которые были описаны в деле. [ 38 ]
Обвинители утверждали, что ее вина переходит в мошенничество, когда она
лгала о точности, типах и количестве тестов, которые могли проводить
аппараты Theranos. «На многих перекрестках она выбирала нечестный путь»,
— сказал адвокат во время заключительных прений. [ 4 ]
Вердикт
3 января 2022 года Холмс была признана виновной по четырем пунктам
обвинения в мошенничестве в отношении инвесторов: трем пунктам обвинения
в мошенничестве с использованием электронных средств связи и одному
пункту обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с
использованием электронных средств связи. Она была оправдана по четырем
пунктам обвинения в мошенничестве в отношении пациентов. Присяжные
вынесли «отсутствие вердикта» по трем пунктам обвинения в мошенничестве
с использованием электронных средств связи в отношении инвесторов; судья
объявил о прекращении судебного разбирательства по этим пунктам,
поскольку присяжные не смогли прийти к единогласному вердикту, и
правительство по своему усмотрению отказалось от повторного судебного
разбирательства.Это контрастировало с вердиктом в отношении Балвани,
который был признан виновным по всем пунктам обвинения. [ 7 ]
Вынесение приговора
Холмс ожидала вынесения приговора, находясь под залогом в 500 000
долларов, обеспеченным имуществом. Ей грозило максимальное наказание в
виде двадцати лет лишения свободы и штрафа в размере 250 000 долларов, а
также возмещение ущерба, за каждое обвинение в мошенничестве с
использованием электронных средств связи и за каждое обвинение в
сговоре. [ 4 ] Прокуроры требовали 15 лет лишения свободы,
трехлетнего условного освобождения и возмещения ущерба в размере 800
миллионов долларов.
12 января судья назначил вынесение приговора на 26 сентября 2022 года,
то есть после завершения процесса над Балвани; результаты этого процесса
могли повлиять на решение о вынесении приговора. [ 44 ] В июле вынесение
приговора было перенесено на 17 октября без объяснения причин задержки.
За несколько дней до переноса Холмс просила судью оправдать ее,
поскольку, по ее словам, «ни один разумный присяжный не смог бы
признать» ее виновной вне всякого разумного сомнения . [ 45 ] 6 сентября
2022 года Холмс запросила новое судебное разбирательство в связи с
появлением новых доказательств. [ 46 ] Судья отказал в новом судебном
разбирательстве, заявив, что новые доказательства недостаточно
существенны, чтобы изменить исход дела. [ 47 ]
18 ноября 2022 года Холмс была приговорена к 11,25 годам (135 месяцам)
тюремного заключения. Приговор включал штраф в размере 400 долларов, или
100 долларов за каждый пункт обвинения в мошенничестве, и трехлетний
период условного освобождения после отбытия срока тюремного
заключения. [ 48 ] При хорошем поведении она могла бы получить
сокращение срока тюремного заключения примерно на 15%, что сократило бы
ее срок до 9 лет.+1/2 года без возможности условно-досрочного
освобождения. Она должна была начать отбывать свой 11-летний тюремный
срок 30 мая 2023 года после просьбы адвокатов Холмс разрешить ей выехать
за пределы штата и подготовить уход за ребенком. [ 49 ] Судья Эдвард
Давила рекомендовал поместить ее в федеральный тюремный лагерь Брайан в
Техасе, учреждение минимального уровня безопасности с ограниченным или
отсутствующим ограждением по периметру. «Никто не хочет, чтобы его
выгнали, потому что по сравнению с другими местами в тюремной системе
это место — рай. Если вам нужно попасть туда, это хорошее место», —
сказал адвокат по уголовным делам. [ 50 ]
В мае 2023 года, на этапе возмещения ущерба, ей было предписано
выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом
ответственность за эту сумму была разделена между ней и Балвани. [ 12 ]
Реакции жюри
После вынесения вердикта некоторые члены жюри публично высказались по
делу. Присяжный Уэйн Каатц сказал: «Трудно осудить кого-то, особенно
такого приятного человека, с такой позитивной мечтой. [Мы] уважали веру
Элизабет в свою технологию, в свою мечту. [Мы думали]: «Она все еще
верит в это, и мы все еще верим, что она в это верит». Каатц сказал, что
жюри сочло семидневные показания Холмс «не заслуживающими доверия». Он
сказал, что жюри оценило показания каждого свидетеля по шкале от одного
до четырех, где один — наименее заслуживающие доверия. Холмс получила
два балла. Каатц сказал, что, хотя жюри быстро пришло к выводу, что она
виновна в мошенничестве в отношении инвесторов, они не были убеждены в
том, что она обманывала пациентов, поскольку те были «на шаг дальше» от
генерального директора. [ 43 ]
Послесудебный
17 марта 2023 года Холмс явилась в суд, чтобы ходатайствовать о том,
чтобы ее оставили под залогом на время обжалования приговора. После
вынесения приговора Холмс и ее партнер якобы попытались скрыться, купив
билеты в один конец в Мексику. Адвокаты Холмс заявили, что они купили
билеты в надежде на другой исход дела, и что она аннулировала свой билет
после проигрыша дела; ее партнер уехал в Мексику без нее. [ 51 ] Судья
Давила постановил, что это был «смелый» и «необдуманный» поступок, но не
попытка побега. Он также отклонил ее просьбу остаться на свободе под
залогом на время обжалования приговора. [ 52 ]
В апреле 2023 года Холмс обжаловала свой приговор, ссылаясь, в
частности, на решение судьи Давилы о доказательствах, согласно которому
она не могла ссылаться на показания Балвани в своей защите и что защита
не могла перекрестно допрашивать одного свидетеля о недостатках других
лабораторий, в которых он работал. [ 53 ] Холмс попросила окружной суд
отложить дату начала отбывания тюремного срока до рассмотрения
апелляции. Отдельно прокуроры потребовали от Холмс вернуть инвесторам
Theranos 878 миллионов долларов, что представляет собой всю сумму всех
инвестиций, сделанных в компанию. [ 54 ]
Что касается просьбы Холмс об отсрочке срока заключения, окружной суд
постановил, что апелляция Холмс не содержит «существенных вопросов права
или факта». [ 55 ] Холмс также обжаловала это решение, что привело к
автоматической отсрочке срока ее заключения. [ 55 ] Апелляция была
отклонена в мае 2023 года.
Обращаться
11 июня 2024 года юридические представители Холмс подали от ее имени
апелляцию в девятый окружной суд Калифорнии , утверждая, что судья
Эдвард Давила «допустил несколько ошибок в своих решениях» на ее
процессе. [ 56 ]
Значимость дела
По данным The New York Times , это дело «стало символом ловушек культуры
Кремниевой долины, основанной на суете, шумихе и жадности». Оно должно
послужить предупреждением для других стартапов Кремниевой долины,
которые искажают правду, чтобы получить финансирование. Холмс «станет
самой известной женщиной-руководителем, отсидевшей срок после Марты
Стюарт в 2004 году за ложь следователям о продаже акций». [ 4 ]
Балвани
Судебные материалы
Отбор присяжных начался 9 марта. [ 9 ] Ожидалось, что вступительные
заявления начнутся 15 марта, но были отложены, когда судья отложил
заседание из-за контакта с COVID-19 у одного из присутствующих в зале
суда. [ 57 ] Балвани был обвинен по двум пунктам обвинения в сговоре с
целью совершения мошенничества с использованием электронных средств
связи в нарушение статьи 1349 раздела 18 Свода законов США и по десяти
пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств
связи в нарушение статьи 1343 раздела 18 Свода законов США. Дело
вел прокурор США по Северному округу Калифорнии .
В ходе вступительных заявлений юридическая команда Балвани утверждала,
что он был всего лишь инвестором, однако обвинение представило текстовое
сообщение от Балвани Холмсу, в котором он сказал: «Я несу
ответственность за все в Theranos», что противоречило его предыдущему
утверждению. [ 58 ] Правительство вызвало 24 свидетеля, а защита Балвани
— 2; сам Балвани не давал показаний. [ 59 ] Прокуроры утверждали, что
Балвани несёт ответственность за завышенные финансовые прогнозы, на
которые полагались инвесторы. Например, Балвани говорил инвесторам, что
Theranos получит 1 миллиард долларов дохода к 2015 году в результате
сделки с Walgreens. Прокуроры заявили, что Балвани фактически «обманул»
Walgreens, заключив с ними деловые отношения, поскольку это было полезно
для привлечения других инвесторов, «карточный домик»; Walgreens
разорвала отношения с Theranos в 2016 году. [ 59 ] Прокуроры пытались
показать, что Балвани знал о проблемах в технологии и бизнесе Theranos,
обманывая инвесторов и пациентов. [ 60 ] Защита Балвани утверждала, что
он «действовал добросовестно, чтобы сделать анализ крови более
доступным, удобным и недорогим для всех» и не занимался
мошенничеством. [ 59 ]
Вердикт
7 июля 2022 года присяжные вынесли обвинительный вердикт по всем 12
пунктам обвинения. Он включал два пункта обвинения в сговоре с Холмсом,
шесть пунктов обвинения в мошенничестве в отношении инвесторов и четыре
пункта обвинения в мошенничестве в отношении пациентов. Это
контрастировало с неоднозначным вердиктом в отношении Холмса.
Вынесение приговора
Балвани грозило до 20 лет тюремного заключения и миллионы долларов в
качестве компенсации. 7 декабря 2022 года он был приговорен к 12 годам и
11 месяцам, а также к трем годам условного срока, с датой явки в суд до
15 марта 2023 года. [ 10 ] Позже Балвани обжаловал это решение, что
привело к автоматической приостановке исполнения его приговора. [ 61 ] 7
апреля 2023 года Апелляционный суд девятого округа отклонил просьбу
Балвани, и была назначена новая дата добровольной явки — 20 апреля. Он
явился в суд в этот день. [ 62 ]
В мае 2023 года, на этапе возмещения ущерба, ему было предписано
выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом
ответственность за эту сумму была разделена между ним и Холмсом. [ 12 ]