Санни Балвани (Sunny Balwani)

Рамеш « Санни » Балвани ( родился 13 июня 1965 г.) ^[ 1 ] — бизнесмен, бывший президент и главный операционный директор Theranos , частной компании в сфере медицинских технологий , основанной его тогдашней подругой Элизабет Холмс . Он и Холмс обманным путем заявили, что они разработали революционный анализ крови , для которого требовалось лишь небольшое количество крови, например, из пальца. И Балвани, и Холмс были осуждены за мошенничество. ^[ 3 ] Последствия мошенничества привели к краху Theranos и потере миллиардов долларов инвесторами. ^[ 4 ]

Начиная с 2015 года, Theranos подверглась критике в СМИ из-за своих сомнительных заявлений и практик. Компания была в конечном итоге ликвидирована. Балвани и Холмс были обвинены федеральными властями в совершении уголовных преступлений за управление бизнесом как многомиллионной схемой с целью обмана инвесторов и пациентов. Холмс был признан виновным и приговорен к 11 годам и 3 месяцам тюремного заключения. ^[ 5 ] Балвани был признан виновным по всем пунктам. ^[ 6 ]

Он был приговорен к 12 годам и 11 месяцам, плюс три года испытательного срока, и сдался 20 апреля 2023 года. ^{[ 7 ] [ 8 ]} Холмсу и Балвани было также предписано выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за выплату была разделена между ними. ^[ 9 ] Балвани был изображен Навином Эндрюсом в мини-сериале 2022 года «Выбывший» , в котором были задокументированы его отношения с Холмсом и его роль в Theranos. ^[ 10 ]

Рамеш Балвани родился в Западном Пакистане (ныне Синд , Пакистан ) в семье фермеров- индуистов из числа синдхов, принадлежащих к высшему среднему классу . ^{[ 11 ] [ 2 ] [ 12 ]} До 1984 года он учился в колледже Эйтчисон , престижной школе-интернате в Лахоре . ^[ 2 ] Балвани говорит на синдхи , урду , хинди и английском языках. ^[ 2 ]

Его семья в конечном итоге переехала в Индию , «потому что быть индуистом в преимущественно мусульманской стране Пакистан было очень сложно», по словам личного адвоката Балвани. ^[ 11 ] Позже они иммигрировали в Соединенные Штаты. Весной 1987 года Балвани начал обучение в бакалавриате Техасского университета в Остине в качестве иностранного студента, где он был членом Ассоциации пакистанских студентов. ^{[ 13 ] [ 14 ] [ 2 ]} «Он был очень патриотичным пакистанцем», — сказал один из друзей Балвани в то время. «Он был одним из нас». ^[ 2 ] Балвани покинул кампус где-то после 1991 года, чтобы начать работать; в конечном итоге он получил степень, но только в 1997 году, получив степень бакалавра в области информационных систем . ^{[ 14 ] [ 2 ]}

Несмотря на исследование вопроса The New York Times , неизвестно, когда или почему он взял себе прозвище «Санни». В официальных документах конца 1990-х годов и в документах о разводе 2002 года он был известен как Рамеш, его настоящее имя. К 2012 году он подписывал документы в Theranos как Санни Балвани. ^[ 15 ]

В 1990-х годах Балвани работал в Lotus Software и Microsoft . Во время работы в Microsoft Балвани занимался продажами. ^[ 2 ] Он утверждает, что написал тысячи строк кода. Однако независимые расследования не смогли подтвердить это, и многочисленные менеджеры Microsoft, которых о нем спрашивали, не могли его вспомнить. ^[ 2 ] Работая в Microsoft, он познакомился с японской художницей Кейко Фудзимото, которая стала его женой. ^[ 2 ]

В конце 1999 года он присоединился к CommerceBid.com в качестве президента. ^[ 2 ] Это была компания по разработке программного обеспечения, которая помогала компаниям покупать и продавать товары через аукционы в бурно развивающемся Интернете. ^{[ 14 ] [ 16 ]} В 1999 году компания была куплена Commerce One , другой компанией по разработке программного обеспечения для бизнеса с высокой оценкой. Выкуп был осуществлен полностью за счет акций, ^[ 14 ] и Балвани вошел в совет директоров новой компании. В июле 2000 года Балвани продал свои акции Commerce One, получив почти 40 миллионов долларов незадолго до того, как компания обанкротилась, как раз перед тем, как лопнул пузырь доткомов . ^{[ 14 ] [ 17 ]} Позже он вернулся в школу и получил степень магистра делового администрирования в Калифорнийском университете в Беркли в 2003 году. ^[ 14 ] Он провел еще четыре года в аспирантуре Стэнфордского университета по специальности «компьютерные науки» , но бросил учебу в 2008 году. ^[ 14 ]

Во время обучения в Беркли Балвани, которому на тот момент было 37 лет, познакомился с Элизабет Холмс , которой было 18 лет и которая училась на последнем курсе средней школы. ^[ 17 ] Холмс получила степень бакалавра в области химического машиностроения в Стэнфорде, ^[ 17 ], но позже бросила учебу, чтобы полностью посвятить себя Theranos. ^[ 18 ]

Балвани присоединился к Theranos в 2009 году. Он руководил повседневной деятельностью компании в качестве ее президента. ^[ 19 ] У него не было подготовки в области биологических наук или медицинских приборов, ^[ 19 ] что стало проблемой из-за отсутствия медицинских экспертов в совете директоров компании и поведения Балвани. Бывшие сотрудники Theranos описывали его как властного, бескомпромиссного и настолько обеспокоенного промышленным шпионажем , что он граничил с паранойей . ^[ 17 ]

В Theranos Балвани был известен тем, что использовал технические термины, которые, по-видимому, не понимал, в то время как другие считали это попытками казаться более осведомленным. ^[ 17 ] Балвани в какой-то момент заявил: «Это изобретение [устройство для анализа крови Эдисона] будет на одном уровне с… с открытием антибиотиков». ^[ 19 ] Однажды он неправильно расслышал « end effector » (клешня или другое устройство на конце руки автоматизированного робота) как «endofactor» (бессмысленное слово) и повторял эту ошибку на протяжении всей встречи, более того, не заметив, когда «Endofactor» впоследствии было использовано в качестве шутки в презентации PowerPoint . ^[ 17 ]

The Wall Street Journal сообщил в октябре 2015 года, что устройство для анализа крови Edison от Theranos выдавало неточные медицинские диагнозы и результаты. ^[ 20 ] Машины Edison часто не проходили проверки контроля качества и выдавали сильно различающиеся результаты, что было подтверждено в отчете, опубликованном в марте 2016 года федеральными Центрами по услугам Medicare и Medicaid (CMS). ^[ 21 ] В апреле 2016 года Theranos сообщила регулирующим органам, что аннулировала все результаты испытаний с машин Edison за 2014 и 2015 годы, а также некоторые другие испытания, которые она проводила на обычных машинах. ^[ 21 ]

В январе 2016 года CMS направила Theranos предупредительное письмо после проверки ее лаборатории в Ньюарке, Калифорния . ^[ 22 ] Регуляторы CMS предложили наложить двухлетний запрет на владение и управление лабораторией крови для компании Balwani после того, как компания не устранила проблемы в своей лаборатории в Калифорнии в марте 2016 года. ^[ 23 ]

Другие обвинения в мошенничестве против Theranos включают утверждение, что технологии компании использовались Министерством обороны США в боевых ситуациях. ^[ 24 ] Другое ложное утверждение включало заявление о доходе в размере 100 миллионов долларов в 2014 году, который на самом деле составлял 100 000 долларов. ^[ 25 ] Балвани покинул свой пост в Theranos в мае 2016 года.

В марте 2018 года SEC обвинила Балвани и Холмса в мошенничестве с ценными бумагами , «привлечении более 700 миллионов долларов от инвесторов посредством сложного многолетнего мошенничества, в котором они преувеличивали или делали ложные заявления о технологиях, бизнесе и финансовых показателях компании». ^[ 26 ] Холмс урегулировал дело во внесудебном порядке, не признав и не отрицая правонарушения, но Балвани все еще находился в судебном разбирательстве по состоянию на 2022 год. ^[ 26 ] Он заявил, что невиновен в предъявленных обвинениях. ^{[ 26 ] [ 27 ]}

15 июня 2018 года после расследования, проведенного прокуратурой США в Сан-Франциско, которое длилось более двух лет, федеральное большое жюри предъявило президенту Балвани и генеральному директору Холмсу обвинения по девяти пунктам в мошенничестве с использованием электронных средств связи и двум пунктам в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи. ^{[ 28 ] [ 29 ]} Прокуроры утверждали, что Холмс и Балвани участвовали в двух преступных схемах: одна — для обмана инвесторов, другая — для обмана пациентов. ^[ 28 ] В марте 2020 года судья окружного суда США постановил, что Балвани предстанет перед судом отдельно от Холмса. В январе 2022 года Холмс был признан виновным по нескольким пунктам в мошенничестве. ^[ 30 ]

7 июля 2022 года Балвани был признан виновным по всем пунктам и ему грозило до 20 лет тюрьмы и миллионы долларов в качестве возмещения. 7 декабря 2022 года он был приговорен к 12 годам 11 месяцам тюрьмы плюс три года испытательного срока. Ему было приказано добровольно сдаться до 15 марта 2023 года, которое судья позже изменил на 16 марта. ^{[ 6 ] [ 31 ]} Балвани подал ходатайство об апелляционном залоге, но судья отклонил его ходатайство, сославшись на низкую вероятность успеха апелляции. ^[ 32 ] Позже Балвани обжаловал это решение, что привело к автоматической отсрочке его приговора. ^[ 33 ] 7 апреля 2023 года Апелляционный суд девятого округа отклонил просьбу Балвани, и новая дата добровольной сдачи была назначена на 20 апреля. Он сдался в этот день. ^[ 34 ]

Он был заключен в Федеральное исправительное учреждение, Терминал-Айленд , в Сан-Педро, Калифорния. ^[ 35 ] В мае 2023 года на этапе реституции Холмс и Балвани были обязаны выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за выплату была разделена между ними. ^[ 9 ]

Он был женат на японской художнице Кейко Фудзимото. ^[ 17 ] Фудзимото и Балвани жили в Сан-Франциско до развода в декабре 2002 года. ^[ 36 ]

Балвани состоял в романтических отношениях с Элизабет Холмс во время своей работы в Theranos. ^{[ 37 ] [ 38 ]} Холмс познакомилась с ним в 2002 году в возрасте 18 лет, еще учась в школе. Он был на 19 лет старше Холмс и в то время был женат. ^[ 37 ] Их отношения не были раскрыты их инвесторам Theranos. ^[ 39 ] Во время суда Холмс дала показания о том, что ее изнасиловали, когда она была студенткой Стэнфорда , и что она искала утешения у Балвани после инцидента. ^{[ 40 ] [ 41 ]} Она также утверждала, что во время ее романтических отношений с Балвани, которые длились более десятилетия, он был очень контролирующей фигурой, и что он ругал и подвергал ее сексуальному насилию. ^{[ 41 ] [ 40 ]} В своих показаниях в суде Холмс заявила, что Балвани хотел «убить человека», которым она была, и сделать из нее «новую Элизабет». ^[ 41 ] Однако позже она дала показания о том, что Балвани не заставлял ее делать ложные заявления инвесторам, деловым партнерам, журналистам и директорам компании, которые были описаны в деле. ^[ 42 ] В судебных документах Балвани и его бывшая жена Фудзимото «категорически» отрицали обвинения в насилии, называя их «ложными и подстрекательскими».

Соединенные Штаты против Элизабет А. Холмс и др.

United States v. Elizabeth A. Holmes, et al. (№ 18-CR-00258-EJD) ^[ 1 ] было федеральным уголовным делом Соединенных Штатов о мошенничестве против основателя ныне несуществующей корпорации Theranos Элизабет Холмс и ее бывшего президента иглавного операционного директора Рамеша Балвани . В деле утверждалось, что Холмс и Балвани совершили многомиллионные мошеннические схемы против инвесторов и пациентов. Они рассматривались отдельными судами присяжных.

Защищала Холмс команда из пяти человек из юридической фирмы Williams & Connolly, специализирующейся на уголовных делах, связанных с должностными преступлениями . ^[ 2 ] Дело началось 31 августа 2021 года, когда было выбрано жюри из жителей округа Санта-Клара . ^[ 3 ] 3 января 2022 года жюри вынесло раздельный вердикт, в котором Холмс была признана виновной в мошенничестве по четырем пунктам. ^[ 4 ] 18 ноября 2022 года ее приговорили к 11,25 годам (135 месяцам) тюремного заключения. ^[ 5 ] Она начала отбывать свой 11-летний тюремный срок 30 мая 2023 года. ^[ 6 ]

Балвани предъявили те же обвинения, что и Холмсу. 7 июля 2022 года Балвани был признан виновным по всем пунктам, ему также грозило до 20 лет тюрьмы и миллионы долларов в качестве возмещения ущерба. ^{[ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]} 7 декабря 2022 года он был приговорен к 12 годам и 11 месяцам, плюс три года испытательного срока, и сдался 20 апреля 2023 года. ^{[ 10 ] [ 11 ]}

Холмс и Балвани также были обязаны выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за сумму была разделена между ними. ^[ 12 ]

Основанная Холмс в 2003 году, Theranos была компанией, которая утверждала, что произвела революцию в анализе крови , разработав методы тестирования, которые могли использовать удивительно малые объемы крови, например, из пальца . ^{[ 13 ] [ 14 ]} Упадок Theranos начался в 2015 году, когда серия журналистских и нормативных расследований выявила сомнения относительно технологических заявлений компании и того, вводила ли Холмс в заблуждение инвесторов и правительство. В 2018 году Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Theranos и Холмс в обмане инвесторов путем «массового мошенничества» с помощью ложных или преувеличенных заявлений о точности технологии анализа крови компании. Холмс урегулировала обвинения, заплатив штраф в размере 500 000 долларов, вернув компании 18,9 млн акций, отказавшись от своего контроля над голосами в Theranos и получив запрет на занятие должности должностного лица или директора публичной компании в течение десяти лет. ^[ 15 ]

Балвани состоял в романтических отношениях с Холмсом во время его работы в Theranos. ^{[ 16 ] [ 17 ]} Холмс познакомился с ним в 2002 году в возрасте 18 лет. В то время ему было 37 лет. ^[ 16 ] Их отношения не были раскрыты инвесторам Theranos. ^[ 18 ] Балвани столкнулся с теми же обвинениями, что и Холмс, и он не признал себя виновным. ^[ 19 ]

15 июня 2018 года после расследования, проведенного прокуратурой США по Северному округу Калифорнии в Сан-Франциско, которое длилось более двух лет, федеральное большое жюри предъявило Холмсу и бывшему главному операционному директору и президенту Theranos Рамешу «Санни» Балвани обвинения по девяти пунктам в мошенничестве с использованием электронных средств связи и двум пунктам в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи. Оба не признали себя виновными. Прокуроры утверждали, что Холмс и Балвани участвовали в двух преступных схемах: одна — для обмана инвесторов, другая — для обмана врачей и пациентов. ^{[ 20 ] [ 21 ] [ 22 ]} После вынесения обвинительного заключения Холмс ушел с поста генерального директора Theranos, но остался председателем совета директоров. ^[ 23 ]

В июне 2019 года Bloomberg News сообщил, что Холмс и Балвани рассматривают возможную стратегию защиты, заключающуюся в обвинении СМИ в крахе Theranos и в том, оказали ли репортажи журналиста Джона Каррейру неправомерное влияние на государственные регулирующие органы, чтобы написать сенсационную историю для The Wall Street Journal . ^[ 24 ] Позднее рассекреченные документы указали на планы Холмс обвинить Балвани, который «доминировал» над ней до такой степени, что она была неспособна принимать собственные решения: «Г-жа Холмс планирует представить доказательства того, что г-н Балвани устно унижал ее и отнимал «привязанность, если она ему не нравилась»; контролировал, что она ела, как она одевалась, сколько денег она могла потратить, с кем она могла общаться — по сути, доминируя над ней и стирая ее способность принимать решения». Также сообщалось, что Холмс готовила защиту с помощью «психического дефекта», чтобы объяснить, почему она находилась под доминированием Балвани. ^[ 25 ]

В октябре 2019 года издание The Mercury News сообщило, что Cooley LLP , юридическая команда Холмс в групповом гражданском иске, обратилась в суд с просьбой разрешить им прекратить представлять ее интересы, заявив, что она не платила им за услуги в течение года, и что «учитывая текущее финансовое положение г-жи Холмс, Cooley не ожидает, что г-жа Холмс когда-либо заплатит ему за его услуги в качестве ее адвоката». ^[ 26 ] В ноябре 2019 года издание Law.com сообщило, что старший окружной судья Х. Рассел Холланд, который курировал гражданское дело, дал понять, что он разрешит Cooley отказаться от иска. ^[ 27 ]

В феврале 2020 года защита Холмс обратилась в федеральный суд с просьбой снять все обвинения против нее и ее соответчика Балвани. Это не было сделано, но федеральный судья постановил в пользу защиты, что четыре обвинения будут сняты: одно обвинение в сговоре с целью совершения электронного мошенничества и три обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств. Они были связаны с врачами и «неплательщиками»; поскольку некоторые анализы крови Theranos были оплачены медицинскими страховыми компаниями, эти пациенты не были лишены никаких денег или имущества; и врачи не были лишены денег. Тем не менее, пациенты, которые либо заплатили полностью, либо внесли доплату за анализ крови, будут считаться возможными жертвами мошенничества. Таким образом, судья оставил 11 обвинений в мошенничестве с использованием электронных средств для инвесторов и платящих пациентов. ^[ 28 ]

В мае 2020 года прокуроры добавили двенадцатое обвинение в мошенничестве, касающееся результатов тестов пациента в Аризоне . В июле 2020 года прокуроры подали третье заменяющее обвинительное заключение, которое сняло двенадцатое обвинение, остановившись на окончательных 11 обвинительных заключениях, включающих 7 для инвесторов и 4 для пациентов. ^{[ 29 ] [ 30 ]}

В конце августа 2020 года юридическая группа Холмс подала новые ходатайства с требованием снять семь обвинений в мошенничестве, утверждая, что судья Эдвард Давила допустила ошибку относительно своих обязательств перед инвесторами Theranos. ^[ 31 ] Обвинения не были сняты.

В сентябре 2020 года агентство Bloomberg News сообщило, что Холмс рассматривала возможность защиты в виде «психического заболевания» в ходе судебного разбирательства по делу о мошенничестве, когда судья, ведавший этим делом, постановил, что государственным обвинителям будет разрешено допросить Холмс. ^{[ 32 ] [ 33 ]}

В феврале 2021 года федеральные государственные прокуроры обвинили Холмса и других руководителей в уничтожении доказательств в последние дни деятельности Theranos. Адвокат Холмса утверждал, что правительство было виновато в их неспособности сохранить критически важные доказательства. Конкретные рассматриваемые доказательства касались истории внутреннего тестирования компании, включая точность и частоту отказов систем анализа крови Theranos. ^[ 34 ]

Холмс была обвинена по двум пунктам обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи в нарушение 18 USC § 1349 и по девяти пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в нарушение 18 USC § 1343. ^[ 1 ] Дело было возбуждено прокурором США по Северному округу Калифорнии , а Холмс защищала фирма по судебным разбирательствам по делам о преступлениях в сфере должностного оклада Williams & Connolly . ^[ 2 ] Дело началось 31 августа 2021 года ^[ 1 ] после того, как было отложено более чем на год из-за пандемии COVID-19 и беременности Холмс. ^[ 35 ] Было выбрано жюри из жителей Северной Калифорнии, в конечном итоге состоящее из 8 мужчин и 4 женщин. ^[ 4 ] Двое присяжных были заменены во время судебного разбирательства, один из-за игры в судоку , а другой из-за ее буддийской веры. ^[ 4 ]

Были десятки свидетелей, включая Джеймса Мэттиса . Другие известные инвесторы и/или члены совета директоров обсуждались, но не вызывались в суд, включая Бетси ДеВос , Руперта Мердока , Ларри Эллисона , Джорджа Шульца и Генри Киссинджера . ^[ 4 ] Другие свидетели включают бывших сотрудников, включая директора лаборатории, который сказал: «Я обнаружил, что эти инструменты не подходят для клинического использования». ^[ 36 ] Эрика Чунг, бывший сотрудник Theranos, сказала, что она была очень обеспокоена точностью технологии. ^[ 36 ]

Были представлены доказательства роли Холмса в поддельных демонстрациях продукции, фальсифицированных отчетах о проверке, вводящих в заблуждение заявлениях о контрактах и ​​завышенных финансовых показателях. Были аудио- и видеодоказательства того, что Холмс делал завышенные или вводящие в заблуждение заявления о Theranos. ^[ 4 ] Были поддельные документы, в которых говорилось, что Pfizer и Schering-Plough подтвердили технологию анализа крови компании. Холмс признался в личной манипуляции этими документами. ^[ 36 ]

Холмс выступала в ее защиту в течение семи дней. Она перекладывала вину на других, а в некоторых случаях принимала ее. ^[ 4 ] Она объяснила присяжным свое видение будущего в Theranos, заявив, что не является преступлением быть оптимистом относительно возможностей технологии, относительно которой ее самого ввели в заблуждение ее собственные эксперты. ^[ 4 ] Холмс дала показания о том, что ее изнасиловали, когда она была студенткой Стэнфорда , и что она искала утешения у Балвани после инцидента. ^{[ 37 ] [ 38 ]} Она также сказала, что Балвани пытался контролировать ее во время их романтических отношений, которые все еще продолжались, когда имели место предполагаемые преступные действия, и временами ругал и подвергал ее сексуальному насилию. ^{[ 37 ] [ 39 ]} Однако она также дала показания о том, что Балвани не заставлял ее делать ложные заявления инвесторам, деловым партнерам, журналистам и директорам компании, которые были описаны в деле. ^[ 38 ]

Прокуроры утверждали, что ее вина перешла в мошенничество, когда она лгала о точности, типах и количестве тестов, которые могли проводить машины Theranos. «На стольких развилках она выбирала нечестный путь», — сказал адвокат во время заключительных прений. ^[ 4 ]

3 января 2022 года Холмс была признана виновной по четырем пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи и одному пункту обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи. Она была признана невиновной по четырем пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи. Присяжные вынесли «невердикт» по трем пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи против инвестора; судья объявил судебное разбирательство по этим пунктам неправомерным , поскольку присяжные не смогли прийти к единому мнению по вердикту, а правительство по своему усмотрению отказалось от повторного судебного разбирательства. ^{[ 4 ] [ 40 ] [ 41 ] [ 42 ] [ 43 ]} Это контрастировало с вердиктом против Балвани, который был признан виновным по всем пунктам. ^[ 7 ]

После ее осуждения Холмс и ее партнер якобы попытались сбежать, по словам прокуроров, когда они купили билеты в один конец в Мексику. Юридическая команда Холмс заявила, что они купили билеты в надежде, что исход дела был бы другим, и что она отменила свой билет после того, как проиграла дело; ее партнер отправился в Мексику без нее. ^[ 44 ]

Холмс ждала приговора, находясь под залогом в $500 000, обеспеченным имуществом. Ей грозило максимальное наказание в виде двадцати лет тюрьмы и штрафа в размере $250 000 плюс возмещение ущерба по каждому пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи и по каждому пункту обвинения в сговоре. ^{[ 1 ] [ 4 ]} Прокуроры требовали 15 лет тюрьмы, трехлетнего надзорного освобождения и возмещения ущерба в размере $800 миллионов.

12 января судья назначил вынесение приговора на 26 сентября 2022 года, что произошло после завершения суда над Балвани; результаты этого суда могут повлиять на решение о вынесении приговора. ^[ 45 ] В июле вынесение приговора было перенесено на 17 октября без указания причин задержки. За несколько дней до переноса Холмс просила судью вынести оправдательный приговор, поскольку она утверждала, что «ни один рациональный присяжный не мог бы признать» ее виновной вне разумных сомнений . ^[ 46 ] 6 сентября 2022 года Холмс запросила новое судебное разбирательство из-за новых доказательств. ^[ 47 ] Судья отклонил новое судебное разбирательство, заявив, что новые доказательства не были достаточно существенными, чтобы изменить результат. ^[ 48 ]

18 ноября 2022 года Холмс была приговорена к 11,25 годам (135 месяцам) тюремного заключения. Приговор включал штраф в размере 400 долларов США или 100 долларов США за каждый случай мошенничества и трехлетнее надзорное освобождение после отбытия срока. ^[ 49 ] Она могла получить около 15% сокращения срока тюремного заключения при хорошем поведении, что означало бы ее приговор в 9+1 ⁄ 2 года без возможности условно-досрочного освобождения. Она начнет отбывать свой 11-летний тюремный срок 30 мая 2023 года после того, как адвокаты Холмс подали запрос на разрешение ей выехать за пределы штата и подготовиться к уходу за детьми. ^[ 50 ] Судья Эдвард Давила рекомендовал поместить ее в федеральный тюремный лагерь Брайан в Техасе, учреждение минимального режима с ограниченным или отсутствующим ограждением по периметру. «Никто не хочет, чтобы его выгнали, потому что по сравнению с другими местами в тюремной системе это место — рай. Если вам нужно уйти, это хорошее место», — сказал адвокат по уголовным делам. ^[ 51 ]

В мае 2023 года на этапе реституции ей было предписано выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за эту сумму была разделена между ней и Балвани. ^[ 12 ]

После вынесения вердикта некоторые члены жюри публично высказались по этому делу. Присяжный Уэйн Каатц сказал: «Трудно осудить кого-то, особенно такого симпатичного, с такой позитивной мечтой. [Мы] уважали веру Элизабет в свою технологию, в свою мечту. [Мы думали]: «Она все еще верит в это, и мы все еще верим, что она верит в это». Каатц сказал, что жюри сочло семидневные показания Холмс «не заслуживающими доверия». Он сказал, что жюри оценило показания каждого свидетеля по шкале от одного до четырех, где единица — наименее заслуживающая доверия. Холмс получила два балла. Каатц сказал, что, хотя присяжные быстро пришли к выводу, что она виновна в мошенничестве в отношении инвесторов, они не были убеждены, что она обманывала пациентов, поскольку они были «на один шаг дальше» от генерального директора. ^[ 43 ]

17 марта 2023 года Холмс предстала перед судом, чтобы попросить оставить ее на свободе под залог, пока она обжалует свой приговор. После ее осуждения Холмс и ее партнер якобы попытались сбежать, по словам прокуроров, когда они купили билеты в один конец в Мексику. Юридическая команда Холмс заявила, что они купили билеты в надежде, что исход дела был бы другим, и что она отменила свой билет после проигрыша дела; ее партнер отправился в Мексику без нее. ^[ 52 ] Судья Давила постановил, что это было «смелым» и «необдуманным» действием, но не попыткой сбежать. Он также отклонил ее просьбу остаться на свободе под залог, пока она обжалует свой приговор. ^[ 53 ]

В апреле 2023 года Холмс подала апелляцию на свой приговор, сославшись, в частности, на доказательственное постановление судьи Давилы о том, что она не может ссылаться на показания Балвани в свою защиту и что защита не может допрашивать одного свидетеля о недостатках других лабораторий, в которых он работал. ^[ 54 ] Холмс попросила окружной суд отложить дату начала ее тюремного срока до рассмотрения апелляции. Отдельно прокуроры потребовали от Холмс выплатить инвесторам Theranos 878 миллионов долларов, что составляет всю сумму всех инвестиций, сделанных в компанию. ^[ 55 ]

Что касается просьбы Холмс об отсрочке срока заключения, окружной суд постановил, что апелляция Холмс не подняла «существенных вопросов права или факта». ^[ 56 ] Холмс также обжаловала это решение, что привело к автоматической отсрочке срока ее заключения. ^[ 56 ] Апелляция была отклонена в мае 2023 года.

11 июня 2024 года законные представители Холмс подали от ее имени апелляцию в Девятый окружной суд Калифорнии , утверждая, что судья Эдвард Давила «допустил ошибку в нескольких решениях» в ее судебном процессе. ^[ 57 ]

По данным The New York Times , это дело «стало символом ловушек культуры суеты, шумихи и жадности Кремниевой долины». Это должно послужить предупреждением другим стартапам Кремниевой долины, которые приукрашивают правду, чтобы обеспечить себе финансирование. Холмс «станет самой заметной женщиной-руководителем, отбывающей срок, с тех пор как Марта Стюарт в 2004 году солгала следователям о продаже акций». ^[ 4 ]

Отбор присяжных начался 9 марта. ^[ 9 ] Вступительные прения должны были начаться 15 марта, но были отложены, когда судья отложил разбирательство из-за заражения COVID-19 кого-то из присутствовавших в зале суда. ^[ 58 ] Балвани был обвинен по двум пунктам в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи в нарушение 18 USC § 1349 и по десяти пунктам в мошенничестве с использованием электронных средств связи в нарушение 18 USC § 1343. ^[ 1 ] Дело расследует прокурор США по Северному округу Калифорнии .

Во время вступительных прений юридическая команда Балвани утверждала, что он был всего лишь инвестором, однако обвинение представило текстовое сообщение от Балвани Холмсу, в котором он сказал: «Я отвечаю за все в Theranos», что противоречило его более ранним заявлениям. ^[ 59 ] Правительство вызвало 24 свидетеля, а защита Балвани вызвала 2; сам Балвани не давал показаний. ^[ 60 ] Прокуроры утверждали, что Балвани несет ответственность за высокие финансовые прогнозы, на которые полагались инвесторы. Например, Балвани сказал инвесторам, что Theranos получит 1 миллиард долларов дохода к 2015 году в результате сделки с Walgreens. Прокуроры заявили, что Балвани на самом деле «обманул» Walgreens, втянув их в деловые отношения, потому что это было полезно для привлечения других инвесторов, «карточный домик»; Walgreens прекратила свои отношения с Theranos в 2016 году. ^[ 60 ] Прокуроры попытались показать, что Балвани знал о проблемах в технологиях и бизнесе Theranos, обманывая инвесторов и пациентов. ^[ 61 ] Защита Балвани утверждала, что он «действовал добросовестно, чтобы сделать анализ крови более доступным, более удобным и более недорогим для всех» и не занимался мошенничеством. ^[ 60 ]

7 июля 2022 года присяжные вынесли обвинительный вердикт по всем 12 пунктам. Он включал два пункта о сговоре с Холмсом, шесть пунктов о мошенничестве с инвесторами и четыре пункта о мошенничестве с пациентами. Это контрастировало с вердиктом против Холмс, который был смешанным.

Балвани грозило до 20 лет тюрьмы и миллионы долларов в качестве возмещения. 7 декабря 2022 года он был приговорен к 12 годам и 11 месяцам, плюс три года испытательного срока, с датой выдачи до 15 марта 2023 года. ^[ 10 ] Позже Балвани обжаловал это решение, что привело к автоматической отсрочке его приговора. ^[ 62 ] 7 апреля 2023 года Апелляционный суд девятого округа отклонил просьбу Балвани, и новая дата добровольной выдачи была назначена на 20 апреля. Он сдался в этот день. ^[ 63 ]

В мае 2023 года, на этапе реституции, ему было предписано выплатить 452 миллиона долларов жертвам мошенничества, при этом ответственность за эту сумму была разделена между ним и Холмсом. ^[ 12 ]

////////////////////////////